第十五章失業(yè)與通貨膨脹

第十五章失業(yè)與通貨膨脹理論第一節(jié)失業(yè)基本理論第二節(jié)通貨膨脹理論第三節(jié)失業(yè)與通貨膨脹的關(guān)系

——菲利普斯曲線第一節(jié)失業(yè)基本理論一、失業(yè)的定義與衡量（一）失業(yè)[Unemployment]

凡在一定年齡范圍內(nèi)愿意工作而沒(méi)有工作，并正在尋找工作的人都是失業(yè)者。按《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典》的解釋，失業(yè)是“所有那些未曾受雇，以及正在調(diào)往新工作崗位或未能按當(dāng)時(shí)通行的實(shí)際工資率找到工作的人”對(duì)于失業(yè)的界定涉及到對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)中總?cè)丝诘膭澐帧?/p>

（二）經(jīng)濟(jì)中總?cè)丝诘膭澐峙c失業(yè)率衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)中失業(yè)狀況的最基本指標(biāo)是失業(yè)率。根據(jù)對(duì)總?cè)丝诘膭澐?，失業(yè)率是失業(yè)人口數(shù)占勞動(dòng)力口總數(shù)的百分比，用公式表示為：二、失業(yè)的分類類（一）按引起失業(yè)的具體原因分類

1.摩擦性失業(yè)[FrictionalUnemployment]摩擦性失業(yè)是指勞動(dòng)力在正常流動(dòng)過(guò)程中由于難以避免的摩擦而造成的短期、局部性失業(yè)。

2.結(jié)構(gòu)性失業(yè)[StructuralUnemployment]結(jié)構(gòu)性失業(yè)是指勞動(dòng)力的供給和需求不匹配所造成的失業(yè)，其特點(diǎn)是既有失業(yè)，又有職位空缺，失業(yè)者或者沒(méi)有合適的技能，或者居住地不當(dāng)，因此無(wú)法填補(bǔ)現(xiàn)有的職位空缺。

3.周期性失業(yè)[CyclicalUnemployment]

由于總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平降低，如在經(jīng)濟(jì)周期中的衰退或蕭條時(shí)，對(duì)勞動(dòng)的總需求下降而造成的失業(yè)。因此，周期性失業(yè)又稱需求不足的失業(yè)。

（二）自愿失業(yè)與非自愿失業(yè)自愿失業(yè)[VoluntaryUnemployment]——當(dāng)存在著就業(yè)機(jī)會(huì)，但工人不愿意接受現(xiàn)行工資水平而引起的失業(yè)，被稱作自愿失業(yè)。非自愿失業(yè)[InvoluntaryUnemployment]——在現(xiàn)行工資水平下，工人愿意就業(yè)而又找不到工作，由此而引起的失業(yè)被稱作非自愿失業(yè)。這種分類是與勞動(dòng)市場(chǎng)上工資是否具有可收縮性相聯(lián)系的

自愿失業(yè)與非自愿失業(yè)三、充分就業(yè)與自然失業(yè)率（一）充分就業(yè)[FullEmployment]所謂充分就業(yè)，在廣泛的意義上是指一切生產(chǎn)要素（包含勞動(dòng)）都有機(jī)會(huì)以自己意愿的報(bào)酬參加生產(chǎn)的狀態(tài)。但通常指勞動(dòng)這種要素的充分就業(yè)。凱恩斯認(rèn)為，消除了非自愿失業(yè)就是充分就業(yè)，即失業(yè)僅局限于摩擦失業(yè)和自愿失業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。因此，從這個(gè)角度看，消滅了需求不足引起的周期性失業(yè)，經(jīng)濟(jì)就達(dá)到了充分就業(yè)狀態(tài)。（二）自然失業(yè)率[NaturalRateofUnemployment]自然失業(yè)率是經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)時(shí)的失業(yè)率。由于自愿失業(yè)、摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)等是在勞動(dòng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)仍然會(huì)存在的失業(yè)，是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)正常運(yùn)作中不能夠徹底消除的，它們或者是社會(huì)效率的一種反映，或者是現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展變動(dòng)的必然結(jié)果。因此，企圖徹底消除失業(yè)，使的所有勞動(dòng)力就業(yè)是不必要也不可能的。即自然失業(yè)率是一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)難以消除的失業(yè)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于自然失業(yè)率時(shí)就算實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)。貨幣主義針對(duì)凱恩斯的“非自愿失業(yè)”提出了“自然失業(yè)率”的概念。米爾頓·弗里德曼在1968年《貨幣政策的作用》一文中認(rèn)為，所謂自然失業(yè)率是在一個(gè)給定的一般均衡的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)不斷重復(fù)呈現(xiàn)具有收斂點(diǎn)的失業(yè)率，這種失業(yè)率的存在與勞動(dòng)市場(chǎng)和商品市場(chǎng)的實(shí)際結(jié)構(gòu)性特征有關(guān)，也與市場(chǎng)信息的不完全性、尋找工作的成本和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的成本有關(guān)。（三)兩種工資決定理論與失業(yè)1.有伸縮性工資理論與失業(yè)有伸縮性工資理論認(rèn)為，由于工資是有伸縮性的，勞動(dòng)市場(chǎng)在總體上能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)供求平衡，失業(yè)率總是等于自然失業(yè)率。所以，政府通過(guò)運(yùn)用總需求管理的經(jīng)濟(jì)政策來(lái)減少失業(yè)是完全無(wú)效的。2.有粘性工資理論與失業(yè)有粘性工資理論認(rèn)為，由于工資是有粘性的，貨幣工資率不能及時(shí)根據(jù)物價(jià)水平來(lái)調(diào)整實(shí)際工資率，失業(yè)率就有可能高于自然失業(yè)率。所以，政府通過(guò)運(yùn)用總需求管理的經(jīng)濟(jì)政策就可以減少失業(yè)率的波動(dòng)性。四、失業(yè)的影響（一）經(jīng)濟(jì)影響失業(yè)在經(jīng)濟(jì)上最大的損失就是一國(guó)的總產(chǎn)出水平減少。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·奧肯（ArthurOkun,1929-1979年）在1962年提出了一種說(shuō)明經(jīng)濟(jì)周期中產(chǎn)出變化與失業(yè)變化之間數(shù)量關(guān)系的理論，即著名的奧肯定理（Okun’slaw）。

奧肯定律[Okun’sLaw]:實(shí)際GDP增長(zhǎng)比潛在GDP增長(zhǎng)每快2%，失業(yè)率便下降1個(gè)百分點(diǎn)；實(shí)際GDP增加比潛在GDP增長(zhǎng)每慢2%，失業(yè)率便上升1個(gè)百分點(diǎn)。（二）社會(huì)影響失業(yè)會(huì)給人們帶來(lái)極為沉重的心理負(fù)擔(dān)。失業(yè)威脅著作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)基本單位的家庭的穩(wěn)定。高失業(yè)率常常與吸毒、高離婚率以及高犯罪率相聯(lián)系；而心理學(xué)上的研究則發(fā)現(xiàn)，解雇造成的創(chuàng)傷不亞于親友的去世或?qū)W業(yè)上的失敗。

失業(yè)的社會(huì)影響美國(guó)公共健康的研究表明，失業(yè)會(huì)導(dǎo)致身體和心理健康的退化：較多的心臟病、酗酒和自殺。研究這個(gè)問(wèn)題的杰出專家，M·唯維·希倫納博士估計(jì)，連續(xù)6年的失業(yè)的1個(gè)百分點(diǎn)的上升會(huì)導(dǎo)致3.7萬(wàn)人過(guò)早死亡。對(duì)許多人來(lái)說(shuō)，非自愿失業(yè)會(huì)對(duì)他們?cè)斐煞浅?yán)重的心靈創(chuàng)傷。此外，上世紀(jì)對(duì)市場(chǎng)改革實(shí)施“休克療法”后的俄羅斯，到了1995年大約有1/5的工人失業(yè)，實(shí)際產(chǎn)出急劇下降，人們的健康狀況惡化，預(yù)期壽命急劇下降。第二節(jié)通貨膨脹理論

一、通貨膨脹及其衡量（一）通貨膨脹的定義與衡量通貨膨脹[Inflation]——經(jīng)濟(jì)中大多數(shù)商品和服務(wù)物價(jià)水平在一段時(shí)間內(nèi)普遍而持續(xù)的上漲。衡量通貨膨脹的指標(biāo)是物價(jià)指數(shù)。物價(jià)指數(shù)是表明某些商品的價(jià)格從一個(gè)時(shí)期到下一時(shí)期變動(dòng)程度的指數(shù)。計(jì)算物價(jià)指數(shù)的一般公式是：式中，P0、Pt是基期和本期的價(jià)格水平，qt是本期商品量。

（二）三種常用的物價(jià)指數(shù)1.消費(fèi)物價(jià)指數(shù)[ConsumerPriceIndex,CPI]P0—基期價(jià)格,Q0—基期交易量,Pt—報(bào)告期價(jià)格消費(fèi)價(jià)格指數(shù)與人民生活水平關(guān)系最為密切，因此，一般都用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)來(lái)衡量通貨膨脹

2.生產(chǎn)物價(jià)指數(shù)[ProducerPriceIndex,PPI]3.GDP折算指數(shù)（三）通貨膨脹率[InflationRate]

：1.理論公式——不同時(shí)期價(jià)格水平變動(dòng)的百分比2.實(shí)際計(jì)算公式——不同時(shí)期消費(fèi)物價(jià)指數(shù)變動(dòng)的百分比二、通貨膨脹的分類（一）按通貨膨脹的嚴(yán)重程度分類1.溫和的通貨膨脹[ModerateInflation]又稱爬行的通貨膨脹，指年通貨膨脹率在10%以內(nèi)的通貨膨脹，其特點(diǎn)是通貨膨脹率低而且比較穩(wěn)定，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有太多不利影響。

2.奔騰的通貨膨脹[GallopingInflation]又稱加速的通貨膨脹，指年通貨膨脹率在10%以上和100%以內(nèi)的通貨膨脹，一旦奔騰式的通貨膨脹發(fā)生，就會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)扭曲。

3.惡性通貨膨脹或超級(jí)通貨膨脹[Hyperinflation]特點(diǎn)是通貨膨脹率非常高(一般在100%以上)，而且完全失去了控制。

解放前夕，通貨膨脹劇烈時(shí)，大面額鈔票大量印行，舊銀行職員在清點(diǎn)成捆鈔票。1937—1949年國(guó)民黨統(tǒng)治時(shí)期惡性通貨膨脹情況(100元法幣的購(gòu)買力變化)1937年可買黃牛2頭1938年可買黃牛1頭1939年可買豬1頭1941年可買面粉1袋1943年可買雞1只1945年可買雞蛋2個(gè)1946年可買固本肥皂1／6塊1947年可買煤球1個(gè)1948年8月19日可買大米3粒1949年5月可買大米2．45／10000000粒（千萬(wàn)分之2、45粒）

印度新德里一商販在收取顧客的貨款時(shí)用鉗子拆啟釘在盧比上的釘書釘。在印度，顧客到銀行提取盧比時(shí)，除了剛出印鈔廠的新盧比外，所有舊盧比都是100張一沓用釘書釘釘起來(lái)的，顧客在銀行無(wú)需當(dāng)面清點(diǎn)，在任何時(shí)間如果發(fā)現(xiàn)有短缺，只要沒(méi)有啟封釘書釘，銀行都會(huì)如數(shù)補(bǔ)齊。如今印度人習(xí)慣購(gòu)物時(shí)帶上100張一沓的盧比，請(qǐng)收款人幫助啟封。

印度通貨膨脹空前人們購(gòu)物用釘起來(lái)的鈔票2002年12月17日（二）按對(duì)價(jià)格影響的差別分類1.平衡的通貨膨脹2.非平衡的通貨膨脹（三）按人們的預(yù)期狀況分類1.可預(yù)期的通貨膨脹[AnticipatedInflation]2.不可預(yù)期的通貨膨脹[UnanticipatedInflation]三、通貨膨脹的成因

（一）貨幣供給增長(zhǎng)的通貨膨脹

貨幣供給增長(zhǎng)論是貨幣數(shù)量論是關(guān)于通貨膨脹的一種解釋，其基本思想是貨幣供給增長(zhǎng)是通貨膨脹的基本原因?；竟剑焊鶕?jù)上式可以看出，通貨膨脹來(lái)源于三個(gè)方面：貨幣供給增長(zhǎng)、貨幣流通速度的變化和產(chǎn)量增長(zhǎng)。顯然，如果貨幣流通速度不變且國(guó)民收入處于潛在產(chǎn)出水平上，那么通貨膨脹的產(chǎn)生就主要是貨幣供給增長(zhǎng)的結(jié)果。

（二）需求拉上的通貨膨脹需求拉上的通貨膨脹是指總需求超過(guò)總供給所引起的一般價(jià)格水平的持續(xù)顯著上漲，又稱為超額需求通貨膨脹。認(rèn)為通貨膨脹的原因在于總需求過(guò)度增長(zhǎng)，總供給不足，即“太多的貨幣追逐較少的貨物”，或者是“因?yàn)槲锲放c勞務(wù)的需求超過(guò)按現(xiàn)行價(jià)格可得到的供給，所以一般物價(jià)水平便上漲?！保ㄈ┕┙o推動(dòng)的通貨膨脹這是從總供給的角度來(lái)分析通貨膨脹的原因。供給推動(dòng)的通貨膨脹又稱為成本推動(dòng)的通貨膨脹，即在沒(méi)有超額需求的情況下，由于供給方面成本的提高所引起的一般價(jià)格水平持續(xù)和顯著地上漲。根據(jù)成本推動(dòng)的原因的不同可分為以下幾種

工資成本推動(dòng)的通貨膨脹工資——物價(jià)螺旋式上升。利潤(rùn)推動(dòng)的通貨膨脹壟斷廠商利用其壟斷地位為了增加利潤(rùn)而提高價(jià)格。進(jìn)口成本推動(dòng)的通貨膨脹開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中通貨膨脹的傳遞。（四）供求混合推動(dòng)的通貨膨脹理論0PY1YAD1P1AS1許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，通貨膨脹的根源不是單一的總需求或總供給，而是這兩者共同作用的結(jié)果。此外考慮到公眾對(duì)通貨膨脹的預(yù)期，無(wú)論是什么原因引起了通貨膨脹，即使最初引起通貨膨脹的原因消失了，通貨膨脹也會(huì)由于其本身的慣性而持續(xù)下去。

AD2AS2P2P3Y2（五）結(jié)構(gòu)性通貨膨脹理論由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)所引起的通貨膨脹。（各部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同）通貨膨脹率=貨幣工資增長(zhǎng)率-勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率A類部門勞動(dòng)生產(chǎn)率提高→貨幣工資增加；B類部門勞動(dòng)生產(chǎn)率不變→“攀比”

→貨幣工資增加→通貨膨脹四、通貨膨脹的影響

（一）通貨膨脹的再分配效應(yīng)（收入和財(cái)富）

[RedistributionEffectsofInflation]基本情況：固定收入的領(lǐng)取者受損，固定支出的支付者受益。推廣：雇員受損，雇主受益；債權(quán)人受損，債務(wù)人受益；出租者受損，承租者受益；公眾受損，政府受益。

（二）通貨膨脹的產(chǎn)出和就業(yè)效應(yīng)

[OutputEffectsofInflation]基本情況：①需求拉動(dòng)的通貨膨脹可以增加產(chǎn)出和就業(yè)?！皽睾偷耐ㄘ浥蛎浾摺?。②成本推動(dòng)的通貨膨脹既抬高了物價(jià)，又減少了產(chǎn)出和就業(yè)。③惡性通貨膨脹的危害：當(dāng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷著超級(jí)通貨膨脹時(shí)，產(chǎn)出減少，經(jīng)濟(jì)趨于崩潰。

第三節(jié)失業(yè)與通貨膨脹的關(guān)系

——菲利普斯曲線新經(jīng)濟(jì)自由主義與凱恩斯主義在基本假設(shè)前提、理論基礎(chǔ)和政策主張上均存在著明顯的分歧，其中關(guān)于失業(yè)與通貨膨脹之間關(guān)系的分歧是貨幣主義和理性預(yù)期學(xué)派與凱恩斯主義的一個(gè)重要分歧，這一分歧直接影響到關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策方面的分歧。他們之間的分歧體現(xiàn)在對(duì)菲利浦斯曲線的不同解釋上。一、通貨膨脹與價(jià)格調(diào)整曲線

（一）沒(méi)有通貨膨脹預(yù)期下的價(jià)格調(diào)整方程

方程表達(dá)式：

該方程所描述的價(jià)格變化即通貨膨脹對(duì)市場(chǎng)壓力的反應(yīng)可以用圖中曲線AA表示。而當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出低于潛在產(chǎn)出即市場(chǎng)壓力小于0時(shí)，價(jià)格調(diào)整曲線AA表明通貨膨脹率就為負(fù)值，或者說(shuō)價(jià)格水平呈下降趨勢(shì)。該式表明，通貨膨脹率與實(shí)際產(chǎn)出對(duì)潛在產(chǎn)出的偏離即市場(chǎng)壓力呈正向變動(dòng)關(guān)系。ACBA0B（二）有通貨膨脹預(yù)期下的價(jià)格調(diào)整方程方程表達(dá)式：該式表明，在同樣的市場(chǎng)壓力下，預(yù)期的通貨膨脹率越高，實(shí)際的通貨膨脹率也就越高。這種關(guān)系可以用上圖中有預(yù)期的價(jià)格調(diào)整曲線BB來(lái)表示，可以看出，在同樣的市場(chǎng)壓力下有通貨膨脹預(yù)期的實(shí)際通貨膨脹率要比沒(méi)有預(yù)期下的通脹率高

二、菲利浦斯曲線

—失業(yè)與通貨膨脹之間的交替關(guān)系（一）簡(jiǎn)單形式的菲利普斯曲線

通過(guò)運(yùn)用奧肯定理表達(dá)式代入沒(méi)有通貨膨脹預(yù)期下的價(jià)格調(diào)整方程可以得到簡(jiǎn)單形式的菲利普斯曲線方程：

該方程描述的是，當(dāng)失業(yè)率超過(guò)自然失業(yè)率，價(jià)格水平就下降；反之，當(dāng)失業(yè)率低于自然失業(yè)率時(shí)，價(jià)格水平就上升。

簡(jiǎn)單形式的菲利普斯曲線與美國(guó)20世紀(jì)60年代的失業(yè)和通貨膨脹數(shù)據(jù)簡(jiǎn)單形式的菲利普斯曲線1961-1969年美國(guó)的通貨膨脹和失業(yè)（二）預(yù)期與通貨膨脹

1.預(yù)期類型(1)靜態(tài)預(yù)期[StaticExpectations]根據(jù)現(xiàn)在的狀況預(yù)測(cè)未來(lái)的預(yù)期。被認(rèn)為是凱恩斯主義實(shí)際上假設(shè)的預(yù)期。(2)適應(yīng)性預(yù)期[AdaptiveExpectations]根據(jù)過(guò)去預(yù)期的失誤修正未來(lái)的預(yù)期。貨幣主義假設(shè)的預(yù)期。(3)理性預(yù)期[RationalExpectations]根據(jù)所有可以得到的信息作出的預(yù)期。理性預(yù)期學(xué)派假設(shè)的預(yù)期。2.預(yù)期通貨膨脹率與實(shí)際通貨膨脹率對(duì)產(chǎn)出和就業(yè)影響如果實(shí)際通貨膨脹率等于預(yù)期通貨膨脹率，對(duì)實(shí)際工資和實(shí)際利潤(rùn)就不會(huì)發(fā)生影響，就業(yè)量和產(chǎn)量也就不會(huì)變化；如果實(shí)際通貨膨脹率高于預(yù)期通貨膨脹率，就會(huì)導(dǎo)致實(shí)際工資下降而實(shí)際利潤(rùn)上升，進(jìn)而導(dǎo)致就業(yè)量和產(chǎn)量增加；如果實(shí)際通貨膨脹率低于預(yù)期通貨膨脹率，則會(huì)導(dǎo)致實(shí)際工資上升而實(shí)際利潤(rùn)下降，進(jìn)而導(dǎo)致就業(yè)量和產(chǎn)量減少。（三）附加預(yù)期的菲利浦斯曲線

為了顯示預(yù)期通貨膨脹的重要性，可將簡(jiǎn)單形式的菲利浦斯曲線方程左邊加上預(yù)期的通貨膨脹率，從而方程改寫為：該方程即為附加預(yù)期的菲利浦斯曲線。容易看出，當(dāng)實(shí)際通貨膨脹率與預(yù)期的通貨膨脹率相等時(shí)，失業(yè)率處于自然失業(yè)率水平上，這意味著附加預(yù)期的菲利浦斯曲線在預(yù)期的通貨膨脹率水平上與自然失業(yè)率相交。

短期菲利浦斯曲線附加預(yù)期的短期菲利浦斯曲線表明，在短期中，通貨膨脹率與失業(yè)率之間存在交替關(guān)系，也即向右下方傾斜的菲利浦斯曲線在短期內(nèi)是可以成立的。政策含義：在短期中引起通貨膨脹率上升的擴(kuò)張性財(cái)政與貨幣政策是可以起到減少失業(yè)的作用的，即宏觀經(jīng)濟(jì)政策在短期是有效的。O0失業(yè)率通貨膨脹率6[自然失業(yè)率]LPCSPC2SPC1310515ABCDE長(zhǎng)期菲利浦斯曲線垂直于自然失業(yè)率水平的長(zhǎng)期菲利普斯曲線表明，在長(zhǎng)期中，不存在著失業(yè)與通貨膨脹