二零二五版?zhèn)€人投資理財(cái)咨詢(xún)合同規(guī)范3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版?zhèn)€人投資理財(cái)咨詢(xún)合同規(guī)范本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容2.2投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)期限2.3投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用3.投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)方式3.1面談咨詢(xún)3.2線上咨詢(xún)3.3其他咨詢(xún)方式4.投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容4.1投資理財(cái)規(guī)劃4.2投資產(chǎn)品推薦4.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理4.4投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估5.投資理財(cái)咨詢(xún)費(fèi)用支付5.1費(fèi)用支付方式5.2費(fèi)用支付時(shí)間5.3費(fèi)用支付方式變更6.投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)期限及終止6.1服務(wù)期限6.2服務(wù)期限變更6.3服務(wù)終止條件6.4服務(wù)終止程序7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.法律適用與爭(zhēng)議解決8.1法律適用8.2爭(zhēng)議解決方式8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.其他約定事項(xiàng)10.1通知方式10.2合同附件10.3合同變更11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約責(zé)任賠償13.合同解除與終止后的處理13.1合同解除與終止后的財(cái)產(chǎn)處理13.2合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)13.3合同解除與終止后的其他事項(xiàng)14.合同簽署14.1合同簽署時(shí)間14.2合同簽署地點(diǎn)14.3合同簽署人簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.1.1投資者：[投資者全名]1.1.2咨詢(xún)機(jī)構(gòu)：[咨詢(xún)機(jī)構(gòu)全名]1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.2.1投資者：[投資者法定代表人或授權(quán)代表姓名]1.2.2咨詢(xún)機(jī)構(gòu)：[咨詢(xún)機(jī)構(gòu)法定代表人或授權(quán)代表姓名]1.3雙方聯(lián)系方式1.3.1投資者：[投資者聯(lián)系電話]，[投資者電子郵箱]1.3.2咨詢(xún)機(jī)構(gòu)：[咨詢(xún)機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話]，[咨詢(xún)機(jī)構(gòu)電子郵箱]第二條合同標(biāo)的2.1投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供投資理財(cái)規(guī)劃建議2.1.2推薦適合投資者的投資產(chǎn)品2.1.3提供投資風(fēng)險(xiǎn)管理策略2.1.4定期進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估2.2投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)期限2.2.1服務(wù)期限自[服務(wù)開(kāi)始日期]起至[服務(wù)結(jié)束日期]止，共計(jì)[服務(wù)期限]個(gè)月。2.3投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用2.3.1服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[服務(wù)費(fèi)用]元。第三條投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)方式3.1面談咨詢(xún)3.1.1面談咨詢(xún)時(shí)間為每月[面談咨詢(xún)次數(shù)]次，每次咨詢(xún)時(shí)間為[每次咨詢(xún)時(shí)間]小時(shí)。3.2線上咨詢(xún)3.2.1線上咨詢(xún)可通過(guò)電話、視頻會(huì)議或電子郵件進(jìn)行。3.2.2線上咨詢(xún)時(shí)間為每周[線上咨詢(xún)次數(shù)]次，每次咨詢(xún)時(shí)間為[每次咨詢(xún)時(shí)間]小時(shí)。3.3其他咨詢(xún)方式3.3.1根據(jù)雙方協(xié)商，可增加其他咨詢(xún)方式。第四條投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容4.1投資理財(cái)規(guī)劃4.1.1根據(jù)投資者的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定個(gè)性化的投資理財(cái)規(guī)劃。4.1.2規(guī)劃內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略、退休規(guī)劃等。4.2投資產(chǎn)品推薦4.2.1根據(jù)投資者的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦合適的投資產(chǎn)品。4.2.2推薦產(chǎn)品應(yīng)包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理4.3.1提供投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制措施。4.3.2定期評(píng)估投資者的投資組合風(fēng)險(xiǎn)，并提出調(diào)整建議。4.4投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估4.4.1定期對(duì)投資者的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，分析投資效果。4.4.2評(píng)估內(nèi)容包括但不限于投資回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益等。第五條投資理財(cái)咨詢(xún)費(fèi)用支付5.1費(fèi)用支付方式5.1.1投資者應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.1.2銀行轉(zhuǎn)賬信息如下：[銀行名稱(chēng)]、[銀行賬號(hào)]、[開(kāi)戶(hù)人姓名]5.2費(fèi)用支付時(shí)間5.2.1投資者應(yīng)在服務(wù)開(kāi)始前一次性支付全部服務(wù)費(fèi)用。5.2.2若分期支付，每期支付時(shí)間為[每期支付時(shí)間]。5.3費(fèi)用支付方式變更5.3.1雙方協(xié)商一致后，可變更費(fèi)用支付方式。第六條投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)期限及終止6.1服務(wù)期限6.1.1服務(wù)期限自[服務(wù)開(kāi)始日期]起至[服務(wù)結(jié)束日期]止，共計(jì)[服務(wù)期限]個(gè)月。6.2服務(wù)期限變更6.2.1投資者或咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提出變更服務(wù)期限的，應(yīng)提前[提前通知期限]天書(shū)面通知對(duì)方。6.2.2雙方協(xié)商一致后，可變更服務(wù)期限。6.3服務(wù)終止條件6.3.1投資者或咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違反合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后[違約期限]內(nèi)未糾正的。6.3.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行的。6.4服務(wù)終止程序6.4.1一方提出終止服務(wù)的，應(yīng)提前[提前通知期限]天書(shū)面通知對(duì)方。6.4.2雙方協(xié)商一致后，簽署終止服務(wù)協(xié)議。第七條保密條款7.1保密內(nèi)容7.1.1雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他應(yīng)當(dāng)保密的信息。7.2保密期限7.2.1保密期限自合同簽訂之日起至[保密期限]年。7.3違約責(zé)任7.3.1一方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.3.2受害方有權(quán)要求違約方支付違約金。第八條法律適用與爭(zhēng)議解決8.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。8.2爭(zhēng)議解決方式8.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3.1若雙方同意，可約定將爭(zhēng)議提交[仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]仲裁。8.3.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第九條合同生效與解除9.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同解除條件9.2.1雙方協(xié)商一致解除本合同。9.2.2發(fā)生合同第八條規(guī)定的終止條件。9.3合同解除程序9.3.1雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方解除合同。9.3.2解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的事項(xiàng)。第十條其他約定事項(xiàng)10.1通知方式10.1.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式相互通知。10.1.2通知應(yīng)以掛號(hào)信或快遞方式寄送至對(duì)方提供的地址。10.2合同附件10.2.1投資者財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)10.2.2投資理財(cái)規(guī)劃書(shū)10.2.3投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)10.3合同變更10.3.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面協(xié)議。第十一條合同解除與終止后的處理11.1合同解除與終止后的財(cái)產(chǎn)處理11.1.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余服務(wù)費(fèi)用。11.1.2雙方應(yīng)相互返還因合同履行而產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)。11.2合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)11.2.1合同解除或終止后，雙方不再承擔(dān)合同約定的責(zé)任。11.2.2若因一方違約導(dǎo)致合同解除或終止，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.3合同解除與終止后的其他事項(xiàng)11.3.1雙方應(yīng)妥善處理合同解除或終止后的其他未了事項(xiàng)。第十二條違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1投資者未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。12.1.2咨詢(xún)機(jī)構(gòu)未按約定提供咨詢(xún)服務(wù)。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金。12.3違約責(zé)任賠償12.3.1違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。12.3.2若違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償損失。第十三條合同解除與終止后的處理13.1合同解除與終止后的財(cái)產(chǎn)處理13.1.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余服務(wù)費(fèi)用。13.1.2雙方應(yīng)相互返還因合同履行而產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)。13.2合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)13.2.1合同解除或終止后，雙方不再承擔(dān)合同約定的責(zé)任。13.2.2若因一方違約導(dǎo)致合同解除或終止，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.3合同解除與終止后的其他事項(xiàng)13.3.1雙方應(yīng)妥善處理合同解除或終止后的其他未了事項(xiàng)。第十四條合同簽署14.1合同簽署時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同簽署地點(diǎn)[合同簽署地點(diǎn)]14.3合同簽署人簽字蓋章投資者（蓋章）：[投資者法定代表人或授權(quán)代表簽字]咨詢(xún)機(jī)構(gòu)（蓋章）：[咨詢(xún)機(jī)構(gòu)法定代表人或授權(quán)代表簽字]日期：[合同簽署日期]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同的執(zhí)行效率，確保合同的履行質(zhì)量，以及解決合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。16.第三方介入程序16.1第三方選定16.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方。16.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)。16.2第三方介入方式16.2.1第三方可以以顧問(wèn)、監(jiān)督、調(diào)解、仲裁等方式介入。16.2.2第三方介入的具體方式和職責(zé)由甲乙雙方在合同中約定。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，但不得超過(guò)[責(zé)任限額]元。17.2第三方責(zé)任免除17.2.1若第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力、甲乙雙方的原因或其他非第三方責(zé)任的原因?qū)е聯(lián)p失的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.3第三方責(zé)任賠償程序17.3.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提出索賠請(qǐng)求。17.3.2第三方應(yīng)在收到索賠請(qǐng)求后[響應(yīng)期限]內(nèi)答復(fù)。17.3.3若第三方拒絕賠償，甲乙雙方可依法向人民法院提起訴訟。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)或產(chǎn)品負(fù)責(zé)。18.1.2甲方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)或產(chǎn)品負(fù)責(zé)。18.2.2乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。18.3第三方與甲乙雙方的劃分18.3.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.3.2第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任劃分由甲乙雙方在合同中約定。19.第三方介入時(shí)的額外條款19.1第三方介入費(fèi)用19.1.1第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商承擔(dān)。19.1.2第三方介入費(fèi)用包括但不限于咨詢(xún)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、仲裁費(fèi)等。19.2第三方介入期限19.2.1第三方介入期限由甲乙雙方在合同中約定。19.2.2第三方介入期限屆滿(mǎn)，第三方應(yīng)提交書(shū)面報(bào)告。19.3第三方介入結(jié)果19.3.1第三方介入結(jié)果應(yīng)作為甲乙雙方履行合同的重要依據(jù)。19.3.2第三方介入結(jié)果對(duì)甲乙雙方具有約束力。20.第三方介入的變更與解除20.1第三方介入的變更20.1.1甲乙雙方協(xié)商一致，可變更第三方的介入方式、職責(zé)和期限。20.1.2變更后的條款應(yīng)作為合同的一部分。20.2第三方介入的解除20.2.1若第三方無(wú)法履行其職責(zé)，甲乙雙方可解除第三方介入。20.2.2解除第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資者財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)列出投資者的財(cái)務(wù)狀況，包括但不限于收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債等。說(shuō)明：該說(shuō)明書(shū)用于咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制定投資理財(cái)規(guī)劃。2.投資理財(cái)規(guī)劃書(shū)要求：包括投資理財(cái)目標(biāo)、策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。說(shuō)明：該規(guī)劃書(shū)是咨詢(xún)機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者情況提供的個(gè)性化投資建議。3.投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)描述推薦的投資產(chǎn)品，包括產(chǎn)品類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益等。說(shuō)明：該說(shuō)明書(shū)用于投資者了解和選擇投資產(chǎn)品。4.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的方式、職責(zé)、期限、費(fèi)用等內(nèi)容。說(shuō)明：該協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間的協(xié)議，用于規(guī)范第三方介入行為。5.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。說(shuō)明：該協(xié)議用于解決甲乙雙方在合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。6.費(fèi)用支付憑證要求：提供銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等證明費(fèi)用已支付的憑證。說(shuō)明：該憑證用于證明投資者已支付服務(wù)費(fèi)用。7.投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告要求：定期評(píng)估投資者的投資業(yè)績(jī)，包括投資回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益等。說(shuō)明：該報(bào)告用于投資者了解投資效果。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額為未支付費(fèi)用的[違約金比例]%。示例：若服務(wù)費(fèi)用為10000元，未支付費(fèi)用為2000元，則違約金為400元。2.咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供咨詢(xún)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)退還未提供服務(wù)的費(fèi)用，并支付違約金，違約金數(shù)額為未提供服務(wù)費(fèi)用的[違約金比例]%。示例：若合同約定服務(wù)期限為3個(gè)月，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)未提供2個(gè)月的服務(wù)，則應(yīng)退還6000元，并支付1200元違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失情況確定。示例：若第三方因失誤導(dǎo)致投資者損失10000元，則第三方應(yīng)賠償10000元。4.不可抗力導(dǎo)致違約違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定：不可抗力事件發(fā)生后，甲乙雙方均不承擔(dān)責(zé)任。示例：若發(fā)生地震導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。全文完。二零二四版?zhèn)€人投資理財(cái)咨詢(xún)合同規(guī)范1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.合同雙方信息2.1投資者信息2.2咨詢(xún)顧問(wèn)信息3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)具體內(nèi)容3.2服務(wù)期限3.3服務(wù)方式4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3付款時(shí)間5.風(fēng)險(xiǎn)提示與告知5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)提示5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3保密例外7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決程序7.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除或終止后的責(zé)任9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.合同生效與修改10.1合同生效條件10.2合同修改程序11.通知與通訊11.1通知方式11.2通訊地址12.其他約定事項(xiàng)12.1合同附件12.2合同補(bǔ)充13.合同簽署與生效日期13.1簽署日期13.2生效日期14.合同附件清單第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義本合同所指“合同”是指本合同雙方就個(gè)人投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)所簽訂的具有法律約束力的協(xié)議。1.2術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)?）“投資者”指本合同中委托咨詢(xún)顧問(wèn)提供投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)的個(gè)人。（2）“咨詢(xún)顧問(wèn)”指接受投資者委托，提供投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)的個(gè)人。（3）“服務(wù)”指咨詢(xún)顧問(wèn)根據(jù)投資者的需求，提供的投資理財(cái)咨詢(xún)、建議和相關(guān)服務(wù)。（4）“保密信息”指投資者和咨詢(xún)顧問(wèn)在履行本合同過(guò)程中知悉的，可能涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或其他不應(yīng)公開(kāi)的信息。第二條合同雙方信息2.1投資者信息（1）姓名或名稱(chēng)：____________________（2）身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________（3）聯(lián)系方式：____________________2.2咨詢(xún)顧問(wèn)信息（1）姓名：____________________（2）身份證號(hào)碼：____________________（3）聯(lián)系方式：____________________第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)具體內(nèi)容（1）投資理財(cái)咨詢(xún)；（2）投資策略建議；（3）市場(chǎng)分析；（4）風(fēng)險(xiǎn)提示；（5）其他相關(guān)服務(wù)。3.2服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為_(kāi)___年，自____年____月____日起至____年____月____日止。3.3服務(wù)方式（1）電話溝通；（2）電子郵件；（3）在線會(huì)議；（4）其他雙方約定的方式。第四條服務(wù)費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元，分____期支付。4.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬；（2）現(xiàn)金支付；（3）其他雙方約定的支付方式。4.3付款時(shí)間投資者應(yīng)在每個(gè)服務(wù)期開(kāi)始前支付相應(yīng)期的服務(wù)費(fèi)用。第五條風(fēng)險(xiǎn)提示與告知5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估咨詢(xún)顧問(wèn)將在提供服務(wù)前對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并告知投資者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)提示（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（3）信用風(fēng)險(xiǎn)；（4）其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)投資者應(yīng)自行承擔(dān)投資決策帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)此承擔(dān)全部責(zé)任。第六條保密條款6.1保密信息定義（1）投資者和咨詢(xún)顧問(wèn)的個(gè)人信息；（2）投資理財(cái)咨詢(xún)過(guò)程中的具體內(nèi)容；（3）其他雙方約定應(yīng)保密的信息。6.2保密義務(wù)投資者和咨詢(xún)顧問(wèn)均有義務(wù)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密例外（1）法律法規(guī)要求披露；（2）雙方事先書(shū)面同意；（3）保密信息已公開(kāi)。第八條合同解除與終止8.1合同解除條件（1）本合同在履行過(guò)程中，如因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行，任何一方均可解除合同。（2）任何一方違反本合同約定的保密義務(wù)，另一方有權(quán)解除合同。（3）如因投資者原因?qū)е卤竞贤瑹o(wú)法履行，咨詢(xún)顧問(wèn)有權(quán)解除合同。8.2合同終止條件（1）合同服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因一方違約導(dǎo)致合同解除；8.3解除或終止后的責(zé)任（1）合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。（2）已支付的服務(wù)費(fèi)用不予退還。（3）雙方應(yīng)各自承擔(dān)因合同解除或終止而產(chǎn)生的責(zé)任。第九條法律適用與管轄9.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。9.2管轄法院本合同的解釋、履行、變更、解除或終止以及爭(zhēng)議的解決，均適用合同簽訂地法院管轄。第十條合同生效與修改10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同修改程序?qū)贤娜魏涡薷模仨氁詴?shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第十一條通知與通訊11.1通知方式（1）書(shū)面通知；（2）電子郵件；（3）其他雙方約定的通知方式。11.2通訊地址（1）投資者通訊地址：____________________（2）咨詢(xún)顧問(wèn)通訊地址：____________________第十二條其他約定事項(xiàng)12.1合同附件本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。12.2合同補(bǔ)充本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條合同簽署與生效日期13.1簽署日期本合同自____年____月____日簽署。13.2生效日期本合同自簽署之日起生效。第十四條合同附件清單（1）投資者個(gè)人信息表；（2）咨詢(xún)顧問(wèn)資質(zhì)證明；（3）服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；（4）其他雙方約定的附件。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱(chēng)“第三方”是指在合同履行過(guò)程中，因特定原因需要介入合同關(guān)系，提供中介、評(píng)估、擔(dān)?；蚱渌?wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方類(lèi)型（1）中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)為投資者和咨詢(xún)顧問(wèn)提供信息對(duì)接、協(xié)調(diào)溝通等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值等進(jìn)行評(píng)估的機(jī)構(gòu)。（3）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：為投資者提供資金擔(dān)?；蛐庞脫?dān)保的機(jī)構(gòu)。（4）其他第三方：根據(jù)合同履行需要，經(jīng)雙方同意的其他獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第二條第三方介入的觸發(fā)條件（1）合同履行過(guò)程中，因投資者或咨詢(xún)顧問(wèn)原因需要引入第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。（2）合同履行過(guò)程中，為保障合同順利履行，雙方同意引入第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供中介、評(píng)估、擔(dān)保等服務(wù)。（3）法律法規(guī)或政策要求引入第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人參與合同履行。第三條第三方責(zé)權(quán)利劃分3.1第三方的權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，第三方有權(quán)獲得相應(yīng)的報(bào)酬或服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立開(kāi)展相關(guān)工作。3.2第三方的義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)的中介、評(píng)估、擔(dān)保等職責(zé)。（2）第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密和保密信息。（3）第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與投資者的關(guān)系第三方與投資者之間不存在直接的法律關(guān)系，其權(quán)利義務(wù)僅限于合同約定的范圍內(nèi)。4.2第三方與咨詢(xún)顧問(wèn)的關(guān)系第三方與咨詢(xún)顧問(wèn)之間不存在直接的法律關(guān)系，其權(quán)利義務(wù)僅限于合同約定的范圍內(nèi)。4.3第三方與合同雙方的關(guān)系第三方作為合同履行過(guò)程中的輔助角色，其權(quán)利義務(wù)由合同雙方約定，并應(yīng)服從合同雙方的管理和監(jiān)督。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同約定、第三方提供服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)以及市場(chǎng)行情等因素綜合考慮。5.2第三方責(zé)任限額的履行第三方在履行合同過(guò)程中，如因自身原因?qū)е潞贤p方遭受損失的，應(yīng)按照合同約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整如遇法律法規(guī)變更、市場(chǎng)行情波動(dòng)等情況，雙方可協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。第六條第三方介入的具體程序6.1第三方介入的申請(qǐng)（1）投資者或咨詢(xún)顧問(wèn)可向?qū)Ψ教岢鲆氲谌綑C(jī)構(gòu)或個(gè)人的申請(qǐng)。（2）雙方應(yīng)在接到申請(qǐng)后____個(gè)工作日內(nèi)，共同決定是否引入第三方。6.2第三方介入的協(xié)商（1）雙方應(yīng)與第三方就服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額等事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商。（2）協(xié)商達(dá)成一致后，由雙方與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.3第三方介入的實(shí)施第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和補(bǔ)充協(xié)議的約定，履行相關(guān)職責(zé)。第七條第三方介入后的合同履行7.1第三方介入后，合同雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。7.2如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行，合同雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.3如第三方介入導(dǎo)致合同履行成本增加，合同雙方可協(xié)商調(diào)整合同費(fèi)用。第八條第三方介入后的合同變更與解除8.1合同變更第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.2合同解除如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行，合同雙方有權(quán)根據(jù)本合同約定解除合同。第九條第三方介入后的爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式，仍按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式執(zhí)行。9.2爭(zhēng)議解決程序第三方介入后的爭(zhēng)議解決程序，仍按照本合同約定的爭(zhēng)議解決程序執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資者個(gè)人信息表要求：包含投資者的基本信息、聯(lián)系方式、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。說(shuō)明：用于咨詢(xún)顧問(wèn)了解投資者的背景，以便提供個(gè)性化服務(wù)。2.咨詢(xún)顧問(wèn)資質(zhì)證明要求：提供咨詢(xún)顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)資質(zhì)證明等。說(shuō)明：用于證明咨詢(xún)顧問(wèn)具備提供投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)的資格和能力。3.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表要求：列明各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用、支付方式、付款時(shí)間等。說(shuō)明：用于明確雙方在服務(wù)費(fèi)用方面的權(quán)利和義務(wù)。4.第三方中介服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及費(fèi)用等。說(shuō)明：用于規(guī)范第三方中介機(jī)構(gòu)在合同履行過(guò)程中的行為。5.第三方評(píng)估報(bào)告要求：包含評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資建議等。6.第三方擔(dān)保協(xié)議要求：明確擔(dān)保機(jī)構(gòu)的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)及擔(dān)保范圍等。說(shuō)明：用于保障投資者資金安全。7.合同補(bǔ)充協(xié)議要求：針對(duì)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，進(jìn)行補(bǔ)充和說(shuō)明。說(shuō)明：用于完善合同內(nèi)容，確保合同的有效性和可操作性。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決方式、程序及地點(diǎn)等。說(shuō)明：用于解決合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；提供虛假信息；違反保密協(xié)議。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：若投資者未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按合同約定支付滯納金。2.咨詢(xún)顧問(wèn)違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供服務(wù)質(zhì)量；泄露投資者保密信息；違反合同約定。責(zé)任認(rèn)定：咨詢(xún)顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止違約行為等。示例：若咨詢(xún)顧問(wèn)泄露投資者保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行中介、評(píng)估、擔(dān)保等職責(zé)；泄露商業(yè)秘密；違反合同約定。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止違約行為等。示例：若第三方泄露商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.合同雙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行合同義務(wù)；違反保密協(xié)議；違反法律法規(guī)。責(zé)任認(rèn)定：合同雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止違約行為等。示例：若合同雙方未按約定履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四版?zhèn)€人投資理財(cái)咨詢(xún)合同規(guī)范2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的和原則2.投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)的范圍和內(nèi)容2.1投資理財(cái)咨詢(xún)的具體項(xiàng)目2.2咨詢(xún)服務(wù)的方式和方法2.3咨詢(xún)服務(wù)的期限3.投資者信息保密3.1信息保密的承諾3.2信息保密的范圍3.3違反保密義務(wù)的責(zé)任4.咨詢(xún)費(fèi)用的支付與結(jié)算4.1咨詢(xún)費(fèi)用的構(gòu)成4.2支付方式和時(shí)間4.3款項(xiàng)結(jié)算方式5.投資理財(cái)建議的實(shí)施與跟蹤5.1投資建議的實(shí)施流程5.2投資項(xiàng)目的跟蹤與調(diào)整5.3投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制6.投資者的權(quán)利與義務(wù)6.1投資者的權(quán)利6.2投資者的義務(wù)6.3投資者違反義務(wù)的責(zé)任7.咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)7.1咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的權(quán)利7.2咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的義務(wù)7.3咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違反義務(wù)的責(zé)任8.合同的變更與解除8.1合同變更的條件8.2合同解除的條件8.3變更與解除的程序9.違約責(zé)任9.1違約行為的認(rèn)定9.2違約責(zé)任的承擔(dān)9.3違約賠償?shù)挠?jì)算方法10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決的方式10.2爭(zhēng)議解決的管轄10.3爭(zhēng)議解決的其他約定11.合同生效與終止11.1合同生效的條件11.2合同終止的條件11.3合同終止后的處理12.其他約定事項(xiàng)12.1通知與送達(dá)12.2合同附件12.3合同的修改與補(bǔ)充13.合同附件13.1投資理財(cái)咨詢(xún)協(xié)議書(shū)13.2投資理財(cái)咨詢(xún)項(xiàng)目清單13.3其他相關(guān)文件14.合同簽署與見(jiàn)證14.1合同簽署的方式14.2合同見(jiàn)證的程序14.3合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)基金法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的和原則本合同旨在明確個(gè)人投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)的范圍、內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任及雙方的權(quán)利義務(wù)，保障雙方合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)互利共贏。第二條投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)的范圍和內(nèi)容2.1投資理財(cái)咨詢(xún)的具體項(xiàng)目本合同約定的投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)包括但不限于：投資策略制定、資產(chǎn)配置建議、投資產(chǎn)品推薦、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.2咨詢(xún)服務(wù)的方式和方法咨詢(xún)服務(wù)采取線上線下相結(jié)合的方式進(jìn)行，包括但不限于電話、郵件、、視頻會(huì)議等溝通方式。2.3咨詢(xún)服務(wù)的期限本合同約定的咨詢(xún)服務(wù)期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。第三條投資者信息保密3.1信息保密的承諾本合同雙方均承諾對(duì)對(duì)方提供的信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。3.2信息保密的范圍保密信息包括但不限于：投資者的個(gè)人信息、投資意向、投資策略、投資業(yè)績(jī)等。3.3違反保密義務(wù)的責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條咨詢(xún)費(fèi)用的支付與結(jié)算4.1咨詢(xún)費(fèi)用的構(gòu)成咨詢(xún)費(fèi)用包括但不限于：咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)、資料費(fèi)、差旅費(fèi)等。4.2支付方式和時(shí)間咨詢(xún)費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付，采用銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。4.3款項(xiàng)結(jié)算方式咨詢(xún)費(fèi)用結(jié)算采用按月結(jié)算的方式，每月結(jié)算一次。第五條投資理財(cái)建議的實(shí)施與跟蹤5.1投資建議的實(shí)施流程投資者根據(jù)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供的投資建議進(jìn)行投資決策，并實(shí)施投資。5.2投資項(xiàng)目的跟蹤與調(diào)整咨詢(xún)機(jī)構(gòu)將對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行定期跟蹤，并根據(jù)市場(chǎng)變化和投資者需求進(jìn)行必要的調(diào)整。5.3投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制咨詢(xún)機(jī)構(gòu)將對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第六條投資者的權(quán)利與義務(wù)6.1投資者的權(quán)利投資者有權(quán)要求咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)。6.2投資者的義務(wù)投資者應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人信息和投資需求，配合咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資理財(cái)咨詢(xún)。6.3投資者違反義務(wù)的責(zé)任投資者違反本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致咨詢(xún)機(jī)構(gòu)遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)7.1咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的權(quán)利咨詢(xún)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和投資需求。7.2咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的義務(wù)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)。7.3咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違反義務(wù)的責(zé)任咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違反本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致投資者遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第一部分：合同如下：第八條合同的變更與解除8.1合同變更的條件在合同履行過(guò)程中，如遇法律法規(guī)調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境變化等不可抗力因素，雙方可協(xié)商變更合同內(nèi)容。8.2合同解除的條件1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可解除本合同；2.一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；3.發(fā)生不可抗力，致使合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同。8.3變更與解除的程序1.雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，說(shuō)明變更或解除合同的原因；2.收到通知的一方應(yīng)在七個(gè)工作日內(nèi)給予書(shū)面回復(fù)；3.雙方協(xié)商一致后，簽訂變更或解除合同的書(shū)面文件。第九條違約責(zé)任9.1違約行為的認(rèn)定違約行為包括但不限于：未按時(shí)支付咨詢(xún)費(fèi)用、提供虛假信息、未履行保密義務(wù)、未按時(shí)提供咨詢(xún)服務(wù)等。9.2違約責(zé)任的承擔(dān)1.違約方應(yīng)承擔(dān)由此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；2.違約方應(yīng)支付違約金，違約金按合同金額的千分之五計(jì)算；3.違約方如給對(duì)方造成額外損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約賠償?shù)挠?jì)算方法違約賠償金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于：投資收益損失、咨詢(xún)費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決的方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。10.2爭(zhēng)議解決的管轄如協(xié)商不成，雙方可選擇向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決的其他約定雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，積極尋求合理解決方案。第十一條合同生效與終止11.1合同生效的條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止的條件1.合同履行完畢；2.合同解除；3.合同期限屆滿(mǎn)。11.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事宜，包括但不限于：退還保證金、結(jié)算咨詢(xún)費(fèi)用等。第十二條其他約定事項(xiàng)12.1通知與送達(dá)1.通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，可通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式送達(dá)；2.送達(dá)地址為合同雙方約定的地址。12.2合同附件本合同附件包括但不限于：投資理財(cái)咨詢(xún)協(xié)議書(shū)、投資理財(cái)咨詢(xún)項(xiàng)目清單等。12.3合同的修改與補(bǔ)充本合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第十三條合同附件13.1投資理財(cái)咨詢(xún)協(xié)議書(shū)13.2投資理財(cái)咨詢(xún)項(xiàng)目清單13.3其他相關(guān)文件第十四條合同簽署與見(jiàn)證14.1合同簽署的方式本合同由雙方授權(quán)代表簽字（或蓋章）。14.2合同見(jiàn)證的程序合同簽署時(shí)，雙方可邀請(qǐng)見(jiàn)證人到場(chǎng)見(jiàn)證。14.3合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)合同簽署時(shí)間為雙方協(xié)商一致的時(shí)間，地點(diǎn)為合同雙方約定的地點(diǎn)。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義本合同所指的第三方，是指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方協(xié)商一致邀請(qǐng)或引入，參與合同相關(guān)事宜的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方的介入范圍第三方的介入范圍限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢(xún)、資產(chǎn)評(píng)估等。第十六條甲乙雙方與第三方的責(zé)任劃分16.1甲乙雙方的責(zé)任甲乙雙方各自承擔(dān)本合同約定的責(zé)任和義務(wù)，第三方介入不影響甲乙雙方的責(zé)任。16.2第三方的責(zé)任第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)范圍，并應(yīng)遵守甲乙雙方共同約定的條款。第十七條第三方介入的程序與條件17.1第三方介入的程序1.甲乙雙方協(xié)商一致，確定需要第三方介入的事項(xiàng)；2.雙方共同選擇合適的第三方，并簽署第三方參與協(xié)議；3.第三方參與協(xié)議應(yīng)明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；4.第三方參與協(xié)議作為本合同的補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。17.2第三方介入的條件1.第三方具備完成本合同約定的專(zhuān)業(yè)能力；2.第三方的參與不會(huì)違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；3.第三方的參與能夠提高合同履行的效率和質(zhì)量。第十八條第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任限額的定