2024年股票上市保薦協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股票上市保薦協(xié)議本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1股票上市1.2保薦協(xié)議1.3雙方1.4上市地1.5證監(jiān)會(huì)第二條保薦人義務(wù)2.1保薦人資質(zhì)2.2保薦人職責(zé)2.3保薦人協(xié)助2.4保薦人審核第三條上市公司義務(wù)3.1上市公司信息披露3.2上市公司合規(guī)3.3上市公司配合3.4上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告第四條保薦期限4.1初始保薦期限4.2續(xù)約保薦期限4.3特殊情況下保薦期限調(diào)整第五條費(fèi)用與支付5.1保薦費(fèi)用5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整5.4費(fèi)用退還第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露責(zé)任第七條違約責(zé)任7.1保薦人違約7.2上市公司違約7.3違約賠償?shù)诎藯l爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁地點(diǎn)8.3仲裁語(yǔ)言第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止9.4合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第十條適用法律10.1合同簽訂地法律10.2國(guó)際法律沖突第十一條其他條款11.1附加條款11.2附錄第十二條雙方簽字第十三條日期第十四條合同正本數(shù)量與副本效力第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1股票上市股票上市指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，并在證券交易所掛牌交易的行為。1.2保薦協(xié)議保薦協(xié)議是指保薦人與上市公司之間簽訂的，由保薦人協(xié)助上市公司進(jìn)行股票上市的相關(guān)事宜，并承擔(dān)相應(yīng)的保薦責(zé)任的協(xié)議。1.3雙方雙方指保薦人和上市公司。1.4上市地上市地指股票發(fā)行的證券交易所所在地點(diǎn)。1.5證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。第二條保薦人義務(wù)2.1保薦人資質(zhì)保薦人應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的保薦業(yè)務(wù)資格，并具備相應(yīng)的專業(yè)能力和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。2.2保薦人職責(zé)保薦人負(fù)責(zé)對(duì)上市公司的發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行輔導(dǎo)、審核，并協(xié)助上市公司完成股票上市的相關(guān)事宜。2.3保薦人協(xié)助保薦人應(yīng)協(xié)助上市公司制定股票上市方案，并按照方案進(jìn)行股票發(fā)行的準(zhǔn)備工作。2.4保薦人審核保薦人應(yīng)對(duì)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)模式、管理團(tuán)隊(duì)等進(jìn)行全面審核，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。第三條上市公司義務(wù)3.1上市公司信息披露上市公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、管理團(tuán)隊(duì)等信息。3.2上市公司合規(guī)上市公司應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.3上市公司配合上市公司應(yīng)積極配合保薦人的工作，提供保薦人所需的各類文件和資料。3.4上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告上市公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告，并保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第四條保薦期限4.1初始保薦期限初始保薦期限為股票上市之日起一年。4.2續(xù)約保薦期限續(xù)約保薦期限由雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過兩年。4.3特殊情況下保薦期限調(diào)整如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整保薦期限。第五條費(fèi)用與支付5.1保薦費(fèi)用保薦費(fèi)用為保薦人協(xié)助上市公司完成股票上市所收取的費(fèi)用。5.2費(fèi)用支付方式保薦費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，上市公司應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付保薦費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整如遇市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等因素發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整保薦費(fèi)用。5.4費(fèi)用退還如保薦人未能按照合同約定協(xié)助上市公司完成股票上市，保薦人應(yīng)退還已收取的保薦費(fèi)用。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密。6.2保密期限保密期限為合同終止之日起五年。6.3保密泄露責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.2仲裁地點(diǎn)如雙方同意仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)應(yīng)為上市地。8.3仲裁語(yǔ)言仲裁語(yǔ)言為中文。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同變更合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.3合同終止（1）保薦期限屆滿，雙方未續(xù)約；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違反合同規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方利益，對(duì)方有權(quán)解除合同；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除合同。9.4合同終止后的權(quán)利與義務(wù)合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中尚未履行完畢的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條適用法律10.1合同簽訂地法律本合同適用簽訂地的法律。10.2國(guó)際法律沖突如本合同涉及國(guó)際法律沖突，雙方應(yīng)協(xié)商選擇適用的法律。第十一條其他條款11.1附加條款本合同未盡事宜，雙方可簽訂附加條款予以明確。11.2附錄本合同的附錄包括雙方提供的與合同履行相關(guān)的文件和資料。第十二條雙方簽字本合同一式兩份，雙方簽字蓋章后具有同等法律效力。第十三條日期本合同簽訂日期為2024年。第十四條合同正本數(shù)量與副本效力本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份；副本及其他語(yǔ)言版本均無(wú)效，不以副本或他語(yǔ)言版本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義第三方指除甲乙方之外，參與本合同履行過程的自然人、法人或其他組織。1.2第三方分類第三方分為中介方、監(jiān)管方、協(xié)助方等，根據(jù)其參與合同履行的方式和職責(zé)進(jìn)行分類。第二條第三方介入情形2.1中介方介入中介方指為本合同履行提供咨詢、評(píng)估、審計(jì)等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)。2.2監(jiān)管方介入監(jiān)管方指中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等對(duì)股票上市過程進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。2.3協(xié)助方介入?yún)f(xié)助方指為本合同履行提供輔助服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，如翻譯、交通等。第三條第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任限定第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但不承擔(dān)甲乙方之間的合同責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙方造成的損失，承擔(dān)的責(zé)任限額為其收費(fèi)的倍數(shù)，具體倍數(shù)由雙方協(xié)商確定。第四條第三方權(quán)利4.1中介方權(quán)利中介方有權(quán)根據(jù)合同約定收取費(fèi)用，并按照約定提供專業(yè)服務(wù)。4.2監(jiān)管方權(quán)利監(jiān)管方有權(quán)對(duì)本合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督，確保合同履行符合相關(guān)法律法規(guī)。4.3協(xié)助方權(quán)利協(xié)助方有權(quán)根據(jù)合同約定收取費(fèi)用，并按照約定提供輔助服務(wù)。第五條第三方義務(wù)5.1中介方義務(wù)中介方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，并確保服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)。5.2監(jiān)管方義務(wù)監(jiān)管方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)本合同履行過程進(jìn)行有效監(jiān)管。5.3協(xié)助方義務(wù)協(xié)助方應(yīng)按照合同約定提供輔助服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量和效率。第六條第三方與甲乙方的關(guān)系6.1第三方與甲乙方的獨(dú)立性第三方與甲乙方為合同關(guān)系，彼此獨(dú)立，不構(gòu)成任何形式的隸屬或合作關(guān)系。6.2第三方與甲乙方的權(quán)益劃分第三方的權(quán)益由其自行主張，甲乙方的權(quán)益按照合同約定享有。第七條第三方介入后的合同變更7.1第三方介入引起的合同變更如第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容發(fā)生變更，甲乙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并明確第三方在此變更中的權(quán)益和義務(wù)。7.2第三方介入引起的合同補(bǔ)充如第三方介入需要本合同補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容，甲乙方應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，并明確第三方的責(zé)任限額。第八條第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入引起的爭(zhēng)議解決如第三方介入引發(fā)合同爭(zhēng)議，甲乙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。8.2第三方介入引起的訴訟主體如甲乙方因第三方介入而發(fā)生訴訟，訴訟主體為甲乙方，第三方為第三人。第九條第三方介入后的合同終止9.1第三方介入引起的合同終止如第三方介入導(dǎo)致本合同終止，甲乙方應(yīng)按照合同約定處理合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)。9.2第三方介入引起的合同解除如甲乙方因第三方介入而解除本合同，甲乙方應(yīng)按照合同約定處理解除后的相關(guān)事項(xiàng)。第十條第三方介入后的費(fèi)用處理10.1第三方介入引起的費(fèi)用變更如第三方介入導(dǎo)致合同費(fèi)用發(fā)生變更，甲乙方應(yīng)按照合同約定處理費(fèi)用變更事項(xiàng)。10.2第三方介入引起的費(fèi)用退還如甲乙方因第三方介入要求退還已支付的費(fèi)用，甲乙方應(yīng)按照合同約定處理費(fèi)用退還事項(xiàng)。第十一條第三方介入后的合同效力11.1第三方介入對(duì)合同效力的影響第三方介入不影響本合同的效力，甲乙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。11.2第三方介入引起的合同修改如第三方介入需要對(duì)本合同進(jìn)行修改，甲乙方應(yīng)簽訂書面修改協(xié)議，并明確第三方的責(zé)任限額。第十二條甲乙方的通知義務(wù)甲乙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向第三方通知與合同履行相關(guān)的事宜。第十三條第三方介入的書面確認(rèn)甲乙方與第三方之間的介入事項(xiàng)，應(yīng)以書面形式進(jìn)行確認(rèn)，并作為本合同的附件。第十四條第三方介入后的合同履行甲乙方應(yīng)按照本合同及書面變更、補(bǔ)充協(xié)議等文件履行合同義務(wù)。第十五條合同的簽署與生效本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，簽字蓋章后具有同等法律效力。第十六條合同的終止與解除本合同在履行完畢或者甲乙方協(xié)商一致解除合同第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：保薦服務(wù)協(xié)議詳細(xì)規(guī)定保薦人的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付等事項(xiàng)。附件二：上市公司信息披露時(shí)間表明確上市公司在上市過程中需要披露的信息及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。附件三：保薦人資質(zhì)證明文件提供保薦人的資質(zhì)證明，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、保薦業(yè)務(wù)許可證等。附件四：上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告模板規(guī)定上市公司需要提交的財(cái)務(wù)報(bào)告的格式、內(nèi)容和提交時(shí)間等。附件五：股票上市申請(qǐng)表上市公司向證券交易所提交的股票上市申請(qǐng)文件。附件六：保薦人推薦信保薦人對(duì)上市公司的推薦意見和承諾。附件七：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他文件根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，可能需要提供的其他文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.保薦人未能按照合同約定完成保薦服務(wù)，導(dǎo)致上市公司無(wú)法順利上市。2.上市公司未能按照合同約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露。3.雙方未能按照合同約定履行各自的義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行。違約責(zé)任認(rèn)定：1.保薦人違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括退還已收取的費(fèi)用，并賠償因違約導(dǎo)致的損失。2.上市公司違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償因違約導(dǎo)致的損失，并支付違約金。3.雙方違約，應(yīng)根據(jù)違約程度，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并支付違約金。示例說明：如保薦人未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成保薦服務(wù)，導(dǎo)致上市公司無(wú)法按時(shí)上市，保薦人應(yīng)退還已收取的費(fèi)用，并賠償上市公司因未能上市而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。說明三：法律名詞及解釋：1.保薦人：指具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的保薦業(yè)務(wù)資格，為上市公司提供股票上市保薦服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.上市公司：指依法設(shè)立，其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。3.證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)