個(gè)人投資咨詢與服務(wù)定制協(xié)議(2024版)

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL個(gè)人投資咨詢與服務(wù)定制協(xié)議(2024版)本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語解釋1.1個(gè)人投資咨詢1.2服務(wù)定制1.3甲方1.4乙方1.5投資領(lǐng)域1.6投資周期1.7投資收益1.8合同期限2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資分析2.2投資建議2.3投資策略定制2.4市場(chǎng)調(diào)研2.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.6定期報(bào)告2.7咨詢服務(wù)3.服務(wù)方式與流程3.1雙方溝通3.2投資需求分析3.3制定投資計(jì)劃3.4實(shí)施投資策略3.5跟蹤與調(diào)整3.6信息披露3.7服務(wù)記錄4.投資限制與風(fēng)險(xiǎn)提示4.1投資限制4.2風(fēng)險(xiǎn)提示4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制4.4信息披露與透明度5.合同期限與終止5.1合同期限5.2提前終止合同5.3合同終止后的處理6.費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用6.2支付方式6.3費(fèi)用調(diào)整6.4增值稅等稅費(fèi)7.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1保密義務(wù)7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約責(zé)任8.2爭(zhēng)議解決方式8.3法律適用8.4爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.法律、法規(guī)與合規(guī)9.1法律法規(guī)遵守9.2合規(guī)要求9.3信息披露與報(bào)告10.不可抗力與forcemajeure10.1不可抗力事件10.2forcemajeure條款11.合同的變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同的繼承與轉(zhuǎn)讓12.1合同繼承12.2合同轉(zhuǎn)讓13.雙方聲明與承諾13.1甲方聲明與承諾13.2乙方聲明與承諾14.其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2附件14.3簽字蓋章14.4合同生效時(shí)間第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1個(gè)人投資咨詢乙方根據(jù)甲方的投資需求和實(shí)際情況，為甲方提供個(gè)性化的投資建議和決策支持，包括但不限于投資策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的咨詢服務(wù)。1.2服務(wù)定制乙方根據(jù)甲方的投資需求，量身定制投資計(jì)劃和操作策略，協(xié)助甲方在投資領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)增值。1.3甲方指與乙方簽訂本合同，并按照本合同約定接受乙方提供投資咨詢與服務(wù)的一方。1.4乙方指具有專業(yè)投資咨詢資質(zhì)，并根據(jù)本合同約定為甲方提供投資咨詢與服務(wù)的一方。1.5投資領(lǐng)域乙方為甲方提供的投資咨詢與服務(wù)所涉及的領(lǐng)域，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯、黃金等。1.6投資周期指甲方按照乙方提供的投資計(jì)劃進(jìn)行投資的時(shí)間周期，包括但不限于短期、中期、長(zhǎng)期等。1.7投資收益甲方按照乙方提供的投資計(jì)劃所實(shí)現(xiàn)的投資回報(bào)，包括資本增值和現(xiàn)金流收入。1.8合同期限本合同的有效期限，自雙方簽字蓋章之日起至合同終止之日止。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資分析乙方對(duì)投資領(lǐng)域進(jìn)行深入研究，分析市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、個(gè)股信息等，為甲方提供投資決策依據(jù)。2.2投資建議乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供合適的投資建議，指導(dǎo)甲方進(jìn)行投資操作。2.3投資策略定制乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，量身定制投資策略，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。2.4市場(chǎng)調(diào)研乙方對(duì)甲方擬投資的市場(chǎng)進(jìn)行充分的調(diào)研，了解市場(chǎng)狀況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)政策等因素，為甲方提供投資決策支持。2.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方對(duì)甲方投資過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施，確保甲方投資安全。2.6定期報(bào)告乙方按照合同約定，向甲方提供投資組合的定期報(bào)告，包括投資表現(xiàn)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、策略調(diào)整等內(nèi)容。2.7咨詢服務(wù)乙方在投資過程中為甲方提供全程咨詢服務(wù)，解答甲方在投資過程中遇到的問題，協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策。第三條服務(wù)方式與流程3.1雙方溝通雙方通過定期會(huì)議、電話、郵件等方式進(jìn)行溝通，明確投資需求和目標(biāo)，確保服務(wù)順利進(jìn)行。3.2投資需求分析乙方根據(jù)甲方提供的投資需求，進(jìn)行詳細(xì)分析，制定針對(duì)性的投資計(jì)劃。3.3制定投資計(jì)劃乙方根據(jù)投資需求分析結(jié)果，制定投資計(jì)劃和操作策略，提交甲方審批。3.4實(shí)施投資策略甲方按照乙方制定的投資計(jì)劃進(jìn)行投資操作，乙方提供必要的協(xié)助和支持。3.5跟蹤與調(diào)整乙方對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行持續(xù)跟蹤，根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求，及時(shí)調(diào)整投資策略。3.6信息披露乙方按照合同約定，及時(shí)向甲方披露投資相關(guān)的信息，確保甲方了解投資狀況。3.7服務(wù)記錄乙方對(duì)提供的投資咨詢服務(wù)進(jìn)行記錄，以備查閱和評(píng)估。第四條投資限制與風(fēng)險(xiǎn)提示4.1投資限制乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在合同約定的投資領(lǐng)域內(nèi)為甲方提供投資建議。4.2風(fēng)險(xiǎn)提示乙方應(yīng)向甲方充分揭示投資過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，并告知甲方風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整投資策略，確保甲方投資安全。4.4信息披露與透明度乙方應(yīng)保證投資咨詢服務(wù)的透明度，及時(shí)向甲方披露投資相關(guān)的信息，確保甲方了解投資狀況。第五條合同期限與終止5.1合同期限本合同的有效期限為____年，自雙方簽字蓋章之日起至合同終止之日止。5.2提前終止合同合同期限內(nèi)，如甲方提出提前終止合同，應(yīng)提前____天通知乙方。5.3合同終止后的處理合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方處理投資相關(guān)的后續(xù)事宜。第六條費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)按照本合同的約定，支付乙方的服務(wù)費(fèi)用。6.2支付方式甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為____（現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬、等）。6.3費(fèi)用調(diào)整合同期限內(nèi)，如乙方服務(wù)內(nèi)容發(fā)生調(diào)整，雙方可協(xié)商第八條保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1保密義務(wù)雙方對(duì)在合同履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乙方應(yīng)尊重甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。合同履行過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸乙方所有。第九條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。9.2爭(zhēng)議解決方式（1）向合同簽訂地人民法院提起訴訟；（2）向合同履行地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。9.3法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.4爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方選擇向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁的，仲裁委員會(huì)應(yīng)為本合同簽訂地或履行地的仲裁機(jī)構(gòu)。第十條不可抗力與forcemajeure10.1不可抗力事件因不可抗力事件導(dǎo)致一方不能履行合同的，受影響方有權(quán)部分或全部免除責(zé)任。10.2forcemajeure條款雙方同意，本合同中的forcemajeure條款適用于不可抗力事件，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。第十一條合同的變更與解除11.1合同變更雙方同意，合同履行過程中，如有必要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)書面協(xié)商一致。11.2合同解除一方提前終止合同的，應(yīng)書面通知對(duì)方。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜。第十二條合同的繼承與轉(zhuǎn)讓12.1合同繼承合同有效期內(nèi)，如甲方發(fā)生繼承事項(xiàng)，本合同由繼承人繼續(xù)履行。12.2合同轉(zhuǎn)讓雙方同意，除非雙方書面一致轉(zhuǎn)讓本合同，否則本合同不得轉(zhuǎn)讓給第三方。第十三條雙方聲明與承諾13.1甲方聲明與承諾甲方保證其提供的投資需求和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在誤導(dǎo)乙方的情形。13.2乙方聲明與承諾乙方保證其提供的投資咨詢與服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，遵循法律法規(guī)，不存在侵犯甲方權(quán)益的行為。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)雙方在本合同之外另有約定的，應(yīng)以書面形式附加本合同，視為本合同不可分割的一部分。14.2附件本合同附件包括雙方約定的投資領(lǐng)域、投資策略、服務(wù)費(fèi)用等具體內(nèi)容。14.3簽字蓋章本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，簽字蓋章后生效。14.4合同生效時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至____年____月____日。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外，與甲方投資咨詢與服務(wù)相關(guān)的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、投資標(biāo)的發(fā)行方、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入情形甲方、乙方在履行本合同過程中，如涉及第三方服務(wù)的，應(yīng)明確第三方服務(wù)的范圍、內(nèi)容、責(zé)任等，并在本合同附件中予以詳細(xì)說明。3.第三方責(zé)任限額第三方介入本合同項(xiàng)下的投資咨詢與服務(wù)，應(yīng)按照雙方約定的責(zé)任和義務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除法律明確規(guī)定外，甲方和乙方不承擔(dān)第三方行為的法律后果。4.第三方選擇與委托甲方、乙方選擇第三方提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，并承擔(dān)第三方服務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。5.第三方服務(wù)流程第三方介入本合同項(xiàng)下的投資咨詢與服務(wù)，應(yīng)按照雙方約定的服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，并接受甲方、乙方的監(jiān)督和管理。6.第三方服務(wù)費(fèi)用第三方提供服務(wù)的費(fèi)用，由甲方、乙方協(xié)商確定。費(fèi)用支付方式、時(shí)間等，在本合同附件中予以明確。7.第三方保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方應(yīng)遵守本合同關(guān)于保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約定，保護(hù)甲方、乙方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.第三方違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方、乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。雙方選擇向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟解決爭(zhēng)議。9.第三方不可抗力與forcemajeure第三方因不可抗力事件導(dǎo)致不能履行合同的，應(yīng)部分或全部免除責(zé)任。本合同中的forcemajeure條款適用于第三方。10.第三方合同變更與解除第三方如需變更或解除本合同，應(yīng)書面通知甲方、乙方。合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理后續(xù)事宜。11.第三方合同的繼承與轉(zhuǎn)讓第三方在合同有效期內(nèi)發(fā)生繼承事項(xiàng)，本合同由繼承人繼續(xù)履行。未經(jīng)甲方、乙方書面同意，第三方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.第三方聲明與承諾第三方在本合同中保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不存在侵犯甲方、乙方權(quán)益的行為。13.第三方其他條款雙方如有其他關(guān)于第三方服務(wù)的約定，應(yīng)以書面形式附加本合同，視為本合同不可分割的一部分。14.第三方簽字蓋章本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方簽字蓋章后生效。15.第三方合同生效時(shí)間本合同自甲方、乙方、第三方簽字蓋章之日起生效，有效期至本合同約定的合同期限屆滿之日。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資領(lǐng)域詳細(xì)列表本附件詳細(xì)列明甲方擬投資的市場(chǎng)領(lǐng)域，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯、黃金等。附件二：投資策略定制方案本附件詳細(xì)描述乙方根據(jù)甲方需求制定的投資策略，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資標(biāo)的等。附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列明乙方向甲方提供投資咨詢與服務(wù)所收取的費(fèi)用，包括咨詢費(fèi)、策略制定費(fèi)、跟蹤調(diào)整費(fèi)等。附件四：第三方服務(wù)提供商名單及資質(zhì)本附件列明第三方服務(wù)提供商的信息，包括名稱、資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、聯(lián)系方式等。附件五：投資報(bào)告模板本附件提供乙方向甲方定期提交的投資組合報(bào)告的模板，包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式等。附件六：保密協(xié)議本附件為乙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保投資咨詢與服務(wù)過程中的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息不被泄露。附件七：知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明本附件聲明乙方在提供投資咨詢與服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，未經(jīng)乙方許可，第三方不得使用。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照約定提供投資咨詢與服務(wù)。3.第三方未按照約定提供服務(wù)或違反保密協(xié)議。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)因延遲付款導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。2.乙方未按約定提供投資咨詢與服務(wù)的，應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)因服務(wù)不符導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。3.第三方未按約定提供服務(wù)或違反保密協(xié)議的，應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。示例說明：若甲方在合同約定的支付日期后____天內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，則視為違約。乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的____%。說明三：法律名詞及解釋：1.個(gè)人投資咨詢：指乙方根據(jù)甲方的投資需求和實(shí)際情況，提供的投資建議和決策支持服務(wù)。2.服務(wù)定制：指乙方根據(jù)甲方的投資需求，量身定制投資計(jì)劃和操作策略。3.投資領(lǐng)域：指甲方按照乙方提供的投資計(jì)劃進(jìn)行投資的市場(chǎng)領(lǐng)域。4.投資周期：指甲方按照乙方提供的投資計(jì)劃進(jìn)行投資的時(shí)間周期。5.投資收益：指甲方按照乙方提供的投資計(jì)劃所實(shí)現(xiàn)的投資回報(bào)。6.合同期限：指本合同的有效期限，自雙方簽字蓋章之