2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（三篇）

2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版第一章總則第一條目的與背景為有效促進(jìn)中小企業(yè)之健康成長(zhǎng)與融資活動(dòng)，并提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，特訂立本協(xié)議。第二條定義本協(xié)議中涉及之定義如下：（一）證券：系指中小企業(yè)所發(fā)行，并在資本市場(chǎng)流通之股票、債券等金融工具。（二）發(fā)行人：指擬于證券市場(chǎng)上市之中小企業(yè)。（三）上市：指發(fā)行人之證券已在證券交易所正式掛牌交易，或已完成境內(nèi)、境外證券交易所或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之備案、注冊(cè)等手續(xù)。（四）交易所：涵蓋國(guó)內(nèi)外各證券交易所。第三條內(nèi)容與范圍本協(xié)議之適用范圍，涵蓋發(fā)行人進(jìn)行證券發(fā)行、上市及其后之運(yùn)作、管理等各項(xiàng)事宜。第四條法律法規(guī)之遵守發(fā)行人、協(xié)議各方及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)證券法、證券法規(guī)及其他相關(guān)法律法規(guī)，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必要的修訂與調(diào)整。第二章發(fā)行人之證券發(fā)行與上市第五條發(fā)行人責(zé)任與義務(wù)發(fā)行人應(yīng)依法承擔(dān)以下發(fā)行責(zé)任與義務(wù)：（一）明確發(fā)行核準(zhǔn)及審批流程；（二）編制并提交發(fā)行文件至相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)；（三）發(fā)布發(fā)行公告，公開(kāi)披露發(fā)行計(jì)劃、條件等相關(guān)信息；（四）確保招股書(shū)、發(fā)行保薦合同等法定文書(shū)之規(guī)定得以落實(shí)；（五）提供全面、真實(shí)、準(zhǔn)確之企業(yè)信息；（六）積極配合相關(guān)部門(mén)進(jìn)行發(fā)行核準(zhǔn)與監(jiān)督檢查；（七）其他相關(guān)責(zé)任與義務(wù)。第六條發(fā)行文件之編制與審批（一）發(fā)行招股文件應(yīng)包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、預(yù)披露意見(jiàn)函等。（二）發(fā)行招股文件需提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)并獲得其批準(zhǔn)。（三）發(fā)行招股文件之編制與審批流程應(yīng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之相關(guān)規(guī)定。第七條發(fā)行公告及信息披露發(fā)行人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，及時(shí)發(fā)布發(fā)行公告與信息，確保信息披露之真實(shí)、準(zhǔn)確與完整性。第三章發(fā)行后之運(yùn)作與管理第八條發(fā)行后運(yùn)作與管理原則發(fā)行后之運(yùn)作與管理應(yīng)遵循以下原則：（一）公平、公正、公開(kāi)原則；（二）信息披露與透明度原則；（三）風(fēng)險(xiǎn)管理與控制原則；（四）合規(guī)運(yùn)營(yíng)與監(jiān)管原則；（五）投資者保護(hù)原則；（六）社會(huì)責(zé)任與環(huán)境保護(hù)原則。第九條財(cái)務(wù)報(bào)告與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)告，并履行年度報(bào)告、中期報(bào)告等法定披露義務(wù)。第四章監(jiān)督與處罰第十條監(jiān)督與監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)行人之證券發(fā)行與上市活動(dòng)應(yīng)接受國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)之監(jiān)督與管理。第十一條違規(guī)行為與處罰對(duì)于發(fā)行人及責(zé)任人之違規(guī)行為，相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)依法進(jìn)行處罰，包括但不限于罰款、停牌、撤銷上市等措施。第五章保密與爭(zhēng)議解決第十二條保密義務(wù)協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格保守發(fā)行人之商業(yè)秘密及其他機(jī)密信息，不得擅自向外界披露或利用此等信息為個(gè)人、組織謀取利益。第十三條爭(zhēng)議解決發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，協(xié)議各方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商方式解決；協(xié)商不成時(shí)，可向有關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。第六章其他第十四條本協(xié)議之修改與解釋協(xié)議各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改，并及時(shí)通知其他各方。第十五條附則本協(xié)議自簽署之日起生效，對(duì)協(xié)議各方均具有法律約束力。本協(xié)議之解釋權(quán)歸協(xié)議各方共同所有。以上為本中小企業(yè)證券上市協(xié)議之基本框架，具體協(xié)議內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)修改與補(bǔ)充。協(xié)議各方在簽署前應(yīng)充分審閱協(xié)議內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整與修改。2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（二）尊敬的____：我們衷心感謝貴公司對(duì)我司上市工作的深切關(guān)注與寶貴支持。為確保雙方權(quán)益得到充分保障，推動(dòng)協(xié)議順利簽署及上市工作平穩(wěn)進(jìn)行，我們特此精心草擬了以下中小企業(yè)證券上市協(xié)議書(shū)。在簽署本協(xié)議之前，我們懇請(qǐng)各方能夠深入研讀協(xié)議內(nèi)容，確保其完全符合雙方的共同意愿與具體需求。第一章總則第一條協(xié)議的目的和范圍本協(xié)議旨在明確雙方在中小企業(yè)證券上市過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)，保障中小企業(yè)在證券市場(chǎng)上購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓或承銷公司證券的合法權(quán)益，同時(shí)促進(jìn)中小企業(yè)的健康發(fā)展與有效融資。雙方基于互利共贏的原則，就中小企業(yè)證券上市各階段、各環(huán)節(jié)的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。第二條協(xié)議的約定本協(xié)議作為具有法律約束力的正式文件，對(duì)雙方均具有嚴(yán)格的約束力。任何對(duì)本協(xié)議的修改或補(bǔ)充均需經(jīng)雙方充分協(xié)商并達(dá)成一致意見(jiàn)，且應(yīng)以書(shū)面形式明確記載。第三條保密條款鑒于本協(xié)議及上市工作可能涉及各方的商業(yè)秘密及敏感信息，雙方承諾對(duì)彼此提供的相關(guān)信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得擅自向任何第三方披露或使用該等信息。第四條爭(zhēng)議解決在履行本協(xié)議過(guò)程中，如雙方發(fā)生任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商的方式尋求解決。若協(xié)商無(wú)果，則可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及雙方約定，將爭(zhēng)議提交至相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁處理。第二章中小企業(yè)證券上市的責(zé)任和義務(wù)第五條中小企業(yè)的責(zé)任中小企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，向證券交易所提交上市申請(qǐng)，并提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露材料。中小企業(yè)應(yīng)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，對(duì)因虛假陳述、遺漏重要事實(shí)等行為導(dǎo)致的法律后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六條上市輔導(dǎo)雙方就上市輔導(dǎo)的期限、費(fèi)用分擔(dān)及具體工作內(nèi)容等事項(xiàng)進(jìn)行了明確約定。上市輔導(dǎo)旨在幫助中小企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、改善財(cái)務(wù)狀況、處理法律事務(wù)等，以確保其順利上市并提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。第三章中小企業(yè)的退出與轉(zhuǎn)型第七條轉(zhuǎn)讓和提前回購(gòu)中小企業(yè)上市后，若因業(yè)務(wù)調(diào)整、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型等原因需進(jìn)行股權(quán)變動(dòng)，雙方可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或提前回購(gòu)等方式進(jìn)行協(xié)商處理。在簽署本協(xié)議時(shí)，雙方應(yīng)明確退出與轉(zhuǎn)型的具體條件及操作方式，以維護(hù)雙方的合法權(quán)益不受損害。第八條信息披露在退出與轉(zhuǎn)型過(guò)程中，中小企業(yè)應(yīng)按照證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、退出與轉(zhuǎn)型的原因及后續(xù)計(jì)劃等，以保障投資者的知情權(quán)。第四章合同解除與違約責(zé)任第九條解除合同本合同的解除應(yīng)基于雙方協(xié)商一致的原則進(jìn)行，并需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。若因一方故意違約導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，則違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議的約定給對(duì)方造成損失的，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。雙方應(yīng)依法采取必要的救濟(jì)措施以維護(hù)自身的合法權(quán)益不受侵害。第五章附則第十一條其他事項(xiàng)在履行本協(xié)議過(guò)程中可能遇到的其他未盡事宜雙方可另行協(xié)商并以書(shū)面形式確定其解決方案。第十二條生效和效力本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效并具有法律效力。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議條款并履行各自義務(wù)。第十三條協(xié)議備案本協(xié)議簽署后雙方應(yīng)及時(shí)向相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案并按照相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)以確保協(xié)議的合法有效性。第十四條協(xié)議的補(bǔ)充和修改本協(xié)議的任何補(bǔ)充或修改均需經(jīng)雙方協(xié)商一致并以書(shū)面形式明確記載方可生效。第十五條協(xié)議的終止本協(xié)議可因合同期限屆滿、雙方協(xié)商解除、一方喪失證券發(fā)行和上市條件等原因而終止。具體終止事宜雙方應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定進(jìn)行處理。特此協(xié)議書(shū)供雙方參考并請(qǐng)審閱無(wú)誤后簽字確認(rèn)。甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____日期：____2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（三）一、協(xié)議書(shū)目的闡述本協(xié)議書(shū)之核心目的在于明確界定中小企業(yè)證券上市的相關(guān)事宜，旨在通過(guò)規(guī)范化流程促進(jìn)中小企業(yè)融資環(huán)境的健康發(fā)展，并進(jìn)一步提升市場(chǎng)運(yùn)作的透明度與公信力。二、協(xié)議書(shū)適用范圍界定本協(xié)議廣泛適用于所有滿足中小企業(yè)證券上市既定條件的企業(yè)實(shí)體，對(duì)于此類企業(yè)在上市過(guò)程中所需遵循的標(biāo)準(zhǔn)與程序，具有明確的指導(dǎo)與規(guī)范作用。三、中小企業(yè)證券上市條件詳述企業(yè)欲實(shí)現(xiàn)證券上市，需滿足以下基本條件：一、其資產(chǎn)負(fù)債比例需達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；二、展現(xiàn)出穩(wěn)健且良好的盈利能力；三、公司治理結(jié)構(gòu)完善，遵循相關(guān)法律法規(guī)及最佳實(shí)踐；四、還需符合其他所有適用的法律法規(guī)與監(jiān)管要求。四、證券發(fā)行與上市流程概覽企業(yè)證券的發(fā)行與上市需遵循既定流程：企業(yè)應(yīng)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，對(duì)上市相關(guān)事宜進(jìn)行審議并作出決議；隨后，將必要的文件資料提交至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行審核；待審核通過(guò)后，方可進(jìn)行公開(kāi)發(fā)行與上市操作。五、信息披露義務(wù)明確上市企業(yè)需嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：定期發(fā)布財(cái)務(wù)報(bào)告等必要信息，及時(shí)披露可能對(duì)企業(yè)股價(jià)或投資者決策產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)，以及采取有效措施防止內(nèi)幕信息的泄露與傳播。六、法律責(zé)任與爭(zhēng)議解決機(jī)制對(duì)于違反本協(xié)議規(guī)定的行為，將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。本協(xié)議還明確了爭(zhēng)議解決的具體方式，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等，以確保協(xié)議雙方權(quán)益得到有效保障。本協(xié)議的適用法律與司法管轄亦已明確界定。七、其他重要事項(xiàng)說(shuō)明本協(xié)議自各方共同簽署之日起生效，并對(duì)協(xié)議內(nèi)容負(fù)有遵守與執(zhí)行的義務(wù)。協(xié)議的任何變更或解釋均需經(jīng)各方協(xié)商一致后方可生效。本