開關(guān)閥公司企業(yè)戰(zhàn)略方案

開關(guān)閥公司

企業(yè)戰(zhàn)略方案

XXX投資管理公司

目錄

一、市場...........................................................3

二、市場營銷........................................................4

三、品牌戰(zhàn)略........................................................5

四、品牌...........................................................8

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理...................................................9

六、技術(shù)貿(mào)易.......................................................16

七、技術(shù)創(chuàng)新的過程與模式..........................................29

八、技術(shù)創(chuàng)新的分類................................................39

九、技術(shù)創(chuàng)新決策的評(píng)估方法.......................................43

十、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略..................................................47

十一、經(jīng)理機(jī)構(gòu)的地位..............................................56

十二、國有獨(dú)資公司的董事會(huì).......................................62

十三、股份有限公司的董事會(huì).......................................65

十四、項(xiàng)目基本情況................................................76

十五、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析................................................79

十六、行業(yè)的發(fā)展趨勢..............................................80

十七、必要性分析..................................................83

十八、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析................................................84

十九、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策................................................86

二十、法人治理....................................................87

SWOT分析說明.....................................................98

(一)優(yōu)勢分析(S)...............................................................................................98

1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力突出.............................98

公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核

心的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。

此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。................99

一、市場

市場營銷學(xué)認(rèn)為，市場是某種產(chǎn)品或勞務(wù)的現(xiàn)實(shí)購買者與潛在購

買者需求的總和，也指具有特定需要和欲望，并具有購買力使這種需

要和欲望得到滿足的消費(fèi)者群。市場由人口、購買力與購買欲望三個(gè)

要素構(gòu)成，用公式表示：市場二人口+購買力+購買欲望

(1)人口。這里首先指的是人口的多少，人口數(shù)量越大，產(chǎn)品的

市場越大。其次還包括對(duì)某種產(chǎn)品具有共同需求的人群數(shù)量，即企業(yè)

能夠滿足的目標(biāo)顧客的數(shù)量，數(shù)量越多，市場越大，越能滿足企業(yè)生

存與發(fā)展的需要，所以，人口決定了市場規(guī)模。

(2)購買力。購買力即人們購買所需商品或服務(wù)時(shí)的貨幣支付能

力。這種能力首先取決于人們收入的多少，其次取決于物價(jià)的高低，

還取決于人們的信貸能力。

(3)購買欲望。購買欲望即人們購買某種產(chǎn)品的愿望和要求。這

種欲望產(chǎn)生于需求者生理及心理上的需要。

市場的這三個(gè)要素之間互相統(tǒng)互相制約。人口是構(gòu)成市場的基本

要素，人口越多，現(xiàn)實(shí)的和潛在的消費(fèi)需求就越大c在人口狀況既定

的條件下，購買力是決定市場容量的重要因素之一c市場的大小直接

取決于購買力的高低；購買欲望是導(dǎo)致消費(fèi)者產(chǎn)生購買行為的驅(qū)動(dòng)力-

愿望和要求，是消費(fèi)者將潛在購買力變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)購買行為的重要條件。

二、市場營銷

美國著名市場營銷學(xué)者菲利普?科特勒教授認(rèn)為：市場營銷是個(gè)

人和集體通過創(chuàng)造、出售并同別人交換產(chǎn)品和價(jià)值，以獲得其所需所

欲之物的一種社會(huì)和管理過程。這一概念包含的主要內(nèi)容體現(xiàn)在以下

四點(diǎn)。

（1）需要、欲望和需求.需要是指未得到某些基本滿足的感受狀

態(tài)。欲望是對(duì)特定滿足需要對(duì)象的愿望，即想得到基本需要的具體滿

足物的愿望。需求是有能力和愿望購買特定產(chǎn)品的欲望

（2）交換和交易。交換是指通過提供某種東西作為回報(bào)，從某人

那里取得所需東西的行為。交換是一個(gè)過程，這個(gè)過程被稱為交易，

交易是由雙方的價(jià)值交換構(gòu)成的。

（3）關(guān)系。交易構(gòu)建了顧客、供應(yīng)商、分銷商等交易主體的關(guān)系。

企業(yè)在市場中努力同有價(jià)值的顧客、供應(yīng)商和分銷商建立長期的i互

相信任的雙贏關(guān)系，這種營銷就是關(guān)系營銷。

(4)營銷者和預(yù)期顧客。市場營銷離不開市場，也離不開從事營

銷活動(dòng)的人，營銷的對(duì)象就稱為預(yù)期顧客。

三、品牌戰(zhàn)略

(一)品牌戰(zhàn)略的內(nèi)容

品牌戰(zhàn)略就是企業(yè)著力塑造品牌，將品牌作為核心競爭力，用品

牌帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)營戰(zhàn)略°品牌戰(zhàn)略的目的就是使產(chǎn)品或服務(wù)在所

屬領(lǐng)域與眾不同，以此推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展。在科技高度發(fā)達(dá)、信息快速

傳播的今天，產(chǎn)品、技術(shù)及管理訣竅等容易被對(duì)手模仿，難以成為核

心專長，而品牌一經(jīng)樹立，則不但有價(jià)值并且不可模仿。品牌戰(zhàn)略的

內(nèi)容包括品牌化決策、品牌模式選擇、品牌識(shí)別界定、品牌延伸規(guī)劃、

品牌管理規(guī)劃與品牌遠(yuǎn)景設(shè)立六個(gè)方面的內(nèi)容。

(1)品牌化決策。品牌化決策是品牌的屬性問題。是選擇制造商

品牌還是經(jīng)銷商品牌是自創(chuàng)品牌還是加盟品牌，在品牌創(chuàng)立之前就要

解決好這個(gè)問題。不同的品牌經(jīng)營策略，預(yù)示著企業(yè)不同的發(fā)展道路,

不同類別的品牌在不同行業(yè)與企業(yè)所處不同階段有其特定的適應(yīng)性。

(2)品牌模式選擇°品牌模式選擇解決的是品牌的結(jié)構(gòu)問題，是

選擇綜合性單一品牌還是多元化品牌，是聯(lián)合品牌還是主副品牌。品

牌模式雖無好與壞之分，但卻有一定的行業(yè)適用性與時(shí)間性。

(3)品牌識(shí)別界定。品牌識(shí)別界定是確立品牌的內(nèi)涵，也就是企

業(yè)希望消費(fèi)者認(rèn)同的品牌形象，它是品牌戰(zhàn)略的重心。它從品牌的理

念識(shí)別、行為識(shí)別與符號(hào)識(shí)別三個(gè)方面規(guī)范品牌的思想行為、外表等

內(nèi)外含義，其中包括以品牌的核心價(jià)值為中心的核心識(shí)別和由品牌承

諾、品牌個(gè)性等元素組成的基本識(shí)別。

(4)品牌延伸規(guī)劃。品牌延伸規(guī)劃是對(duì)品牌未來發(fā)展所適宜的事

業(yè)領(lǐng)域的清晰界定，明確了未來品牌適合在哪些領(lǐng)域、行業(yè)發(fā)展與延

伸，在降低延伸風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避品牌稀釋的前提下，謀求品牌價(jià)值的最大

化。

(5)品牌管理規(guī)劃。品牌管理規(guī)劃是從組織機(jī)構(gòu)與管理機(jī)制上為

品牌建設(shè)保駕護(hù)航。企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)或品牌管理人員需要把握品牌管理

的主要內(nèi)容和基本決策，并根據(jù)企業(yè)、行業(yè)、產(chǎn)品等具體情況，設(shè)置

合理的品牌管理組織機(jī)構(gòu)，對(duì)品牌進(jìn)行有效的管理。在國內(nèi)外企業(yè)中,

有的推出“品牌管家”，有的設(shè)置“品牌經(jīng)理”等C企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身

的實(shí)際情況，決定建立何種形式的品牌管理組織。

6)品牌遠(yuǎn)景設(shè)立。品牌遠(yuǎn)景設(shè)立是在上述規(guī)劃的基礎(chǔ)上為品牌的

發(fā)展設(shè)立遠(yuǎn)景，并明確品牌發(fā)展各階段的目標(biāo)與衡量指標(biāo)。企業(yè)做大

做強(qiáng)靠戰(zhàn)略，解決好戰(zhàn)略問題是品牌發(fā)展的基本條件。

(二)品牌戰(zhàn)略的類型

品牌戰(zhàn)略有不同的類型，主要包括單一品牌戰(zhàn)略、主副品牌戰(zhàn)略

和多品牌戰(zhàn)略。

(1)單一品牌戰(zhàn)略。些一品牌戰(zhàn)略又稱統(tǒng)一品牌戰(zhàn)略，是指企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營的所有產(chǎn)品都使用一個(gè)品牌。這樣在企業(yè)不同的產(chǎn)品之間形

成了一種最強(qiáng)的品牌結(jié)構(gòu)協(xié)同，使品牌資產(chǎn)在完整意義上得到了最充

分的共享。單一品牌戰(zhàn)略包括三種類型：

①產(chǎn)品線單一品牌戰(zhàn)略，是指品牌擴(kuò)張時(shí)，使用單一品牌對(duì)企業(yè)

同一產(chǎn)品線上的產(chǎn)品進(jìn)行擴(kuò)張。

②跨產(chǎn)品線單溫牌戰(zhàn)略，是指企業(yè)對(duì)具有相同質(zhì)量和能力的不同

產(chǎn)品類別使用單頭品牌戰(zhàn)略。

③企形品牌戰(zhàn)略，是指企業(yè)對(duì)具有不同質(zhì)量和能力的不同產(chǎn)品類

別使用單一品牌戰(zhàn)略。

(2)主副品牌戰(zhàn)略。主副品牌戰(zhàn)略是以一個(gè)成功品牌作為主品牌,

涵蓋企業(yè)的系列產(chǎn)品，同時(shí)又給不同產(chǎn)品起一個(gè)富有魅力的名字作為

副品牌，以突出產(chǎn)品的個(gè)性形象。

(3)多品牌戰(zhàn)略。一個(gè)企業(yè)同時(shí)經(jīng)營兩個(gè)以上相互獨(dú)立的品牌就

是多品牌戰(zhàn)略，又稱獨(dú)立品牌戰(zhàn)略，為每一種產(chǎn)品冠以一個(gè)品牌名稱,

或者給每一類產(chǎn)品冠以一個(gè)品牌名稱。實(shí)行多品牌戰(zhàn)略的基本出發(fā)點(diǎn)

就是找到不同的需求并給消費(fèi)者提供多樣的品牌，最終目的是用不同

的品牌去占有不同的細(xì)分市場。這種品牌結(jié)構(gòu)使得品牌組合之間幾乎

不存在任何品牌資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)，每個(gè)品牌都在某個(gè)市場獨(dú)立施展自己最

大的影響力。一個(gè)企業(yè)使用多種品牌不僅是區(qū)分其他的商品生產(chǎn)者，

也包括區(qū)分自己的不同商品。

四、品牌

品牌是用來識(shí)別一個(gè)(或一群)賣主的產(chǎn)品或服務(wù)的名稱、術(shù)語、

記號(hào)、象征或設(shè)計(jì)，或其組合。它是由品牌名稱和品牌標(biāo)志組成。

(1)品牌名稱。品牌名稱是指可用語言表達(dá)的部分，如“李

寧"“康佳”。

(2)品牌標(biāo)志。品牌標(biāo)志是指可被識(shí)別但不能用語言表達(dá)的部分,

包括符號(hào)、圖案或?qū)ｉT設(shè)計(jì)的顏色、字體等。從不同的角度出發(fā)，品

牌具有不同的類型。

(3)按輻射區(qū)域分類，有區(qū)域品牌、國內(nèi)品牌、國際品牌等。

(4)按市場地位分類，有領(lǐng)導(dǎo)型品牌、挑戰(zhàn)型品牌、追隨型品牌

和補(bǔ)缺型品牌。

(5)按生命周期分類，有新品牌、上升品牌、成熟品牌和衰退品

牌。

(6)按價(jià)值指向分類，有功能價(jià)值品牌(為顧客提供基于產(chǎn)品本

身使用價(jià)值的品牌)和精神價(jià)值品牌(為顧客提供基于產(chǎn)品之上的精

神體驗(yàn)的品牌)Q

(7)按使用主體分類，有制造商品牌和中間商品牌。

(8)按不同用途分類，有生產(chǎn)資料品牌和生活資料品牌。

(9)按價(jià)格定位分類，有普通品牌(大眾品牌)、高檔品牌和奢

侈品牌。

(10)按不同屬性分類，有產(chǎn)品品牌、企業(yè)品牌和組織品牌。

(11)按知名度分類，有馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)、名牌產(chǎn)品、優(yōu)質(zhì)

產(chǎn)品、合格產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品。

(12)按所處行業(yè)分類，則有多少種行業(yè)，就有多少種行業(yè)品牌,

如汽車行業(yè)、電器行業(yè)、餐飲行業(yè)的品牌等。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要形式

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的民事權(quán)利。傳統(tǒng)的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)可分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)(版權(quán))兩類Q

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對(duì)其適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型進(jìn)行了列舉，即窮盡

式地列舉了其所適用的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于此外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不予適用。

這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)和相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、地理標(biāo)識(shí)、工業(yè)設(shè)計(jì)、專

利、集成電路布圖設(shè)計(jì)

（拓?fù)鋱D）和未披露信息，并對(duì)協(xié)議許可中的反競爭行為的控制

做出了規(guī)定。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織把知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定為：

①關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利；

②關(guān)于表演藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目的權(quán)利；

③關(guān)于人類一切活動(dòng)領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利；

④關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；

③關(guān)于工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的權(quán)利；

⑥關(guān)于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志的權(quán)利；⑦關(guān)于制止

不正當(dāng)競爭的權(quán)利；⑧在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力創(chuàng)造

活動(dòng)而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利

我國承認(rèn)并以法律形式加以保護(hù)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)為：

①著作權(quán)；

②專利權(quán)；

③商標(biāo)權(quán)；

④商業(yè)秘密；

1、專利權(quán)

專利權(quán)是指國家專利機(jī)關(guān)依據(jù)專利法授予申請人在法定期限內(nèi)對(duì)

其發(fā)明創(chuàng)造所享有的專有權(quán)。世界各國專利的保護(hù)期，一是隨其保護(hù)

對(duì)象的不同而異，一般而言，發(fā)明專利的保護(hù)期較長，15-20年不等，

而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期較短，通常低于10年；二是專利保護(hù)

期限的長短與經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展?fàn)顩r相聯(lián)系，工業(yè)發(fā)達(dá)國家的專利保護(hù)

期限一般較長，而發(fā)展中國家的專利保護(hù)期限一般較短?！秾＠ā?/p>

規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限

為10年，均自申請之日起計(jì)算。

此外，專利權(quán)體系各國標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。美國、加拿大、菲律賓

等國專利權(quán)體系采用的標(biāo)準(zhǔn)是只要研究者證明是他們首先發(fā)明的就可

以申請專利保護(hù)（即發(fā)明在先原則）；而歐洲采用的標(biāo)準(zhǔn)是誰先申請

就給予其專利權(quán)保護(hù)（即申請?jiān)谙仍瓌t）。我國采用的體系與歐洲相

同，即專利權(quán)授予最先申請的人。

2、商標(biāo)權(quán)

注冊商標(biāo)是一種識(shí)別公司產(chǎn)品的獨(dú)特名稱、標(biāo)志或符號(hào)。商標(biāo)權(quán)

是一種集合的概念，包括商標(biāo)所有權(quán)和與之相聯(lián)系的商標(biāo)專用權(quán)、商

標(biāo)禁止權(quán)、商標(biāo)使用許可權(quán)、商標(biāo)續(xù)展權(quán)以及質(zhì)押權(quán)等。根據(jù)《中華

人民共和國商標(biāo)法》（以下簡稱《商標(biāo)法》）的規(guī)定，注冊商標(biāo)的有

效期為10年，自核準(zhǔn)注冊之日起計(jì)算。注冊商標(biāo)有效期期滿，需要繼

續(xù)使用的，商標(biāo)注冊人應(yīng)當(dāng)在期滿前12個(gè)月內(nèi)按照規(guī)定辦理續(xù)展手續(xù);

在此期間未能辦理的，可以給予6個(gè)月的寬展期。每次續(xù)展注冊的有

效期為10年，自該商標(biāo)上一屆有效期滿次日起計(jì)算°期滿未辦理續(xù)展

手續(xù)的，注銷其注冊商標(biāo)。

3、商業(yè)秘密

根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》（以下簡稱《反不正當(dāng)

競爭法》），商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利

人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。經(jīng)營者不得實(shí)施下列侵犯商

業(yè)秘密的行為。

（1）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)

秘密。

（2）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商

業(yè)秘密。

（3）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、

使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。

第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，仍獲取、使用或者披露

他人的商業(yè)秘密的，視為侵犯商業(yè)秘密。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系

(1)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度隨著技術(shù)創(chuàng)

新的產(chǎn)生而產(chǎn)生，又隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷地發(fā)展和完善。

首先，技術(shù)創(chuàng)新促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,

技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位越來越突出。技術(shù)本身成為一種比任何

自然資源都更為稀缺和重要的資源，并且這種資源如同資本、勞動(dòng)力

一樣都在市場上流通。但技術(shù)創(chuàng)新成果由于其無形性和低成本的傳播

費(fèi)用導(dǎo)致極易被擴(kuò)散和被他人無償使用，使技術(shù)創(chuàng)新主體蒙受巨大損

失，因而也無法收回其預(yù)期的投資利潤，從而嚴(yán)重挫傷其進(jìn)行技術(shù)再

創(chuàng)新的積極性。因此，在客觀上要求人們尋求一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排,

依法保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性智力成果。

其次，技術(shù)創(chuàng)新也推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從

創(chuàng)立至今，并非是一成不變的。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的因素有很多,

但主要因素是技術(shù)創(chuàng)新。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是把智力

成杲當(dāng)作財(cái)產(chǎn)來保護(hù)以國家法律形式賦予知識(shí)產(chǎn)品所有者或創(chuàng)造者在

一定期限內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品享有排他的專有獨(dú)占權(quán)，獨(dú)享此成果的經(jīng)濟(jì)效

益。當(dāng)這種利益受到侵害時(shí)，權(quán)利主體可使用法律賦予的手段進(jìn)行維

護(hù)與救濟(jì)。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新提供了一種內(nèi)在的動(dòng)力機(jī)

制和一個(gè)外部的公平競爭法律環(huán)境，對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。

(三)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)主要由《民法典》《專利法》《商標(biāo)法》

《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》等構(gòu)成，由于各專門法基本功能不

同，保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體也不同，對(duì)高新技術(shù)保護(hù)的效果和方式具有

明顯的差異，因而，企業(yè)必須確定采用何種法律法規(guī)保護(hù)自己的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)

(1)考慮取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性又稱壟

斷性、獨(dú)占牲，是法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人專有的權(quán)利。專利權(quán)具有

很強(qiáng)的排他性，未經(jīng)專利權(quán)人許可和授權(quán)，他人不得以生產(chǎn)經(jīng)營為目

的制造、使用、銷售、許諾銷售或進(jìn)口該專利產(chǎn)品或使用該專利方法

獲得產(chǎn)品?！渡虡?biāo)法》在保護(hù)商品名稱方面具有很強(qiáng)的排他性，但很

難保護(hù)技術(shù)本身；《著作權(quán)法》只保護(hù)作者思想的表達(dá)方式，而不延

及思想、產(chǎn)品、方法、公式、工藝等。對(duì)于采用商業(yè)秘密來保護(hù)技術(shù)

秘密，他人完全可以以合法方式通過研究開發(fā)或者采用反向工程獲得

該項(xiàng)技術(shù)；采用技術(shù)措施也可以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如加密、軟件鎖、防

火墻等，但隨著解密技術(shù)的發(fā)展，其排他性也會(huì)逐漸減弱。因此，以

取得技術(shù)排他權(quán)為目標(biāo)，企業(yè)選擇的順序是專利法、技術(shù)秘密保護(hù)、

著作權(quán)法、商標(biāo)法6

（2）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)月的因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用是指取得、維持、

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，即采取保護(hù)措施的費(fèi)用以及相關(guān)的申請費(fèi)、維

持費(fèi)、審查費(fèi)、訴訟費(fèi)等。在實(shí)施的過程中，專利的保護(hù)費(fèi)用最高，

其次是商標(biāo)、技術(shù)措施、商業(yè)秘密。著作權(quán)因?qū)嵭凶詣?dòng)獲得權(quán)利的制

度，除了計(jì)算機(jī)軟件外，一般不必支付任何費(fèi)用。因此，若考慮知識(shí)

產(chǎn)權(quán)費(fèi)用因素，選擇的順序是著作權(quán)法、技術(shù)秘密保護(hù)、商標(biāo)法、專

利法。

（3）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限。我國《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利

權(quán)的保護(hù)期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限均為10

年。超過各自規(guī)定的年限，就不再稱為專利了，也不再受到《專利法》

的保護(hù)，從而成為公用物品。我國《商標(biāo)法》規(guī)定，注冊商標(biāo)的有效

期為10年，但期滿前可以續(xù)展10年，并且也可以一直續(xù)展下去。如

果期滿前不辦理續(xù)展手續(xù)，注冊商標(biāo)權(quán)也就自動(dòng)失效了。這是與專利

權(quán)的保護(hù)期限不同的。著作權(quán)的保護(hù)期限較復(fù)雜，其修改權(quán)、署名權(quán)

以及保護(hù)作品完整性的權(quán)利均不受時(shí)間限制，但作品的使用權(quán)、發(fā)表

權(quán)、獲得f酬的權(quán)利保護(hù)期限為作者終生及死后50年。企業(yè)采用何種

方式保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)視當(dāng)時(shí)內(nèi)部情況和外部環(huán)境而定。

（4）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)是指技術(shù)成果被

競爭對(duì)手取得并在市場上競爭的可能性。專利保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)最低，技術(shù)

秘密保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)也較低，但著作權(quán)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)卻較大，商標(biāo)保護(hù)的風(fēng)

險(xiǎn)最大。物理技術(shù)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)取決于保密技術(shù)本身的可解密性，風(fēng)險(xiǎn)

也是很大的。因此，若以減少風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，選擇的順序是專利法、技

術(shù)秘密保護(hù)、著作權(quán)法。

六、技術(shù)貿(mào)易

（一）技術(shù)貿(mào)易的含義與特點(diǎn)

技術(shù)貿(mào)易是指技術(shù)供求雙方按照一定的商業(yè)條件買賣技術(shù)的商業(yè)

行為。一切有益于經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步的技術(shù)、技術(shù)信息,

均可以進(jìn)行交易。技術(shù)貿(mào)易不受地區(qū)、行業(yè)、隸屬關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

和專業(yè)范圍的限制。

（二）技術(shù)合同的類型

技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)訂立

的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。根據(jù)《中華人民共和國民法典》

（以下簡稱《民法典》），目前我國技術(shù)合同主要有技術(shù)開發(fā)合同、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同Q

1、技術(shù)開發(fā)合同

技術(shù)開發(fā)合同是當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新品種

或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。當(dāng)事人之間就具有實(shí)

用價(jià)值的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化訂立的合同，參照技術(shù)開發(fā)合同的有關(guān)規(guī)

定。

技術(shù)開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同Q

(1)委托開發(fā)合同。委托開發(fā)合同的委托人應(yīng)當(dāng)按照約定支付研

究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬，提供技術(shù)資料，提出研究開發(fā)要求，完成協(xié)作事

項(xiàng)，接受研究開發(fā)成果。委托開發(fā)合同的研究開發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照約定制

訂和實(shí)施研究開發(fā)計(jì)劃，合理使用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，按期完成研究開發(fā)

工作，交付研究開發(fā)成果，提供有關(guān)的技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo)，

幫助委托人掌握研究開發(fā)成果。委托開發(fā)合同的當(dāng)事人違反約定造成

研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

(2)合作開發(fā)合同。合作開發(fā)合同的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定進(jìn)行投

資，包括以技術(shù)進(jìn)行投資、分工參與研究開發(fā)工作、協(xié)作配合研究開

發(fā)工作。合作開發(fā)合同的當(dāng)事人違反約定造成研究開發(fā)作停滯、延誤

或者失敗的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

作為技術(shù)開發(fā)合同標(biāo)的的技術(shù)已經(jīng)由他人公開，致使技術(shù)開發(fā)合

同的履行沒有意義的，當(dāng)事人可以解除合同。

技術(shù)開發(fā)合同履行過程中，因出現(xiàn)無法克服的技術(shù)困難，致使研

究開發(fā)失敗或者部分失敗的，該風(fēng)險(xiǎn)由當(dāng)事人約定；沒有約定或者約

定不明確的，依據(jù)《民法典》第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，風(fēng)

險(xiǎn)由當(dāng)事人合理分擔(dān)。

委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定

外，申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委

托人可以依法實(shí)施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，委托人享

有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。

合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事

人共有；當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請權(quán)的，其他各方享有以同

等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。但是，當(dāng)事人另有約定的除外。

合作開發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的專利申請權(quán)的，除當(dāng)事

人另有約定外，可以由另一方單獨(dú)申請或者由其他冬方共同申請。申

請人取得專利權(quán)的，放棄專利申請權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利。合

作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申

請專利。

委托開發(fā)或者合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以

及收益的分配辦法，由當(dāng)事人約定；沒有約定或者約定不明確，依據(jù)

《民法典》第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，在沒有相同技術(shù)方案

被授予專利權(quán)前，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。但是，委托開發(fā)的

研究開發(fā)人不得在向委托人交付研究開發(fā)成果之前，將研究開發(fā)成果

轉(zhuǎn)讓給第三人。

2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、專

利申請、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人所訂立的合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓等合同技術(shù)許可合

同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)

利許可他（實(shí)施、使用所訂立的合同。技術(shù)許可合同包括專利實(shí)施許

可、技術(shù)秘密使用許可等合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同可以約

定實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密的范圍，但是不得限制技術(shù)競爭和技術(shù)

發(fā)展。

專利實(shí)施許可合同僅在該專利權(quán)的存續(xù)期限內(nèi)有效。專利權(quán)有效

期限屆滿或者專利權(quán)被宣告無效的，專利權(quán)人不得就該專利與他人訂

立專利實(shí)施許可合同。專利實(shí)施許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)按照約定許可

被許可人實(shí)施專利，交付實(shí)施專利有關(guān)的技術(shù)資料，提供必要的技術(shù)

指導(dǎo)。專利實(shí)施許可合同的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定實(shí)施專利，不得許

可約定以外的第三人實(shí)施該專利，并按照約定支付使用費(fèi)。

技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)秘密使用許可合同的許可人應(yīng)

當(dāng)按照約定提供技術(shù)資料，進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，保證技術(shù)的實(shí)用性、可靠

性，承擔(dān)保密義務(wù)。保密義務(wù)不限制許可人申請專利，但是當(dāng)事人另

有約定的除外。技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術(shù)秘密使用許可合同

的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù)，支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)、使用費(fèi)，承擔(dān)保密

義務(wù)。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)保證自己是

所提供的技術(shù)的合法擁有者，并保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效,

能夠達(dá)到約定的目標(biāo)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術(shù)許可合同的被許

可人應(yīng)當(dāng)按照約定的范圍和期限，對(duì)讓與人、許可人提供的技術(shù)中尚

未公開的秘密部分，承擔(dān)保密義務(wù)。

許可人未按照約定許可技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)返還部分或者全部使用費(fèi)，

并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密超越約定的范圍的,

違反約定擅自許可第三人實(shí)施該項(xiàng)專利或者使用該項(xiàng)技術(shù)秘密的，應(yīng)

當(dāng)停止違約行為，承擔(dān)違約責(zé)任；違反約定的保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

違約責(zé)任。

被許可人未按照約定支付使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交使用費(fèi)并按照約定

支付違約金；不補(bǔ)交使用費(fèi)或者支付違約金的，應(yīng)當(dāng)停止實(shí)施專利或

者使用技術(shù)秘密，交還技術(shù)資料，承擔(dān)違約責(zé)任；實(shí)施專利或者使用

技術(shù)秘密超越約定的范圍的，未經(jīng)許可人同意擅自許可第三人實(shí)施該

專利或者使用該技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)停止違約行為，承擔(dān)違約責(zé)任；違

反約定的保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

受讓人或者被許可人按照約定實(shí)施專利、使用技術(shù)秘密侵害他人

合法權(quán)益的，由讓與人或者許可人承擔(dān)責(zé)任，但是當(dāng)事人另有約定的

除外。當(dāng)事人可以按照互利的原則，在合同中約定實(shí)施專利、使用技

術(shù)秘密后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果的分享辦法；沒有約定或者約定不明確，

依據(jù)《民法典》第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)

成果，其他各方無權(quán)分享。

3、技術(shù)咨詢合同和技大服務(wù)合同

(1)技術(shù)咨詢合同。技術(shù)咨詢合同是當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為對(duì)

方就特定技術(shù)項(xiàng)目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測、專題技術(shù)調(diào)查、分析

評(píng)價(jià)報(bào)告等所訂立的合同。

技術(shù)咨詢合同的委托人應(yīng)當(dāng)按照約定闡明咨詢的問題，提供技術(shù)

背景材料及有關(guān)技術(shù)資料，接受受托人的工作成果，支付報(bào)酬。技術(shù)

咨詢合同的受托人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限完成咨詢報(bào)告或者解答問題，

提出的咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)達(dá)到約定的要求。技術(shù)咨詢合同的委托人未按照

絲定提供必要的資料，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量，不接受或者逾期接受工

作成果的，支付的報(bào)酬不得追回，未支付的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)支付。技術(shù)咨詢

合同的受托人未按期提出咨詢報(bào)告或者提出的咨詢報(bào)告不符合約定的,

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)減收或者免收報(bào)酬等違約責(zé)任。技術(shù)咨詢合同的委托人按照

受托人符合約定要求的咨詢報(bào)告和意見作出決策所造成的損失，由委

托人承擔(dān)，但是當(dāng)事人另有約定的除外。

（2）技術(shù)服務(wù)合同。技術(shù)服務(wù)合同是當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為對(duì)

方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同，不包括承攬合同和建設(shè)工程合同。

技術(shù)服務(wù)合同的委托人應(yīng)當(dāng)按照約定提供工作條件，完成配合事

項(xiàng)，接受工作成果并支付報(bào)酬。技術(shù)服務(wù)合同的受托人應(yīng)當(dāng)按照約定

完成服務(wù)項(xiàng)目，解決技術(shù)問題，保證工作質(zhì)量，并傳授解決技術(shù)問題

的知識(shí)。技術(shù)服務(wù)合同的委托人不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不

符合約定，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量，不接受或者逾期接受工作成果的，

支付的報(bào)酬不得追回，未支付的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)支付。技術(shù)服務(wù)合同的受托

人未按照約定完成服務(wù)工作的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)免收報(bào)酬等違約責(zé)任。

技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同履行過程中，受托人利用委托人提

供的技術(shù)資料和工作條件完成的新的技術(shù)成果，屬于受托人。委托人

利用受托人的工作成果完成的新的技術(shù)成果，屬于委托人。當(dāng)事人另

有約定的，按照其約定。技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同對(duì)受托人正常

開展工作所需費(fèi)用的負(fù)擔(dān)沒有約定或者約定不明確的，由受托人負(fù)擔(dān)。

法律、行政法規(guī)對(duì)技術(shù)中介合同、技術(shù)培訓(xùn)合同另有規(guī)定的，依照其

規(guī)定。

（三）技術(shù)價(jià)值的評(píng)估方法

1、成本模型

成本模型引入了不同于一般商品生產(chǎn)成本計(jì)量的“復(fù)雜系數(shù)”°

它表明，技術(shù)生產(chǎn)的創(chuàng)造性勞動(dòng)的等量時(shí)間和物質(zhì)消耗得到的補(bǔ)償應(yīng)

大于一般商品生產(chǎn)的消耗。在模型中還考慮了風(fēng)險(xiǎn)因素。這一模型在

理論上表示了技術(shù)商品的價(jià)格應(yīng)按照完全補(bǔ)償技術(shù)生產(chǎn)消耗的原則來

確定的原理。

2、市場模擬模型

市場模擬模型主要是模擬市場條件，假定在技術(shù)市場上交易時(shí)，

估算可能的成交價(jià)格。其計(jì)算方法是，參照市場上已交易過的類似技

術(shù)的價(jià)格，進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?/p>

技術(shù)經(jīng)濟(jì)性能修正系數(shù)可通過比較被評(píng)估技術(shù)和交易實(shí)例技術(shù)的

性能指標(biāo)確定，比較時(shí)主要考慮技術(shù)的經(jīng)濟(jì)特性；時(shí)間修正系數(shù)是實(shí)

例技術(shù)貿(mào)易時(shí)間至評(píng)估日期間內(nèi)技術(shù)價(jià)格水平變動(dòng)修正系數(shù)；技術(shù)壽

命修正系數(shù)為被評(píng)估技術(shù)的壽命與實(shí)例技術(shù)從評(píng)估至停止使用的時(shí)間

長度之比。

（四）國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容

國際技術(shù)貿(mào)易是以無形的技術(shù)知識(shí)作為主要交易標(biāo)的,這些技術(shù)

知識(shí)構(gòu)成了國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，它主要包括專利、商標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

和專有技術(shù)。商標(biāo)雖不屬于技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它

作為國際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。

（1）專利。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的規(guī)定，專利是“由政府機(jī)構(gòu)

或代表幾個(gè)國家的地區(qū)機(jī)構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明

一項(xiàng)發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明，通常

只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用（制造、使用、出售、進(jìn)

口）。在這里，“專利”被理解為三層意思：

指專利證書這種專利文件；

指專利機(jī)關(guān)給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術(shù)發(fā)明獲得了這

種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠夹g(shù)；

指專利權(quán)，即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)

明的獨(dú)占權(quán)利，它包括專有權(quán)（所有權(quán)）、實(shí)施權(quán)（包括制造權(quán)和使

用權(quán)）、許可使用權(quán)、銷售進(jìn)口權(quán)和放棄權(quán)。在我國，專利權(quán)是以申

請?jiān)谙仍瓌t授予的。專利權(quán)受到專門法律《中華人民共和國專利法》

（以下簡稱《專利法》）的保護(hù)

（2）商標(biāo)。商標(biāo)是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人

的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標(biāo)記。常見

的商標(biāo)有文字商標(biāo)和圖形商標(biāo)。國外有立體商標(biāo)，如“可口可樂''飲

料瓶子的特殊形狀，還有音響商標(biāo)、氣味商標(biāo)等形式。商標(biāo)大體上可

分為三類：制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。

（3）工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)品所

有人對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)均

屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。它們都受到專門法律

的保護(hù)，在國內(nèi)受到各國國內(nèi)法的保護(hù)；由于國際間的貨物和技術(shù)貿(mào)

易，使得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)成為必要，為此產(chǎn)生了保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的

國際公約。

（4）專有技術(shù)。專有技術(shù)的英文名稱叫“know-how”，意為“知

道如何制造”。它有許多中文名稱：技術(shù)訣竅、技術(shù)秘密、專門知識(shí)

等。還有直譯成“諾浩”的，但最常用的名稱是“專有技術(shù)”。專有

技術(shù)是指在實(shí)踐中已使用過了的沒有專門的法律保護(hù)的具有秘密性質(zhì)

的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技巧。專有技術(shù)可以是產(chǎn)品的構(gòu)思，也可以是方

法的構(gòu)思，但它在不少方面與專利技術(shù)不同。專有技術(shù)也是一種無形

的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，除需用保密手段得到保護(hù)以外，還需要法律的保護(hù)。在

實(shí)際中，專有技術(shù)是援引合同法、侵權(quán)行為法、反不正當(dāng)競爭法和刑

法取得保護(hù)的但專有技術(shù)受法律保護(hù)的力度遠(yuǎn)比專利技術(shù)受到《專利

法》保護(hù)的力度小6

（五）國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式

國際技術(shù)貿(mào)易有單純的技術(shù)貿(mào)易與混合的技術(shù)貿(mào)易兩種方式或途

徑。單純的技術(shù)貿(mào)易有許可貿(mào)易、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和咨詢等;

混合的技術(shù)貿(mào)易主要有合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營、補(bǔ)償貿(mào)易、含有知識(shí)產(chǎn)

權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣、租賃貿(mào)易、特許專營等。

(1)許可貿(mào)易。許可貿(mào)易有時(shí)稱為許可證貿(mào)易。它是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)

或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方(引進(jìn)方)簽訂許

可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約

定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定

數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。

許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為專利許可、商標(biāo)許可和專有技術(shù)許

可等形式。在國際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中，一項(xiàng)許可貿(mào)易可能包括上述一項(xiàng)

內(nèi)容，成為單純的專利許可；也可能包括上述兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上內(nèi)容，

成為一攬子許可。許可貿(mào)易實(shí)際上是一種許可方用授權(quán)的形式向被許

可方轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)。根據(jù)其授權(quán)程度大小，許可貿(mào)易可分為獨(dú)占許

可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可五種形式。

(2)特許專營。特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，

將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方

式或經(jīng)驗(yàn)等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用；由被特許方向特許方支付

一定金額的特許費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。

特許專營的被特許方與特許方經(jīng)營的行業(yè)、生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品、

提供的服務(wù)、使用的商號(hào)名稱和商標(biāo)（或服務(wù)標(biāo)志）都完全相同，甚

至商店門面的裝潢、用具，員工的工作服，產(chǎn)品的制作方法，提供服

務(wù)的方式也都完全一樣。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的

許可方相比更多地涉及對(duì)方的業(yè)務(wù)活動(dòng)，從而使其更符合特許方的要

求。因?yàn)槭侨P轉(zhuǎn)讓，特別是商號(hào)、商標(biāo)（服務(wù)標(biāo)志）的轉(zhuǎn)讓關(guān)系到

其目身的聲譽(yù)。

特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。各個(gè)特許

專營企業(yè)并不是由一個(gè)企業(yè)主營的，被特許方的企業(yè)不是特許方企業(yè)

的分支機(jī)構(gòu)或子公司，也不是各個(gè)獨(dú)立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨(dú)

立經(jīng)營、自負(fù)盈虧的企業(yè)。特許方并不保證被特許方的企業(yè)一定能盈

利，對(duì)其盈虧也不負(fù)責(zé)任。

特許專營合同是一種長期合同，它可以適用于商業(yè)和服務(wù)業(yè)，也

可以適用于工業(yè)。特許專營是發(fā)達(dá)國家的企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國家的一種

非常有用的形式。由于風(fēng)險(xiǎn)小，發(fā)展中國家的企業(yè)也樂于接受。

（3）技術(shù)服務(wù)和咨詢。技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚?/p>

組或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方，應(yīng)委托方的要求，就某一個(gè)具體的技術(shù)課

題向委托方提供高知識(shí)性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額技術(shù)服務(wù)費(fèi)

的活動(dòng)。技術(shù)服務(wù)和咨詢的范圍和內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括產(chǎn)品無發(fā)、成

果推廣、技術(shù)改造、工程建設(shè)、科技管理等方面，大到大型工程項(xiàng)目

的工程設(shè)計(jì)、可行性研究，小到對(duì)某個(gè)設(shè)備的改進(jìn)知產(chǎn)品質(zhì)量的控制

等。企業(yè)利用外部智囊機(jī)構(gòu)，幫助解決企業(yè)發(fā)展中的重要技術(shù)問題，

可彌補(bǔ)自身技術(shù)力量的不足，減少失誤，加速發(fā)展C

（4）合作生產(chǎn)。對(duì)于合作生產(chǎn)，有多種不同的理解。從國際技術(shù)

貿(mào)易的角度來看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)它們簽訂的

合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共

同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)

合作方式。合作生產(chǎn)作為一種國際技術(shù)貿(mào)易方式，并不是一種獨(dú)立的、

基本的技術(shù)貿(mào)易方式，實(shí)際上它只不過是建立在各方合作生產(chǎn)目的之

上的許可貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)咨詢而已。這種技術(shù)貿(mào)易的目的與單純的技

術(shù)貿(mào)易不同，它是為各方的合作生產(chǎn)服務(wù)的。

（5）含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣。在國際貿(mào)易實(shí)際

業(yè)務(wù)中，在購買設(shè)備特別是關(guān)鍵設(shè)備時(shí)，有時(shí)也會(huì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)?/p>

有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓內(nèi)容。這種設(shè)備買賣也屬于技術(shù)貿(mào)易的一種方式。但是,

不含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，屬于普通商品貿(mào)易，不

是技術(shù)貿(mào)易。

含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，其交易標(biāo)的包含兩個(gè)

方面的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)，即設(shè)備本身；二是軟件技術(shù)，即設(shè)備中

所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識(shí)。這些技術(shù)知識(shí)又分為兩部分；一

部分屬于一般的技術(shù)知識(shí)，另一部分是專利技術(shù)和專有技術(shù)。這種設(shè)

備的成交價(jià)格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)期利潤，而且也包括有

關(guān)的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的價(jià)值。在這種設(shè)備的買賣合同中含有專利和專

有技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款以及技術(shù)服務(wù)和咨詢條款。這種方式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓在發(fā)

達(dá)國家與發(fā)展中國家的技術(shù)貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比重，也常用于工程

承包中。

七、技術(shù)創(chuàng)新的過程與模式

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的根本競爭力，是企業(yè)把科技進(jìn)步和市

場需求結(jié)合起來以提高企業(yè)效益的過程。這一過程不僅是知識(shí)的產(chǎn)生、

創(chuàng)造和應(yīng)用的進(jìn)化過程，更是一種創(chuàng)造性的破壞過程，促使資源從低

效率、低附加值利用的方面向高效率、高附加值利用的方面轉(zhuǎn)變。同

時(shí)，由于市場競爭激烈、創(chuàng)新難度大，任何企業(yè)都不可能一次創(chuàng)新就

成功，也不可能在創(chuàng)新成功后一次性地確保其競爭優(yōu)勢。因而，技術(shù)

創(chuàng)新也是一個(gè)不斷循環(huán)的、復(fù)雜的過程020世紀(jì)60年代以來，國際上

出現(xiàn)了六代具有代表性的創(chuàng)新過程模式。

這種模式的基本觀點(diǎn)是研究開發(fā)是創(chuàng)新構(gòu)思的主要來源，因而，

這種觀點(diǎn)被稱作創(chuàng)新的技術(shù)推動(dòng)或發(fā)現(xiàn)推動(dòng)模式?？萍纪苿?dòng)的創(chuàng)新是

一種簡單的線性關(guān)系，從基礎(chǔ)研究開始，到應(yīng)用研究，再到生產(chǎn)制造,

直到商業(yè)化的新產(chǎn)品在市場上銷售。這種創(chuàng)新過程模式主要在20世紀(jì)

50年代末期到60年代中期得到發(fā)展。在這一階段中，市場占有率可以

說是企業(yè)從事科技研發(fā)所渴望得到的成果，因此，投入越多的技術(shù)研

發(fā)等于可以獲得越高的市場占有率。顯然，市場只是被動(dòng)地接受研究

開發(fā)成果。

對(duì)于計(jì)算機(jī)這類根本性的創(chuàng)新，技術(shù)推動(dòng)模式具有較好的解釋力,

然而對(duì)大多數(shù)創(chuàng)新來說并非如此。國際上對(duì)開發(fā)與創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研

究表明，研究開發(fā)投入越多，所產(chǎn)生的創(chuàng)新并不一定就越多。這對(duì)我

國是個(gè)警示：如果只強(qiáng)調(diào)科技投入，而對(duì)創(chuàng)新過程的組織方式缺乏考

慮，就很有可能造成大量科技成果未被轉(zhuǎn)化，或者會(huì)使這些成果大多

一開始就先天不足，要么缺少市場導(dǎo)向，要么距工業(yè)化要求太遠(yuǎn)而沒

有商業(yè)價(jià)值，結(jié)果又會(huì)減弱科技投入的動(dòng)力。

（一）需求拉動(dòng)創(chuàng)新模式

在需求拉動(dòng)創(chuàng)新模式中，指明市場需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出

發(fā)點(diǎn)。它對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)提出了明確的要求，通過技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)造

出適合這一需求的適銷產(chǎn)品或服務(wù)。

20世紀(jì)60年代末70年代初，由于市場競爭激烈，創(chuàng)新過程著重

點(diǎn)在于先進(jìn)行市場需求分析，再進(jìn)行研究開發(fā)繼而生產(chǎn)制造。各企業(yè)

經(jīng)過前一段時(shí)間的激烈競爭后，對(duì)市場需求高度重視，因此，產(chǎn)生了

新的創(chuàng)新模式技術(shù)研發(fā)在企業(yè)的創(chuàng)新過程中，不再扮演主動(dòng)的角色，

反而成為市場需求的被動(dòng)配合角色。這一階段，企業(yè)的策略主要集中

于探究市場真正的需求是什么Q從理論上來講，這種方法能讓創(chuàng)新適

于某一特定的市場需求，但它畢竟只考慮了一種因素將企業(yè)所有資源

全部投向單純依靠來自市場需求的項(xiàng)目而未考慮潛在的技術(shù)機(jī)會(huì)，有

朱偏頗。

（二）交互作用創(chuàng)新模式

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，使得技術(shù)的綜合程度越來越高，技術(shù)

創(chuàng)新涉及的因素越來越復(fù)雜。我們很難明確斷定，哪種是純粹的技術(shù)

推動(dòng)模式的創(chuàng)新，哪種是純粹的需求拉動(dòng)模式的創(chuàng)新。通常的情況是,

創(chuàng)新是科學(xué)、技術(shù)與市場之間的耦合過程。美國的研究表明，大多數(shù)

的釗新構(gòu)思來自市場需求和生產(chǎn)需求，而非來自對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的確認(rèn)。

這一結(jié)論認(rèn)為，如果不能很好地在創(chuàng)新過程早期將營銷與創(chuàng)新過程相

聯(lián)結(jié)，就難以預(yù)料消費(fèi)者會(huì)不會(huì)對(duì)引入市場的新產(chǎn)品做出正向反應(yīng)，

常常會(huì)嚴(yán)重影響新產(chǎn)品引入市場后的命運(yùn)。因此，技術(shù)與市場的因素

應(yīng)放在起考慮。20世紀(jì)70年代至80年代初期，又有學(xué)者提出了技術(shù)

和市場交互作用創(chuàng)新模式。

該模式表明，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和市場交互作用共同引發(fā)的，技術(shù)

推動(dòng)和需求拉動(dòng)的相對(duì)重要性在產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品生命周期的不同階段可能

有著顯著的不同。單純的技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)倉新過程模式只是技術(shù)

和市場交互作用創(chuàng)新模式的特例。但是，盡管該模式內(nèi)各要素之間存

在著交互作用，但卻忽略了要素隨著時(shí)間演變具有連續(xù)變化的特性。

（三）A-U過程創(chuàng)新模式

A-U過程創(chuàng)新模式從產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行探討分析，它是美國哈佛大學(xué)的

阿伯納西和麻省理工學(xué)院的厄特拜克通過對(duì)大量產(chǎn)業(yè)成長實(shí)例進(jìn)行研

究后提出的。他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)成長的不同

階段表現(xiàn)出不同的相互關(guān)系。他們把產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織

的演化分為不穩(wěn)定階段、過渡階段、穩(wěn)定階段三個(gè)階段，并與產(chǎn)品的

生命周期聯(lián)系起來，提出了描述以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心的產(chǎn)品創(chuàng)新分布形

式，即A-U過程創(chuàng)新模式，A-U過程創(chuàng)新模式的總體特征表現(xiàn)為：在產(chǎn)

業(yè)成長的前期階段，產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新活躍，創(chuàng)新成果更多；而在

產(chǎn)業(yè)成長的后期階段，則是工藝創(chuàng)新較產(chǎn)品創(chuàng)新有更豐富的成果。

（1）不穩(wěn)定階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新都呈上升趨勢，

但產(chǎn)品創(chuàng)新明顯強(qiáng)于工藝創(chuàng)新，這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期階段。在行業(yè)發(fā)

展的早期，由于技術(shù)本身處于發(fā)展和變動(dòng)的狀態(tài)，技術(shù)的潛在市場有

待確認(rèn)，因此，創(chuàng)新的重心是進(jìn)行新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)，尋找該技術(shù)

可以開發(fā)的、消費(fèi)者喜歡的、有價(jià)值的產(chǎn)品，于是多種產(chǎn)品設(shè)計(jì)進(jìn)入

市場且頻繁變動(dòng)。相對(duì)于變動(dòng)頻繁的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，制造工藝和產(chǎn)業(yè)組織

也顯示出不穩(wěn)定的特征，工藝創(chuàng)新從屬于產(chǎn)品創(chuàng)新C

這是一個(gè)在商業(yè)與技術(shù)上不斷“嘗試、糾錯(cuò)”的階段。這一階段

的研究開發(fā)具有探索性，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出較高，不易獲得好的經(jīng)濟(jì)效益。

(2)過渡階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新逐漸減少，而工藝創(chuàng)新繼續(xù)呈

上升趨勢，且超越產(chǎn)品創(chuàng)新，通過“糾錯(cuò)”形成了主導(dǎo)設(shè)計(jì)。隨著企

業(yè)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的積累和消費(fèi)者消費(fèi)傾向的明晰，會(huì)出現(xiàn)一個(gè)技術(shù)資源與

市場需求聯(lián)結(jié)起來的主導(dǎo)設(shè)計(jì)，如汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的福特T型車

和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的IBMS/360系統(tǒng)。主導(dǎo)設(shè)計(jì)為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提

供了“標(biāo)準(zhǔn)”，降低了市場的不確定性。在主導(dǎo)設(shè)計(jì)確定后，產(chǎn)品基

本穩(wěn)定，產(chǎn)品創(chuàng)新率下降，工藝創(chuàng)新取代產(chǎn)品創(chuàng)新成為關(guān)注的焦點(diǎn)。

這是一個(gè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)被消費(fèi)市場接受和推崇的階段。在這個(gè)階段，

企業(yè)市場地位出現(xiàn)分化，不能向市場提供符合主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的企業(yè)將

被競爭者擠出市場，但能夠圍繞主導(dǎo)設(shè)計(jì)推出有價(jià)值產(chǎn)品的企業(yè)將會(huì)

贏得明顯的競爭優(yōu)勢。

(3)穩(wěn)定階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新均表現(xiàn)為下降趨勢,

工藝創(chuàng)新較產(chǎn)品創(chuàng)新仍然有相對(duì)優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入成熟期。由于主

導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)使產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)流程與生產(chǎn)工藝日趨標(biāo)準(zhǔn)化，市場需

求相對(duì)穩(wěn)定，大規(guī)模生產(chǎn)使制造效率大大提高，企業(yè)由此享受到規(guī)模

經(jīng)濟(jì)帶來的好處，故該階段創(chuàng)新的重點(diǎn)是以提高質(zhì)量和降低成本為目

標(biāo)的漸進(jìn)性的工藝創(chuàng)新。

（四）系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式

系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式是第五代創(chuàng)新過程模式，是一體化模式

的理想化發(fā)展。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式表明，在創(chuàng)新過程中，除了

需要內(nèi)部系統(tǒng)整合外，還需要與企業(yè)以外其他公司建立良好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)

系，通過策略聯(lián)盟或聯(lián)合開發(fā)形式，達(dá)到快速且低成本的創(chuàng)新。也就

是說，企業(yè)必須考慮實(shí)際環(huán)境中所有存在的因素和結(jié)構(gòu)，以使公司任

何部門都能更有效率地發(fā)展。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式最為顯著的特

征是它代表了創(chuàng)新的電子化和信息化過程，更多地使用專家系統(tǒng)來輔

助開發(fā)工作，使用仿真技術(shù)逐步取代實(shí)物原型。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新

模式將供應(yīng)商和用戶之間的計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)系統(tǒng)作為新產(chǎn)品合作開發(fā)

過程的一部分，強(qiáng)調(diào)合作企業(yè)之間緊密的戰(zhàn)略聯(lián)系，重視電子產(chǎn)品設(shè)

計(jì)與制造的密切聯(lián)系。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式不僅將創(chuàng)新看成是交

叉職能聯(lián)結(jié)過程，還把它看作是多機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)過程。美國政府1994年組

織的最新半導(dǎo)體技術(shù)的開發(fā)就是以多機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的方式進(jìn)行的。

系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式已經(jīng)具有國家創(chuàng)新系統(tǒng)的雛形了，其強(qiáng)

調(diào)企業(yè)需要注意內(nèi)在、外在環(huán)境的變化，采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)營策略，但是

仍然沒有明確指出企業(yè)在建立競爭優(yōu)勢的過程中所不可缺少的關(guān)鍵環(huán)

境-國家。當(dāng)國家環(huán)境有助于某些產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)，這些產(chǎn)業(yè)將興盛起來，

國家的競爭力也會(huì)隨之增強(qiáng)。企業(yè)的競爭更與國家息息相關(guān)，如企業(yè)

的運(yùn)作、特定技術(shù)人才的供應(yīng)、本地市場需求、本地投資者的目標(biāo)等

因素都與國家息息相關(guān)。

（五）國家創(chuàng)新體系

國家創(chuàng)新體系是指由公共機(jī)構(gòu)和私有機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)

系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個(gè)行為主

體的活動(dòng)及其相互作用旨在創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的知識(shí)和技術(shù),

使一國的創(chuàng)新取得更好的績效。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、

中介機(jī)構(gòu)之間尋求一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用,

并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展關(guān)鍵的動(dòng)力系統(tǒng)。國家創(chuàng)新體系的主要功能

是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國家的創(chuàng)新活動(dòng)。

國家創(chuàng)新體系最早由英國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家弗里曼于1982年

提出。他在1987年對(duì)日本的研究中對(duì)這一理論進(jìn)行了完整論述。弗里

曼發(fā)現(xiàn)，日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)

新和制度創(chuàng)新，只用了幾十年的時(shí)間，便使國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁的

發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這說明國家在推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中起

著十分重要的作用。

2006年我國頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-

2020年)》明確指出國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配

置資源的基礎(chǔ)性作用(黨的十八屆三中全會(huì)改為決定性作用)、各類

科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)。強(qiáng)調(diào)建設(shè)以企業(yè)為主

體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系

建設(shè)的突破口。

現(xiàn)階段，我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點(diǎn)在于以下五點(diǎn)：0建設(shè)以企業(yè)

為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新

體系建設(shè)的突破口。只有以企業(yè)為主體，才能堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)

向，有效整合產(chǎn)學(xué)研的力量，切實(shí)增強(qiáng)國家競爭力。只有產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,

才能更有效配置科技資源，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力，并使企業(yè)獲得

持續(xù)創(chuàng)新的能力。必須在大幅度提高企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)，

建立科研院所與高等院校積極圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研多

種形式結(jié)合的新機(jī)制。2建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新

體系。以建立開放、流動(dòng)、競爭、協(xié)作的運(yùn)行機(jī)制為中心，促進(jìn)科研

院所之間、科研院所與高等院校之間的結(jié)合和資源集成。加強(qiáng)社會(huì)公

益科研體系建設(shè)，發(fā)展研究型大學(xué)，努力形成一批高水平的、資源共

享的基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究基地。圖建設(shè)軍民結(jié)合、于軍于民的國

防科技創(chuàng)新體系。從宏觀管理、發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃、研究開發(fā)活動(dòng)、科

技產(chǎn)業(yè)化等多個(gè)方面，促進(jìn)軍民科技的緊密結(jié)合，和強(qiáng)軍民兩用技術(shù)

的開發(fā)，形成全國優(yōu)秀科技力量服務(wù)國防科技創(chuàng)新、國防科技成果迅

速向民用轉(zhuǎn)化的良好格局。建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系。充

分結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的特色和優(yōu)勢，統(tǒng)籌規(guī)劃區(qū)域創(chuàng)新體系和

創(chuàng)新能力建設(shè)。深化地方科技體制改革。促進(jìn)中央與地方科技力量的

有機(jī)結(jié)合。發(fā)揮高等院校、科研院所和國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)在區(qū)

域創(chuàng)新體系中的重要作用，增強(qiáng)科技創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐

力度。加強(qiáng)中西部區(qū)域科技發(fā)展能力建設(shè)。切實(shí)加強(qiáng)縣（市）等基層

科技體系建設(shè)。

建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。針對(duì)科技中介服務(wù)行

業(yè)規(guī)模小、功能單服務(wù)能力薄弱等突出問題，大力培育和發(fā)展各類科

技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。充分發(fā)揮高等院校、科研院所和各類社團(tuán)在科技中

介服務(wù)中的重要作用。引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)

范化方向發(fā)展。

黨的十九大報(bào)告指出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展

的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準(zhǔn)世界科技前

沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。

加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、

前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，為建設(shè)科技強(qiáng)國、

質(zhì)量強(qiáng)國、航天強(qiáng)國、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、交通強(qiáng)國、數(shù)字中國、智慧社會(huì)提

供有力支撐。加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量。深化和技

體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)

創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。倡導(dǎo)創(chuàng)

新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。培養(yǎng)造就大批具有國際水

平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

黨的十九屆五中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)

發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二0三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，堅(jiān)持創(chuàng)

新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)

展的戰(zhàn)略支撐，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國。強(qiáng)化國家戰(zhàn)

略科技力量。制定科技強(qiáng)國行動(dòng)綱要，健全社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下

新型舉國體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，提高創(chuàng)新鏈整體效能。提

升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向

企業(yè)集聚。推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承

擔(dān)國家重大科技項(xiàng)目。發(fā)揮企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，鼓勵(lì)企

業(yè)加大研發(fā)投入，對(duì)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實(shí)行稅收優(yōu)惠。發(fā)揮大企業(yè)引

領(lǐng)支撐作用，支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地加強(qiáng)共性

技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新。激發(fā)人

才創(chuàng)新活力。完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制。深入推進(jìn)科技體制改革，完善

國家科技治理體系，優(yōu)化國家科技規(guī)劃體系和運(yùn)行機(jī)制。

八、技術(shù)創(chuàng)新的分類

技術(shù)創(chuàng)新的分類有很多方法，比較有代表性的是基于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)

象、基于技術(shù)創(chuàng)新模式和基于技術(shù)創(chuàng)新的新穎程度的三種分類方法。

(一)基于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)象將技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新

(1)產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新至今還沒有一個(gè)嚴(yán)格而統(tǒng)一的定義。經(jīng)

濟(jì)合作與發(fā)展組織對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的界定是，為了給產(chǎn)品用戶提供新的或

更好的服務(wù)而發(fā)生的產(chǎn)品技術(shù)變化。根據(jù)美國西北大學(xué)科特勒博士的

觀點(diǎn)，現(xiàn)代產(chǎn)品實(shí)際上包括核心、形式、附加三個(gè)層次，它們構(gòu)成了

產(chǎn)品整體。因此，產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品整體概念基礎(chǔ)上以市場為導(dǎo)

向的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)

新，基于市場需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品所做的功能上的擴(kuò)展而技術(shù)上的改進(jìn)。

例如，由火柴盒包裝箱發(fā)展起來的集裝箱，由收音機(jī)發(fā)展起來的組合

音響等Q我們不能輕視漸進(jìn)或改進(jìn)式的創(chuàng)新正是這類創(chuàng)新；不斷地吸

引大量的顧客，為企業(yè)產(chǎn)品開辟了廣闊的市場前景，

企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)表明，產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心活動(dòng)，以至于

有人說“產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新之王”。像英特爾芯片、塔基亞手機(jī)、浮法

玻璃工藝、惠普激光打印機(jī)、索尼攝像機(jī)、施樂復(fù)印機(jī)等都是人類杰

出的產(chǎn)品創(chuàng)新。實(shí)際上，企業(yè)創(chuàng)新一般是從產(chǎn)品創(chuàng)新開始的，因?yàn)橐?/p>

種新的市場需求首先表現(xiàn)為產(chǎn)品的需求，進(jìn)而引發(fā)對(duì)工藝創(chuàng)新的需求。

（2）工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新也稱過程創(chuàng)新，是產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)變革,

包括新工藝、新設(shè)備和新組織管理方式。工藝創(chuàng)新同樣也有重大和漸

進(jìn)之分，如煉鋼用的氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐、鋼鐵生產(chǎn)中的連鑄系統(tǒng)、早期福

特公司采用的流水作業(yè)生產(chǎn)方式，以及現(xiàn)代的計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)等,

都是重大的工藝創(chuàng)新。這些工藝創(chuàng)新往往伴有重大的技術(shù)變化，與采

用新的技術(shù)原理相聯(lián)系。另外，也有很多漸進(jìn)式的過程（工藝）創(chuàng)新,

如對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的某些改進(jìn)，提高生產(chǎn)效率的一些措施，或?qū)е律?/p>

產(chǎn)成本降低的一些方法等。工藝創(chuàng)新與提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低原材料和

能源的消耗、提高生產(chǎn)效率有著密切的關(guān)系，是技術(shù)創(chuàng)新中不可忽視

的內(nèi)容。

（二）基于技術(shù)創(chuàng)新模式

（1）原始創(chuàng)新。關(guān)于原始創(chuàng)新至今尚未有一個(gè)統(tǒng)一的界定，但達(dá)

成共識(shí)的是，原始創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域。原

始創(chuàng)新是為未來發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的創(chuàng)新，其本質(zhì)屬性是原創(chuàng)性和第

一性。從20世紀(jì)80年代起，我國經(jīng)過多年的追趕，已經(jīng)成為科技大

國，"墨子號(hào)''量子科學(xué)實(shí)驗(yàn)衛(wèi)星天地傳信，C919大型客機(jī)飛上藍(lán)天,

高鐵奔馳在祖國大地上，中國創(chuàng)新正處在由量變向質(zhì)變的進(jìn)程中。盡

管我國科研水平與創(chuàng)新能力都取得原襲定的發(fā)展，但我們也要認(rèn)識(shí)到,

原始創(chuàng)新能力不足、科研方面主要以模仿和跟蹤為主嚴(yán)重影響我國的

競爭力。

(2)集成創(chuàng)新。目前關(guān)于集成創(chuàng)新尚無統(tǒng)一的界定，但無論何種

表述都一致認(rèn)為，集成創(chuàng)新的主體是企業(yè)。企業(yè)利用各種信息技術(shù)、

管理技術(shù)與工具，對(duì)各個(gè)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新內(nèi)容進(jìn)行選擇、優(yōu)化和系統(tǒng)

集成，以便更多地占有市場、創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益C它與原始創(chuàng)新的

區(qū)別是集成創(chuàng)新所應(yīng)用到的所有單項(xiàng)技術(shù)都不是原創(chuàng)的，都是已經(jīng)存

在的，其創(chuàng)新之處就在于對(duì)這些已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)按照自己的需要

進(jìn)行了系統(tǒng)集成并創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品或工藝。在現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)過

程中，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度日益提高，技術(shù)的相互依存度增強(qiáng)，單項(xiàng)技術(shù)的突

破必須通過整合相關(guān)配套技術(shù)、建立相應(yīng)的管理模式才能實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而

形成生產(chǎn)力和競爭力。在這種背景下，從某種程度上講，相關(guān)技術(shù)的

集成創(chuàng)新以及由此形成的競爭優(yōu)勢，往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過單項(xiàng)技術(shù)突破的意

義。

(3)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新。引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新是最常見、

最基本的創(chuàng)新形式，其核心概念是利用各種引進(jìn)的技術(shù)資源，在消化

吸收的基礎(chǔ)上完成重大創(chuàng)新。它與集成創(chuàng)新的相同點(diǎn)在于，都是利用

已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)為基礎(chǔ)；不同點(diǎn)在于，集成創(chuàng)新的結(jié)果是一個(gè)全

新產(chǎn)品而引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新的結(jié)果是產(chǎn)品價(jià)值鏈某個(gè)或者某些重

要環(huán)節(jié)的重大創(chuàng)新。引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新是各國尤其是發(fā)展中國家

普遍采取的方式，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化步伐加快的趨勢下尤為重要。我

國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，一個(gè)重要原因在于基礎(chǔ)研究積累不夠，原

始創(chuàng)新和科技源頭供給不足，也制約了集成創(chuàng)新和引進(jìn)、消化吸收再

創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。我們要進(jìn)一步提高對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)

新的支持強(qiáng)度，通過不斷學(xué)習(xí)和消化吸收，加快提升我國產(chǎn)業(yè)的再創(chuàng)

新能力。

（三）基于技術(shù)創(chuàng)新的新穎程度

（1）漸進(jìn)性創(chuàng)新。漸進(jìn)性創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)和完善引起

的漸進(jìn)性、連續(xù)性的創(chuàng)新。它在技術(shù)原理上沒有重大變化，只是根據(jù)

市場需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝進(jìn)行功能上的擴(kuò)展向改進(jìn)。例如，美

國明尼蘇達(dá)礦務(wù)及制造業(yè)公司開發(fā)生產(chǎn)的小型不干膠便箋，可貼于任

何需要的地方（如書頁、門窗、桌椅等），又可以不留痕跡地撕下來。

就是這樣的小便箋，每年為該公司帶來3億美元以上的銷售收入。又

如，性能日新月異的家用電器、功能不斷擴(kuò)展的手機(jī)、服務(wù)領(lǐng)域逐漸

擴(kuò)大的電子商務(wù)，這些創(chuàng)新都沒有技術(shù)原理上的重大突破，但對(duì)產(chǎn)品

性能的改進(jìn)或者拓展給消費(fèi)者帶來了實(shí)實(shí)在在的價(jià)值提升。

(2)根本性創(chuàng)新。根本性創(chuàng)新是指技術(shù)有重大突破的創(chuàng)新，往往

與科學(xué)上的重大發(fā)現(xiàn)相聯(lián)系。這種創(chuàng)新是非連續(xù)的，有可能對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)產(chǎn)生重大影響，甚至創(chuàng)造出一個(gè)新的時(shí)代。例如，信息技術(shù)開創(chuàng)的

信息時(shí)代使遠(yuǎn)程研究開發(fā)、遠(yuǎn)程教育、遠(yuǎn)程醫(yī)療診斷、遠(yuǎn)程控制等成

為現(xiàn)實(shí)，整個(gè)世界變成了“地球村”。

九、技術(shù)創(chuàng)新決策的評(píng)估方法

(一)定量評(píng)估方法

1、風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目評(píng)估中使用的現(xiàn)金流信息是在對(duì)未來事件進(jìn)行預(yù)測的基礎(chǔ)上

估計(jì)出來的，并不是實(shí)際發(fā)生的值?？紤]到項(xiàng)目實(shí)施過程中的不確定

性，可以進(jìn)一步使用風(fēng)險(xiǎn)條件下的折現(xiàn)現(xiàn)金流分析方法。

(1)敏感性分析。對(duì)影響計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的主要參數(shù)，特別是那些

難以準(zhǔn)確估計(jì)或預(yù)測的參數(shù)，選取多個(gè)可能的取值，分別計(jì)算指標(biāo)值,

測定這些不確定因素變動(dòng)時(shí)評(píng)價(jià)指標(biāo)值改變的幅度大小，從而判斷投

資項(xiàng)目在外部條件發(fā)生變化時(shí)的承受能力Q

一種比較常用的分析方法是，對(duì)項(xiàng)目的可能結(jié)果假設(shè)三種狀態(tài)：

①最樂觀的情況；

②最可能的情況；

③最悲觀的情況。計(jì)算并比較三種狀態(tài)下的指標(biāo)值，估計(jì)項(xiàng)目的

風(fēng)險(xiǎn)大小。

（2）概率分析。假設(shè)項(xiàng)目周期內(nèi)各年的現(xiàn)金流均為隨機(jī)變量，那

么評(píng)價(jià)指標(biāo)NPV也是個(gè)隨機(jī)變量，我們可以通過計(jì)算它的一些統(tǒng)計(jì)參

數(shù)來進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析。例如，凈現(xiàn)值指標(biāo)的分布范圍以及方差可

以用來衡量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小，該指標(biāo)值大于0的概率可以近似表示項(xiàng)

目盈利的可能性，其最小值可以衡量項(xiàng)目能夠?qū)е碌淖顗慕Y(jié)果。隨機(jī)

變量NPV的統(tǒng)計(jì)參數(shù)可以通過概率分析或者蒙特卡羅模擬方法進(jìn)行計(jì)

算。

（二）定性評(píng)估方法

（1）輪廓圖法。輪廓圖法是評(píng)價(jià)創(chuàng)新項(xiàng)目的一種非常簡單的方法。

首先，確定一組影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；然后，按照這

些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每一候選項(xiàng)目的績效做出定性判斷（如評(píng)價(jià)為高、中、低），

將這些定性的評(píng)價(jià)連接起來，就好像一個(gè)輪廓圖，這種方法因此得名。

（2）檢查清單法。檢查清單法與輪廓圖法類似，都需要首先確定

一紐評(píng)價(jià)研發(fā)項(xiàng)目的關(guān)鍵因素。與輪廓圖法不同的是，這種方法對(duì)每

一方案的各個(gè)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)給出是否滿意的定。

(3)評(píng)分法。評(píng)分法又稱為多屬性分析法，是對(duì)多個(gè)定性指標(biāo)進(jìn)

行比較、判斷、評(píng)價(jià)和排序的方法。這種方法主要包括以下三個(gè)步驟;

0確定影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

(4)動(dòng)態(tài)排序列表法。動(dòng)態(tài)排序列表法可以對(duì)不同的新產(chǎn)品開發(fā)

項(xiàng)目進(jìn)行比較和排序。這種方法克服了單獨(dú)使用一種指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目優(yōu)先

權(quán)排序的缺點(diǎn)，同時(shí)對(duì)多個(gè)定量或定性的指標(biāo)進(jìn)行排序，但是又不像

評(píng)分法那樣復(fù)雜和耗時(shí)。簡單地說，這種方法對(duì)各個(gè)項(xiàng)目分別按照不

同的單一評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行排序，然后將同一項(xiàng)目按不同指標(biāo)排序的序號(hào)

進(jìn)行算術(shù)平均，得到項(xiàng)目的排序分值。

在排序過程中，該公司首先將項(xiàng)目預(yù)期的NPV和IRR根據(jù)項(xiàng)目成

功的概率進(jìn)行了調(diào)整，然后根據(jù)戰(zhàn)略重要性、調(diào)整后的NPV和調(diào)整后

的IRR這三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行比較和排序。表7-5列出了該公司對(duì)6個(gè)假想

項(xiàng)目的分析結(jié)果，其中最后一列是項(xiàng)目的綜合排序分值和排序結(jié)果。

或者將多個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行綜合排序，雖然可以確定不同的項(xiàng)目優(yōu)先次序，

但并不能保證這些項(xiàng)目在企業(yè)的戰(zhàn)略安排、資源分配和風(fēng)險(xiǎn)管理等方

面的平衡，而且上述的靜態(tài)評(píng)估和排序方法忽視了不同項(xiàng)目在實(shí)施順

序和周期長短等方面的差異，沒有考慮企業(yè)對(duì)各種資源和能力的動(dòng)態(tài)

管理問題。為此，需要對(duì)項(xiàng)目組合進(jìn)行綜合的分析知權(quán)衡。常用的項(xiàng)

目紐合評(píng)估方法有矩陣法和項(xiàng)目地圖法。

2、矩陣法

這種方法的產(chǎn)生是基于以下認(rèn)識(shí)；技術(shù)變遷的路徑和周期總體而

言是可以預(yù)見的；成功的技術(shù)管理的基石是技術(shù)戰(zhàn)咯；制定技術(shù)戰(zhàn)略

需要了解企業(yè)自身的技術(shù)能力和分析不同技術(shù)在行業(yè)發(fā)展中的地位；

技術(shù)戰(zhàn)略只有與企業(yè)總體商業(yè)戰(zhàn)略保持一致，才有助于企業(yè)競爭優(yōu)勢

的增強(qiáng)。該方法綜合考慮這些因素，用矩陣的形式表達(dá)，具體步驟有

四步。

(1)評(píng)估企業(yè)技術(shù)實(shí)力。這種評(píng)估要求管理者對(duì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍之

外的企業(yè)內(nèi)外技術(shù)環(huán)境做全景的掃描。首先，分析企業(yè)每個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、

產(chǎn)品線和工藝過程中所應(yīng)用的技術(shù)，并明確其對(duì)這些業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和工

藝的重要性。其次，重新評(píng)估過去和目前技術(shù)項(xiàng)目的評(píng)估排序過程，

了解先前的技術(shù)選擇準(zhǔn)則。最后，分析企業(yè)外部競爭環(huán)境，了解競爭

對(duì)手在企業(yè)所擁有的各個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的投貨情況，并適當(dāng)關(guān)注可

能出現(xiàn)的改變行業(yè)技術(shù)路徑的新技術(shù)。

(2)分析技術(shù)組合。對(duì)企業(yè)的每一項(xiàng)重要技術(shù)從兩個(gè)維度進(jìn)行分

析，一個(gè)維度代表某一具體技術(shù)對(duì)行業(yè)發(fā)展的重要性，另一個(gè)維度表

示企業(yè)在此技術(shù)上的投資和相對(duì)競爭地位。明確了這些技術(shù)的地位，

企業(yè)就可以針對(duì)不同的技術(shù)分別討論其具體發(fā)展戰(zhàn)略。

(3)比較技術(shù)戰(zhàn)略和商業(yè)戰(zhàn)略。將企業(yè)各個(gè)產(chǎn)品的競爭地位表示

在商業(yè)戰(zhàn)略矩陣圖上并在技術(shù)戰(zhàn)略矩陣圖中定位與每+產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的關(guān)

鍵技術(shù)。將兩個(gè)戰(zhàn)略矩陣圖進(jìn)行對(duì)比以確定技術(shù)戰(zhàn)略與商業(yè)戰(zhàn)略是否

一致。這種比較不僅有助于對(duì)所有技術(shù)項(xiàng)目確立共同的比較基礎(chǔ)，而

且可以全面描繪企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品定位，幫助管理者識(shí)別可以利用的

技術(shù)優(yōu)勢和需要改進(jìn)的技術(shù)劣勢。在中，項(xiàng)目A和B在企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略

中的定位與相關(guān)產(chǎn)品對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響不一致，在決策中要優(yōu)先

考慮商業(yè)戰(zhàn)略。

十、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

(一)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略概述

1、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的概念

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個(gè)國家、地區(qū)或者組織在正確分析自身內(nèi)部條

件和外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，所確立的技術(shù)創(chuàng)新的總體目標(biāo)與做出的重點(diǎn)

部署，目的是獲得競爭優(yōu)勢。它包括宏觀和微觀兩個(gè)層面，前者涉及

一個(gè)國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的重大問題，后者涉及某個(gè)組織如企業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新的重大問題。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為企

業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢和

實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而做出的與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的重大決策，通常涉及技術(shù)的

獲取、提升和利用，特別是關(guān)于企業(yè)研究開發(fā)的重大安排。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最根本的目標(biāo)就是要為企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢，提高企

業(yè)的盈利水平。其中不局限于銷售額的提高或者產(chǎn)品性能的改進(jìn)，也

不局限于新產(chǎn)品或服務(wù)的問題，更重要的是改變競爭地位，建立核心

競爭優(yōu)勢；因此，企業(yè)必須重視技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。有不少企業(yè)，它們雖

然是重要技術(shù)創(chuàng)新的完成者，但由于沒有從戰(zhàn)略高度考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新的整體問題，結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)從戰(zhàn)略上失敗，沒有從技術(shù)創(chuàng)新中獲得

更多的收益，甚至失去了競爭優(yōu)勢。例如，英國的面代唱片公司發(fā)明

了掃描儀，卻沒有構(gòu)筑防御性的競爭優(yōu)勢；結(jié)果被模仿者搶去了市場。

美國施樂公司是復(fù)印機(jī)的創(chuàng)新者，然而在20世紀(jì)80年代，日本的佳

能公司卻占據(jù)了更大的市場份額。所以，技術(shù)創(chuàng)新固然重要，但對(duì)企

業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略更為重要。

2、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點(diǎn)

與其他戰(zhàn)略相比，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略具有以下四個(gè)特點(diǎn)。

(1)全局性。企業(yè)技犬創(chuàng)新戰(zhàn)略是對(duì)企業(yè)全局性的安排。企業(yè)所

選擇和實(shí)施的主導(dǎo)型技術(shù)不僅直接影響技術(shù)、生產(chǎn)部門等，而且對(duì)其

他部門、對(duì)企業(yè)整體都會(huì)產(chǎn)生重大影響，對(duì)企業(yè)競爭力、發(fā)展前途起

決定性的作用。

(2)長期性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅影響企業(yè)近期效益，而且對(duì)

長期競爭力、企業(yè)發(fā)展和企業(yè)長期經(jīng)濟(jì)效益會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

（3）層次性。企業(yè)