《碳排放權(quán)交易政策促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步問題研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述》6800字

碳排放權(quán)交易政策促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步問題研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u25833碳排放權(quán)交易政策促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步問題研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述 1238121.1環(huán)境規(guī)制與波特假說(shuō) 2243331.2環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率 3232481.3環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步 4243511.4環(huán)境規(guī)制與治污技術(shù)進(jìn)步 5132771.5碳排放權(quán)交易政策的相關(guān)研究 6305491.6文獻(xiàn)評(píng)述 729637參考文獻(xiàn) 7本文研究了碳排放權(quán)交易政策是否促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的問題。碳排放權(quán)交易政策是利用市場(chǎng)的作用來(lái)減少二氧化碳的排放，是環(huán)境規(guī)制的一種。環(huán)境規(guī)制作為社會(huì)性規(guī)制，主要是解決環(huán)境污染所帶來(lái)的負(fù)外部性，政府制定相應(yīng)的政策對(duì)企業(yè)的行為進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，以此來(lái)達(dá)到環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的目的。波特假說(shuō)指出，合適的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使得企業(yè)的生產(chǎn)率得到提高，以此來(lái)補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的合規(guī)成本。在面對(duì)環(huán)境規(guī)制時(shí)，企業(yè)為彌補(bǔ)增加成本可能會(huì)有不同的行為選擇，可能通過提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)來(lái)補(bǔ)償增加成本，也可能通過提高企業(yè)的治污技術(shù)來(lái)減少環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本增加。由此可見，本文研究的問題與環(huán)境規(guī)制、碳排放權(quán)交易政策、波特假說(shuō)、全要素生產(chǎn)率、生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和治污技術(shù)進(jìn)步密切相關(guān)。因此，本章對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，總共為六節(jié)：第一節(jié)闡述了環(huán)境規(guī)制與波特假說(shuō)相關(guān)的研究，第二節(jié)梳理了環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)文獻(xiàn)，第三節(jié)為環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)文獻(xiàn)的整理，第四節(jié)闡述了環(huán)境規(guī)制與治污技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究，第五節(jié)梳理了碳排放權(quán)交易政策的相關(guān)研究，第六節(jié)為文獻(xiàn)評(píng)述。1.1環(huán)境規(guī)制與波特假說(shuō)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成負(fù)面影響的觀點(diǎn)不同，波特假說(shuō)（1995）認(rèn)為適宜的環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)的生產(chǎn)力，以補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本增加。企業(yè)雖然在短期內(nèi)增加了生產(chǎn)成本，但在長(zhǎng)期中由于企業(yè)生產(chǎn)率的提高，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力得到提升，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙豐收。波特假說(shuō)的提出具有較大的現(xiàn)實(shí)意義，吸引了眾多專家學(xué)者在這方面展開討論。Jaffe&Palmer（1997），首次將波特假說(shuō)作了區(qū)分，具體分為強(qiáng)波特假說(shuō)與弱波特假說(shuō)。Ambecetal.（2013）概述了截止2013年的有關(guān)波特假說(shuō)的理論分析，并從這些理論分析中提出政策建議。Albrizioetal.（2017）用行業(yè)數(shù)據(jù)與企業(yè)數(shù)據(jù)驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)波特效應(yīng)的存在。從國(guó)內(nèi)學(xué)者來(lái)看，關(guān)于探究環(huán)境規(guī)制是否真正實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)的研究已比較成熟。因?yàn)樗x樣本、變量與方法不同，所得出的結(jié)論并不一致。其中一些研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制可以提高技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)（張成，2011；陳詩(shī)一，2010；沈能，2012）。也有一部分研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制并不存在波特假說(shuō)（江珂，2011；余偉等，2017）。在與波特假說(shuō)檢驗(yàn)相關(guān)的研究中，有以下幾種觀點(diǎn)產(chǎn)生。環(huán)境規(guī)制是否對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響存在地區(qū)差異。江珂（2009）檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制是否影響區(qū)域?qū)用娴募夹g(shù)創(chuàng)新。結(jié)論顯示，環(huán)境規(guī)制對(duì)東部地區(qū)有顯著的正向影響，而對(duì)中、西、東北等區(qū)域影響不明顯。王國(guó)印和王動(dòng)（2011）得出，波特假說(shuō)在中部不存在，只存在在較發(fā)達(dá)的東部。江珂和盧現(xiàn)祥（2011）認(rèn)為與人力資本相結(jié)合的環(huán)境規(guī)制在中部與東部會(huì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在西部則沒有影響。曾義等（2016）認(rèn)為，在偏遠(yuǎn)地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型幾乎無(wú)積極作用。環(huán)境規(guī)制是否能實(shí)現(xiàn)波特假說(shuō)存在產(chǎn)業(yè)差異。聶普焱和黃利（2013）將產(chǎn)業(yè)分為了高、中、低能耗產(chǎn)業(yè)。結(jié)論顯示，當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度僅能促進(jìn)低能耗產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，對(duì)中能耗產(chǎn)業(yè)沒有明顯作用，而對(duì)高耗能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起阻礙作用。劉傳江和趙曉夢(mèng)（2017）根據(jù)碳密集程度將產(chǎn)業(yè)劃分為三類，研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于中碳密集產(chǎn)業(yè)，要加大環(huán)境規(guī)制的力度，對(duì)于低碳密集產(chǎn)業(yè)，要適度加大環(huán)境規(guī)制力度，而高碳密集產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制要根據(jù)經(jīng)濟(jì)情況來(lái)有針對(duì)性的制定。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系并非線性。沈能和劉鳳朝（2012）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新之間呈U型關(guān)系，存在門檻效應(yīng)，只有跨過門檻才能實(shí)現(xiàn)波特假說(shuō)。張華等（2014）研究得出，環(huán)境規(guī)制與全要素能源效率之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。涂紅星和肖序（2014）的研究結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新呈U型關(guān)系，且存在經(jīng)濟(jì)水平的門檻。1.2環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本增加會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)效率的下降。Gollopetal.（1983）分析了限制二氧化硫排放的環(huán)境規(guī)制對(duì)電力行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的影響，結(jié)果表明該環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致發(fā)電成本大大提高，使得電力行業(yè)企業(yè)每年的平均生產(chǎn)率增長(zhǎng)率降低。以波特為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了相反觀點(diǎn)，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以提高企業(yè)的生產(chǎn)率。Hamamoto（2006）以日本制造業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制可以提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。Testaetal.（2011）用歐盟建筑行業(yè)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，并提出作用機(jī)制。\t"/new/Detail/index/SJES_03/_blank"Albrizioetal.（2017）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會(huì)使生產(chǎn)力水平高的企業(yè)提高生產(chǎn)率，而使得生產(chǎn)力水平低的企業(yè)生產(chǎn)率下降。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境惡化，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響也成為國(guó)內(nèi)專家學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。在環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產(chǎn)率的關(guān)系上，王杰和劉斌（2014）研究結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率間呈倒N型關(guān)系。劉和旺等（2016）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系為倒U型。陳菁泉等（2016）研究得到，中、東、西部環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率之間為U型關(guān)系。近年來(lái)，關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率的研究逐漸增多，殷寶慶（2012）驗(yàn)證了在國(guó)際垂直專業(yè)化視角下環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與綠色全要素生產(chǎn)率呈U型關(guān)系。李玲和陶鋒（2012）將產(chǎn)業(yè)分為重度、中度、輕度污染三類，并檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于重度污染產(chǎn)業(yè)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加能夠提高產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，而在中度與輕度污染產(chǎn)業(yè)中，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系為U型。蔡烏趕和周小亮（2017）將環(huán)境規(guī)制分為三種，其中命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率沒有影響，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系為倒U型，自愿協(xié)議型環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系呈U型。1.3環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步能否實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益雙豐收，取決于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的大小，而創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的大小在一定程度上取決于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步不僅可以使生產(chǎn)率得到提高，也能減少污染的排放，因此環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的影響成為眾多專家學(xué)者關(guān)注的問題。因其選擇指標(biāo)、樣本、視角不同，所得結(jié)論也有所差異。Jaffeetal.（1995）驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制可以通過提升生產(chǎn)技術(shù)水平來(lái)提高美國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。Dean（1999）將企業(yè)分為大規(guī)模企業(yè)與小規(guī)模企業(yè)，研究發(fā)現(xiàn)小規(guī)模企業(yè)由于在單位環(huán)境合規(guī)成本上存在劣勢(shì)，環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制其生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。Shadbegianetal.（2005）利用68家紙漿造紙廠、55家煉油廠和27家鋼廠的企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)得到環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)步?jīng)]有顯著影響。在國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的研究中：從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步之間關(guān)系來(lái)看，現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究結(jié)論都顯示兩者關(guān)系并非線性。韓峰和扈曉穎（2011）研究結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間存在長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)均衡的關(guān)系。張成等（2011）指出，在中、東部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系為U型，但在西部地區(qū)尚未形成U型關(guān)系。蔣伏心等（2014）研究得出環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步既不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系也不是U型關(guān)系，而是一種折線對(duì)應(yīng)關(guān)系。從行業(yè)的異質(zhì)性方面，張成等（2014）認(rèn)為不同行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系不同。劉金林和冉茂盛（2015）運(yùn)用省級(jí)面板，對(duì)工業(yè)企業(yè)中17個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析，實(shí)證結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的影響在各行業(yè)間存在不同，有些行業(yè)為U型或倒U型，有些行業(yè)影響不顯著。張成等（2015）在不同行業(yè)的基礎(chǔ)上又區(qū)分了污染物的不同，分為廢水廢氣和固廢，并探究了這三種污染物環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的影響。除此之外，賈瑞躍等（2013）基于規(guī)制工具視角實(shí)證研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的影響。1.4環(huán)境規(guī)制與治污技術(shù)進(jìn)步隨著中國(guó)的環(huán)境污染日益嚴(yán)重，控污減排、污染治理成為當(dāng)今必行之事，治污技術(shù)進(jìn)步的重要性日益增強(qiáng)。截止目前，主要是對(duì)總體技術(shù)創(chuàng)新的研究，關(guān)于治污技術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)數(shù)量不多。Brunnermeier&Cohen（2003）利用美國(guó)制造業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)總體創(chuàng)新的影響。Hamamoto（2006）以日本制造業(yè)為樣本，用研發(fā)支出來(lái)衡量創(chuàng)新，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Calel&Dechezleprêtre（2016）研究了歐盟排放交易機(jī)制對(duì)受約束企業(yè)的治污技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示歐盟排放交易機(jī)制將受約束企業(yè)的治污技術(shù)創(chuàng)新提高了多達(dá)10%，而并未擠占其他技術(shù)的專利。在國(guó)內(nèi)研究中，李斌等（2011）檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制、外商直接投資與治污技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在時(shí)間與強(qiáng)度維度上環(huán)境規(guī)制均與治污技術(shù)進(jìn)步呈U型關(guān)系。梁勁銳等（2018）選用單位二氧化硫產(chǎn)生量的能源消費(fèi)量來(lái)衡量清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，用單位二氧化硫產(chǎn)生量的二氧化硫治理量來(lái)衡量治污技術(shù)創(chuàng)新，以此來(lái)檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新及治污技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。環(huán)境規(guī)制是否會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響也成為研究的熱點(diǎn)。在環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系上，張娟等（2019）研究證實(shí)了環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新呈U型關(guān)系。鄺嫦娥和路江林（2019）研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新非線性關(guān)系，而是呈V型。從環(huán)境規(guī)制政策的異質(zhì)性來(lái)看，何小鋼（2014）研究發(fā)現(xiàn)只有研發(fā)政策與環(huán)境規(guī)制政策結(jié)合使用才能有效促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。張倩（2015）將環(huán)境政策分為命令控制型與市場(chǎng)激勵(lì)型，研究發(fā)現(xiàn)該兩類政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新都有促進(jìn)作用。郭進(jìn)（2019）認(rèn)為規(guī)制工具的選取是環(huán)境政策促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。張峰等（2019）實(shí)證結(jié)果顯示正式環(huán)境規(guī)制與先進(jìn)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新呈U型關(guān)系，非正式環(huán)境規(guī)制與先進(jìn)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。在對(duì)不同行業(yè)的影響上，李婉紅等（2013）選取了污染密集型行業(yè)作為樣本，研究發(fā)現(xiàn)，在控制了行業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新人力資源投入后，環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。王鋒和正姜濤（2015）的研究發(fā)現(xiàn)，在開采洗選業(yè)中環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新起到負(fù)向作用，但在初級(jí)加工業(yè)中起到顯著的促進(jìn)作用。王鋒正和陳方圓（2018）對(duì)重污染行業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，將公司董事會(huì)治理作為作用機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制自身能夠促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，公司董事會(huì)治理在其中起到正向的調(diào)節(jié)作用。1.5碳排放權(quán)交易政策的相關(guān)研究在歐盟碳排放權(quán)交易體系出臺(tái)后，國(guó)外的一些專家學(xué)者就針對(duì)碳排放權(quán)交易的碳排放許可、配額分配、準(zhǔn)入等各個(gè)方面進(jìn)行了研究，形成了較為成熟的研究成果。Venmans（2012）回顧了關(guān)于歐盟碳排放交易計(jì)劃（EUETS）的現(xiàn)有文獻(xiàn)，并對(duì)交易實(shí)施的第一期進(jìn)行了事后研究。研究表明，盡管第一期分配過多，導(dǎo)致了碳泄漏，但制度可行性仍是積極的。Shinkuma&Sugeta（2016）比較了當(dāng)企業(yè)面臨特殊的事前成本不確定性時(shí)，自由市場(chǎng)準(zhǔn)入下的碳排放稅和碳排放交易的績(jī)效。Naegele&Zaklan（2018）對(duì)歐盟碳排放交易體系是否會(huì)導(dǎo)致歐洲制造業(yè)的碳泄漏問題展開研究。2011年中國(guó)發(fā)布碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策之后，在眾多專家學(xué)者間掀起了關(guān)于碳排放權(quán)交易研究的熱潮。自2013年碳排放權(quán)交易開始實(shí)施，交易額逐年增加，碳排放權(quán)交易作為市場(chǎng)機(jī)制對(duì)于環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的重要性不言而喻。在碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策頒布之前，主要是對(duì)國(guó)外碳排放權(quán)交易的研究與碳排放實(shí)施過程中可能遇到問題的探討。陳文穎和吳宗鑫（1998）針對(duì)碳排放權(quán)交易與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系展開研究，周宏春（2009）介紹了世界碳交易市場(chǎng)的發(fā)展情況，曾剛和萬(wàn)志宏（2010）將碳排放權(quán)交易的相關(guān)理論進(jìn)行了綜述，林坦和寧俊飛（2011）利用DEA模型研究了歐盟國(guó)家碳排放權(quán)的分配情況，雷立鈞和荊哲峰（2011）對(duì)國(guó)際碳交易市場(chǎng)進(jìn)行分析并提出對(duì)中國(guó)的啟示。碳排放權(quán)交易政策實(shí)施后，比較碳排放權(quán)交易與碳稅的文獻(xiàn)開始增多，吳力波等（2014）研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段碳排放權(quán)交易更適合實(shí)際情況，隨著減排力度逐漸加強(qiáng)，可將碳稅政策再納入其中。魏慶坡（2015）認(rèn)為現(xiàn)階段要實(shí)行碳稅與碳交易并舉的方法，在長(zhǎng)期來(lái)看，要實(shí)行碳稅與總額控制的碳交易。趙黎明和殷建立（2016）發(fā)現(xiàn)，與單一型政策相比，將碳排放權(quán)交易與碳稅結(jié)合起來(lái)的復(fù)合型政策使得企業(yè)有更高的減排決策彈性。中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院課題組等（2018）建議將碳交易與碳稅并行實(shí)施、綜合運(yùn)用，在完善碳排放權(quán)交易的基礎(chǔ)上擇機(jī)征收碳稅。碳交易政策的實(shí)施不單影響減排，也存在其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。范丹等（2017）運(yùn)用雙重差分模型對(duì)碳排放權(quán)交易是否影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示碳排放權(quán)交易政策對(duì)全要素生產(chǎn)率沒有影響，僅對(duì)技術(shù)進(jìn)步率有促進(jìn)作用。劉曄和張訓(xùn)常（2017）用三重差分模型研究了碳排放權(quán)交易政策是否會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)交易政策僅對(duì)大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新起促進(jìn)作用，對(duì)于小規(guī)模企業(yè)則沒有影響。1.6文獻(xiàn)評(píng)述通過對(duì)上文的文獻(xiàn)梳理可知，有眾多學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的關(guān)系進(jìn)行討論研究，因其所選樣本、指標(biāo)、方法、視角不同，所得出的結(jié)論也不盡相同。但文獻(xiàn)主要集中于對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的討論，較少有文獻(xiàn)針對(duì)某一環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。并且絕大部分指標(biāo)的構(gòu)建都選用工業(yè)“三廢”污染的相關(guān)數(shù)據(jù)，很少用到碳排放的數(shù)據(jù)。文獻(xiàn)多數(shù)是對(duì)總體創(chuàng)新的討論，或者是單獨(dú)對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的討論，很少有文獻(xiàn)將技術(shù)進(jìn)步分解為生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步與治污技術(shù)進(jìn)步來(lái)進(jìn)行討論?，F(xiàn)有研究的數(shù)據(jù)選取多為省級(jí)面板或者行業(yè)數(shù)據(jù)，較少運(yùn)用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。關(guān)于碳排放權(quán)交易的研究，多為理論研究，實(shí)證研究相對(duì)較少，且主要是針對(duì)減排效果或與碳稅結(jié)合比較的研究。只有較少文獻(xiàn)涉及碳排放權(quán)交易對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)的影響。參考文獻(xiàn)Albrizio,S.,Kozluk,T.,andZipperer,V.,2017,“EnvironmentalPoliciesandProductivityGrowth:EvidenceacrossIndustriesandFirms”,JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement,81.Ambec,S.,Cohen,M.A.,Elgie,S.,andLanoie,P.,2013,“ThePorterHypothesisat20:CanEnvironmentalRegulationEnhanceInnovationandCompetitiveness?”,ReviewofEnvironmentalEconomicsandPolicy,7,2-21.Borghesi,S.,Cainelli,G.,andMazzanti,M.,2015,“LinkingEmissionTradingtoEnvironmentalInnovation:EvidencefromtheItalianManufacturingIndustry”,ResearchPolicy,44(3).Brunnermeier,S.B.,andCohen,M.A.,2003,“DeterminantsofEnvironmentalInnovationinUSManufacturingIndustries,JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement,45,278-293.Calel,R.,andDechezleprêtre,A.,2016,“EnvironmentalPolicyandDirectedTechnologicalChange:EvidencefromtheEuropeanCarbonMarket”,ReviewofEconomicsandStatistics,98(1),173-191.Dean,T.J.,Brown,R.L.,andStango,V.,1999,“EnvironmentalRegulationasaBarriertotheFormationofSmallManufacturingEstablishments:ALongitudinalExamination”JournalofEnvironmentalEconomicsandmanagement,40,56-75.F?re,R.,Grosskopf,S.,Norris,M.,andZhang,Z.Y.,1994,“ProductivityGrowth,TechnicalProgress,andEfficiencyChangeinIndustrializedCountries”,TheAmericanEconomicReview,84(1).Gollop,F.M.,andRoberts,M.J.,1983,“EnvironmentalRegulationsandProductivityGrowth:TheCaseofFossil-fueledElectricPowerGeneration”,JournalofPoliticalEconomy,91(4).Hamamoto,M.,2006,“EnvironmentalRegulationandtheProductivityofJapaneseManufacturingIndustries”,ResourceEnergyEconomy,28(2),299-311.Jaffe,A.B.,andPalmer,K.,1997,“EnvironmentalRegulationandInnovation:APanelDataStudy”,ReviewofEconomicsandStatistics,79,610-619.Jaffe,A.B.,Peterson,S.R.,Portney,P.R.,andStavins,R.N.,1995,“EnvironmentalRegulationandtheCompetitivenessofUSManufacturing:WhatDoestheEvidenceTellUs?”,JournalofEconomicLiterature,33,132-163.Porter,M.E.,VanDerLinde,C.,1995,“TowardaNewConceptionoftheEnvironment-CompetitivenessRelationship”,JournalofEconomicPerspectives,9,97-118.Shadbegian,R.J.,andGray,W.B.,2015,“PollutionAbatementExpendituresandPlant-levelProductivity:AProductionFunctionApproach”,EcologicalEconomics,54,196-208.Shinkuma,T.,andSugeta,H.,2016,“TaxVersusEmissionsTradingSchemeintheLongRun”,JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement,75.Testa,F.,Iraldo,F.,andFrey,M.,2011,“TheEffectofEnvironmentalRegulationonFirms’CompetitivePerformance:TheCaseoftheBuilding&ConstructionSectorinSomeEURegions”,JournalofEnvironmentalManagement,92(1),2136-2144.Venmans,F.,2012,“Aliterature-basedMulti-criteriaEvaluationoftheEUETS”,RenewableandSustainableEnergyReviews,16(8).蔡烏趕，周小亮.中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的雙重效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2017(09):27-35.陳詩(shī)一.節(jié)能減排與中國(guó)工業(yè)的雙贏發(fā)展:2009—2049[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010，45(03):129-143.陳文穎，吳宗鑫.碳排放權(quán)分配與碳排放權(quán)交易[J].清華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），1998(12):3-5.范丹，王維國(guó)，梁佩鳳.中國(guó)碳排放權(quán)交易權(quán)機(jī)制的政策效果分析——基于雙重差分模型的估計(jì)[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2017，37(06):2383-2391.方軍雄.所有制、市場(chǎng)化進(jìn)程與資本配置效率[J].管理世界，2007(11):27-35.郭進(jìn).環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響——“波特效應(yīng)”的中國(guó)證據(jù)[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2019，40(03):147-160.韓峰，扈曉穎.環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響研究——基于