集團(tuán)公司－董事考核管理制度final

集團(tuán)公司－董事考核管理制度final?一、總則（一）目的為建立科學(xué)、合理、有效的董事考核評價機制，規(guī)范董事履職行為，提高董事會決策水平和公司治理效能，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司董事會成員的考核管理。（三）考核原則1.客觀公正原則：以客觀事實為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地評價董事的履職情況，確?？己私Y(jié)果公平、公正。2.全面考核原則：從董事的工作業(yè)績、工作能力、職業(yè)操守等多個維度進(jìn)行綜合考核，全面反映董事的履職狀況。3.激勵約束原則：考核結(jié)果與董事的薪酬、獎勵、續(xù)聘等掛鉤，充分發(fā)揮考核的激勵約束作用。二、考核主體與周期（一）考核主體1.董事會負(fù)責(zé)對董事進(jìn)行考核評價。2.監(jiān)事會負(fù)責(zé)對董事考核工作進(jìn)行監(jiān)督。（二）考核周期董事考核每年進(jìn)行一次，考核期為自然年度。三、考核內(nèi)容與指標(biāo)（一）工作業(yè)績（40分）1.戰(zhàn)略決策（15分）對公司戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和實施提出建設(shè)性意見，參與度高，且所提意見對公司戰(zhàn)略發(fā)展具有重要推動作用，得1115分。能正常參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃討論，提出一定有價值的建議，得610分。參與度較低，所提意見價值不大，得05分。2.經(jīng)營決策（15分）在重大投資、融資、項目開發(fā)等經(jīng)營決策中，充分發(fā)揮專業(yè)能力，決策建議準(zhǔn)確、合理，為公司帶來顯著經(jīng)濟(jì)效益，得1115分。能參與經(jīng)營決策討論，提供合理建議，對公司經(jīng)營決策有一定幫助，得610分。參與度不高，建議質(zhì)量一般，得05分。3.風(fēng)險管理（10分）對公司面臨的各類風(fēng)險有敏銳洞察力，積極推動風(fēng)險防控措施的制定和執(zhí)行，有效降低公司風(fēng)險，得810分。能關(guān)注到主要風(fēng)險點，參與風(fēng)險防控工作，起到一定作用，得47分。對風(fēng)險重視不足，參與度低，得03分。（二）工作能力（30分）1.專業(yè)知識與技能（10分）具備深厚的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，在董事會決策中能提供高水平的專業(yè)支持，得810分。專業(yè)知識和技能能夠滿足工作需要，能為董事會決策提供一定專業(yè)意見，得57分。專業(yè)能力一般，對決策的專業(yè)支持有限，得04分。2.溝通協(xié)調(diào)能力（10分）與董事會成員、管理層、股東等各方溝通順暢，協(xié)調(diào)能力強，能有效推動工作開展，得810分。溝通協(xié)調(diào)基本順暢，能較好地完成工作中的溝通協(xié)調(diào)任務(wù)，得57分。溝通協(xié)調(diào)存在問題，影響工作效率，得04分。3.分析判斷能力（10分）對復(fù)雜問題有準(zhǔn)確的分析判斷能力，決策建議科學(xué)合理，得810分。能對常見問題進(jìn)行分析判斷，提出合理建議，得57分。分析判斷能力較弱，建議質(zhì)量不高，得04分。（三）職業(yè)操守（20分）1.誠信勤勉（10分）誠實守信，勤勉盡責(zé)，全身心投入公司工作，無違規(guī)違紀(jì)行為，得810分?；咀龅秸\信勤勉，無明顯違規(guī)行為，得57分。出現(xiàn)輕微違規(guī)或勤勉度不夠的情況，得04分。2.合規(guī)守紀(jì)（10分）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、公司章程和公司各項規(guī)章制度，得810分。偶有輕微違反規(guī)定情況，但未造成嚴(yán)重后果，得57分。存在違規(guī)違紀(jì)行為，得04分。（四）社會責(zé)任（10分）1.公司社會責(zé)任履行（5分）積極推動公司履行社會責(zé)任，在環(huán)境保護(hù)、員工權(quán)益保障、公益事業(yè)等方面有突出貢獻(xiàn)，得45分。關(guān)注公司社會責(zé)任履行，能提供一定支持，得23分。對公司社會責(zé)任重視不夠，參與度低，得01分。2.行業(yè)社會責(zé)任貢獻(xiàn)（5分）在行業(yè)內(nèi)積極倡導(dǎo)履行社會責(zé)任，發(fā)揮引領(lǐng)示范作用，得45分。參與行業(yè)社會責(zé)任相關(guān)活動，有一定表現(xiàn)，得23分。很少參與行業(yè)社會責(zé)任活動，得01分。四、考核程序（一）個人述職董事應(yīng)在考核期結(jié)束后，向董事會提交年度述職報告，全面總結(jié)本人在考核期內(nèi)的履職情況，包括工作業(yè)績、工作能力、職業(yè)操守等方面的表現(xiàn)，以及對公司發(fā)展的建議等。（二）業(yè)績評估董事會辦公室收集整理董事的工作業(yè)績相關(guān)資料，包括公司財務(wù)報表、戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況報告、重大決策事項記錄等，組織相關(guān)部門和人員對董事的工作業(yè)績進(jìn)行評估打分。（三）能力與操守評價1.董事會成員之間根據(jù)日常工作中的了解，對董事的工作能力和職業(yè)操守進(jìn)行評價打分。2.管理層、監(jiān)事會成員及其他相關(guān)人員可根據(jù)實際情況提供對董事工作能力和職業(yè)操守的評價意見。（四）綜合評價董事會辦公室匯總各方面的評價意見和打分結(jié)果，進(jìn)行綜合計算，得出每位董事的考核得分?？己说梅?工作業(yè)績得分×40%+工作能力得分×30%+職業(yè)操守得分×20%+社會責(zé)任得分×10%。（五）結(jié)果反饋董事會向董事反饋考核結(jié)果，董事如有異議，可在接到反饋結(jié)果后的[X]個工作日內(nèi)，向董事會提出申訴。董事會對申訴進(jìn)行調(diào)查核實，并將最終結(jié)果通知董事。五、考核結(jié)果應(yīng)用（一）薪酬調(diào)整1.考核結(jié)果為優(yōu)秀（得分[X]分及以上）的董事，給予適當(dāng)?shù)男匠晟细—剟?，上浮比例為[X]%。2.考核結(jié)果為良好（得分[X][X1]分）的董事，薪酬保持不變。3.考核結(jié)果為合格（得分[X][X1]分）的董事，視情況給予薪酬適當(dāng)下調(diào)，下調(diào)比例為[X]%。4.考核結(jié)果為不合格（得分[X]分以下）的董事，薪酬下調(diào)比例為[X]%。（二）獎勵與表彰對考核結(jié)果優(yōu)秀的董事，給予公司內(nèi)部表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽證書、給予一定的物質(zhì)獎勵等。（三）續(xù)聘參考考核結(jié)果作為董事續(xù)聘的重要參考依據(jù)?？己私Y(jié)果為優(yōu)秀或良好的董事，在同等條件下優(yōu)先續(xù)聘；考核結(jié)果為合格的董事，董事會將綜合評估其履職情況決定是否續(xù)聘；考核結(jié)果為不合格的董事，原則上不再續(xù)聘。（四）培訓(xùn)與發(fā)展根據(jù)考核結(jié)果，針對董事存在的不足，為其提供相應(yīng)的培訓(xùn)和發(fā)展建議，幫助董事提升履職能力。