4.目標(biāo)范圍管理.ppt

1、1,4 項(xiàng)目目標(biāo)與范圍管理,2,4.1,項(xiàng)目目標(biāo),4.2,項(xiàng)目范圍,4.3,案例分析,4.0,項(xiàng)目啟動(dòng),3,4.0 項(xiàng)目啟動(dòng),需求分析 （1）需求識(shí)別 市場需求 競爭需求 技術(shù)需求 法律需求,需求識(shí)別案例,假如您感到居住多年的房屋已顯得陳舊，希望將房屋重新裝修一番，當(dāng)裝修公司詢問您需要什么樣的布局、風(fēng)格時(shí)，您如何描述需求呢？ 需求的描述 責(zé)任是否明確：一方面是客戶沒有明確告訴委托人他所希望的目標(biāo)，另一方面是委托人也沒有進(jìn)行充分調(diào)查與研究,5,可行性分析,機(jī)會(huì)研究 初步可行性分析 詳細(xì)可行性分析,6,詳細(xì)可行性分析內(nèi)容,市場需求分析 技術(shù)可行性 經(jīng)濟(jì)性 投資 風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)效應(yīng) 資源需求,7,（2）

2、需求建議書（Requirement for Proposal ,RFP）,客戶向承約商發(fā)出的用來說明如何滿足其已識(shí)別需求所要進(jìn)行的全面工作的書面文件 項(xiàng)目工作陳述 項(xiàng)目目標(biāo)要求 客戶供應(yīng)條款 合同類型 客戶付款方式 項(xiàng)目時(shí)間要求 對(duì)承約商項(xiàng)目申請(qǐng)書的要求 承約商項(xiàng)目申請(qǐng)書的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),需求建議書的內(nèi)容(1),項(xiàng)目工作陳述 例：房屋裝修要說明是對(duì)舊房子裝修，風(fēng)格及樣式，裝修的范圍 項(xiàng)目的目標(biāo) 交付物、成本、進(jìn)度 項(xiàng)目目標(biāo)的規(guī)定 物理參數(shù)、操作參數(shù)，如蓋房要求可能包括總計(jì)5000平方米的面積，8間臥式，2間浴室，一間雙車道車庫，中央空調(diào)和一個(gè)游泳池.,需求建議書的內(nèi)容(2),客戶供應(yīng) 項(xiàng)目實(shí)施上客戶

3、提供的保障，物品供應(yīng)等 客戶的付款方式 這是承約商最為關(guān)心的，如分期付款、一次性付款等 例某房地產(chǎn)開發(fā)商在項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)支付給建筑公司20%的款項(xiàng)，項(xiàng)目完成50%再支付30%的款項(xiàng)，項(xiàng)目完成竣工后支付剩余50%資金。 項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃 這是客戶最為關(guān)心的，如裝修房子的及時(shí)完成可以保證你盡早的享受舒適的居住條件,需求建議書的內(nèi)容(3),對(duì)交付物的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 項(xiàng)目實(shí)施的最終標(biāo)準(zhǔn)是客戶滿意，否則承約商很難獲得所期望的利潤 有關(guān)承約商投標(biāo)的事項(xiàng) 應(yīng)規(guī)定建議書的格式及投標(biāo)方案的內(nèi)容 投標(biāo)方案的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) 可能包括：承約商背景及經(jīng)歷、技術(shù)方案、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目成本,有關(guān)單位： 東方公司向具有建設(shè)部建筑一級(jí)認(rèn)證企業(yè)的承

4、約商征求辦公大樓建設(shè),項(xiàng)目目標(biāo)是：建設(shè)1234平方米高3層框架結(jié)構(gòu)的辦公大樓。,案例：東方公司辦公樓建設(shè)項(xiàng)目 需求建議書,12,1、工作表述 承約商將執(zhí)行下面任務(wù)： 主體框架工程建設(shè)、建筑設(shè)備安裝、裝修工程。 2、要求:承約商應(yīng)根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，提供施工計(jì)劃和施工 方案。 3、交付物 :符合國家建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的辦公大樓。 4、東方公司提供的條款 東方公司將向承約商提供辦公大樓施工圖紙。 5、需求信息: 承約商在執(zhí)行工作之前，必須獲得東方公司對(duì) 施工方案的認(rèn)可。,6、合同類型 合同必須以一個(gè)商定的價(jià)格，給提供滿足需求建議書要求工作的承約商付款。 7、到期日 承約商必須最遲在2月28日以前向東方公司提交

5、5份建議書備份。 8、時(shí)間表 東方公司希望在3月30日前選中一家承約商。這個(gè)項(xiàng)目需要完成的時(shí)限是6個(gè)月，從5月1日到10月30日，所有的交付物必須不遲于10月30日提供給東方公司。 9、付款方式 當(dāng)項(xiàng)目完成了1/3時(shí)付總額的1/3 當(dāng)項(xiàng)目完成了2/3時(shí)再付總額的1/3 當(dāng)東方公司已經(jīng)滿意于項(xiàng)目100%的完成，并且承約商已經(jīng)履行了全部契約義務(wù)時(shí)再付出總額的最后1/3,東方公司辦公樓建設(shè)項(xiàng)目需求建議書,東方公司辦公樓建設(shè)項(xiàng)目需求建議書,10、申請(qǐng)書內(nèi)容 承約商的申請(qǐng)書至少必須包括如下內(nèi)容： （1）方法。承約商能清晰地理解需求建議書，理解什么是被期望達(dá)到的要求。而且要詳細(xì)描述承約商領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目的方法，要

6、求對(duì)每個(gè)任務(wù)的詳細(xì)描述，任務(wù)如何完成的詳細(xì)描述 （2）交付物。承約商要提供交付物的詳細(xì)描述 （3）進(jìn)度計(jì)劃。列出甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖表，列出每月要執(zhí)行的詳細(xì)任務(wù)的時(shí)間表，以便在要求的項(xiàng)目完成日期內(nèi)能夠完成項(xiàng)目 （4）經(jīng)驗(yàn)。敘述一下承約商最近已經(jīng)執(zhí)行的項(xiàng)目，包括客戶姓名、地址和電話在號(hào)碼 （5）人事安排。列出將被指定為項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人的姓名和詳細(xì)簡歷，以及他們?cè)陬愃祈?xiàng)目中的成績 （6）成本。必須說明總成本并提供一份項(xiàng)目的預(yù)算清單.,東方公司辦公樓建設(shè)項(xiàng)目需求建議書,11、申請(qǐng)書評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) （1）方案（30%）。承約商提出建設(shè)方案 （2）經(jīng)驗(yàn)（30%）。被指定執(zhí)行此項(xiàng)目的承約商和主要負(fù)責(zé)人的執(zhí)行類似項(xiàng)目的經(jīng)

7、驗(yàn) （3）成本（30%）。承約商申請(qǐng)書中所列的固定成本 （4）進(jìn)度計(jì)劃（10%）。為了要在項(xiàng)目完成之日期內(nèi)或在此日期之前完成項(xiàng)目，承約商應(yīng)提供詳細(xì)的施工計(jì)劃.,16,項(xiàng)目方案的確定,（1）項(xiàng)目識(shí)別 （2）項(xiàng)目構(gòu)思 （3）項(xiàng)目方案選擇 生產(chǎn)因素 市場因素 財(cái)務(wù)因素 員工因素 其他因素,項(xiàng)目識(shí)別,所謂項(xiàng)目識(shí)別就是面對(duì)客戶已識(shí)別的需求，承約商從備選的項(xiàng)目方案中選出一種可能的項(xiàng)目方案來滿足這種需求。 項(xiàng)目識(shí)別與需求識(shí)別的不同： 需求識(shí)別是客戶的一種行為 項(xiàng)目識(shí)別是承約商的行為.,識(shí)別需求與項(xiàng)目識(shí)別案例,識(shí)別需求是： 從可能的方案有三個(gè)，在煤氣管道上安裝熱水器、安裝電熱水器、安裝太陽能熱水器等 經(jīng)過調(diào)查

8、、比較及分析決定選用太陽能熱水器，便可準(zhǔn)備需求建議書。 項(xiàng)目識(shí)別 承約商在接到需求建議書之后，雖然客戶表明是安裝一套太陽能熱水器，但其類型、性能等差異很大 承約商所要作的工作就是根據(jù)具體情況確定滿足客戶需求的項(xiàng)目 客戶的成本預(yù)算能否足以完成滿足需求的項(xiàng)目 客戶已識(shí)別的需求是否經(jīng)濟(jì)可行，這一點(diǎn)應(yīng)以客戶為中心,項(xiàng)目投標(biāo),客戶向承約商發(fā)送需求建議書的過程就是項(xiàng)目的招標(biāo)過程，根據(jù)客戶的需求，承約商進(jìn)行項(xiàng)目構(gòu)思，可行性研究，最后向客戶投送項(xiàng)目建議書的過程就是項(xiàng)目的投標(biāo)。,項(xiàng)目投標(biāo)過程(1),項(xiàng)目構(gòu)思 根據(jù)客戶需求提出滿足客戶需求的各種實(shí)施方案 主要的方法是頭腦風(fēng)暴法，即讓參與項(xiàng)目的成員提出盡可能多的想法

9、或方案 項(xiàng)目篩選 從可供實(shí)施的備選方案中選擇最佳的方案來滿足客戶的需求 選擇在現(xiàn)實(shí)中可行的、投入少、收益大的項(xiàng)目方案 評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)主要有：滿足客戶的程度、時(shí)間和成本、實(shí)施的可行性、風(fēng)險(xiǎn)的大小,項(xiàng)目投標(biāo)過程(2),項(xiàng)目的投標(biāo) 與招標(biāo)對(duì)應(yīng) 公開招標(biāo) 邀請(qǐng)招標(biāo) 混合招標(biāo) 協(xié)商議標(biāo) 投標(biāo)決策 分析會(huì)有哪些承約商參加投標(biāo)，各自的優(yōu)勢(shì)，同客戶的關(guān)系 主要考慮的因素自身的技術(shù)能力、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、承約商的資源配置能力、其他因素等 投標(biāo)申請(qǐng)書,投標(biāo)申請(qǐng)書,一份申請(qǐng)書一般包括3個(gè)部分，技術(shù)的，管理的，成本的，如果一份較復(fù)雜的申請(qǐng)書，這三個(gè)部分可能是3個(gè)獨(dú)立的冊(cè)子 技術(shù)部分目的是讓客戶認(rèn)識(shí)到：承約商理解需求或問題，并且能

10、夠提供風(fēng)險(xiǎn)最低且收益最大的解決方案 管理部分的目的上使客戶確信，承約商能夠做好項(xiàng)目所提出的工作，并且收到預(yù)期結(jié)果 成本部分的目的是使客戶確信，承約商申請(qǐng)項(xiàng)目所提出的價(jià)格是現(xiàn)實(shí)的、合理的,投標(biāo)申請(qǐng)書,項(xiàng)目的啟動(dòng),項(xiàng)目發(fā)起：讓項(xiàng)目的當(dāng)事人、關(guān)系人充分認(rèn)識(shí)項(xiàng)目建設(shè)的必要性，并承擔(dān)起自己相應(yīng)的義務(wù)。發(fā)起人通常將項(xiàng)目委托給承約商實(shí)施。 項(xiàng)目的核準(zhǔn)和立項(xiàng)：對(duì)于大型項(xiàng)目通常需要得到有關(guān)部門的核準(zhǔn)后承約商才可以啟動(dòng)。 項(xiàng)目啟動(dòng)：就是組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，并開始執(zhí)行項(xiàng)目具體工作。項(xiàng)目啟動(dòng)的標(biāo)志： 任命項(xiàng)目經(jīng)理，開始組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) 項(xiàng)目許可證的頒發(fā),26,項(xiàng)目啟動(dòng)的結(jié)果,項(xiàng)目章程 項(xiàng)目說明書 項(xiàng)目經(jīng)理的選派 項(xiàng)目制約因素的

11、確定 項(xiàng)目假設(shè)條件的確定,27,4.1 項(xiàng)目目標(biāo),4.1.1 項(xiàng)目目標(biāo)的含義與特性 項(xiàng)目目標(biāo)的特點(diǎn)： 多目標(biāo)性： 項(xiàng)目的基本目標(biāo)：時(shí)間、成本、技術(shù)性能。,28, 優(yōu)先性 層次性： 戰(zhàn)略性目標(biāo)、策略性目標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃 項(xiàng)目的總體目標(biāo) 項(xiàng)目的具體目標(biāo) 計(jì)劃安排,29,4.1 項(xiàng)目目標(biāo),4.1.2 項(xiàng)目目標(biāo)確定的意義與依據(jù) 明確了項(xiàng)目管理的努力方向； 產(chǎn)生一定的激勵(lì)作用； 項(xiàng)目管理指南； 項(xiàng)目成功判斷依據(jù)。,30,4.1 項(xiàng)目目標(biāo),4.1.3 項(xiàng)目目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)的關(guān)系,企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo),企業(yè)各職能部門目標(biāo),企業(yè)內(nèi)不同項(xiàng)目的目標(biāo),戰(zhàn)略層,技術(shù)層,操作層,強(qiáng),可度量性,31,4.1 項(xiàng)目目標(biāo),4.1.4

12、制定項(xiàng)目目標(biāo)的方法 項(xiàng)目目標(biāo)分兩個(gè)方面確定：項(xiàng)目初始目標(biāo)的確定；項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)的確定。 項(xiàng)目初始目標(biāo)是項(xiàng)目發(fā)起人或者客戶提出的期望結(jié)果或產(chǎn)品、服務(wù)的形式； 項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)是項(xiàng)目組織為了滿足或超越發(fā)起人或客戶的要求而制定的目標(biāo)。,32,4.1.4 制定項(xiàng)目目標(biāo)的方法（一） 情況分析主要內(nèi)容： 服務(wù)或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向； 企業(yè)戰(zhàn)略，組織形式，管理系統(tǒng)的問題； 企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況； 能夠?yàn)轫?xiàng)目提供合作的其它項(xiàng)目； 自然環(huán)境及其制約因素； 社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)，文化環(huán)境； 政治和法律環(huán)境。,33,情況分析的主要方法： 問卷調(diào)查、 專家咨詢、 ABC分類法、 決策表、 價(jià)值分析、 敏感性分析、 企業(yè)比較、

13、 趨向分析法、 回歸分析、 市場份額分析法和對(duì)過去同類項(xiàng)目的分析法。,34,4.1.4 制定項(xiàng)目目標(biāo)的方法（二） 問題定義 問題定義的基本步驟： 對(duì)管理層面的問題進(jìn)行羅列、結(jié)構(gòu)化； 對(duì)問題的原因進(jìn)行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起（因果分析法）； 分析問題未來發(fā)展的趨勢(shì)和可能性，這種發(fā)展對(duì)完成目標(biāo)的影響進(jìn)行評(píng)估，盡可能用時(shí)間趨勢(shì)外推方法進(jìn)行分析，歸納出定性的結(jié)果，從而為確定定量化的項(xiàng)目目標(biāo)服務(wù)。,35,4.1.4 制定項(xiàng)目目標(biāo)的方法（三） 提出目標(biāo)因素 目標(biāo)因素分為問題目標(biāo)因素和目標(biāo)影響因素。 可能的問題目標(biāo)因素分類： 問題的類型、問題產(chǎn)生的可能性、目標(biāo)的構(gòu)成要素、項(xiàng)目自身的目標(biāo)、速度和吸引

14、外資數(shù)額、其它。 目標(biāo)影響因素： 一般工程項(xiàng)目的影響因素有幾個(gè)方面：項(xiàng)目經(jīng)理管理能力、不可抗拒力量發(fā)生、市場價(jià)格和政策變化等。,36,4.1.4 制定項(xiàng)目目標(biāo)的方法（四） 目標(biāo)確定的要求 真實(shí)反映管理層的要求，情況分析透徹，問題定義貼切； 反映客觀，實(shí)事求是、切合實(shí)際； 目標(biāo)因素的分解、評(píng)價(jià)要由概要到詳細(xì)，利用現(xiàn)有的同類項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析； 目標(biāo)因素要有一定的彈性，考慮在進(jìn)一步的研究論證的基礎(chǔ)上，按具體情況能進(jìn)行調(diào)整； 兼顧項(xiàng)目的短期、中期和長期目標(biāo)； 目標(biāo)因素可以采用相似情況比較法，指數(shù)計(jì)算法，費(fèi)用/效用分析，頭腦風(fēng)暴法，價(jià)值工程等方法確定.,37,4.1.4 制定項(xiàng)目目標(biāo)的方法（五）

15、目標(biāo)系統(tǒng)的建立 在確定目標(biāo)因素的基礎(chǔ)上，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行綜合、排序、選擇和機(jī)構(gòu)化，形成目標(biāo)系統(tǒng)、目標(biāo)層次，并對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行定量化描述。,38,4.1.4 制定項(xiàng)目目標(biāo)的方法（六） 研究目標(biāo)系統(tǒng)各因素之間的關(guān)系 目標(biāo)因素可分為兩種：強(qiáng)制性目標(biāo)和期望目標(biāo)。 要權(quán)衡目標(biāo)之間的矛盾： 強(qiáng)制性目標(biāo)與期望目標(biāo)之間的權(quán)衡； 期望目標(biāo)因素的矛盾。,39,4.1.5 項(xiàng)目目標(biāo)確定原則與指標(biāo)描述 確定項(xiàng)目目標(biāo)的原則： 盡可能定量描述 應(yīng)該使每一個(gè)項(xiàng)目成員都明確項(xiàng)目目標(biāo) 目標(biāo)是客觀現(xiàn)實(shí)的 目標(biāo)描述盡可能簡要,目標(biāo)描述示例,1.在10個(gè)月內(nèi)，在200萬美元的預(yù)算內(nèi)，把一種新型電子家用烹調(diào)產(chǎn)品打入市場，并達(dá)到預(yù)先規(guī)定

16、的性能指標(biāo)。 2.“建成一所房屋”的目標(biāo)描述是否合理？ 在15萬美元的預(yù)算內(nèi)，根據(jù)5月15日的樓面布置圖紙和說明書，在10月31日前建成這所房子。,某無人駕駛的小型氣象探測(cè)飛機(jī)研制生產(chǎn)項(xiàng)目,某飛機(jī)制造公司承擔(dān)無人駕駛的小型氣象探測(cè)飛機(jī)研制生產(chǎn)項(xiàng)目。項(xiàng)目擬于2011年6月開始實(shí)施，市場需求為50架，首架交付日期為2014年6月。項(xiàng)目目標(biāo)包括飛機(jī)研制和為保證飛機(jī)性能的特種設(shè)備/設(shè)施采購，為保障小型氣象探測(cè)飛機(jī)研制與試飛任務(wù)的順利進(jìn)行，項(xiàng)目總投資為1.2億元人民幣。 問題：對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)進(jìn)行描述？,無人機(jī)研制項(xiàng)目目標(biāo),可交付成果：研制無人駕駛小型氣象探測(cè)飛機(jī)； 工期：首架交付日期2014年6月，研制時(shí)

17、間從2011年6月到2014年月6月，總工期為3年； 費(fèi)用：研制總經(jīng)費(fèi)為1.2億元人民幣。,43,4.2 項(xiàng)目范圍,4.2.1 項(xiàng)目范圍的定義 項(xiàng)目范圍是指為了便于項(xiàng)目管理、績效考核，具體化、細(xì)化的項(xiàng)目目標(biāo)所涉及的具體任務(wù)和活動(dòng)。 范圍界定是項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)工作； 項(xiàng)目范圍是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的細(xì)化、具體化； 范圍應(yīng)該可以考核和可操作。,44,4.2 項(xiàng)目范圍,4.2.2 項(xiàng)目范圍定義的作用 有利于費(fèi)用、時(shí)間和資源的準(zhǔn)確性估算； 確定進(jìn)度計(jì)劃和控制的基準(zhǔn)； 有助于清楚地分派任務(wù)與責(zé)任； 是WBS工作分解的對(duì)象； 項(xiàng)目評(píng)估的依據(jù)之一。,45,4.2.3 項(xiàng)目范圍規(guī)劃及其依據(jù) 項(xiàng)目范圍規(guī)劃是確定項(xiàng)目范圍并編

18、寫項(xiàng)目說明書過程。 項(xiàng)目和子項(xiàng)目都要編寫范圍說明書； 項(xiàng)目范圍說明書由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)來寫，項(xiàng)目范圍說明書是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與任務(wù)委托者之間簽訂協(xié)議的基礎(chǔ)。 項(xiàng)目范圍規(guī)劃的依據(jù)： 成果說明書； 項(xiàng)目許可證； 制約因素； 假設(shè)前提。,46,4.2 項(xiàng)目范圍,4.2.4 項(xiàng)目范圍規(guī)劃工具和技術(shù) 成果分析； 成本效益分析：通過估算項(xiàng)目實(shí)施方案的內(nèi)部成本與收益，以及外部成本與收益，計(jì)算項(xiàng)目投資的收益率、投資回收期等財(cái)務(wù)指標(biāo)，估計(jì)各項(xiàng)目方案的相對(duì)優(yōu)越性。 項(xiàng)目方案識(shí)別技術(shù)； 專家判斷。,47,4.2.5 項(xiàng)目范圍規(guī)劃的成果 1.范圍說明書： 項(xiàng)目的合理性說明； 項(xiàng)目成果的描述； 項(xiàng)目可交付成果； 項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

19、附加說明。 2.范圍管理計(jì)劃： 如何管理項(xiàng)目范圍以及如何變更納入到項(xiàng)目范圍之內(nèi)； 對(duì)項(xiàng)目范圍穩(wěn)定性的評(píng)價(jià)； 說明如何識(shí)別范圍變更以及如何對(duì)其進(jìn)行分類。,48,項(xiàng)目論證的主要工具方法,1.SWOT分析:Strength(優(yōu)勢(shì))、Weakness(劣勢(shì))、 Opportunity(機(jī)會(huì))、Threat(挑戰(zhàn)) （1）含義 它將可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響的眾多因素按照有利與不利的方面進(jìn)行歸類，并按影響程度的大小排出順序或?qū)哟巍?一般情況下，優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)主要由組織或項(xiàng)目的內(nèi)部因素決定，如技術(shù)、管理、團(tuán)隊(duì)、資源、文化等；機(jī)會(huì)與威脅主要由外部環(huán)境決定，如經(jīng)濟(jì)、政策、法律等。,49,（2）方法,SWOT分析圖示,50

20、,SWOT分析的要點(diǎn),SWOT分析重在比較，特別是項(xiàng)目（或企業(yè)）的優(yōu)劣勢(shì)要著重比較競爭對(duì)手的情況，另外與行業(yè)平均水平的比較也非常重要。 SWOT分析形式上很簡單，但實(shí)質(zhì)上是一個(gè)長期積累的過程，只有在對(duì)自身企業(yè)和所處行業(yè)準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上才能對(duì)項(xiàng)目（或企業(yè)）的優(yōu)劣勢(shì)和外部環(huán)境的機(jī)會(huì)與威脅有一個(gè)準(zhǔn)確的把握。 SWOT分析必須要承認(rèn)現(xiàn)實(shí)，尊重現(xiàn)實(shí)，特別對(duì)項(xiàng)目（或企業(yè)）自身優(yōu)劣勢(shì)的分析要以事實(shí)為基礎(chǔ)，而不是靠個(gè)別人的主觀臆斷。,51,2. 項(xiàng)目論證的綜合評(píng)價(jià)方法 對(duì)于識(shí)別的多個(gè)項(xiàng)目，可以通過評(píng)價(jià)的方法決定項(xiàng)目的優(yōu)先次序。 首先確定選擇評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)，然后對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)賦予一定的權(quán)重，最后對(duì)每一個(gè)可選擇的項(xiàng)目

21、的各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行打分，然后計(jì)算出每一個(gè)備選項(xiàng)目的總分，得分高的項(xiàng)目，具有較高的優(yōu)先性。,52,53,靜態(tài)評(píng)價(jià)方法,（1）含義 指不考慮資金利息的簡要評(píng)價(jià)方法。一般有投資收益率與投資回收期、追加投資回收期和追加投資收益率等指標(biāo)。 （2）靜態(tài)投資回收期T 靜態(tài)投資回收期是指項(xiàng)目投產(chǎn)后用所獲得的年凈收益抵償全部投資所需的時(shí)間，是反映項(xiàng)目投資回收能力的重要指標(biāo)，計(jì)算公式為： T=1/E=K/R 式中： R項(xiàng)目投產(chǎn)后每年的凈收入（或利潤）； K原始投資； E投資收益率。,54,例: 假定項(xiàng)目花費(fèi)100000元，每年有25000元的凈現(xiàn)金流入，則 投資回收期100000250004（年）,55,（3）靜

22、態(tài)投資收益率E 投資利潤率是指項(xiàng)目的年利潤總額或者年平均利潤總額與項(xiàng)目總投資的比率。 計(jì)算公式為： E=R/K 式中： R項(xiàng)目后所獲得的年凈現(xiàn)金收入（或利潤）； K投資額。,56,假定，在上例中，平均每年的利潤是15000元，則 投資收益率1500010000015 一般來說，投資收益率越高，或者投資回收期越短，項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益越好。,57,（4）靜態(tài)追加投資回收期與 追加投資收益率 所謂追加資本是指不同項(xiàng)目方案所需投資額之間的差額，追加投資回收期Ta就是利用成本節(jié)約額或者收益增加額來回收追加投資的時(shí)間。 如:用收益增加額表示的計(jì)算公式為： Ta=(K1-K2)/(B1-B2) 追加投資收益率等

23、于追加投資回收期的倒數(shù)： Ea=1/Ta,58,4、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法,（1）含義 所謂動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法，就是考慮了資金的時(shí)間價(jià)值的評(píng)價(jià)方法。,59,（2）凈現(xiàn)值法 現(xiàn)值（PV）是將來某一時(shí)點(diǎn)的一筆資金的現(xiàn)在價(jià)值。 凈現(xiàn)值法是將整個(gè)項(xiàng)目投資過程的現(xiàn)金流按要求的投資收益率（折現(xiàn)率）折算到時(shí)間等于零時(shí)，得到現(xiàn)金流的折現(xiàn)累計(jì)值（NPV），然后加以分析和評(píng)估。,60,計(jì)算公式如下： NPV(project) = A0+,Ft-t時(shí)期內(nèi)的凈現(xiàn)金流量； K-基準(zhǔn)收益率； A0-期初現(xiàn)金投資； N-項(xiàng)目的計(jì)算期,61,例： 某項(xiàng)目生命期為8年，期初總投資為100，000元，每年凈現(xiàn)金流量25000元，基準(zhǔn)收益率18%

24、，則,NPV(project) = -100000 + =1939 0,項(xiàng)目可行,62,（3）內(nèi)部收益率法 就是求出一個(gè)使項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行生命周期內(nèi)現(xiàn)金流的現(xiàn)值合計(jì)等于零的內(nèi)部收益率（IRR）。 A0+A1/ (1+k) +A2/ (1+k)2 + At/ (1+k)t + + An/(1+k)n =R1/(1+k) +R2/ (1+k)2 + Rt/ (1+k)t + +Rn/(1+k)n (t=1,2,3,n) 求出的內(nèi)部收益率與基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，當(dāng)內(nèi)部收益率大于或等于基準(zhǔn)收益率時(shí)，認(rèn)為項(xiàng)目是可行的。項(xiàng)目的內(nèi)部收益率越大，說明投資的經(jīng)濟(jì)效果越好。,63,例：有關(guān)內(nèi)部收益率的案例 某項(xiàng)目凈現(xiàn)

25、金流量表如表所示。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率i0為12時(shí)，試用內(nèi)部收益率指標(biāo)評(píng)價(jià)該項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)效果上 是否可行。 某項(xiàng)目的凈現(xiàn)金流量表 單位：萬元,64,解：設(shè)i110， i215，分別利用已知終值（F）求現(xiàn)值（P）的計(jì)算公式求出現(xiàn)值： NPV1= -100+20(P/F,10%,1) + 30(P/F,10%,2) 20（ P/F,10%,3）40（ P/F,10%,4） 40 （ P/F,10%,5） 10.16（萬元） NPV2= -100+20(P/F,15%,1) + 30(P/F,15%,2) 20（ P/F,15%,3）40（ P/F,15%,4） 40（ P/F,15%,5） 4.02（萬元）

26、 再用內(nèi)差法算出內(nèi)部收益率IRR為： IRR10 （1510） 10.16/(10.16+4.02)=13.5 由于IRR大于i0，故項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上可行。,65,（4）動(dòng)態(tài)投資回收期Td和動(dòng)態(tài)投資收益率Ed 考慮資金的時(shí)間價(jià)值后，投入資金回收的時(shí)間即為動(dòng)態(tài)投資回收期。動(dòng)態(tài)投資回收期是能夠使下式成立Td 式中： I0 標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率； CI 現(xiàn)金流入額； C0 現(xiàn)金流出額； t 期數(shù)。 動(dòng)態(tài)投資收益率Ed是投資動(dòng)態(tài)回收期的倒數(shù),66,（5）收益成本比值法 用項(xiàng)目的收益B與成本C相比， 一般準(zhǔn)則是B/C 1 （6）差額內(nèi)部收益率法 兩個(gè)方案的差額內(nèi)部收益率就是兩個(gè)方案凈現(xiàn)值相等時(shí)的收益率。兩個(gè)方案的差額

27、凈現(xiàn)值為零，用于判斷兩個(gè)投資額不等的項(xiàng)目優(yōu)劣。兩個(gè)方案的差額凈現(xiàn)值就是指兩個(gè)方案逐年凈現(xiàn)金流量差額折現(xiàn)累計(jì)值。若差額內(nèi)部收益率大于標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率，則投資額大的方案為優(yōu)，若差額內(nèi)部收益率小于標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率，則投資額小的方案為優(yōu)。,67,項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的盈虧平衡分析,1)盈虧平衡分析的基本概念 盈虧平衡分析又稱保本分析或損益臨界分析,通過 項(xiàng)目盈虧平衡點(diǎn)來分析項(xiàng)目成本與收益的平衡關(guān)系.,產(chǎn)量,利潤,成本,產(chǎn)品銷售利潤=產(chǎn)品銷售收入-銷售成本-銷售稅金 產(chǎn)品銷售收入=產(chǎn)品銷售量單位產(chǎn)品價(jià)格 產(chǎn)品銷售成本(總成本)=變動(dòng)成本+固定成本,68,假定某企業(yè)年固定成本F,單位可變成本V, 單位 產(chǎn)品價(jià)格P, 單位產(chǎn)品

28、銷售稅金t, 盈虧平衡產(chǎn)量x, 銷售收入y1, 產(chǎn)品總成本y2, 則: y1=Px y2=Vx+F+tx 盈虧平衡時(shí), y1 =y2 Px=Vx+F+tx x=F/(P-V-x),2)線性盈虧平衡分析,69,線性盈虧平衡分析圖,x,y,虧損區(qū),固定成本(F),銷售收入（成本）,銷售收入y1,總成本y2,總收入總支出,BEP,總收入總支出,o,70,項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的概率分析,概率分布,由各個(gè)隨機(jī)變量與其相應(yīng)的概率組成的數(shù)列,性質(zhì)(1) P(xi)0; (2) P(xi)=1,71,標(biāo)準(zhǔn)差,期望值計(jì)算 E(x)=,例：某房地產(chǎn)開發(fā)公司根據(jù)調(diào)查，統(tǒng)計(jì)出該開發(fā)項(xiàng)目建筑成本可能上漲的幅度及其概率，試計(jì)算期

29、望值和標(biāo)準(zhǔn)差,E(x)=7.2 =1.27,72,按決策目標(biāo)多少劃分,單目標(biāo)決策,多目標(biāo)決策,按決策制定的方式劃分,單層決策,多層決策,按掌握資料(信息)性質(zhì)劃分,確定型決策,不確定型決策,風(fēng)險(xiǎn)型決策,按決策制定的方式劃分,定性分析決策,定量分析決策,項(xiàng)目投資決策:類型,73,決策方法.,1)定性分析法,2)定量分析法,風(fēng)險(xiǎn)型決策,確定型決策,不確定性決策,經(jīng)驗(yàn)法,創(chuàng)造工程法,期望值法,決策樹法,最大最小值準(zhǔn)則,最大最大值準(zhǔn)則,機(jī)會(huì)均等準(zhǔn)則,后悔值準(zhǔn)則,74,創(chuàng)造工程法 暢談會(huì)法：通過召開專家會(huì)議的形式，對(duì)每個(gè)方案進(jìn)行咨詢式討論，會(huì)議結(jié)束時(shí)，產(chǎn)生一個(gè)體現(xiàn)專家綜合智慧且充滿新意的方案最佳決策方案

30、。 規(guī)則： a)不容許對(duì)他人意見反駁、批評(píng)，也不要做結(jié)論。 b)鼓勵(lì)與會(huì)者自由思考，思路越多越受歡迎。 c)意見和建議越多越好，不對(duì)議題進(jìn)行限制。 d)尋求意見和建議的結(jié)合，使好的意見更加明確和完善。,1)定性分析法,組織形式：10多人的小型專家會(huì)議為宜， 會(huì)議產(chǎn)生的設(shè)想最終由分析小組進(jìn)行系統(tǒng)整理,75,綜攝法（戈頓法） 利用非推理的因素，通過召開一種特別會(huì)議來激發(fā)創(chuàng)造力，其特點(diǎn)是把表面互不相關(guān)的事加以結(jié)合、不斷完善，從而產(chǎn)生一種獨(dú)特的方案，使之成為最重大決策方案。,具體過程,綜合并詳細(xì)介紹問題，供專家思考,從另外的角度提出問題,分析比較，根據(jù)創(chuàng)新重要性大小進(jìn)行系統(tǒng)分析排列,根據(jù)排定順序，搜索

31、與問題有類似之處的要素,把受到啟示的結(jié)果與原問題加以結(jié)合，形成創(chuàng)造性方案,形成初步設(shè)想方案，不斷完善，直到?jīng)Q策者滿意,76,效益費(fèi)用分析法,確定型決策,消耗費(fèi)用C(X),效益值V(X),E(X)=V(X)/C(X),各種備選方案E(X)計(jì)算出來后， E(X)值最大且規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)效益費(fèi)用比 的方案為最優(yōu)方案,例: 某住宅開發(fā)項(xiàng)目有3個(gè)投資方案,投資額分別為100萬, 150萬, 200萬, 若建設(shè)期限和經(jīng)營期限均相同, 而效益分別為150萬, 300萬, 600萬, 且標(biāo)準(zhǔn)效益費(fèi)用比為1.8, 則:方案1: E1=150/100=1.5方案2: E2=300/150=2方案3: E3=600/200=3 (最優(yōu)),77,如果決策目標(biāo)是效益最大, 則采取期望值最大的行動(dòng)方案 如果決策目標(biāo)是損失最小, 則選取期望值最小的方案,(1) 期望值法 E(X) =,風(fēng)險(xiǎn)型決策,例:某項(xiàng)工程需要確