元智大學(xué)財(cái)金系金融證照專題報(bào)告

1、1,元智大學(xué)財(cái)金系金融證照專題報(bào)告,金融證照與職場(chǎng)發(fā)展 證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì),2,報(bào)告綱要,國(guó)內(nèi)金融相關(guān)專業(yè)證照介紹 取得金融專業(yè)證照之管道 證券暨期貨市場(chǎng)從業(yè)人員規(guī)定 金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案及影響 金控與非金控公司證照要求 證基會(huì)所辦理測(cè)驗(yàn)現(xiàn)況說(shuō)明 證照的價(jià)值與迷思 如何正確準(zhǔn)備證照測(cè)驗(yàn),3,金融相關(guān)專業(yè)證照介紹,4,取得金融專業(yè)證照之管道（一）,5,取得金融專業(yè)證照之管道（二）,6,取得金融專業(yè)證照之管道（三）,7,證券暨期貨市場(chǎng)從業(yè)人員規(guī)定,8,金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響（一),因應(yīng)金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)之多元化，金管會(huì)對(duì)於跨業(yè)之法定證照目前正研議整合與簡(jiǎn)化，使金融證照得以合理且效率之管理，

2、避免各行業(yè)證照各自為政，造成從業(yè)人員過(guò)重之負(fù)擔(dān)。 改革重點(diǎn) 於現(xiàn)行各類專業(yè)測(cè)驗(yàn)應(yīng)考科目外，再個(gè)別加考一科金融市場(chǎng)常識(shí)與職業(yè)道德，以提升金融從業(yè)人員金融市場(chǎng)基本知識(shí)與職業(yè)道德。 -95年5月1日起證基會(huì)網(wǎng)站(.tw)提供題庫(kù)免費(fèi)下載 各種專業(yè)測(cè)驗(yàn)之測(cè)驗(yàn)科目若性質(zhì)類似，進(jìn)行相關(guān)測(cè)驗(yàn)科目之抵免或相互承認(rèn)。 95年8月1日正式實(shí)施-影響以下13種金融從業(yè)人員。,9,金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響（二）,10,金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響（三）,11,金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響（四）,12,金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響（五）,13,金融相關(guān)測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響（六）,14,金融相關(guān)

3、測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化方案與影響(七),舉例說(shuō)明 已通過(guò)投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)者，只要加考一科證券法規(guī)與市場(chǎng)實(shí)務(wù)，便可取得證券商業(yè)務(wù)員資格 已通過(guò)證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)者，只要加考一科投信投顧法規(guī)，便可取得投信投顧業(yè)務(wù)員合格證明書(shū),15,金控與非金控公司證照要求,基礎(chǔ)型證照(如普業(yè)、期貨、投信投顧、信託、人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員、投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員等)已成為新鮮人投入金融服務(wù)業(yè)之門(mén)檻。 許多金控內(nèi)部已不再個(gè)別舉辦升等考試，而是把取得相關(guān)證照當(dāng)作績(jī)效、升遷的條件。 因應(yīng)主管機(jī)關(guān)對(duì)從事財(cái)富管理業(yè)務(wù)人員於推介商品時(shí)要求依所推介商品之性質(zhì)具備各業(yè)資格(法定證照)之新規(guī)定，取得法定證照效益加大。 如 推介投資型保險(xiǎn)商品投資

4、型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員 推介人身保險(xiǎn)商品人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員,16,證券基金會(huì)所辦理測(cè)驗(yàn)現(xiàn)況說(shuō)明,證券商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn) 證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn) 期貨商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn) 期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn) 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn) 證券投資分析人員資格測(cè)驗(yàn) 期貨交易分析人員資格測(cè)驗(yàn) 債券人員與股務(wù)人員專業(yè)能力測(cè)驗(yàn) 企業(yè)內(nèi)部控制及資產(chǎn)證券化基本能力測(cè)驗(yàn) 票券商業(yè)務(wù)人員資格測(cè)驗(yàn) 模擬電腦應(yīng)試畫(huà)面,17,證券商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（一）,一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,18,證券商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（二）,三、報(bào)名資格：,四、證照年限：,目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。,19,證券

5、商高級(jí)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（一）,一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,20,證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（二）,三、報(bào)考資格：,四、證照年限：,目前為取得後永久有效，如法規(guī)有 更新依新法規(guī)。,21,期貨商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（一）,一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,22,期貨商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（二）,三、報(bào)名資格：,四、證照年限：,取得證明書(shū)後五年內(nèi)未至期貨公會(huì)登記即無(wú)效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。,23,期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn)(一),一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,24,期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn)(二),三

6、、報(bào)考資格：,四 、證照年限：,目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī),25,投信投顧業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（一）,一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,證券投資顧問(wèn)事業(yè)管理規(guī)則,投信投顧事業(yè)業(yè)務(wù)人員資格測(cè)驗(yàn)及認(rèn)可辦法,一、筆試：每三、六、九,五，每日上、下午及,日,二、電腦應(yīng)試：週一至週,晚上辦理，週六及週,、十二月第一個(gè)星期,日受理團(tuán)體報(bào)名應(yīng)試,二、測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,26,投信投顧業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（二）,三 、報(bào)名資格：,四 、證照年限：,目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī),27,證券投資分析人員資格測(cè)驗(yàn)（一）,一、辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,28,證券投資分

7、析人員資格測(cè)驗(yàn)（二）,三、報(bào)名資格：,目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。,四 、證照年限：,29,期貨交易分析人員資格測(cè)驗(yàn)（一）,一、辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,30,期貨交易分析人員資格測(cè)驗(yàn)（二）,三、報(bào)名資格：,取得證明書(shū)後五年內(nèi)未至期貨公會(huì)登記即無(wú)效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。,四、證照年限：,31,債券人員與股務(wù)人員專業(yè)能力測(cè)驗(yàn)（一）,一、辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,32,債券人員與股務(wù)人員專業(yè)能力測(cè)驗(yàn)（二）,三、報(bào)名資格：,33,企業(yè)內(nèi)部控制及資產(chǎn)證券化基本能力測(cè)驗(yàn)（一）,一、辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)

8、：,34,企業(yè)內(nèi)部控制及資產(chǎn)證券化基本能力測(cè)驗(yàn)（二）,三、報(bào)名資格：,35,票券商業(yè)務(wù)人員資格測(cè)驗(yàn)（一）,一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期：,二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)：,36,票券商業(yè)務(wù)人員資格測(cè)驗(yàn)（二）,三、報(bào)名資格：,37,38,39,模擬應(yīng)試畫(huà)面,Demo 入場(chǎng)應(yīng)試操作畫(huà)面,40,模擬應(yīng)試畫(huà)面,41,模擬應(yīng)試畫(huà)面,42,證照的價(jià)值與迷思（一）,專業(yè)證照是新鮮人求職的成功之鑰 擁有數(shù)張的專業(yè)證照，可提升本身的專業(yè)能力，進(jìn)而塑造專業(yè)形象 主管機(jī)關(guān)已明文增加專業(yè)證照為執(zhí)業(yè)條件 金控時(shí)代，證照多寡攸關(guān)績(jī)效評(píng)定與升遷 國(guó)際化與金控之推動(dòng)，企業(yè)日益重視專業(yè)證照與全方位金融從業(yè)人員,43,證照的價(jià)值與迷

9、思（二）,專業(yè)能力=學(xué)識(shí)+實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)+證照+工作態(tài)度 取得專業(yè)資格證照擁有專業(yè)能力 保證就業(yè) 但取得證照卻顯示： 你的專業(yè)能力經(jīng)過(guò)客觀驗(yàn)證，使雇主相信你的專業(yè)能力達(dá)到基本水準(zhǔn) 使你與別人有所區(qū)隔，機(jī)會(huì)比別人多,44,證照的價(jià)值與迷思（三）,國(guó)內(nèi)目前證照種類繁多，思考方向 法定證照優(yōu)先 與執(zhí)行業(yè)務(wù)有關(guān)的證照優(yōu)先 市場(chǎng)需求高之專業(yè)能力測(cè)驗(yàn)優(yōu)先 如 債券、資產(chǎn)證券化 、股務(wù)、企業(yè)內(nèi)控、理財(cái)規(guī)劃 國(guó)際市場(chǎng)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同時(shí)認(rèn)同的證照優(yōu)先 正確的考照時(shí)點(diǎn) 常見(jiàn)的錯(cuò)誤觀念：初出社會(huì)的新鮮人考了升任銀行主 管才必須考的銀行內(nèi)控測(cè)驗(yàn),45,如何正確準(zhǔn)備證照測(cè)驗(yàn)(一),取得正確的準(zhǔn)備資料 已公開(kāi)題庫(kù)之測(cè)驗(yàn) 主辦單位出版之題庫(kù)優(yōu)於坊間以考古題拼湊之資料 隨時(shí)留意法規(guī)的變化 善用證基會(huì)網(wǎng)站之證券期貨法令查詢系統(tǒng)(免費(fèi)) 以照考照，事半功倍 取測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化之優(yōu)點(diǎn) 如