航運(yùn)公司SMS內(nèi)審員培訓(xùn) 之 SMS內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查

1、2020/7/29,1,SMS內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查,2020/7/29,2,第一部分SMS內(nèi)部審核第二部分SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查第三部分SMS外部審核的相關(guān)知識(shí),2020/7/29,3,第一部分SMS內(nèi)部審核,第一章審核的基本知識(shí) 第二章內(nèi)審的準(zhǔn)備 第三章內(nèi)審的實(shí)施 第四章內(nèi)審員的作用和管理,2020/7/29,4,第二部分SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查,第一章有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查基本概念 第二章評(píng)價(jià)和復(fù)查的內(nèi)容 第三章評(píng)價(jià)和復(fù)查的實(shí)施 第四章內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查的關(guān)系,2020/7/29,5,第三部分外部審核相關(guān)知識(shí),一、外審分類(lèi)； 二、審核申請(qǐng)的時(shí)機(jī)、條件和材料；,20

2、20/7/29,6,第一部分第一章審核的基本知識(shí),一、審核的概念 、安全管理體系審核的基本概念 是為了確定安全管理體系文件是否符合、覆蓋ISM/NSM規(guī)則，是否符合、滿(mǎn)足國(guó)際和國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)定以及公司所采納的國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社及海運(yùn)行業(yè)組織建議的適用的規(guī)則、導(dǎo)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)，是否按照安全管理體系文件的規(guī)定制定了安全管理計(jì)劃，以及這些計(jì)劃是否得到有效實(shí)施，并適合于達(dá)到安全和防污染的目標(biāo)的系統(tǒng)而獨(dú)立的審查。,2020/7/29,7,第一章審核的基本知識(shí),、內(nèi)部審核的概念 系指為判斷安全管理活動(dòng)和結(jié)果是否符合安全管理體系的規(guī)定，作為公司管理職能的一部分而實(shí)施的系統(tǒng)而獨(dú)立的驗(yàn)證過(guò)程。ICS/

3、ISF國(guó)際安全管理規(guī)則應(yīng)用指南 內(nèi)審是由公司組織內(nèi)審員或由公司聘請(qǐng)的經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的適任人員對(duì)公司及所屬船舶的安全管理體系實(shí)施的定期的審核，以判斷安全管理活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合安全管理體系規(guī)定和計(jì)劃安排，以及安全管理體系規(guī)定和計(jì)劃安排是否得到有效實(shí)施并適合于達(dá)到安全和防污染目標(biāo)的系統(tǒng)而獨(dú)立的審查。,2020/7/29,8,第一章審核的基本知識(shí),二、安全管理體系審核的特性 符合性、有效性、適合性-目的 系統(tǒng)性、獨(dú)立性-方式,2020/7/29,9,第一章審核的基本知識(shí)三、審核的分類(lèi)內(nèi)審和外審內(nèi)審：初次內(nèi)審、例行內(nèi)審和追加內(nèi)審,2020/7/29,10,第一章審核的基本知識(shí)四、內(nèi)審的目的和作用目的:核查

4、安全和防污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。作用：1、促使SMS滿(mǎn)足強(qiáng)制性規(guī)則的要求直接作用；2、及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理上存在的問(wèn)題，采取糾正措施重要手段；3、發(fā)現(xiàn)日?；顒?dòng)存在的問(wèn)題并糾正，以便順利通過(guò)外審；4、自我改進(jìn)機(jī)制，體系不斷得到完善根本作用;5、為客觀評(píng)價(jià)體系運(yùn)行情況收集證據(jù)。,2020/7/29,11,第一章審核的基本知識(shí)五、內(nèi)審的基本任務(wù)：、搜集客觀證據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取糾正措施；、對(duì)公司的安全和防污染管理活動(dòng)進(jìn)行分析，判斷是否得到執(zhí)行貫徹和管理活動(dòng)的有效性；、為判斷公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性提供證據(jù)；、分析是否符合、覆蓋強(qiáng)制性規(guī)定，是否具有可操作性。,2020/7/29,1

5、2,第一章、審核的基本知識(shí)六、審核及體系相關(guān)術(shù)語(yǔ)1、客觀證據(jù)；2、不符合規(guī)定情況NC non-conformity；3、重大不符合規(guī)定情況；4、嚴(yán)重不符合規(guī)定情況；5、記錄；6、符合證明DOC Document Of Compliance;7、安全管理證書(shū)SMC Safety Management Certificate;8、安全管理體系SMS Safety-Management System;9、國(guó)際安全管理規(guī)則ISM International Safety Management Code10、國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則NSM National Safety Management Code,2020

6、/7/29,13,第一章、審核的基本知識(shí)七、內(nèi)審的范圍：體系內(nèi)所有的部門(mén)、船舶和各項(xiàng)安全管理活動(dòng)。,2020/7/29,14,第一章、審核的基本概念八、內(nèi)審依據(jù)1、 ISM/NSM規(guī)則、國(guó)際國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)則、采納的建議性規(guī)則、公司已經(jīng)采納的指南、標(biāo)準(zhǔn)和公司的安全管理體系文件。 2、外審的基本工作依據(jù)： 在加上：航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序 單,2020/7/29,15,第一章、審核的基本概念八、內(nèi)審依據(jù)判斷和評(píng)價(jià)依據(jù)： 判斷和評(píng)價(jià)安全管理體系文件覆蓋性的依據(jù)是ISM/NSM規(guī)則；判斷和評(píng)價(jià)安全管理體系文件符合性的依據(jù)是ISM/NSM規(guī)則和國(guó)際國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)

7、定規(guī)則；判斷和評(píng)價(jià)安全管理體系活動(dòng)符合性的依據(jù)是國(guó)際國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)則、采納的建議性規(guī)則、指南和公司的安全管理體系文件。清單,2020/7/29,16,第一章審核的基本概念 九、內(nèi)審的時(shí)間要求時(shí)機(jī)和頻度 時(shí)機(jī)-何時(shí)進(jìn)行審核為宜。 內(nèi)審的頻度-一旦確定審核，此種審核每年進(jìn)行多少此為宜。 初次審核：體系編制完成、頒布實(shí)施，且已運(yùn)行一段時(shí)間（至 少一個(gè)月）。 例行審核：年度內(nèi)審計(jì)劃（集中、滾動(dòng)），由一個(gè)/多個(gè)審核組 進(jìn)行審核。每年至少一次。 頻度主要由公司的安全管理狀況決定： 上次審核問(wèn)題的多少和性質(zhì)的嚴(yán)重程度； 該部門(mén)對(duì)安全的重要性； 體系運(yùn)行初期可適當(dāng)增加。 附加審核的時(shí)機(jī)（不限于此）： 重大事

8、故或滯留； 被舉報(bào)或投訴在安全管理方面存有較大隱患； SMS文件重大更改或換版后； 在外審前認(rèn)為需要時(shí)，等等,2020/7/29,17,第一章、審核的基本概念 十、內(nèi)審的步驟 1、制定計(jì)劃、確定任務(wù)（年度計(jì)劃、審核范圍和頻次、目的和依據(jù)）； 2、審核準(zhǔn)備（審核組及其成員、具體計(jì)劃、分配任務(wù)、審核內(nèi)容、通知）； 3、實(shí)施審核（首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、不符合規(guī)定情況的填寫(xiě)和確認(rèn)、制定糾正措施、末次會(huì)議）； 4、內(nèi)審報(bào)告（編寫(xiě)和發(fā)放）； 5、糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證（確認(rèn)、要求、驗(yàn)證）； 6、年度內(nèi)審情況的匯總分析（匯總、分析、比較、輸入）。,2020/7/29,18,第二章內(nèi)審的準(zhǔn)備 一、內(nèi)審的組織 應(yīng)特

9、別注意幾個(gè)環(huán)節(jié)： 1、最高領(lǐng)導(dǎo)層的重視程度；高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。 2、指定人員的作用，抓好內(nèi)審工作； 3、明確主辦部門(mén)的職責(zé)； 4、內(nèi)審員隊(duì)伍建設(shè)； 5、依據(jù)內(nèi)審程序進(jìn)行（5W1H）。 內(nèi)審組織工作的主要內(nèi)容需要最高領(lǐng)導(dǎo)層的重視和支持，需要指定人員和職能部門(mén)的精心策劃及實(shí)施，需要一批稱(chēng)職的內(nèi)審員的全力投入，需要一套完善的程序。,2020/7/29,19,第二章 內(nèi)審的準(zhǔn)備 二、概述 內(nèi)審準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容： 制訂計(jì)劃（年度） 組成審核組 制定計(jì)劃（單次） 查閱并熟悉相關(guān)文件 編制檢查表 通知受審部門(mén)并約定具體時(shí)間,

10、2020/7/29,20,第二章、內(nèi)審的準(zhǔn)備 三、內(nèi)審計(jì)劃 年度內(nèi)審計(jì)劃： 由職能部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)編制。 確定內(nèi)審的頻次和時(shí)間，確定內(nèi)審的形式。 年度內(nèi)審計(jì)劃一般由指定人員審核，公司最高管理者批準(zhǔn)實(shí)施。集中滾動(dòng) 單次內(nèi)審計(jì)劃：由內(nèi)審組組長(zhǎng)或其指定的人員編制，組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。,2020/7/29,21,四、內(nèi)審組的組成 最高管理層或指定人員負(fù)責(zé)審核組長(zhǎng)和審核員的確定。 （一）選擇審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮的因素： 1、資格和資歷：經(jīng)過(guò)全面而系統(tǒng)的培訓(xùn)取得資格，已經(jīng)公司任命的內(nèi)審員，一般情況下由熟悉公司管理和船舶操作的中層以上領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。 2、組織能力：具有組織管理整個(gè)審核組工作的能力、較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力。 （

11、二）挑選審核員應(yīng)考慮的因素： 1、資格：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)取得資格并由公司任命的內(nèi)審員； 2、業(yè)務(wù)知識(shí)和工作能力； 3、工作責(zé)任心； 在選擇內(nèi)審員時(shí)還應(yīng)考慮整個(gè)審核組的專(zhuān)業(yè)搭配、級(jí)別層次和年齡結(jié)構(gòu)等因素。,2020/7/29,22,五、確定計(jì)劃、分配任務(wù) 審核組成立后，組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)議，分配審核工作任務(wù)，確定單次審核工作計(jì)劃。 計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：計(jì)劃編制 外審計(jì)劃 目的 性質(zhì) 范圍 依據(jù) 審核組成員 審核時(shí)間、地點(diǎn)、受審部門(mén) 具體日程安排,2020/7/29,23,六、查閱相關(guān)文件 1、獲取SMS文件； 2、根據(jù)確定的審核工作任務(wù)，有針對(duì)性地熟悉體系文件（包括擬審核部門(mén)的程序文件、操作須知

12、，特別是重要的以該部門(mén)為主體執(zhí)行的文件，熟悉相關(guān)的工作流程和操作方法，以及所產(chǎn)生的相關(guān)記錄）為編制檢查表作好準(zhǔn)備。,2020/7/29,24,七、準(zhǔn)備檢查表（審核記錄表） 檢查表是審核員進(jìn)行審核的重要工具有原始記錄，是審核準(zhǔn)備的最重要環(huán)節(jié)。 1、目的：明確審核樣本、規(guī)范審核程序、保持審核進(jìn)度、保存審核記錄、樹(shù)立良好形象。 2、編制：按部門(mén)(崗位)或規(guī)則條款(如船長(zhǎng)指揮資格應(yīng)包括業(yè)績(jī)、資歷、管理能力、決策能力、應(yīng)急反應(yīng)能力等,如何評(píng)估考核,查看相應(yīng)證書(shū)、前任職公司了解、船員服務(wù)本查驗(yàn)，筆試口試) ，選擇典型的管理活動(dòng)，結(jié)合受審核部門(mén)的特點(diǎn)；抽樣應(yīng)有代表性；時(shí)間 留有余地；具有可操作性；發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

13、記錄。 規(guī)則條款例示部門(mén)檢查表船舶指導(dǎo)書(shū)通用部分 外審檢查表 八、通知受審部門(mén)/船舶具體約定審核時(shí)間,2020/7/29,25,第三章內(nèi)審的實(shí)施 主要步驟： 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 編寫(xiě)審核報(bào)告 末次會(huì)議 第一節(jié)公司現(xiàn)場(chǎng)審核 第二節(jié)船舶現(xiàn)場(chǎng)審核 第三節(jié)審核的跟蹤,2020/7/29,26,第三章內(nèi)審的實(shí)施 第一節(jié)公司現(xiàn)場(chǎng)審核 一、首次會(huì)議 主持：審核組長(zhǎng) 參加范圍：若是集中審核，公司的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加，接受審核的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，及全體審核員。若是滾動(dòng)審核，公司領(lǐng)導(dǎo)不一定參加每個(gè)部門(mén)審核的首次會(huì)議。 會(huì)議議程：1、向受審方介紹審核組成員（視需要）； 2、介紹審核的目的、范圍、方法和程序 3、確認(rèn)審核計(jì)劃 4、其

14、它有關(guān)事項(xiàng)。,2020/7/29,27,二、現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng) 1、審核組長(zhǎng)的作用：控制整個(gè)審核過(guò)程；按計(jì)劃進(jìn)行；控制審核進(jìn)度；控制審核氣氛；控制客觀性；控制審核結(jié)果。 2、相信樣本的真實(shí)性：樣本是精心準(zhǔn)備和挑選的，對(duì)樣本的調(diào)查結(jié)果要有信心，不要對(duì)合格的樣本的結(jié)果產(chǎn)生懷疑，而非要找到不符合不可。審核的目的不是為了發(fā)現(xiàn)不合格，而是證實(shí)活動(dòng)與體系的符合性。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是為了改進(jìn)活動(dòng)和文件。 3、按檢查表進(jìn)行審核； 4、要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式來(lái)尋找客觀證據(jù)；引起問(wèn)題的原因有多方面，內(nèi)審時(shí)要盡可能尋求準(zhǔn)確的客觀證據(jù)。應(yīng)注意的問(wèn)題： 1）存在的客觀事實(shí)，而不能是主觀臆斷。 2）被訪(fǎng)問(wèn)的對(duì)安全管理活動(dòng)負(fù)有直接責(zé)

15、任的人員的談話(huà)記錄可以成為客觀證據(jù)，但應(yīng)盡可能通過(guò)各種渠道證實(shí)。而傳聞、陪同人員或其他與被審核的安全管理活動(dòng)無(wú)關(guān)人員的談話(huà)不能成為客觀證據(jù)。 3）現(xiàn)行有效的體系文件的規(guī)定和運(yùn)行產(chǎn)生的記錄?？梢猿蔀樽C明當(dāng)前發(fā)生的客觀證據(jù)，而已作廢的安全管理文件的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過(guò)的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的客觀證據(jù)。,2020/7/29,28,二、現(xiàn)場(chǎng)審核的注意事項(xiàng) 5、存在問(wèn)題及客觀證據(jù)的確認(rèn)： 在對(duì)一具體部門(mén)的審核結(jié)束前，應(yīng)對(duì)該部門(mén)的體系運(yùn)行情況作一簡(jiǎn)單小結(jié)，特別是要指出在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及證明這些問(wèn)題存在的客觀事實(shí)，并要求被審核方在審核記錄中予以確認(rèn)。若被審核方不同意審核員的觀點(diǎn)或不確認(rèn)，應(yīng)耐心講解，除

16、非被審核方出示明顯理由或客觀證據(jù)證實(shí)，審核員不應(yīng)輕易取消該問(wèn)題，如果雙方不能取得統(tǒng)一意見(jiàn)時(shí)，可將此問(wèn)題及客觀證據(jù)遞交內(nèi)審組長(zhǎng)，必要時(shí)提交指定人員或最高管理者。記錄,2020/7/29,29,三、審核的路徑和方法（在編制檢查表時(shí)就應(yīng)考慮） 方法：訪(fǎng)談、詢(xún)問(wèn)、查閱記錄、觀察操作等 路徑：自上而下和自下而上，正向和逆向，按規(guī)則條款或部門(mén)審核。 注意選擇合適的方法，靈活運(yùn)用。 觀察、面談和查記錄是常用的主要方法驗(yàn)證。 四、審核技巧：多看、少講、多問(wèn)、多聽(tīng)，提問(wèn)與查閱結(jié)合 注意提問(wèn)的方式，創(chuàng)造良好的審核環(huán)境。,2020/7/29,30,五、不符合規(guī)定情況 如審核中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況，應(yīng)填寫(xiě)記錄 1、定義

17、： 不符合規(guī)定情況：系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿(mǎn)足某一 具體規(guī)定要求的情況。 重大不符合規(guī)定的情況：系指已發(fā)現(xiàn)的對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的事項(xiàng)或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施規(guī)則的有關(guān)要求。 部海事局2001年368號(hào)文關(guān)于印發(fā)ISM工作研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要的通知第五條3款規(guī)定，在一般不符合和重大不符合之間增加一檔“嚴(yán)重不符合”。該紀(jì)要第三條關(guān)于重大不符合規(guī)定情況暫定原則為：對(duì)確保指定人員充分發(fā)揮其職能、保證船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力、確保新聘和轉(zhuǎn)崗人員上崗前接受必要的培訓(xùn)以熟悉其職責(zé)，嚴(yán)格事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析等方面，作為重大事項(xiàng)嚴(yán)格要求。,2020/7/29,

18、31,2、不符合規(guī)定情況的分類(lèi) 按原因可分為三類(lèi)： 體系性不符合-體系文件與規(guī)則、法律、法規(guī)等要求不符。 實(shí)施性不符合-未按文件的規(guī)定去做。 效果性不符合-文件是符合要求的，也實(shí)施了，但實(shí)施不認(rèn)真或其它原因?qū)е滦Ч茨苓_(dá)到規(guī)定的要求。 按性質(zhì)分三類(lèi)： 一般、嚴(yán)重和重大通常外審中采用。,2020/7/29,32,3、開(kāi)具不符合規(guī)定情況的注意事項(xiàng) 要重視客觀事實(shí)，明確判斷依據(jù)； 抓主要方面，促體系改進(jìn)； 4、不符合規(guī)定情況的填寫(xiě)（不符合描述）（活動(dòng)案例） 包含內(nèi)容：受審部門(mén)或責(zé)任人姓名，審核員姓名，不符合規(guī)定情況的事實(shí)陳述，不符合的判定條款，不符合的類(lèi)型，不符合的糾正期限，被審核方的確認(rèn)，不符合規(guī)

19、定情況的糾正措施及擬完成時(shí)間，糾正措施的確認(rèn)，糾正措施的驗(yàn)證情況。 著重注意不符合的事實(shí)陳述和判定條款。,2020/7/29,33,5、不符合規(guī)定情況糾正期限要求 外審不符合規(guī)定情況的糾正期限有立即糾正、一周內(nèi)糾正、一個(gè)月內(nèi)糾正、二個(gè)月內(nèi)糾正，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月，根據(jù)不符合規(guī)定情況的性質(zhì)確定糾正期限，性質(zhì)越嚴(yán)重糾正期限越短，結(jié)合可能采取糾正措施的難易程度。 內(nèi)審不符合規(guī)定情況的糾正期限沒(méi)有特別的規(guī)定，一般參照外審進(jìn)行。如果在外審前為外審作準(zhǔn)備所進(jìn)行的內(nèi)審，不符合項(xiàng)的糾正期限一般不應(yīng)跨越外審日期，在外審前必須糾正完畢。,2020/7/29,34,、不符合規(guī)定情況的調(diào)查分析 目的：查找產(chǎn)生不符合規(guī)定

20、情況的根本原因，制定針對(duì)性的糾正措施，達(dá)到預(yù)防重復(fù)發(fā)生的效果。 調(diào)查分析應(yīng)考慮的因素： 責(zé)任者是否熟悉其職責(zé)； 是否具備適任資格； 是否經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)； 是否了解相關(guān)程序和須知； 對(duì)程序和須知的背離程度； 當(dāng)時(shí)的工作環(huán)境及其它客觀條件； 安全管理體系文件是否存在偏差等。,2020/7/29,35,、不符合規(guī)定情況的糾正措施糾正措施示例 要求：現(xiàn)象得到糾正，具有針對(duì)性，預(yù)防重復(fù)發(fā)生。糾正措施應(yīng)得到內(nèi)審員的確認(rèn)。 制定糾正措施應(yīng)考慮的因素： 責(zé)任者重新學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定，熟悉其職責(zé)和工作要求； 調(diào)換不適任人員； 開(kāi)展必要的培訓(xùn)，切實(shí)掌握相關(guān)的規(guī)定和要求； 提供岸基支持，改善工作環(huán)境和其它客觀條件； 是否涉

21、及文件符合性方面的問(wèn)題學(xué)習(xí)規(guī)則或強(qiáng)制性規(guī)定，并修改或增加相關(guān)文件（程序、須知、操作規(guī)程等）； 是否需要補(bǔ)充某些活動(dòng)的記錄及時(shí)進(jìn)行； 是否需要在公司傳播經(jīng)驗(yàn)； 以后工作的注意點(diǎn)。,2020/7/29,36,八、審核結(jié)果的匯總分析和評(píng)價(jià)，與被審核方交流 匯總審核情況，確定并開(kāi)具不符合規(guī)定情況（組長(zhǎng)同意）； 制定不符合規(guī)定情況的匯總表，在此基礎(chǔ)上，縱向、橫向比較，得出安全管理活動(dòng)總體情況與SMS是否符合的結(jié)論，找出存在的薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)并改進(jìn)。不符合規(guī)定情況分布表。 審核組向被審核方反饋審核的總體情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，被審核方確認(rèn)不符合規(guī)定情況并制訂糾正措施及完成期限。 編寫(xiě)審核報(bào)告。審核報(bào)告是審核結(jié)果的

22、正式文件，應(yīng)由審核組長(zhǎng)或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編寫(xiě)。審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映審核情況，應(yīng)有組長(zhǎng)簽名確認(rèn)。,2020/7/29,37,審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： 審核的目的和范圍（注意例行審核和特殊審核的不同）； 審核的依據(jù)、審核時(shí)間； 審核組組成和審核分工； 審核情況概述； 不符合規(guī)定情況概述； 審核結(jié)論； 審核報(bào)告的發(fā)放范圍（可?。?2020/7/29,38,七、末次會(huì)議 由審核組長(zhǎng)主持，參加人員原則上同首次會(huì)議。 主要議程： 組長(zhǎng)宣布審核結(jié)論，著重講解存在的問(wèn)題和不符合規(guī)定情況，組長(zhǎng)還應(yīng)就受審部門(mén)在確保體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)的有效性方面提出要求或建議。 受審部門(mén)表態(tài)（領(lǐng)導(dǎo)層表態(tài)） 末次會(huì)

23、議結(jié)束，宣告著本次內(nèi)審活動(dòng)的完成。應(yīng)統(tǒng)一整理整套審核記錄并及時(shí)歸檔。 審核檔案包括： 1、年度審核計(jì)劃；2、該次審核計(jì)劃，3、審核通知及審核組組成（若有）文件，4、審核檢查表，5、現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)審核記錄；6、不符合規(guī)定情況報(bào)告和分布表，7、內(nèi)審報(bào)告，8、內(nèi)審材料的發(fā)放清單（若有）。 審核報(bào)告（年度審核報(bào)告）應(yīng)作為有效性評(píng)價(jià)和/或管理復(fù)查的輸入。,2020/7/29,39,第二節(jié)船舶現(xiàn)場(chǎng)審核 一、船舶內(nèi)審的一般要求 每年一次，基本同公司岸基審核的程序 二、船舶內(nèi)審的組織工作 1、注意選擇船舶內(nèi)審的時(shí)機(jī)； 2、岸基地的準(zhǔn)備； 3、現(xiàn)場(chǎng)處理； 4、糾正措施的驗(yàn)證。審核員再訪(fǎng)船；委托船長(zhǎng)驗(yàn)證；船舶將有關(guān)糾正

24、措施的證據(jù)寄送公司，審核員有機(jī)會(huì)再上船確認(rèn)驗(yàn)證。,2020/7/29,40,船舶內(nèi)審的一般步驟,指定審核組,制訂審核計(jì)劃,岸基地訪(fǎng)問(wèn),編寫(xiě)檢查表,保持聯(lián)絡(luò)、掌握到港時(shí)間,登輪實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核,提交審核報(bào)告,糾正措施的驗(yàn)證,2020/7/29,41,三、內(nèi)審與安全檢查的區(qū)別 目的、依據(jù)、糾正措施、側(cè)重點(diǎn)、方式、方法和程序不同。,2020/7/29,42,第三節(jié)審核的跟蹤 主要指不符合規(guī)定情況的糾正措施的落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)證，即該不符合得到關(guān)閉。 注意規(guī)則中糾正措施的含義。 內(nèi)審最重要目的在于發(fā)現(xiàn)安全管理活動(dòng)存在的問(wèn)題并進(jìn)行及時(shí)有效的糾正，防止類(lèi)似情況的重復(fù)發(fā)生。 驗(yàn)證的注意事項(xiàng)： 通常由內(nèi)審員進(jìn)行； 按

25、照糾正措施逐條核實(shí)驗(yàn)證； 根據(jù)需要抽查其它相關(guān)的記錄； 現(xiàn)象是否得到糾正； 能否起到預(yù)防作用。驗(yàn)證案例,2020/7/29,43,按照部門(mén)進(jìn)行審核要點(diǎn)： 一、通用部分： 崗位職責(zé)熟悉情況； 部門(mén)和崗位的培訓(xùn)工作（需求、計(jì)劃、效果、滿(mǎn)足履職情況）； 監(jiān)控情況（指定人員的監(jiān)控和對(duì)其工作的支持）； 對(duì)船長(zhǎng)的支持、對(duì)船舶提供資源保障； 文件搜集、傳遞、控制； 應(yīng)急職責(zé)和參加反應(yīng)情況； 不符合的處理（報(bào)告、調(diào)查分析、糾正、跟蹤和驗(yàn)證）； 內(nèi)審、評(píng)價(jià)、復(fù)查及有關(guān)措施的實(shí)施情況；,2020/7/29,44,二、人事管理： 人員聘用管理（包括聘用、調(diào)配、提升、解雇是否符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，是否按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，證書(shū)

26、檔案的管理情況等）； 新聘和轉(zhuǎn)崗人員崗前培訓(xùn)及考核（包括培訓(xùn)內(nèi)容的針對(duì)性、效果），航前指令的使用和落實(shí)情況； 船岸人員的考核情況（是否按規(guī)定的周期進(jìn)行考核，考核內(nèi)容是否體現(xiàn)不同崗位的特點(diǎn)）； 培訓(xùn)情況（包括培訓(xùn)需求的提出，培訓(xùn)計(jì)劃的制定和落實(shí)情況，培訓(xùn)效果，臨時(shí)培訓(xùn)需求的提出和落實(shí)）； 涉及人員傷亡、健康方面事故、不符合規(guī)定情況的處理；,2020/7/29,45,三、海務(wù)管理： 業(yè)務(wù)考核（船長(zhǎng)指揮資格、駕駛員及甲板部人員適任考核，在崗考核）； 業(yè)務(wù)指導(dǎo)及登輪檢查情況； 制定關(guān)鍵性操作方案和須知的情況； 應(yīng)急反應(yīng)情況（演習(xí)、訓(xùn)練計(jì)劃的制定和落實(shí)）； 航海保障（航海圖書(shū)資料供應(yīng)、航行計(jì)劃審核、季節(jié)

27、性要求的布置和落實(shí)）； 事故、不符合項(xiàng)的處理（包括PSC/FSC、船檢、等方面）；,2020/7/29,46,四、機(jī)務(wù)管理： 業(yè)務(wù)考核（輪機(jī)長(zhǎng)、輪機(jī)員及輪機(jī)部人員的適任考核，在崗考核）； 業(yè)務(wù)指導(dǎo)及登輪檢查情況（維護(hù)保養(yǎng)工作的開(kāi)展和設(shè)備的狀況，包括關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)）； 制定關(guān)鍵性操作方案和須知的情況； 船舶維護(hù)保養(yǎng)工作監(jiān)督管理（包括計(jì)劃的審批和完成情況，船舶技術(shù)設(shè)備報(bào)表上報(bào)、審核等）； 船舶修理工作（工程單、驗(yàn)收、資料歸檔等）； 事故、不符合的處理； 船舶技術(shù)資料和船舶證書(shū)的管理； 備件、物料管理（審批、供應(yīng)、登記及有關(guān)證明的管理）。,2020/7/29,47,第四章內(nèi)審員的作用及其管理

28、一、內(nèi)審員的基本要求 IMO第A.788(19)號(hào)決議規(guī)定了審核員執(zhí)行審核能力的基本要求： 1、畢業(yè)于主管機(jī)關(guān)或認(rèn)可組織認(rèn)可的高等專(zhuān)科學(xué)校的理工科的相關(guān)專(zhuān)業(yè)（至少為2年學(xué)制），或畢業(yè)于航海院校并具有持證船員的有關(guān)海上經(jīng)歷。 2、受過(guò)培訓(xùn)，確保具有適當(dāng)?shù)膱?zhí)行審核的能力，主要： 對(duì)規(guī)則的理解；強(qiáng)制性規(guī)定的理解；審核技巧；安全管理基本知識(shí)；航運(yùn)和船舶操作的基本知識(shí)；有效的交流能力等。,2020/7/29,48,我國(guó)對(duì)外審員的要求： 航運(yùn)公司安全管理體系審核員管理規(guī)定 第十條：滿(mǎn)足下列條件者可申請(qǐng)A類(lèi)普通審核員資格培訓(xùn)與考試：1.大學(xué)本科以上學(xué)歷，參加工作7年以上； 2.從事水上安全監(jiān)督業(yè)務(wù)管理工作4

29、年以上；或者具有船長(zhǎng)或輪機(jī)長(zhǎng)資格，從事航運(yùn)安全管理工作2年以上； 3.年齡55周歲以下，身體健康； 4.具有較好的英文閱讀理解能力。 滿(mǎn)足下列條件者可申請(qǐng)B類(lèi)普通審核員資格培訓(xùn)與考試： 1.大學(xué)本科以上學(xué)歷，參加工作7年以上；或者大學(xué)專(zhuān)科學(xué)歷，參加工作10年以上； 2.從事水上安全監(jiān)督業(yè)務(wù)管理工作4年以上；或者具有船長(zhǎng)或輪機(jī)長(zhǎng)資格，從事航運(yùn)公安全管理工作2年以上； 3.年齡55周歲以下，身體健康。,2020/7/29,49,二、內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì)（建議性） 1、思路開(kāi)闊、敏銳，能客觀地觀察情況； 2、思想成熟、持重，能全面理解復(fù)雜的形勢(shì)； 3、對(duì)事物的本質(zhì)有較強(qiáng)的判斷和分析能力； 4、堅(jiān)韌的精

30、神，能夠在嚴(yán)峻的情況下做出有效的反應(yīng)； 5、對(duì)各種事物有較強(qiáng)的綜合能力，充分認(rèn)識(shí)各部門(mén)在整個(gè)組織中的作用。,2020/7/29,50,三、內(nèi)審員作用 對(duì)安全管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題； 對(duì)安全管理體系的保持、改進(jìn)和完善起參謀作用； 不僅要提出問(wèn)題，還要提出相關(guān)建議和方法； 在安全管理方面起溝通最高領(lǐng)導(dǎo)層與相關(guān)部門(mén)、船舶之間的渠道和紐帶作用； 積極配合外審的聯(lián)絡(luò)員作用保持聯(lián)絡(luò)； 在安全管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用； 在安全管理和防污染有關(guān)的信息起傳遞作用。,2020/7/29,51,四、內(nèi)審員職責(zé) （一）內(nèi)審員的職責(zé) 1、高效、有序的完成審核任務(wù)；2、及時(shí)向受審方通報(bào)和澄清發(fā)現(xiàn)的問(wèn)

31、題；3、確認(rèn)糾正措施和建議；4、報(bào)告審核結(jié)果；5、收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件；6、配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。 （二）審核組長(zhǎng)的職責(zé) 1、協(xié)助選擇審核組其他成員；2、制訂審核計(jì)劃； 3、負(fù)責(zé)審核所有階段的工作；4、代表審核組與受審方負(fù)責(zé)人的接觸；5、決定審核結(jié)果；6、提交審核報(bào)告。,2020/7/29,52,五、內(nèi)審員培訓(xùn)與管理 對(duì)內(nèi)審員的管理，目前還未出臺(tái)強(qiáng)制性規(guī)定，但內(nèi)審員需經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，且由公司任命，方可從事公司的內(nèi)審工作。 內(nèi)審員的培訓(xùn)目前主要由海事機(jī)構(gòu)來(lái)開(kāi)展，通過(guò)培訓(xùn)取得內(nèi)審員證書(shū)。 對(duì)內(nèi)審員，公司應(yīng)盡可能提供接受相關(guān)知識(shí)的再培訓(xùn)。作為內(nèi)審員，應(yīng)不斷了解和熟悉最新強(qiáng)制性規(guī)定，熟練掌握有關(guān)船

32、舶操作和公司管理方面的知識(shí)，只有這樣，才能更好地發(fā)揮內(nèi)審員作用。 若公司規(guī)模允許，可從多個(gè)部門(mén)及船員中挑選合適的人員接受內(nèi)審員培訓(xùn)，也應(yīng)建立內(nèi)審員管理規(guī)定，對(duì)內(nèi)審員的工作進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)和總結(jié)，以保證內(nèi)審員隊(duì)伍的整體水平，不斷提升內(nèi)審員的素質(zhì)。,2020/7/29,53,第二部分SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查 一、概念 二、內(nèi)容 三、實(shí)施 四、內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查的關(guān)系 評(píng)價(jià)和復(fù)查程序,2020/7/29,54,一、SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查的概念 1、NSM規(guī)則的要求 NSM規(guī)則12.5條規(guī)定“內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)、管理復(fù)查及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行”。NSM規(guī)則12.2條規(guī)定“公司

33、應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行管理復(fù)查”。 2、理解要點(diǎn) 有效性評(píng)價(jià)是按要求定期進(jìn)行的，一般每年至少進(jìn)行一次。由公司最高管理者或指定的人員來(lái)組織實(shí)施，就安全管理體系及其運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出安全管理體系運(yùn)行的優(yōu)劣結(jié)論，并向公司最高領(lǐng)導(dǎo)層報(bào)告，供最高領(lǐng)導(dǎo)層決策。一般來(lái)說(shuō)有效性評(píng)價(jià)不直接決定采取何種措施，僅提出存在的問(wèn)題和建議，對(duì)運(yùn)行的好壞作出判斷。,2020/7/29,55,2、理解要點(diǎn) 管理復(fù)查視評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)為是否需要，如需要，則評(píng)價(jià)就成為復(fù)查的“前奏”；由于復(fù)查是經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)認(rèn)為需要的，一般情況下復(fù)查活動(dòng)會(huì)決定采取重要的糾正措施，特別是針對(duì)安全管理體系本身的糾

34、正措施。 管理復(fù)查是由最高管理者主持和組織（船舶由船長(zhǎng)組織復(fù)查，規(guī)則5.1.5條規(guī)定船長(zhǎng)的該項(xiàng)責(zé)任），就公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針、目標(biāo)對(duì)現(xiàn)行的安全管理的持續(xù)有效性和總體適合性，包括安全和環(huán)境保護(hù)方針、目標(biāo)所作的正式而系統(tǒng)的全面檢查和評(píng)議，或針對(duì)有效性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，確定糾正措施和要求。 有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查應(yīng)作為一項(xiàng)正式活動(dòng)，有計(jì)劃安排，應(yīng)提交有關(guān)結(jié)果、結(jié)論和建議的書(shū)面報(bào)告，保證公司的SMS持續(xù)有效地滿(mǎn)足規(guī)則的要求，保證滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)規(guī)定的安全和環(huán)保方針、目標(biāo)的要求。,2020/7/29,56,2、理解要點(diǎn) 有效性評(píng)價(jià)通常包括對(duì)內(nèi)審結(jié)果（如糾正措施的實(shí)施等）進(jìn)行審查和確認(rèn)，以便促進(jìn)SMS的改

35、進(jìn)，因此，評(píng)價(jià)常常安排在內(nèi)審全面結(jié)束后進(jìn)行。管理復(fù)查在評(píng)價(jià)認(rèn)為必須時(shí)進(jìn)行，則復(fù)查又在評(píng)價(jià)之后進(jìn)行。航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則第九、十八、二十四、四十五、五十四、六十條要求公司、船舶在申請(qǐng)初審、年審（中間審核）、換證審核時(shí)遞交的材料中應(yīng)包括有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查報(bào)告，評(píng)價(jià)和復(fù)查應(yīng)在相應(yīng)外審前完成。 評(píng)價(jià)結(jié)論可能會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的措施，復(fù)查的結(jié)果往往涉及SMS的補(bǔ)充、變動(dòng)以及對(duì)某些方面工作的加強(qiáng)，應(yīng)保存評(píng)價(jià)和復(fù)查記錄和改進(jìn)記錄。,2020/7/29,57,3、評(píng)價(jià)、復(fù)查的目的和作用 （1）評(píng)價(jià)的目的：對(duì)安全管理體系及其活動(dòng)的有效性進(jìn)行分析、判斷和評(píng)議，得出結(jié)論。 （2）評(píng)價(jià)作用： 供最高管理者決策是

36、否需要進(jìn)行管理復(fù)查； 作為一種改進(jìn)機(jī)制，尋找SMS運(yùn)行過(guò)程中存在的不足，采取改正措施； 確保安全管理體系運(yùn)行持續(xù)有效； 滿(mǎn)足外審申請(qǐng)條件。,2020/7/29,58,（3）復(fù)查的目的：對(duì)安全管理體系的適合性和充分性進(jìn)行評(píng)議，采取糾正措施。 （4）復(fù)查的作用： 是安全和防污染管理活動(dòng)的最高形式，是體系文件完善的重要機(jī)制。 對(duì)發(fā)現(xiàn)和存在的問(wèn)題或不適合進(jìn)行分析評(píng)議，找出根本原因，采取有效的、針對(duì)性的糾正措施； 確保體系文件符合國(guó)際、國(guó)內(nèi)的公約、法規(guī)、規(guī)定； 確保體系文件適合公司的實(shí)際情況； 確保安全和防污染管理活動(dòng)符合體系文件的規(guī)定，使各種活動(dòng)過(guò)程適合于安全和環(huán)境保護(hù)方針的實(shí)現(xiàn)。 注： 對(duì)于經(jīng)有效性

37、評(píng)價(jià)的復(fù)查，就是確定措施糾正評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足； 對(duì)于特殊事件引發(fā)的復(fù)查；就是確定措施避免類(lèi)似問(wèn)題重復(fù)發(fā)生；或使體系適合公司的發(fā)展和變化，確保體系的充分性。,2020/7/29,59,二、評(píng)價(jià)和復(fù)查主要的輸入內(nèi)容 1、評(píng)價(jià)主要的輸入內(nèi)容： 組織管理機(jī)構(gòu)（合理性、適用性，包括各部門(mén)和船舶）； 人員能力（適任、適崗，適合） 培訓(xùn)開(kāi)展情況及員工對(duì)文件的熟悉程度（滿(mǎn)足程度）； 演習(xí)和訓(xùn)練情況（達(dá)到什么效果，起到什么作用）； 不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情處理和統(tǒng)計(jì)分析（縱橫向的比較，提高還是下降）； 對(duì)船舶和設(shè)備的日常檢查、維護(hù)保養(yǎng)情況，與登輪檢查情況和修理情況結(jié)合起來(lái)（效果，問(wèn)題，什么措施，結(jié)果如何

38、）； 檢查、檢驗(yàn)情況（管理上的原因是否分析、糾正）； 公司岸基和船舶內(nèi)外審情況（主要的和集中的問(wèn)題，縱橫向比較）； 文件、報(bào)告和記錄的保管情況（是否按規(guī)定進(jìn)行，問(wèn)題如何處理）； 船長(zhǎng)復(fù)查情況匯總和處理；,2020/7/29,60,2、復(fù)查主要的輸入內(nèi)容： 有效性評(píng)價(jià)結(jié)果分析； 船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告分析； 引起復(fù)查事件的分析（如滯留、事故和險(xiǎn)情、重大不符合等） 公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略變化的分析（如船隊(duì)、航線(xiàn)、船種等的變化）； 組織機(jī)構(gòu)重大變動(dòng)和重要崗位變化的分析； 法律、法規(guī)變化對(duì)體系影響的分析。等,2020/7/29,61,注意: 實(shí)際開(kāi)展評(píng)價(jià)和復(fù)查的準(zhǔn)備就是各有關(guān)人員根據(jù)確定的內(nèi)容,結(jié)合本部門(mén)及其與其日常工作

39、密切相關(guān)的其它部門(mén)的體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析,總結(jié)好的做法和經(jīng)驗(yàn)，找出問(wèn)題和原因,提出相關(guān)建議,以書(shū)面形式提交評(píng)價(jià)和復(fù)查會(huì)議； 評(píng)價(jià)和復(fù)查的實(shí)施，就是與會(huì)人員對(duì)各相關(guān)人員提交的材料進(jìn)行分析、討論，得出結(jié)論，確定問(wèn)題或原因，明確糾正措施和要求，形成評(píng)價(jià)和復(fù)查報(bào)告； 報(bào)告的發(fā)放； 責(zé)任人員制定并落實(shí)相關(guān)措施；或糾正措施的審批； 糾正措施落實(shí)情況的驗(yàn)證。 評(píng)價(jià)和復(fù)查工作的關(guān)鍵是準(zhǔn)備工作是否充分，后續(xù)的措施是否得到有效落實(shí)。,2020/7/29,62,提醒： 管理復(fù)查主要是針對(duì)關(guān)系公司安全和防污染大政方針的事宜,并不對(duì)碎枝未節(jié)的問(wèn)題進(jìn)行過(guò)多的研究。 1、對(duì)經(jīng)有效性評(píng)價(jià)認(rèn)為必須進(jìn)行的管理復(fù)查，其輸入的主要內(nèi)

40、容就是有效性評(píng)價(jià)所發(fā)現(xiàn)的，并需提交管理復(fù)查進(jìn)行審議和解決的問(wèn)題和評(píng)價(jià)的結(jié)果。其措施可能包括對(duì)體系文件的修改；對(duì)組織結(jié)構(gòu)和人員的調(diào)整；對(duì)員工的培訓(xùn)；安全和環(huán)境保護(hù)方針的調(diào)整；資源的重新配置等。 2、對(duì)某事件直接引發(fā)的管理復(fù)查，其主要輸入內(nèi)容就是該事件的經(jīng)過(guò)、處理的過(guò)程和結(jié)果、發(fā)生事件的根本原因。如所管理的船舶發(fā)生重大事故或連續(xù)發(fā)生事故、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)存在性質(zhì)重大的不符合規(guī)定情況、有效性評(píng)價(jià)對(duì)體系運(yùn)行的有效性提出質(zhì)疑、公司組織結(jié)構(gòu)和船隊(duì)發(fā)生重大變動(dòng)情況等。其措施可能包括制定新的方針目標(biāo)；組織機(jī)構(gòu)和人員的變動(dòng)；體系文件的重大變動(dòng)或改版等。,2020/7/29,63,三、評(píng)價(jià)和復(fù)查的實(shí)施 1、復(fù)查的實(shí)施 1

41、.1復(fù)查的時(shí)機(jī) 發(fā)生重大及以上事故； 連續(xù)發(fā)生一般事故； 船舶被滯留； 出現(xiàn)嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況； 直接利害關(guān)系人舉報(bào)公司SMS存在重大問(wèn)題； 發(fā)證（DOC、SMC、入級(jí)和法定檢驗(yàn)證書(shū)）機(jī)構(gòu)的建議等。,2020/7/29,64,1.2制定復(fù)查計(jì)劃： 計(jì)劃應(yīng)包括：復(fù)查目的、復(fù)查的組織、復(fù)查的內(nèi)容、復(fù)查的準(zhǔn)備工作要求、復(fù)查的時(shí)間安排等； 計(jì)劃應(yīng)由最高管理者簽署批準(zhǔn)，發(fā)放至參加復(fù)查的人員和有關(guān)部門(mén)。,2020/7/29,65,1.3復(fù)查準(zhǔn)備 1.3.1復(fù)查組織： 最高管理者負(fù)責(zé)復(fù)查的組織實(shí)施，并簽署復(fù)查報(bào)告； 指定人員負(fù)責(zé)組織復(fù)查的準(zhǔn)備工作；指定部門(mén)（如NSM辦、安質(zhì)處）承擔(dān)日常工作； 各部門(mén)負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人員參加復(fù)查會(huì)議，并根據(jù)復(fù)查內(nèi)容進(jìn)行分析,并提出建議; 需要時(shí)吸收其他有關(guān)人員參加； 指定人員或委派相關(guān)人員承擔(dān)復(fù)查后的跟蹤檢查和驗(yàn)證工作。,2020/7/29,66,132復(fù)查準(zhǔn)