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文檔簡介
1、知識產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)論,北京大學(xué)法學(xué)院/知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院 張 平 2010-9-10,二、知識產(chǎn)權(quán)法的歷史發(fā)展,三、知識產(chǎn)權(quán)制度的基本理論,四、中國知識產(chǎn)權(quán)立法體系,五、中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護體系,六、中國知識產(chǎn)權(quán)行政保護體系,七、知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系-其它國際組織,一、知識產(chǎn)權(quán)若干基本問題討論,知識產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)論,專利權(quán) 商標權(quán) 反不正當(dāng)競爭權(quán) 貨源標記,商號,一、 知識產(chǎn)權(quán)若干基本問題,有形財產(chǎn)權(quán),工業(yè)產(chǎn)權(quán),作者權(quán) 鄰接權(quán),著作權(quán),知識產(chǎn)權(quán),股權(quán)等,無形財產(chǎn)權(quán),財產(chǎn)權(quán),1、 知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)屬性,民事權(quán)利的分類: 1)物權(quán) 2)人身權(quán) 3)債權(quán) 4)知識產(chǎn)權(quán),政策的維度,法律的維度,知識產(chǎn)權(quán)在形式上表現(xiàn)為
2、知識產(chǎn)品權(quán)利人的私權(quán),知識產(chǎn)權(quán)制度與國家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)利益密切相關(guān), 具有維護公共利益和市場競爭秩序的政策維度,2、知識產(chǎn)權(quán)的概念,知識產(chǎn)權(quán)Intellectual Property, (IP) 或 Intellectual Property Right , (IPR) 臺灣稱智慧財產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)是一種無形財產(chǎn)權(quán)(現(xiàn)代) 是一種特權(quán)(起源) 目前尚無公認的概括式的定義,主要觀點是: 1)基于智力活動產(chǎn)生的權(quán)利專利權(quán)、著作權(quán) 2)基于經(jīng)營活動產(chǎn)生的權(quán)利商標權(quán)、商號權(quán)、 產(chǎn)地名稱、反不正當(dāng) 競爭權(quán)等,3、知識產(chǎn)權(quán)的范圍,世界知識產(chǎn)權(quán)組織定義的范圍: 第二條定義 “知識產(chǎn)權(quán)”包括: 關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)
3、作品的權(quán)利; 關(guān)于表演藝術(shù)家的演出、錄音和廣播的權(quán)利; 關(guān)于人們努力在一切領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利; 關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利; 關(guān)于工業(yè)品式樣的權(quán)利; 關(guān)于商標、服務(wù)商標、廠商名稱和標記的權(quán)利; 關(guān)于制止不正當(dāng)競爭的權(quán)利; 以及在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域里一切其他來自知識活動的權(quán)利。,3、知識產(chǎn)權(quán)的范圍,WIPO,TRIPS,(1)與文學(xué)、藝術(shù)及科學(xué)作品有關(guān)的權(quán)利; (2)與表演藝術(shù)家的表演活動、與錄音制品及廣播有關(guān)的權(quán)利; (3)與人類創(chuàng)造活動的一切領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明有關(guān)的權(quán)利; (4)與科學(xué)發(fā)現(xiàn)有關(guān)的權(quán)利; (5)與工業(yè)品外觀設(shè)計有關(guān)的權(quán)利; (6)與商品商標、服務(wù)商標、商號及其他商業(yè)標記有關(guān)的權(quán)利; (
4、7)與防止不正當(dāng)競爭有關(guān)的權(quán)利; (8)一切其他來自工業(yè)、科學(xué)及文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的藝術(shù)創(chuàng)作活動所產(chǎn)生的權(quán)利。,(1)版權(quán)與鄰接權(quán); (2)商標權(quán); (3)地理標志權(quán); (4)工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán); (5)專利權(quán); (6)集成電路布圖設(shè)計權(quán); (拓撲圖) (7)未披露過的信息專有權(quán)。,3、知識產(chǎn)權(quán)的范圍,4、知識產(chǎn)權(quán)的特性,1)專有性(壟斷性) 2)時間性 3)地域性 (非物質(zhì)性、公開性),二、知識產(chǎn)權(quán)法的歷史發(fā)展,國外立法 1474年:威尼斯頒布了世界上第一部專利法, 確定了專利保護的三個基本原則: -保護發(fā)明創(chuàng)造的原則 -專利獨占原則 -侵權(quán)處罰原則 1624年:英國的壟斷法(專賣條例) 全面的規(guī)定
5、了專利保護主體、客體取得 的條件,保護期限,宣告專利無效的條 件,確立了現(xiàn)代專利法的基本內(nèi)容。,二、知識產(chǎn)權(quán)法的歷史發(fā)展,1709年:英國頒布了安娜法被認為是世界 上第一部版權(quán)法。 1803年:法國頒布了世界上第一部商標法, 關(guān)于工廠、制造廠和作坊的法律。 1890年:美國的謝爾曼法為世界上第一部 反不正當(dāng)競爭法。 在此后的一百年內(nèi),世界上多數(shù)國家都相應(yīng)建立 了知識產(chǎn)權(quán)制度。,二、知識產(chǎn)權(quán)法的歷史發(fā)展,第一部專利法: 1898年清朝的振興工藝給獎?wù)鲁蹋?944年國民黨政府頒布的專利法 第一部商標法: 1902年清朝的商標注冊試辦章程。 第一部版權(quán)法: 1910年的大清著作權(quán)律。,2.舊中國的立
6、法,二、知識產(chǎn)權(quán)法的歷史發(fā)展,3.新中國的立法 1950年:中央人民政府保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫 行條例 1950年:中央人民政府商標注冊暫行條例 1950年:其他暫行條例,二、知識產(chǎn)權(quán)法的歷史發(fā)展,4、改革開放之后的知識產(chǎn)權(quán)立法 1983年3月1日正式施行商標法 1985年4月1日正式施行專利法 1991年6月1日正式施行著作權(quán)法 1993年12月1日正式施行反不正當(dāng)競爭法 1995年10月日施行中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保 護條例 1997年10月1日施行中華人民共和國植物新品種保護條 例 2001年10月1日施行集成電路布圖涉及保護條例 ,二、知識產(chǎn)權(quán)法的歷史發(fā)展,5、中國知識產(chǎn)權(quán)制度的完善
7、 法律的修改完善 1993年專利法第一次修改 2000年8月第二次修改,01年7月1日施行 1993年商標法第一次修改 2001年10月27日第二次修改,同日實施 2001年10月27日著作權(quán)法的第一次修改,同日實施 目前正在進行的專利法、商標法、著作權(quán)法的再次修改,三、知識產(chǎn)權(quán)制度的基本理論,1、自然權(quán)利論,2、非物質(zhì)財產(chǎn)論,3、契約論,4、防止不正當(dāng)競爭論,5、利益平衡論,6、產(chǎn)業(yè)政策論,1、自然權(quán)利論:,私權(quán)至上,普通財產(chǎn)保護的基礎(chǔ),英國思想家約翰洛克(JohnLocke,16321704年)的勞動說: 人的創(chuàng)造性思想是一種精神財產(chǎn),人們應(yīng)對自己的這種思想、知識享有產(chǎn)權(quán),這是作為人當(dāng)然獲
8、得而不可剝奪的權(quán)利。 創(chuàng)新是人的精神勞動成果財產(chǎn),應(yīng)當(dāng)受到保護。 既然所有新穎的、獨創(chuàng)的構(gòu)思屬于創(chuàng)造這種思想的人所有,則它的存在不取決于國家的承認,它是獨立、自然地存在,權(quán)利的授予只不過是履行國家權(quán)力認可程序而已。 基于這一理論建立起來的知識產(chǎn)權(quán)制度,其宗旨是保護創(chuàng)造者的利益,鼓勵創(chuàng)新。自然權(quán)利論為美國、法國專利法的產(chǎn)生奠定了理論基礎(chǔ),對今天許多國家的專利法都有影響。專利權(quán)取得的“先發(fā)明”制度一定程度上反映了的“自然權(quán)利論”。著作權(quán)制度更多的是基于這一理論。 無法解釋:知識產(chǎn)權(quán)的地域性、時間性、權(quán)利窮竭、權(quán)利保護期限、權(quán)利限制。 圈地行為,2、人格論(非物質(zhì)財產(chǎn)論),知識產(chǎn)權(quán)作為精神產(chǎn)品,是一
9、種非物質(zhì)性的無形財產(chǎn)。一個發(fā)明人創(chuàng)造了這樣或那樣的發(fā)明,就好像將自己的生命的一部分投入了此項發(fā)明。他人對此發(fā)明的任何侵犯都應(yīng)視為對發(fā)明者個人權(quán)利的侵犯。非物質(zhì)財產(chǎn)理論更強調(diào)發(fā)明勞動成果的思想性質(zhì)和發(fā)明人權(quán)利的本質(zhì)特征,從而區(qū)別了發(fā)明人權(quán)利和成果所有人的權(quán)利,即將發(fā)明人的財產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利清楚地劃分。發(fā)明人的財產(chǎn)權(quán)可以轉(zhuǎn)移;而人身權(quán)同發(fā)明人不可分割,永遠屬于他本人所有、不能轉(zhuǎn)移的權(quán)利。 該理論更清楚反映出發(fā)明人或作者精神權(quán)利的性質(zhì),更強調(diào)對精神勞動產(chǎn)生成果應(yīng)當(dāng)給予與有形財產(chǎn)同等的法律保護 禁止征用,知識產(chǎn)權(quán)其中部分權(quán)利更接近于人格權(quán) 其損失是不能用經(jīng)濟賠償來彌補:無價 問題:產(chǎn)業(yè)化、市場化、經(jīng)營
10、 無法解釋委托研究,3、契約論,思想是發(fā)明人的財產(chǎn),但是單純地占有思想,對于發(fā)明人來說是不夠的,他應(yīng)當(dāng)能利用思想。然而思想不是物,如果將其公開,可能被各種人加以利用。為了使發(fā)明人能夠獨占利用,發(fā)明人應(yīng)當(dāng)?shù)玫浇顾死闷渌枷氲臋?quán)利。為此,發(fā)明人與社會簽定一項契約。根據(jù)此契約,發(fā)明人以公開其發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)為對價,換取社會給予一定期間內(nèi)獨占使用該技術(shù)的權(quán)利 按照契約論,專利是國家代表社會同發(fā)明人簽定的一項特殊的契約。該契約服務(wù)于雙方的利益。對發(fā)明人來講,公開技術(shù)獲得壟斷權(quán),可以補償發(fā)明創(chuàng)造活動中支出的勞動和費用,還可以獲得更大利益回報。對社會而言,它增加了新的科技知識,而新增的知識將為科技進準備良
11、好的條件。專利權(quán)期限結(jié)束后,發(fā)明便成為社會的公共財富,公眾可自由使用。 可靈活解釋一切制度設(shè)計:先申請原則等,4、競爭論,在市場經(jīng)濟社會里,市場競爭主導(dǎo)商品的分配,國家以開展競爭為主要手段調(diào)整經(jīng)濟。知識產(chǎn)權(quán)法主要做為經(jīng)濟發(fā)展工具,脫離不開競爭機制。競爭的作用在于:及時排除落后的企業(yè),淘汰過時的方法和產(chǎn)品,采用新方法生產(chǎn)新產(chǎn)品,增加企業(yè)的無形資產(chǎn)競爭力。知識產(chǎn)權(quán)制度關(guān)注的社會效果在于激勵市場主體 的良性競爭。 疑問:如何保證鼓勵公平競爭?鼓勵創(chuàng)新? 競爭導(dǎo)致的異化:權(quán)利濫用:取得、劫持、惡意訴訟,5、產(chǎn)業(yè)政策論工具論,知識產(chǎn)權(quán)制度是促進國家技術(shù)和經(jīng)濟進步的手段,強調(diào)為公眾和社會利益服務(wù),從而把智
12、力成果的創(chuàng)造者的個人利益放在次要地位。產(chǎn)業(yè)政策論是從國家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而不是個人權(quán)利出發(fā)來闡釋知識產(chǎn)權(quán)。保護權(quán)利人,賦予其排他性獨占權(quán),目的在于鼓勵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的壟斷地位,促進新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 產(chǎn)業(yè)政策論將知識產(chǎn)權(quán)視為促進技術(shù)和經(jīng)濟進步的制度手段,強調(diào)國家經(jīng)濟利益和社會綜合效果。 知識產(chǎn)權(quán)保護是中間階段而不是最終目標,6、利益平衡論:,所有社會主體利益的平衡: 知識的創(chuàng)造者、傳播者、使用者、同業(yè)競爭者 制度設(shè)計的協(xié)調(diào): 國家利益、企業(yè)利益、公眾利益 對知識產(chǎn)權(quán)保護完整的理解需要對知識產(chǎn)權(quán)的每一具體權(quán)利形態(tài)的主體、范圍、權(quán)利限制法律責(zé)任等綜合平衡。 根據(jù)利益進行調(diào)整:【例】美國版權(quán)法“米老鼠條款”,知識
13、產(chǎn)權(quán)制度的基本理論討論,長久以來知識產(chǎn)權(quán)保護的理論基礎(chǔ) 功利論:“科研在英國,開發(fā)在美國” 基礎(chǔ)研究在美國、應(yīng)用研究在日本 版權(quán)的理解: 激勵論:經(jīng)濟學(xué)激勵論:對勞動的激勵 保護壟斷與鼓勵創(chuàng)新的討論 適用知識產(chǎn)權(quán):激勵什么:創(chuàng)新 ?壟斷? 激勵誰:企業(yè)?個人? 怎樣激勵:制度設(shè)計 知識產(chǎn)權(quán)制度的異化:以捍衛(wèi)人類智慧的名義維護私權(quán) 回歸:捍衛(wèi)自己的利益。個體-企業(yè)-國家,四、中國知識產(chǎn)權(quán)立法體系,立法體系,憲法 法律 行政法規(guī) 其他規(guī)定,第2、20、22、47、89條等。,基本法律 其他,民法 刑法 侵權(quán)責(zé)任法 反壟斷法,專利法 商標法 版權(quán)法 反不正當(dāng)競爭法,專利法、商標法和著作權(quán)法實施細則
14、計算機軟件保護條例 海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護條例 專利代理人條例 其他,地方性法規(guī)、自治條例和單行條例中 有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定等,五、中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護體系,個別基層人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭,某些中級人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭,省高級人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭,最高人民法院民三庭(知識產(chǎn)權(quán)庭),六、中國知識產(chǎn)權(quán)行政保護體系,中國加 入的主 要國際 條約, 世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約 保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約 專利合作條約 4 商標國際注冊馬德里協(xié)定 5 保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約 6 世界版權(quán)公約 7 保護表演者、唱片制作者和廣播組織羅馬公約 8 保護錄音制作者防止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品公約 9 人造衛(wèi)星播送載有節(jié)目信號公約 10
15、關(guān)于集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約 11 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定(Trips協(xié)定) 12 世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)公約(WCT) 13 世界知識產(chǎn)權(quán)組織保護表演者與唱片制作者公約 (WPPT),七、知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系,七、知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系-WIPO,宗旨,通過國與國之間的合作,在適當(dāng)?shù)那闆r下與任何其他國際組織進行協(xié)作,促進全世界對知識產(chǎn)權(quán)的保護,其他 職責(zé),重點向發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán) 方面提供幫助,WIPO世界知識產(chǎn)權(quán)組織,七、知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系-TRIPS協(xié)議,歷史背景,一方面,美國、加拿大、日本和西歐國家組成了反假冒聯(lián)盟,并開始動議修改知識產(chǎn)權(quán)公約。,技術(shù)上發(fā)達的國家與進行工業(yè)化的后進國家,在
16、知識產(chǎn)權(quán)保護上的分歧趨于激烈。,另一方面,在尋求國際協(xié)調(diào)的同時,美國迫于國內(nèi)工業(yè)界的壓力,還運用國內(nèi)法和雙邊談判的方式,單方進行知識產(chǎn)權(quán)保護。備受爭議的美國貿(mào)易法301條款 。,主要特征,其次,TRIPS協(xié)議強化了知識產(chǎn)權(quán)保護水平。,TRIPS協(xié)議并非一部完全獨立的公約,其運作依賴于其他國際公約和協(xié)定,再次,將知識產(chǎn)權(quán)爭端納入WTO統(tǒng)一的爭端解決機制中,1,2,3,七、知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系-TRIPS協(xié)議,主要內(nèi)容,ATRIPS協(xié)議的目標和原則。 TRIPS協(xié)議的目標主要體現(xiàn)在前言中,在序言開頭即指出其一般目標在于,“期望減少對國際貿(mào)易的扭曲和阻礙,并考慮到需要促進對知識產(chǎn)權(quán)的有效和充分保護,
17、并保證實施知識產(chǎn)權(quán)的措施和程序本身不成為合法貿(mào)易的障礙?!?七、知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系-TRIPS協(xié)議,七、知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系-其它國際組織,亞太經(jīng)合組織成立于1989年,是政府與政府之間就經(jīng)濟貿(mào)易事務(wù)進行高層對話的非正式論壇。 其目標是:維持區(qū)內(nèi)的增長及發(fā)展;提高區(qū)內(nèi),以至全球因經(jīng)濟日益緊密聯(lián)系二取得的積極增長;發(fā)展并強化開放多邊貿(mào)易體制;及減少各成員間的貿(mào)易及投資屏障。,亞太經(jīng)合組織(AsiaPacific Economic Cooperation ,APEC),從歐盟知識產(chǎn)權(quán)的立法情況看,第一個具有成文法效力的知識產(chǎn)權(quán)法律文件是1988年的第一號商標協(xié)調(diào)法令。1988年之后,特別是20世
18、紀90年代至今,知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展主要以頒布大量指令、條例以及綠皮書為特征。在程序法方面,歐盟主要是通過了關(guān)于統(tǒng)一歐盟內(nèi)部各成員國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的建議。,歐盟(European Union,EU),七、知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系-其它國際組織,創(chuàng)新、競爭與發(fā)展:知識產(chǎn)權(quán)制度的社會功能,國家間技術(shù)先進性的競爭越來越突出表現(xiàn)為技術(shù)壟斷性競爭,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已成為國家發(fā)展的工具,中國已經(jīng)進入經(jīng)濟發(fā)展模式的新階段 由“制造型”經(jīng)濟走向“創(chuàng)新型”經(jīng)濟 。 在2006年發(fā)布的國家中長期科學(xué)和技術(shù) 發(fā)展規(guī)劃綱要:提高自主創(chuàng)新能力作為 調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式、提高國家 競爭力的中心環(huán)節(jié),把建設(shè)創(chuàng)新型國家作 為面向未來的重大戰(zhàn)略選擇。,創(chuàng)新、競爭與發(fā)展:知識產(chǎn)權(quán)制度的社會功能,國際形勢及發(fā)展趨勢,創(chuàng)新戰(zhàn)略
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