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文檔簡(jiǎn)介

1、,上海期貨交易所 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng),簡(jiǎn)介 開(kāi)戶(hù) 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,簡(jiǎn)介 * 開(kāi)戶(hù) 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,一、倉(cāng)單的定義 非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 指由倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具,未經(jīng)交易所認(rèn)可,可通過(guò)適當(dāng)方式流通的實(shí)物所有權(quán)憑證。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 指期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)在完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后,按規(guī)定流程制作,可以在交易所流通的實(shí)物所有權(quán)憑證。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和重量。,二、黃金標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的特點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化 倉(cāng)單具有標(biāo)準(zhǔn)的品級(jí)/規(guī)格和重量,重量均為3000克。倉(cāng)單生成后,不對(duì)應(yīng)具體的商品。 倉(cāng)單入庫(kù)、出庫(kù)及商品的管理 貨主可選擇交貨地點(diǎn)辦理倉(cāng)單入庫(kù)手續(xù),選擇提貨地點(diǎn)辦理倉(cāng)單出庫(kù)手續(xù),交易所根據(jù)貨主意愿確定指定交割庫(kù)。

2、金庫(kù)管理商品的出入庫(kù)、存儲(chǔ)和調(diào)運(yùn)等業(yè)務(wù)。 溢短結(jié)算 貨主辦理倉(cāng)單出入庫(kù)手續(xù)時(shí),將和交易所進(jìn)行溢短結(jié)算。,三、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的用途 期貨交割 指期貨合約的買(mǎi)賣(mài)雙方于合約到期時(shí),根據(jù)交易所制定的規(guī)則和程序,通過(guò)期貨合約標(biāo)的物的實(shí)物所有權(quán)轉(zhuǎn)移,了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的行為。 作為保證金 在交易所外轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押 提貨,標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng),交易所頁(yè)面,倉(cāng)庫(kù)(代理)頁(yè)面,會(huì)員頁(yè)面,客戶(hù)用戶(hù),倉(cāng)單系統(tǒng) Web 服務(wù)器,交易所用戶(hù),倉(cāng)庫(kù)用戶(hù),會(huì)員用戶(hù),瀏覽器,瀏覽器,瀏覽器,瀏覽器,SSL加密,數(shù)字證書(shū)管理系統(tǒng),客戶(hù)頁(yè)面,自營(yíng)會(huì)員頁(yè)面,瀏覽器,IE 5.5以上,標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù),自營(yíng)會(huì)員用戶(hù),四、電子倉(cāng)單系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu),五、倉(cāng)單

3、電子化的作用 提高效率 降低費(fèi)用 提高安全性 強(qiáng)化管理,六、安全措施 使用電子倉(cāng)單系統(tǒng),必須通過(guò)用戶(hù)身份認(rèn)證 用戶(hù)代碼(登錄名)和密碼 加密器(USB Key)和密碼 網(wǎng)絡(luò)上數(shù)據(jù)加密,防止關(guān)鍵信息的泄露。,七、強(qiáng)化管理 數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ) 有利于交易所對(duì)倉(cāng)單的管理和監(jiān)控 規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序 各項(xiàng)業(yè)務(wù)具有嚴(yán)格的操作流程和先后順序 明確業(yè)務(wù)人員職責(zé),實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控管理 不同的業(yè)務(wù)人員(用戶(hù))應(yīng)分工明確,通過(guò)權(quán)限分配,確保不同級(jí)別的人員各司其職。 通過(guò)用戶(hù)登錄密碼和加密器分開(kāi)保管。,八、系統(tǒng)運(yùn)行準(zhǔn)備工作 計(jì)算機(jī)設(shè)備和應(yīng)用軟件 計(jì)算機(jī)建議使用當(dāng)前的流行配置(CPU:奔騰1G以上,內(nèi)存:512M以上),具備USB

4、接口 。 瀏覽器使用 IE5.5 以上。 安裝殺毒軟件和防火墻 開(kāi)通寬帶網(wǎng)絡(luò),能快速訪問(wèn)因特網(wǎng)。 加強(qiáng)人員配備 提高業(yè)務(wù)人員的計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力,九、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)專(zhuān)欄 交易所網(wǎng)站()首頁(yè)倉(cāng)單系統(tǒng)專(zhuān)欄中可下載相關(guān)資料和申請(qǐng)表,專(zhuān)欄主要內(nèi)容包括: 1、 用戶(hù)手冊(cè),倉(cāng)單業(yè)務(wù)操作指南,帳戶(hù)的開(kāi)立和變更流程,多媒體操作指南,常見(jiàn)問(wèn)題解答,角色信息,商標(biāo)和倉(cāng)庫(kù)代碼對(duì)應(yīng)表等。 2、倉(cāng)單系統(tǒng)用戶(hù)服務(wù)協(xié)議書(shū)和各類(lèi)申請(qǐng)表。 3、通知,簡(jiǎn)介 開(kāi)戶(hù) * 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,一、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù) 功能 存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 數(shù)量 一個(gè)機(jī)構(gòu)只能開(kāi)立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù) 分類(lèi) 會(huì)員 在交易所開(kāi)戶(hù) 客戶(hù) 交易法人 在會(huì)員處開(kāi)戶(hù) 非交易法人

5、在倉(cāng)庫(kù)或會(huì)員處開(kāi)戶(hù),1. 功能 登錄倉(cāng)單系統(tǒng),辦理倉(cāng)單業(yè)務(wù)。 2. 數(shù)量 客戶(hù)一般情況下,可創(chuàng)建1-5個(gè)用戶(hù) 交易所、倉(cāng)庫(kù)和會(huì)員可創(chuàng)建多個(gè)用戶(hù) 3. 分類(lèi) 交易所用戶(hù) 倉(cāng)庫(kù)用戶(hù) 會(huì)員用戶(hù) 自營(yíng)會(huì)員用戶(hù) 客戶(hù)用戶(hù),二、倉(cāng)單系統(tǒng)用戶(hù)(簡(jiǎn)稱(chēng)用戶(hù)),二、倉(cāng)單系統(tǒng)用戶(hù)(續(xù)) 用戶(hù)和角色管理 各單位可通過(guò)倉(cāng)單系統(tǒng)的用戶(hù)管理和角色管理功能為本單位用戶(hù)分配權(quán)限。 每個(gè)角色擁有各自相應(yīng)的功能權(quán)限。 交易所預(yù)先創(chuàng)建了一些角色,各單位也可根據(jù)需要自行創(chuàng)建新的角色。 通過(guò)用戶(hù)管理功能,可將角色分配給用戶(hù),一個(gè)用戶(hù)可同時(shí)賦予多個(gè)角色。 用戶(hù)不能為自己分配角色。,三、開(kāi)戶(hù)流程 1. 客戶(hù) 客戶(hù)選擇開(kāi)戶(hù)單位 會(huì)員或倉(cāng)庫(kù) 客

6、戶(hù)提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng) 填寫(xiě)上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)登記表和上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶(hù)信息表(客戶(hù)) ,并簽字蓋章。 簽署上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶(hù)服務(wù)協(xié)議 報(bào)交易所備案的客戶(hù)資料包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件(加蓋公章)、稅務(wù)登記證復(fù)印件、開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件等。,三、開(kāi)戶(hù)流程(續(xù)) 開(kāi)戶(hù)單位(會(huì)員或倉(cāng)庫(kù))為客戶(hù)開(kāi)立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù),并創(chuàng)建用戶(hù)。 會(huì)員或指定交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)審核開(kāi)戶(hù)者提交的材料,并通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理倉(cāng)單系統(tǒng)錄入開(kāi)戶(hù)者的資料。 并在客戶(hù)的申請(qǐng)表和相關(guān)備案資料上加蓋本單位公章后送交易所備案。 交易所審核客戶(hù)資料后,啟用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù)和用戶(hù),發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡和加密器。,四、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù)的變更 變更

7、流程 填寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù)變更申請(qǐng)表,并簽字蓋章。 期貨公司審核,并簽字蓋章。 交易所審核申請(qǐng)表和營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證件后,修改有關(guān)數(shù)據(jù)。 變更內(nèi)容 帳戶(hù)信息的修改,如公司名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)等。 禁用、啟用或注銷(xiāo)帳戶(hù) 帳戶(hù)禁用后可重新啟用,但一旦注銷(xiāo)后,該帳戶(hù)就不能再次使用。,五、倉(cāng)單系統(tǒng)用戶(hù)的變更 變更流程 填寫(xiě)倉(cāng)單系統(tǒng)用戶(hù)變更申請(qǐng)表 ,并簽字蓋章。 期貨公司審核,并簽字蓋章。 交易所審核申請(qǐng)表和相關(guān)證件后,修改有關(guān)數(shù)據(jù)。 變更內(nèi)容 用戶(hù)信息的修改 密碼 如果用戶(hù)遺忘了密碼,可由交易所重新設(shè)置。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡和加密器 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡和加密器遺失或損壞后,客戶(hù)應(yīng)及時(shí)向交易所或開(kāi)戶(hù)單位掛失,并到交易所辦

8、理補(bǔ)辦手續(xù)。 禁用、啟用或注銷(xiāo)用戶(hù) 用戶(hù)禁用后可重新啟用,但一旦注銷(xiāo)后,就不能再次使用。,簡(jiǎn)介 開(kāi)戶(hù) 系統(tǒng)使用 * 業(yè)務(wù)流程,一、登錄系統(tǒng) 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)網(wǎng)址: 加密器和密碼 第一次使用加密器要先完成以下操作 安裝驅(qū)動(dòng)程序 安裝根證書(shū) 初始化USB接口 在計(jì)算機(jī)USB口插入加密器(usb-key) 輸入加密器密碼 輸入用戶(hù)代碼(登錄名)和系統(tǒng)登錄密碼,二、頁(yè)面描述,三、查詢(xún)頁(yè)面(明細(xì)),四、系統(tǒng)數(shù)據(jù) 品級(jí)規(guī)格 銅:國(guó)產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)陰極銅 高純陰極銅 進(jìn)口 LME(Cu-CATH-1) 鋁: 國(guó)產(chǎn) AL99.70 進(jìn)口 LME(P1020A) 天膠:國(guó)產(chǎn) SCR5進(jìn)口RSS3,四、系統(tǒng)數(shù)據(jù)(續(xù)) 存貨地 一個(gè)倉(cāng)庫(kù)可以有多個(gè)存貨地 會(huì)員辦理期貨商品入庫(kù)申報(bào)時(shí),應(yīng)注明存貨地。,簡(jiǎn)介 開(kāi)戶(hù) 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程 *,一、倉(cāng)單生成 會(huì)員提交入庫(kù)申報(bào)(交割預(yù)報(bào)) 倉(cāng)庫(kù)制作倉(cāng)單 客戶(hù)驗(yàn)收倉(cāng)單,倉(cāng)單生成 入庫(kù)申報(bào) 銅、鋁、鋅、天然橡膠,倉(cāng)單生成 入庫(kù)申報(bào)(續(xù)) 燃料油、黃金,二、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) 除黃金以外其它品種的倉(cāng)單的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)由客戶(hù)自行和指定交割庫(kù)結(jié)算。 對(duì)于黃金倉(cāng)單,每月底,交易所通過(guò)會(huì)員向客戶(hù)收取其持有的黃金倉(cāng)單的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) ,同時(shí)向指定交割金庫(kù)支付其庫(kù)存黃金的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)。 3. 客戶(hù)辦理黃金倉(cāng)單出庫(kù)、交割、所外質(zhì)押等業(yè)務(wù)時(shí),必須先付清對(duì)應(yīng)倉(cāng)單的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)。,二、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)(續(xù)) 4. 預(yù)付倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)業(yè)

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