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文檔簡介
1、,上海期貨交易所 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng),簡介 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,簡介 * 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,一、倉單的定義 非標(biāo)準(zhǔn)倉單 指由倉庫開具,未經(jīng)交易所認(rèn)可,可通過適當(dāng)方式流通的實物所有權(quán)憑證。 標(biāo)準(zhǔn)倉單 指期貨交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后,按規(guī)定流程制作,可以在交易所流通的實物所有權(quán)憑證。 標(biāo)準(zhǔn)倉單具有規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和重量。,二、黃金標(biāo)準(zhǔn)倉單的特點 標(biāo)準(zhǔn)化 倉單具有標(biāo)準(zhǔn)的品級/規(guī)格和重量,重量均為3000克。倉單生成后,不對應(yīng)具體的商品。 倉單入庫、出庫及商品的管理 貨主可選擇交貨地點辦理倉單入庫手續(xù),選擇提貨地點辦理倉單出庫手續(xù),交易所根據(jù)貨主意愿確定指定交割庫。
2、金庫管理商品的出入庫、存儲和調(diào)運等業(yè)務(wù)。 溢短結(jié)算 貨主辦理倉單出入庫手續(xù)時,將和交易所進(jìn)行溢短結(jié)算。,三、標(biāo)準(zhǔn)倉單的用途 期貨交割 指期貨合約的買賣雙方于合約到期時,根據(jù)交易所制定的規(guī)則和程序,通過期貨合約標(biāo)的物的實物所有權(quán)轉(zhuǎn)移,了結(jié)到期未平倉合約的行為。 作為保證金 在交易所外轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押 提貨,標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng),交易所頁面,倉庫(代理)頁面,會員頁面,客戶用戶,倉單系統(tǒng) Web 服務(wù)器,交易所用戶,倉庫用戶,會員用戶,瀏覽器,瀏覽器,瀏覽器,瀏覽器,SSL加密,數(shù)字證書管理系統(tǒng),客戶頁面,自營會員頁面,瀏覽器,IE 5.5以上,標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶,自營會員用戶,四、電子倉單系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu),五、倉單
3、電子化的作用 提高效率 降低費用 提高安全性 強(qiáng)化管理,六、安全措施 使用電子倉單系統(tǒng),必須通過用戶身份認(rèn)證 用戶代碼(登錄名)和密碼 加密器(USB Key)和密碼 網(wǎng)絡(luò)上數(shù)據(jù)加密,防止關(guān)鍵信息的泄露。,七、強(qiáng)化管理 數(shù)據(jù)集中存儲 有利于交易所對倉單的管理和監(jiān)控 規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序 各項業(yè)務(wù)具有嚴(yán)格的操作流程和先后順序 明確業(yè)務(wù)人員職責(zé),實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控管理 不同的業(yè)務(wù)人員(用戶)應(yīng)分工明確,通過權(quán)限分配,確保不同級別的人員各司其職。 通過用戶登錄密碼和加密器分開保管。,八、系統(tǒng)運行準(zhǔn)備工作 計算機(jī)設(shè)備和應(yīng)用軟件 計算機(jī)建議使用當(dāng)前的流行配置(CPU:奔騰1G以上,內(nèi)存:512M以上),具備USB
4、接口 。 瀏覽器使用 IE5.5 以上。 安裝殺毒軟件和防火墻 開通寬帶網(wǎng)絡(luò),能快速訪問因特網(wǎng)。 加強(qiáng)人員配備 提高業(yè)務(wù)人員的計算機(jī)應(yīng)用能力,九、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)專欄 交易所網(wǎng)站()首頁倉單系統(tǒng)專欄中可下載相關(guān)資料和申請表,專欄主要內(nèi)容包括: 1、 用戶手冊,倉單業(yè)務(wù)操作指南,帳戶的開立和變更流程,多媒體操作指南,常見問題解答,角色信息,商標(biāo)和倉庫代碼對應(yīng)表等。 2、倉單系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議書和各類申請表。 3、通知,簡介 開戶 * 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,一、標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶 功能 存儲標(biāo)準(zhǔn)倉單 數(shù)量 一個機(jī)構(gòu)只能開立一個標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶 分類 會員 在交易所開戶 客戶 交易法人 在會員處開戶 非交易法人
5、在倉庫或會員處開戶,1. 功能 登錄倉單系統(tǒng),辦理倉單業(yè)務(wù)。 2. 數(shù)量 客戶一般情況下,可創(chuàng)建1-5個用戶 交易所、倉庫和會員可創(chuàng)建多個用戶 3. 分類 交易所用戶 倉庫用戶 會員用戶 自營會員用戶 客戶用戶,二、倉單系統(tǒng)用戶(簡稱用戶),二、倉單系統(tǒng)用戶(續(xù)) 用戶和角色管理 各單位可通過倉單系統(tǒng)的用戶管理和角色管理功能為本單位用戶分配權(quán)限。 每個角色擁有各自相應(yīng)的功能權(quán)限。 交易所預(yù)先創(chuàng)建了一些角色,各單位也可根據(jù)需要自行創(chuàng)建新的角色。 通過用戶管理功能,可將角色分配給用戶,一個用戶可同時賦予多個角色。 用戶不能為自己分配角色。,三、開戶流程 1. 客戶 客戶選擇開戶單位 會員或倉庫 客
6、戶提交開戶申請 填寫上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶開戶登記表和上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表(客戶) ,并簽字蓋章。 簽署上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議 報交易所備案的客戶資料包括營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件(加蓋公章)、稅務(wù)登記證復(fù)印件、開戶經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件等。,三、開戶流程(續(xù)) 開戶單位(會員或倉庫)為客戶開立標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶,并創(chuàng)建用戶。 會員或指定交割倉庫負(fù)責(zé)審核開戶者提交的材料,并通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理倉單系統(tǒng)錄入開戶者的資料。 并在客戶的申請表和相關(guān)備案資料上加蓋本單位公章后送交易所備案。 交易所審核客戶資料后,啟用標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶和用戶,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)卡和加密器。,四、標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶的變更 變更
7、流程 填寫標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶變更申請表,并簽字蓋章。 期貨公司審核,并簽字蓋章。 交易所審核申請表和營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證件后,修改有關(guān)數(shù)據(jù)。 變更內(nèi)容 帳戶信息的修改,如公司名稱、營業(yè)執(zhí)照號等。 禁用、啟用或注銷帳戶 帳戶禁用后可重新啟用,但一旦注銷后,該帳戶就不能再次使用。,五、倉單系統(tǒng)用戶的變更 變更流程 填寫倉單系統(tǒng)用戶變更申請表 ,并簽字蓋章。 期貨公司審核,并簽字蓋章。 交易所審核申請表和相關(guān)證件后,修改有關(guān)數(shù)據(jù)。 變更內(nèi)容 用戶信息的修改 密碼 如果用戶遺忘了密碼,可由交易所重新設(shè)置。 標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)卡和加密器 標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)卡和加密器遺失或損壞后,客戶應(yīng)及時向交易所或開戶單位掛失,并到交易所辦
8、理補(bǔ)辦手續(xù)。 禁用、啟用或注銷用戶 用戶禁用后可重新啟用,但一旦注銷后,就不能再次使用。,簡介 開戶 系統(tǒng)使用 * 業(yè)務(wù)流程,一、登錄系統(tǒng) 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)網(wǎng)址: 加密器和密碼 第一次使用加密器要先完成以下操作 安裝驅(qū)動程序 安裝根證書 初始化USB接口 在計算機(jī)USB口插入加密器(usb-key) 輸入加密器密碼 輸入用戶代碼(登錄名)和系統(tǒng)登錄密碼,二、頁面描述,三、查詢頁面(明細(xì)),四、系統(tǒng)數(shù)據(jù) 品級規(guī)格 銅:國產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)陰極銅 高純陰極銅 進(jìn)口 LME(Cu-CATH-1) 鋁: 國產(chǎn) AL99.70 進(jìn)口 LME(P1020A) 天膠:國產(chǎn) SCR5進(jìn)口RSS3,四、系統(tǒng)數(shù)據(jù)(續(xù)) 存貨地 一個倉庫可以有多個存貨地 會員辦理期貨商品入庫申報時,應(yīng)注明存貨地。,簡介 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程 *,一、倉單生成 會員提交入庫申報(交割預(yù)報) 倉庫制作倉單 客戶驗收倉單,倉單生成 入庫申報 銅、鋁、鋅、天然橡膠,倉單生成 入庫申報(續(xù)) 燃料油、黃金,二、倉儲費 除黃金以外其它品種的倉單的倉儲費由客戶自行和指定交割庫結(jié)算。 對于黃金倉單,每月底,交易所通過會員向客戶收取其持有的黃金倉單的倉儲費 ,同時向指定交割金庫支付其庫存黃金的倉儲費。 3. 客戶辦理黃金倉單出庫、交割、所外質(zhì)押等業(yè)務(wù)時,必須先付清對應(yīng)倉單的倉儲費。,二、倉儲費(續(xù)) 4. 預(yù)付倉儲費業(yè)
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