ROHS內(nèi)審員培訓(xùn)教材.ppt

1、INTERNAL AUDIT ROHS MANAGEMENT SYSTEM,ROHS管理體系 內(nèi)審員培訓(xùn)教材 QualiSys Consultancy Services Ltd. Copyright QualiSys Consultancy Services Ltd. All rights reserved. No part of this document may be reproduced in any form or by any means without permission from QualiSys Consultancy Services Ltd.,課 程 內(nèi) 容, 第一章 第

2、二章 審核概述 審核策劃和準(zhǔn)備-P 第三章 第四章 審核實(shí)施-D、C 糾正措施-A 第六章 第七章 跟蹤和驗(yàn)證-F、V 審核員的素質(zhì)和工作方法,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,第一章審 核 概 述,審核的定義和范疇 審核分類 審核的目的 審核的特點(diǎn) 審核的范圍 審核的依據(jù) 審核的時(shí)機(jī)和頻度 審核的基本程序,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核定義,確定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查過程。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,ROHS審核范疇,ROHS審核包括（但不限于）以下四類： ROHS體系審核 產(chǎn)品ROHS符合性審核 ROHS控制

3、過程審核 供應(yīng)鏈審核,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,ROHS體系審核,含義：確定ROHS管理體系的活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)指令和文 件；ROHS管理體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹并適 合于達(dá)到ROHS目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的審查。 特點(diǎn)：就其審核內(nèi)容來說是其“符合性”、“有效性”和“適合性”；就其審 核方式來說是其“系統(tǒng)性”和“獨(dú)立性”。 ROHS管理體系審核分兩階段進(jìn)行：文件審核階段及現(xiàn)場(chǎng)審核 階段。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,ROHS體系審核的分類,ROHS審核可以是為內(nèi)部或外部的目的而進(jìn)行的,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,外 部 審 核,第二方審核：需方派出審核員按合同規(guī)定要

4、求對(duì)它的供 方的ROHS體系進(jìn)行審核。 第三方審核：公正的第三方（認(rèn)證/注冊(cè)機(jī)構(gòu)）對(duì)申請(qǐng)認(rèn) 證/注冊(cè)的企業(yè)（或組織）所進(jìn)行的ROHS體 系審核，或是其他的公正的第三方對(duì)申請(qǐng) 審核的企業(yè)進(jìn)行的一次獨(dú)立的符合性的 ROHS體系審核，其目的不一定是認(rèn)證注 冊(cè)。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,內(nèi)部審核,第一方審核： 一個(gè)企業(yè)（或組織）對(duì)其自身的ROHS體系進(jìn)行的 審核。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,ROHS體系審核的目的,第一方審核的目的： a) 依據(jù)某一ROHS指令來評(píng)價(jià)組織自身的ROHS體系； b) 驗(yàn)證組織自身的ROHS體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并 且正在運(yùn)行； c) 作為一種重要的管理手段和

5、自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)發(fā) 現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改進(jìn)。 d) 在外部審核前作好準(zhǔn)備,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,第二方審核的目的,a) 當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)； b) 在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方的ROHS體系 是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在進(jìn)行； c) 作為制定和調(diào)整合格供方的名單的依據(jù)之一 d) 溝通供需雙方對(duì)ROHS要求的共識(shí)。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,第三方審核的目的,a) 確定ROHS體系是否符合ROHS指令及相關(guān)要求 b) 確定現(xiàn)行的ROHS體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定ROHS目標(biāo)的有效性； c) 確定受審方的ROHS體系是否能被認(rèn)證/注

6、冊(cè)； d) 為受審方提供改進(jìn)其ROHS體系的機(jī)會(huì)； e) 減少許多重復(fù)的第二方審核 f) 提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審 核 的 特 點(diǎn),正規(guī)性 系統(tǒng)性 獨(dú)立性 審核是一個(gè)抽樣的過程,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審 核 的 正 規(guī) 性,審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行 審核必須按正式程序進(jìn)行 審核只能由資格的人員進(jìn)行 審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷 審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審 核 的 系 統(tǒng) 性,是對(duì)ROHS指令及客戶要求的審核； 是對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)圖中所有相關(guān)部門的審核； 審核過程是系統(tǒng)的過程。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審 核

7、的 獨(dú) 立 性,審核員必須與被審核的工作無直接責(zé)任,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,ROHS體系審核的范圍,在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)ROHS體系要求、場(chǎng)所和活動(dòng)進(jìn)行審核。 要素：ROHS指令要求及客戶要求 場(chǎng)所：部門及地區(qū) 活動(dòng)：與ROHS有關(guān)的活動(dòng)，主要包括所涉及的產(chǎn)品范圍,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,ROHS體系審核的依據(jù),合同要求 ROHS管理體系文件要求 ROHS指令要求 適宜的法律、法規(guī)要求,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,ROHS體系審核的時(shí)機(jī)和頻度,委托方在確定是否需要進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)考慮具體的或法規(guī)的要求以及其他有關(guān)因素。確定審核頻次時(shí)，應(yīng)考慮影響ROHS體系的管理、組織、方針、技術(shù)或工

8、藝的重大變更，或ROHS體系本身的變化，以及近期的審核結(jié)果。組織內(nèi)部由于管理或經(jīng)營(yíng)的目的，可以定期地開展審核. 內(nèi)審審核時(shí)機(jī): 常規(guī)審核及特殊情況下的追加審核,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,常 規(guī) 審 核,按預(yù)先編制的審核計(jì)劃進(jìn)行 往往開始于ROHS體系建立并試運(yùn)行一段時(shí)間之后,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,特殊情況下的追加審核,發(fā)生了嚴(yán)重的ROHS問題或客戶有重大投訴 組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、ROHS方針和目標(biāo)等較大改變； 即將進(jìn)行第二方、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核 ； 第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格和證書。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核的基本程序,審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施

9、 審核報(bào)告 審核跟蹤和驗(yàn)證,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,第二章 審核策劃和準(zhǔn)備,審核的策劃 系統(tǒng)策劃 年度審核計(jì)劃 審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施計(jì)劃 檢查表 系統(tǒng)策劃 建立ROHS體系時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)部ROHS體系審核工作 內(nèi)部ROHS體系審核需要有一正規(guī)的程序 組建一支合格的內(nèi)部ROHS體系審核員的隊(duì)伍 管理者代表親自參與內(nèi)部ROHS審核工作,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,年度內(nèi)部審核計(jì)劃 確定年度審核的頻次的和 形式 集中式審核的進(jìn)度安排 分散式審核的進(jìn)度安排,年度審核的頻次和形式 每年至少一次，覆 蓋所有部門 集中某一優(yōu)時(shí)間完成 對(duì)所有相關(guān)部門的審核 分部門在不同時(shí)間進(jìn)行

10、審核,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,集中式審核進(jìn)度的安排 在程序文件中明確大致時(shí)間 具體時(shí)間通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相關(guān)部門 可不必編制年度內(nèi)部ROHS審核進(jìn)度計(jì)劃,分散式審核的進(jìn)度安排 編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 對(duì)計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核準(zhǔn)備 確定審核組 編制審核實(shí)施計(jì)劃 制訂檢查表 審核前溝通,審 核 組 的 確 定,管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員 審核組長(zhǎng)的選定 資格 業(yè)務(wù)范圍 工作經(jīng)驗(yàn) 組織能力,審核員的選定 資格 業(yè)務(wù)范圍 專業(yè)知識(shí) 工作中的協(xié)調(diào) 為受審核部門所接受,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核實(shí)施計(jì)劃,確定審核的目的和范圍 確定審核的方法 確定審核

11、組人員的安排 確定審核的時(shí)間安排,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核的目的和范圍,審核目的 確定是否申請(qǐng)第三方 認(rèn)證 調(diào)查重大不合格的 原因 為外部檢查作準(zhǔn)備 定期的審核,審核范圍 全公司范圍 某一個(gè)或幾個(gè)部門 公司全部或部分產(chǎn)品范圍,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審 核 的 方 法,按部門 考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)要求 按審核條款 考慮涉及的所有部門,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核人員及日程安排 審核詳細(xì)的人員和日程安排 1)首次會(huì)議/未次會(huì)議時(shí) 間及參加人員 2) 審核組人員的分配 3)受審核部門及具體時(shí)間 4) 主要的審核要點(diǎn),審核計(jì)劃的其他內(nèi)容 審核編號(hào)（必要時(shí)） 審核計(jì)劃應(yīng)

12、經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn) 計(jì)劃中還應(yīng)注明計(jì)劃的發(fā)放范圍（如相關(guān)部門）,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,檢查表的編寫 檢查表的作用 編制的準(zhǔn)備 檢查表的要求 檢查表的基本內(nèi)容 檢查表案例,檢查表的作用 是指導(dǎo)審核整個(gè)過程的 路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的覆蓋率 減少組員之間不必要 的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)化 作為審核的記錄檔案,編 制 的 準(zhǔn) 備,了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的策略 文件收集和審查,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審 核 的 范 圍,審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括 : 組織機(jī)構(gòu) 管理、運(yùn)作和ROHS體系的程序 人員、設(shè)

13、備、材料及供應(yīng)鏈 工作區(qū)域和過程 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品 工作產(chǎn)生的記錄 文件、報(bào)告和記錄的保管,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,明確審核的重點(diǎn) : 公司的管理重點(diǎn) 已出現(xiàn)的ROHS問題 合同特別要求 客戶審核的不符合 上次審核的信息 產(chǎn)品/服務(wù)的重要性,審核的策略 審核的方法 a)按部門考慮涉及的 主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)要求 b)按審核要求考慮涉及的部門, 審核的路線 a)自下而上 b)自上而下 c)隨機(jī),科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核路線 運(yùn)作體系審核的路線,審核路線 某個(gè)活動(dòng)的審核路線,自下而上,簽訂合同 采購(gòu) 制造 檢驗(yàn) 入庫(kù) 交付 服務(wù),自上而下,自 上 而 下

14、,供應(yīng)商分級(jí) 按級(jí)評(píng)審 供應(yīng)商批準(zhǔn) 認(rèn)可供應(yīng)商清單 供應(yīng)商監(jiān)控 定期評(píng)估、溝通、糾正 取消供應(yīng)商,自 下 而 上,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,文件的收集 1)與被審核范圍相關(guān)的文件 2)審核要點(diǎn)中涉及的記錄和 文件,檢查表的要求 1) 明確部門的工作職責(zé) 2) 依據(jù)指令及ROHS文件要求 3) 選擇主要的工作內(nèi)容 4) 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 5) 抽樣具有代表性 6) 注意可操作性 7) 時(shí)間要留有余地,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,檢查表的基本內(nèi)容 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素 依據(jù)的ROHS體系文件 審核區(qū)域/部門 檢查要點(diǎn) 驗(yàn)證方法 抽樣數(shù) 驗(yàn)證結(jié)果（記錄）,檢查表的四要素 去哪里 地點(diǎn) 找 誰

15、 被審核人 查什么 檢查要點(diǎn) 如何檢查 驗(yàn)證方法（包括抽樣數(shù)）,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,檢查表 看什么（LOOK AT）-要點(diǎn) 合格分供方清單 找什么（LOOK FOR）-驗(yàn)證內(nèi)容 是否存在，是否經(jīng)過批準(zhǔn)， 是否包括所有外購(gòu)/外協(xié)分供 方 看什么（LOOK AT）-要點(diǎn) 合格分供方檔案 找什么（LOOK FOR）-驗(yàn)證內(nèi)容 是否包括規(guī)定的記錄 （分供方評(píng)定記錄，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，ROHS部門監(jiān)控記錄）,審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)） a) 審核準(zhǔn)備情況 b) 討論疑難問題 c) 提出注意事項(xiàng),第三章 審核的實(shí)施,首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 不合格報(bào)告 審核組會(huì)議 末次會(huì)議,

16、科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,首次會(huì)議, 審核簽到 向被審核者高級(jí)管理人員介紹審核組成員 介紹審核目的和范圍 審核計(jì)劃安排的確認(rèn) 簡(jiǎn)單介紹審核的方法和程序 建立審核者和被審核者正式聯(lián)系的途徑 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容 確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間注：內(nèi)審時(shí)，以上步驟可適當(dāng)簡(jiǎn)化,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,現(xiàn) 場(chǎng) 審 核, 運(yùn)用審核技術(shù)與訣竅 審核的抽樣 審核的驗(yàn)證 驗(yàn)證通過感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料 做好檢查記錄 記錄下所有的觀察點(diǎn) 評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合 點(diǎn) 不確定問題的處理 不合格的處理,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司, 組長(zhǎng)控制審核的全過程 審核路

17、線的展開 可按某一部門或某一活動(dòng)或運(yùn)作 體系的審核路線展開審核工作， 審核時(shí)可遵循自下而上或自上而 下的路線 使用檢查表 留意即使是檢查表內(nèi)容以外的有 關(guān)不符合點(diǎn)的線索 收集客觀證據(jù) 通過會(huì)見人員、檢查文件和觀察 有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行收集,審核過程的控制,控制審核計(jì)劃 控制審核進(jìn)度 協(xié)調(diào)氣氛 保持客觀 審定結(jié)果,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,檢查表的使用,依據(jù)檢查表并考慮靈活性 按照檢查表提問 觀察實(shí)際情況 按照規(guī)定的程序或要求檢查執(zhí)行情況 遵循審核的三角關(guān)系 不必過多地受檢查表約束，但若要偏離時(shí)，必須小心謹(jǐn)慎。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,問題,觀察,檢查,技術(shù)與訣竅,詢問適當(dāng)?shù)膯栴} 從問題的各種

18、表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) 驗(yàn)證對(duì)問題的回答 觀察實(shí)際發(fā)生的事情 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,提問與聆聽,提出恰當(dāng)?shù)膯栴}，經(jīng)常使用5W 和1H的方法進(jìn)行提問,WHAT 什么 WHERE 何地 WHEN 何時(shí) WHY 為什么 WHO 誰 HOW 如何,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,正確的提問方式 一、開放式 鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言 請(qǐng)你談?wù)劜缓细衿诽幚淼囊?三、引導(dǎo)式 跟進(jìn)的問題 對(duì)問題進(jìn)一步探討 你是按主管的要求進(jìn)行這項(xiàng)工作的，是這樣的嗎？,二、封閉式 總結(jié)結(jié)論 肯定或否定回答 有利于確定系統(tǒng)符 合特定標(biāo)準(zhǔn)的要求 不常使用 這

19、份文件是最新版次的嗎？,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司, 隨機(jī)抽樣 適當(dāng)數(shù)量的樣本，選擇樣本要有代表性 審核員親自抽樣 征得被審核人員同意 應(yīng)相信樣本 審核所尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng)。樣本選定后，按樣本去尋找客觀證據(jù)。不應(yīng)不斷地?cái)U(kuò)大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格。,審核抽樣,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核驗(yàn)證, 依據(jù)客觀證據(jù) 面談所得的信息應(yīng)再被驗(yàn)證 責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù) 非責(zé)任人的信息中作線索,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,客 觀 證 據(jù),建立在通過觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司, 存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而

20、主觀分析、推斷、臆測(cè) 要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。 被訪問的、對(duì)被審核的ROHS活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的談話可以成為 客觀證據(jù)，而傳聞、陪同人員或其他與被審核的ROHS活動(dòng)無關(guān)人 員的談話不能成為客觀證據(jù)；但還應(yīng)注意：“對(duì)于面談獲得的信 息應(yīng)通過實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證”。 現(xiàn)行有效的ROHS文件中的規(guī)定和ROHS記錄可以成為證明當(dāng)前發(fā)生 的ROHS活動(dòng)的客觀證據(jù)，而已作廢的ROHS文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自 修改過的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的ROHS活動(dòng)的客觀證據(jù)。,客觀證據(jù)的識(shí)別（1）,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,客觀證據(jù)識(shí)別（2）,實(shí)際（客觀）存在的 不受情緒或偏見影響的 可以闡述的

21、 可以形成文件（書面表達(dá)）的 可以是定量的 可以是定性的 與ROHS有關(guān)的 可以被驗(yàn)證的,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核筆記, 便于下一部門調(diào)查 同事之間參閱 需要時(shí)查閱（如編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告時(shí)）,審核筆記的內(nèi)容, 審核不合格的證據(jù) 文件名稱、編號(hào)、版次、產(chǎn)品/服務(wù)名稱、標(biāo)識(shí)、區(qū)域/工位、設(shè)備名稱/所在區(qū)域、記錄名稱/編號(hào)（標(biāo)識(shí)）/時(shí)間、不合格事實(shí)等 審核線索,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,不確定問題的處理, 立即跟蹤 記下來，稍后跟蹤 忽略，補(bǔ)考慮,當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度, 為了獲取更全面、更確鑿 的客觀證據(jù). 學(xué)會(huì)追溯真正原因的審核 方法,不合格的處理,記錄不合格

22、事實(shí) 注意相關(guān)事項(xiàng) 同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn),科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,不合格報(bào)告, 不合格的確定 不合格的定義 不合格的確定 不合格的判斷 不合格的描述 不合格報(bào)告,不合格的確定,什么是不合格？ 沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求 a) 合同/客戶要求 b) ROHS指令要求 c) 公司ROHS文件 d) 適合法律、法規(guī)要求,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,不合格的確定, 體系性不合格 ROHS體系文件與ROHS指令、 合同要求或有關(guān)法規(guī)不符 實(shí)施性不合格 實(shí)際操作與體系文件描述不符 有效性不合格 按規(guī)定要求進(jìn)行實(shí)施，但效果未 能達(dá)到規(guī)定要求,不合格的確定,根據(jù)不合格的性質(zhì)，可分為: a) 嚴(yán)重不合格項(xiàng)（

23、第一類不 合格 項(xiàng) MAJOR NC）. b) 輕微不合格項(xiàng)（一般不合格項(xiàng)、 第二類不合格項(xiàng)、 MINOR NC）,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,嚴(yán)重不合格項(xiàng),ROHS體系與約定的重要要 求不符 造成系統(tǒng)性質(zhì)區(qū)域性嚴(yán) 重失效的不合格項(xiàng)（可 能由多個(gè)輕微不合格組成） 可造成嚴(yán)重后果的不合格,輕微不合格項(xiàng), 孤立的人為錯(cuò)誤 文件偶爾未被遵守，造成 的后果不嚴(yán)重 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響,不合格的判斷, 依據(jù)客觀證據(jù) 確定不符合指令的條款 確定不符合相關(guān)的文件要 求,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,不合格判斷, 是不是孤立次要的問題？ 這項(xiàng)不合格是否過于頻繁 的發(fā)生 是嚴(yán)重的還是輕微的？ 是否有足夠的事

24、實(shí)即客觀 證據(jù)來支持發(fā)現(xiàn)？ 需要采取什么樣的糾正措施？ 提出這樣的問題對(duì)受審核 方有多大的幫助？,不合格描述, 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷） 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） 為什么不合格 （原因） 誰在場(chǎng) （職位） 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） 要便于查找 （追溯） 利于改進(jìn) （幫助）,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,不合格描述,在不合格描述時(shí)，須注意的事項(xiàng)： 描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱 描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱 描述相關(guān)職位/工位 描述設(shè)備的編號(hào)/名稱 . 描述相關(guān)的區(qū)域 . 描述不符合的原因 . 描述不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款和文件,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,不合格報(bào)告的內(nèi)容,審核員編寫的內(nèi)容： 受審核部門

25、 審核員 不合格報(bào)告編號(hào) 審核日期 不合格描述 糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果,責(zé)任部門應(yīng)填寫的內(nèi)容： 對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn) 不合格項(xiàng)的原因分析 計(jì)劃/已采取的糾正及預(yù)防措施,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,對(duì)審核員而言，寫好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是： 準(zhǔn)確清晰地描述不合格事實(shí) 確定不合格問題的性質(zhì) 判斷違反的標(biāo)準(zhǔn)條款 區(qū)分不合格的類型,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核組會(huì)議, 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或在審核過程中定期（每天 結(jié)束）召開 同審核組成員參加 討論審核結(jié)果 溝通審核信息、線索 協(xié)調(diào)審核方向 審核組長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備,審核結(jié)果的匯總分析,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,在末次會(huì)議之前的審核組

26、會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要對(duì)審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析:,a) 從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門、要素、性質(zhì)、類型） b) 從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上次與本次的比較） c) 從體系運(yùn)行狀況對(duì)產(chǎn)品ROHS的影響情況分析 d) 總結(jié)ROHS體系的優(yōu)缺點(diǎn),科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,末次會(huì)議,審核組長(zhǎng)應(yīng)： 宣讀審核結(jié)果及其證據(jù) 澄清誤解和錯(cuò)誤 解釋不符合點(diǎn)并取得被審核者的認(rèn)可 對(duì)審核結(jié)果如有效性、控制、實(shí)施等方面作出結(jié)論,第四章 審核報(bào)告,審核報(bào)告的目的 審核報(bào)告的內(nèi)容 審核報(bào)告案例 審核報(bào)告的目的 將所作的結(jié)論通知管理階層 對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié) 讓管理層作出回應(yīng) 討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期 對(duì)必

27、要的措施達(dá)成協(xié)議 提供合適的審核結(jié)論,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,審核報(bào)告的內(nèi)容, 審核的范圍和目的 審核計(jì)劃、審核小組成員、被審核者代表和審核日期的細(xì)節(jié) 所審核的文件 不符合的觀察及分布情況 審核小組對(duì)被審核者對(duì)有關(guān)文件和ROHS要求的符合程序所作判斷 該系統(tǒng)達(dá)到規(guī)定的ROHS目標(biāo)的能力 審核報(bào)告分發(fā)表,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,第五章 糾正措施, 糾正措施的重要性 糾正措施的制定與認(rèn)可 糾正措施的實(shí)施,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,糾正措施的重要性, 糾正措施的重要性是由內(nèi)部ROHS體系審核的目的決定的 內(nèi)部ROHS審核的目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)ROHS體系的

28、問題，查出原 因，采取糾正措施加以消除，以避免不合格的再發(fā)生，從而從 ROHS體系得到不斷的改進(jìn)。,糾正措施的制訂,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司, 由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門對(duì)問題發(fā)生的原因進(jìn)行分析 根據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃 糾正措施的描述要具體 采取必要的補(bǔ)救措施 審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原因并提出糾正措施建議 糾正措施應(yīng)經(jīng)過受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,糾正措施, 修改現(xiàn)有的文件 對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn) 改進(jìn)現(xiàn)行工作方法以與文件相符 增加資源,糾正措施, 短期措施 - 針對(duì)具體的不合格事實(shí)采取 補(bǔ)救措施 長(zhǎng)期措施 - 對(duì)不合格事實(shí)的根源采取預(yù)防措施,第六章審核的跟蹤和驗(yàn)證,驗(yàn)證時(shí)間 驗(yàn)證內(nèi)容 驗(yàn)證記錄,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,驗(yàn)證時(shí)間, 在不合格報(bào)告中規(guī)定的糾正期限到期時(shí)驗(yàn)證（包括短期及長(zhǎng)期糾正措施） 若有文件更改，須在文件生效日期后方可驗(yàn)證。,科理（香港）顧問服務(wù)有限公司,驗(yàn)證內(nèi)容, 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？ 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已完成？ 完成后的效果是否有效？自采 取糾正措施以來，是否還有類 似不合格項(xiàng)發(fā)生？ 實(shí)施情況是否有記錄可查？ 如引起ROHS文件修改，是否按 文件控制程序執(zhí)行？,驗(yàn)證記錄,