測量管理體系內審員培訓.ppt

1、測量管理體系內審員培訓,培訓內容,內審員應當具備的能力與素質 審核應當掌握的幾個概念 內審的時機、頻次和方式 審核實務,內審員應當具備的能力與素質,定義:在組織內部有能力實施審核的人員. 應具備的能力 1、組織能力 2、策劃能力 3、運用抽樣技術能力 4、收集證據能力：適宜、充分、關鍵 5、綜合判斷評價能力 6、溝通能力,內審員應當具備的能力與素質,7、書寫記錄和編制報告能力 以上七種能力最終體現知識能力,應具備的素質（德、容、察、合、鉆、斷、立） 1、職業(yè)道德 2、思想開明 3、善于交往 4、善于觀察 5、有感知力 6、適應性強 7、堅忍不拔,內審員應當具備的能力與素質,8、正確明斷 9、獨

2、立工作,審核應當掌握的幾個概念,審核（Audit) 為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。,審核的主要目的：確定滿足審核準則的程度，如： A 確定受審核方的管理體系對規(guī)定要求的符合性；B評價對法律法規(guī)要求的符合性；C確認所實施的管理體系滿足規(guī)定目標的有效性。,審核準則(Audit criteria) 用作依據的一組方針、程序或要求。 通?？梢允牵?a:管理標準(如：GB/T19022-2003) b:質量手冊、程序文件和其他相關的管理體系文件 c:適用的法律、法規(guī)和其他要求,審核證據（Audit evidence) 與審核準則有關的

3、并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 審核證據包括：存在的客觀事實；被訪問的負有責任的人員的陳述；現有的文件記錄。,審核發(fā)現(Audit finding) 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果 分符合項和不符合項 三要素：審核證據、審核準則、比較評價,審核的三大特點,審核的客觀性 審核證據應是事實描述，并可驗證，不含個人推理和猜測； 客觀評價，形成審核發(fā)現； 文件化確保審核的客觀性。,審核的獨立性 審核是被授權的活動； 審核員在審核中保持公正； 審核員與被審核部門/區(qū)域無直接責任； 堅持在審核準則和審核證據的基礎上對被審核方進行客觀評價。（無罪推定）,審核的系統(tǒng)性 審核是經過策劃的

4、活動； 審核是按程序運作的活動； 審核按計劃和檢查表進行； 審核是在一定的審核范圍內進行的活動。,三種審核方審核的區(qū)別,內審的時機、頻次和方式,適宜的時間 第一次內審：測量管理體系文件已完成并頒布實施且已運行一段時間，各項質量活動均有記錄可查時； 管理評審前； 外審以前； 測量管理體系發(fā)生重大變化時：組織結構、質量問題、工藝調整等。,頻次 按策劃的時間間隔進行：體系運行初期頻次可多些；體系正常時，按正常計劃時間進行。 特殊情況可增加頻次：產品質量問題、投訴、體系發(fā)生重大問題。,審核方式 集中式：一次性完成審核范圍內全部要求的審核 滾動式：年度內分次完成審核范圍內的全部要求,審核實務,制定審核計

5、劃 年度審核計劃 集中式、滾動式 審核活動計劃 審核活動的具體安排 按部門或過程,舉例,內部審核年度計劃(集中式),編制： 審核： 批準： 時間：,內部審核年度計劃（滾動式）,編制: 批準: 時間:,審核活動計劃 編制: 批準: 時間:,建立審核小組,審核組長職責： 全面負責審核各階段的工作； 協(xié)助選擇審核組成員； 制定審核活動計劃； 具有管理能力和經驗、有權對審核工作的開展和審核發(fā)現做最后的決定； 主持審核會議； 提交審核報告。,內審員職責： 參與制定審核活動計劃，編制檢查表，按計劃完成審核任務； 整理審核發(fā)現，報告審核結果； 協(xié)助受審核方制定糾正措施，并實施跟蹤； 驗證由審核結果導致的糾正

6、措施的有效性； 配合和支持審核組長的工作。,審核前的準備,編制檢查表 檢查表的類型 過程檢查表 關鍵：選擇部門、分清主次 特點：審核有深度，易發(fā)現接口問題； 缺點：審核部門重復 部門檢查表 關鍵：選擇過程、分清主次特點：審核有廣度，部門不重復，但缺乏深度。,舉例,部門檢查表,檢查表的作用： 始終保持審核目的； 緊扣審核主題，保證審核計劃的完成； 減少審核偏見，提高審核效率； 明確審核思路，突出重點； 作為內審記錄。,編制檢查表的方法 按照：目標 策劃 實現 測量和監(jiān)視 改進的思路編制檢查清單。 檢查表的使用（結合標準講） 準備有關文件、記錄 審核員熟悉文件，了解被審核部門的工作職責和涉及過程以

7、及工藝特點,內部審核實施,首次會議 現場審核 溝通 不符合項報告 末次會議 審核報告 跟蹤審核,首次會議,傳達開始審核前最高管理層的指示 宣讀本次審核公司文件：審核目的、依據、范圍 介紹審核程序和方法 1、審核程序：首次會議、分組審核、審核組溝通、匯總、確定結論、與受審核方負責人溝通交流、末次會議,2、審核方法：現場觀察、抽查文件及記錄、詢問有關人員、現場試驗本次審核的工作要求 3、說明抽樣的風險性 介紹不符合項的分類原則,首次會議,不符合按類型分：文件不符合、實施不符合、效果不符合三種 按程度分：主要不符合、次要不符合二種，主要不符合是指受審核方體系的運行與準則的要求不符合，或造成系統(tǒng)性、區(qū)

8、域性嚴重失效的不符合，以及造成嚴重后果的不符合。次要不符合是指孤立的人為錯誤，體系文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴重，以及對系統(tǒng)不會產生較大影響的不符合。,如何正確對待不合格項 審核工作要求 時間安排 工作紀律 配合事項 確定陪同員（關鍵見證）,首次會議,強調客觀性、公正性和保密性 受審核方領導介紹體系運行情況和自查情況,現場審核（關注文審）,掌握的原則： 堅持以客觀證據為依據的原則 堅持標準與實際核對的原則 堅持獨立公正的原則,堅持“三要”、“三不要”的原則 （要講客觀證據，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件，嘴巴上面；要按照審核計劃進行，不要“不查出問題非

9、好漢”。） 堅持過程從嚴，結論從寬的原則 堅持使用過程方法的原則,現場審核,客觀證據的收集 存在的客觀事實； 被審核人員的陳述； 文件、記錄。 現場審核的基本技巧 面談技巧 提問技巧 聆聽技巧 驗證技巧,舉例,現場審核記錄 審核區(qū)域: 審核時間:,不符合項報告,不符合項判斷,舉例,不符合報告,審核報告,審核報告的內容,舉例,內部審核報告 編制： 日期：,溝通,內部溝通 1、各組匯報審核情況 2、提出不符合事項 3、確定不符合，討論審核的跟蹤措施，達成一致 4、準備好會議陳述的內容 5、注意對事不對人 6、注意保密,與有關部門領導溝通（反饋） 這個環(huán)節(jié)非常重要應引起重視。應做到： 實事求是 相互理解 追求和諧 向最高管理者匯報審核情況和結論 做到客觀、公正。,末次會議,致謝 強調審核的局限性 總體評價（宏觀）：陳述總體（