產業(yè)經濟學之產業(yè)組織——企業(yè).ppt

1、2020/8/7,1,產業(yè)經濟學第三章 產業(yè)主體-企業(yè),2020/8/7,2,企業(yè)是現代社會中一種重要的組織和制度形式。 19世紀以來的傳統(tǒng)經濟學理論，還有現代管理學理論都認為公司是開發(fā)資源最有效的方法；特別是在制造、品牌推廣、配銷和零售的運作中，公司起著重要的作用。 企業(yè)理論經歷了古典企業(yè)理論新古典理論現代企業(yè)理論的演變。,2020/8/7,3,企業(yè)是什么？ 1. 作為生產單位的企業(yè)； 2. 合約(契約、制度)集合的企業(yè)。,2020/8/7,4,作為生產單位的企業(yè),企業(yè)（firm/corporation/company）是久已存在的經濟組織形式。 長期以來經濟學只是把它看作一種有一定行為特征

2、，即尋求產出最大化或利潤最大化的經濟單元，而不去深究它為什么具有這樣的行為特征， 即把企業(yè)本身看作一個“黑箱”，對它的內部結構存而不論。 古典經濟學認為：企業(yè)作為生產單位，其功能是把土地、勞動、資本等生產要素投入轉化為一定的產出。 經濟學應用生產函數來描述投入與產出之間的轉化關系。生產函數可表明各種可能的投入組合與各種可能的產出組合之間的對應關系，在每一種既定的技術條件下都存在一個生產函數。,2020/8/7,5,問題是： 在市場交換流暢的條件下，每個生產者或家庭都可以成為生產單位，那么為什么產生企業(yè)？企業(yè)的存在是必要的嗎？,2020/8/7,6,作為合約集合的企業(yè),企業(yè)是一個契約集合,即企業(yè)

3、是個人之間的一組合約關系的連接點(nexus). 一個企業(yè)的資產總是通過三種途徑形成： 從土地所有者那兒租入土地； 從外部資本所有者借入資本； 企業(yè)所有者自己提供資本。 企業(yè)中心簽約人通常為資本所有者，又被稱為企業(yè)家。 資本所有者可以用資本購買其他生產要素，進行生產組織產出產品，承擔風險，出售產品，換回資本，資本增值。 勞動所有者提供勞動，獲得收入，以維持勞動的再生產。勞動所有者沒有資本，無法購買生產要素，因為沒有資本也就在資本市場上失去了借貸的資格。,2020/8/7,7,新古典企業(yè)理論,假設前提：“完全競爭”和“經濟人” 新古典經濟學將每個企業(yè)視為追求利潤最大化的“黑匣子”，在存在眾多競爭

4、對手的情況下，它們只是市場及價格調節(jié)的被動接受者(price-takers)。 該理論分析企業(yè)最優(yōu)生產選擇如何隨著投入和產出價格的變動而變動。 經濟分析可分為短期和長期。 范圍經濟：C(q1,0)+C(0,q2) C(q1,q2) 規(guī)模經濟,2020/8/7,8,新古典企業(yè)理論核心-“經濟人”假說,“經濟人”假說：廠商具有經濟理性，具備有用信息，以追求利潤最大化為目標。 從技術的角度開始對企業(yè)的研究； 企業(yè)在技術和市場的約束下追求利潤最大化； 生產函數：Q=f(x1,x2.xn) 生產要素的投入量與產品的產出量之間的關系,2020/8/7,9,新古典企業(yè)理論無法解釋： 1. 如果市場機制是資源

5、配置的最有效方式，即市場交易是最優(yōu)時，為什么現實中存在大量的企業(yè)？ 2. 如果企業(yè)的規(guī)模由技術決定，為什么許多公司的規(guī)模遠遠超過了工程的需要？,2020/8/7,10,現代企業(yè)理論,新制度經濟學則認為，在市場經濟條件下，有相當大部分交 易是在企業(yè)內部完成的，而不是在市場上完成的，市場交易和企業(yè)內部交易都存在著非零的交易成本。 現代企業(yè)組織的調整和優(yōu)化，即以股份變動為手段、以特定資本組織為形式、以內部管理機構為基礎，形成包括多單位企業(yè)組成的一體化的現代企業(yè)組織，以及在此基礎上發(fā)展起來的企業(yè)集團和大中小型企業(yè)系列等框架內企業(yè)與企業(yè)之間的合理協(xié)調關系。 可將存在于高市場交易費用的市場交易一體化為企業(yè)

6、內部的交易，降低市場交易成本，提高企業(yè)的效率與效益。,2020/8/7,11,現代企業(yè)理論需要回答的問題： 企業(yè)為什么存在？企業(yè)的本質是什么？ 企業(yè)與市場的邊界如何確定？ 產權是不是重要的？ 委托人與代理人之間的契約如何安排？委托人如何監(jiān)督和控制代理人？ 企業(yè)內部等級制度效率 企業(yè)資本結構,2020/8/7,12,現代企業(yè)理論的兩大分支,20世紀70年代開始，現代企業(yè)理論的發(fā)展主要集中在如下兩個分支： 一、交易成本理論：探討企業(yè)與市場的關系。 二、代理理論：分析企業(yè)內部組織結構及企業(yè)成員之間的代理關系。 兩種理論的共同點：都強調企業(yè)的契約性，故又被稱為“企業(yè)的契約理論”(the contrac

7、tual theory of the firm)。,2020/8/7,13,交易和交易成本的概念,交易的定義：“當一項物品或勞務越過技術上可分的結合部而發(fā)生轉移時，交易就發(fā)生了?！?交易成本可被分為事前的和事后的兩部分： 事前的成本：協(xié)議的起草；談判的成本、保障協(xié)議 被執(zhí)行所需的成本。 事后的成本：交易引起的錯誤應變成本； 糾正錯誤引起的爭議成本； 糾紛發(fā)生時需要訴諸治理結構時的成本； 為了使承諾完全兌現而引起的約束成本。,2020/8/7,14,交易成本理論,1937年，美國經濟學家科斯發(fā)表了著名的企業(yè)的性質一文，標志著現代企業(yè)理論的開始。 科斯將“交易成本”的概念引入經濟分析。 企業(yè)的四大

8、基本特征及存在原因： 1）市場和企業(yè)是可以相互替代的配置資源的兩種機制； 2）運用市場機制和企業(yè)組織來協(xié)調生產都是有成本的； 3）市場經濟中企業(yè)存在的原因是企業(yè)內部交易的成本比市場所花費的成本要小； 4）市場交易和企業(yè)組織都有成本的存在。,2020/8/7,15,科斯指出：“企業(yè)的顯著標志是，它是價格機制的替代物。” 我們可以這樣認為：市場組織生產靠價格機制，企業(yè)內組織生產靠行政管理機制。所以說企業(yè)組織生產時是用行政管理機制來代替市場的價格機制。,2020/8/7,16,從交易成本的角度，解釋并確定了各種經濟組織（主要指企業(yè)和市場）的性質和存在的理由及其邊界或作用的范圍。 企業(yè)組織是為了實現企

9、業(yè)規(guī)模經濟效益和范圍經濟效益。由單一工廠企業(yè)或不合理的企業(yè)組織向一體化的合理的企業(yè)組織之轉變，除了可獲得大量生產、原料采購、產品銷售、經營管理等方面的規(guī)模經濟效益外，還可以在設備利用、資余共享、品牌與銷售網絡的共同利用、研究與開發(fā)（R&D)。,2020/8/7,17,交易性質的三個維度,為什么市場交易費用高于企業(yè)的交易費用？ 威廉姆森教授（O. E. Williamson）對交易成本的決定提出了很有說服力的解釋。 他認為，交易所涉及的資產專用性； 交易所涉及的不確定性； 交易發(fā)生的頻率。 是影響交易成本及交易性質的三個維度，其中資產專用性最為重要。 涉及具有高度專用性資產的交易，在市場上商進行

10、交易成本高，因為此時交易雙方具有很強的依賴性。在市場交易過程中，處在不利地位的一方可能面臨很大的被“要挾”而遭受損失的風險，為避免損失可能就會要價很高，討價還價。 此時如果把此類交易內部化，即雙方成為同一家企業(yè)人時，便可大大降低此類交易成本。,2020/8/7,18,代理理論,代理理論關心企業(yè)內部結構(橫向一體化)，并提出了隊生產、側度、偷閑、剩余權利等一系列概念。 計量問題：經濟組織中有兩個重要的計量，即對投入的生產率和對報酬的計量。 隊生產：產出屬于一個隊，不是每個分成員的產出之和。由于會出現搭便車的行為，依靠市場不能解決有效監(jiān)督的問題，所以需要設計一個激勵機制，由監(jiān)控人充當中心代理人，將

11、剩余索取權賦予監(jiān)控著。 可見，企業(yè)的本質是一個合約（合同）結構，不僅是與雇員的，而且是與供應商、客戶和貸款人的合同關系。,2020/8/7,19,企業(yè)契約理論核心 - “契約人假說”,契約人的行為特征：有限理性和機會主義。 有限理性假定：主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點。 機會主義行為假定：人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向?？煞譃椋菏虑昂褪潞髢煞N，分別以“逆向選擇”和“道德風險”為典型。 這兩大假定的意義在于：當兩者同時存在時，嚴重的企業(yè)困難才會產生，從而使治理結構或經濟組織的選擇成為必要。,2020/8/7,20,管理學的三種范式,范式是從事某一科學的研究者群體所共同遵從的世界觀和行為方式。 泰羅范式( Taylorist paradigm)：把人看作“經濟人”，認為追求經濟利益是人的理性的主要表現。 科學主義范式( scientist paradigm)：追求的是“讓管理更有效率”。 人本主義范式(humanist paradigm)：追求的是“讓管理更有人性”