銀行訴訟案件管理辦法模版

1、銀行訴訟案件管理辦法（2013年3月制定）第一章總則第一條為促進我行各項業(yè)務健康發(fā)展，及時、準確地掌握我行訴訟案件情況，加強我行訴訟案件管理，維護我行合法權益，根據(jù)商業(yè)銀行法等法律法規(guī)規(guī)定，并結合我行實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的訴訟案件，是指我行各級機構在開展業(yè)務活動中與平等民事主體的自然人、法人或其他組織之間因合同糾紛或其他權益糾紛而發(fā)生的訴訟案件。包括：（一）以我行為訴訟當事人（包括原告、被告、第三人、上訴人、被上訴人等）的各類一審、二審、再審案件；（二）我行有債權的破產(chǎn)案件；（三）法院對已設定為我行債權的抵押物、質物采取財產(chǎn)保全措施或執(zhí)行措施的各類案件；（四）各類民事執(zhí)行案

2、件；（五）其他涉及我行權益的民事訴訟糾紛案件。以仲裁方式處理的案件適用本辦法，參照訴訟案件管理。第三條 在訴訟案件管理過程中，有關知情人員應當保守案件處理方案、證據(jù)材料等商業(yè)秘密。第四條 本辦法所稱“訴訟案件管理部門”包括總行法律與合規(guī)部、分行訴訟案件管理部門、小企業(yè)信貸中心內(nèi)設的訴訟案件管理崗以及總行確定的履行訴訟案件管理職能的部門。分行訴訟案件管理部門是指按規(guī)定履行分行訴訟案件管理職能的部門，可以是分行法律與合規(guī)部、法律事務崗、或分行確定的履行訴訟案件管理職能的部門。當事行是指發(fā)生訴訟案件糾紛或涉及法律事務的總/分行各級機構。對口訴訟案件管理部門是指對當事行負有直接管理職責的訴訟案件管理部

3、門。第五條 本辦法屬于“管理辦法”，適用于我行各級機構。第二章案件管理職責分工第六條 總行法律與合規(guī)部負責全行訴訟案件的管理、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督和檢查工作。第七條總行法律與合規(guī)部的職責是：（一）辦理由本部門直接負責的總行發(fā)生的訴訟案件；（二）指導、協(xié)助由總行各職能部門牽頭辦理的總行發(fā)生的訴訟案件；（三）監(jiān)督、檢查總行直屬支行（部）發(fā)生的訴訟案件；（四）辦理行領導交辦的其他訴訟案件。第八條 分行訴訟案件管理部門負責轄內(nèi)訴訟案件管理工作，負責與總行法律與合規(guī)部及分行對應的外部司法機構和其他相關單位的工作聯(lián)系和協(xié)調(diào)。第九條小企業(yè)信貸中心及總行確定的履行訴訟案件管理職能的部門負責管理其經(jīng)營范圍或權限范圍

4、內(nèi)發(fā)生的訴訟案件，并參照本辦法執(zhí)行訴訟案件管理工作?？傂衅渌毮懿块T牽頭辦理的總行發(fā)生的訴訟案件，應根據(jù)本辦法規(guī)定的程序向總行法律與合規(guī)部報告。第三章 案件報告第十條當事行對我行發(fā)生的訴訟案件應按下述要求及時報告對口訴訟案件管理部門：（一）我行作為原告的訴訟案件，當事行應當在收到法院受理案件通知書之日起3個工作日內(nèi)報告對口訴訟案件管理部門；（二）以我行為被告、第三人的訴訟案件，當事行應在收到法院應訴通知后3個工作日內(nèi)報告對口訴訟案件管理部門；（三）在涉訴案件辦理過程中，當事行應在一審、二審、再審、執(zhí)行、結案、調(diào)解、和解、撤訴、采取保全措施等重要訴訟階段或行為發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)報告對口訴訟案

5、件管理部門；（四）當事行如果發(fā)生涉案金額超過500萬元的訴訟案件，應當在3日內(nèi)逐級上報至總行法律與合規(guī)部。未達到前款標準或者沒有具體涉案金額的訴訟案件，當事行基于案件特殊性認為可能對業(yè)務經(jīng)營活動影響重大或涉及我行整體利益的，或者總行法律與合規(guī)部認為有必要的，也應當在3日內(nèi)逐級上報至總行法律與合規(guī)部。第十一條當事行報告訴訟案件應當填寫銀行訴訟案件情況報告表并附法院受理案件通知書或應訴通知書、起訴狀或答辯狀等訴訟材料和必要的證據(jù)材料。報告表應加蓋上報行公章（報告表及各種文字材料可以是電子檔或掃描件）。第十二條根據(jù)監(jiān)管部門及我行信息披露等要求，當事行應對我行發(fā)生的訴訟案件定期進行統(tǒng)計上報。分行訴訟案

6、件管理部門應對下屬支行所報案件連同我行及直屬機構發(fā)生的訴訟案件匯總后上報總行法律與合規(guī)部?？傂兄睂僦校ú浚ξ倚邪l(fā)生的訴訟案件直接上報總行法律與合規(guī)部。第十三條訴訟案件定期報告分季報和年報。上報訴訟案件定期報告應當填寫銀行訴訟案件情況季報（年報）。報表應加蓋上報行公章（報表可以是電子檔）。第十四條各分行訴訟案件管理部門、小企業(yè)信貸中心、總行直屬支行（部）統(tǒng)計上報總行法律與合規(guī)部的時間為：1.季報統(tǒng)計上報時間為每季末次月的5日之內(nèi)；2.年報統(tǒng)計上報時間為下年的1月10日之前。第四章外聘律師管理第十五條總/分行各分支機構處理訴訟案件及相關的法律事務，應鼓勵我行員工代理案件，以節(jié)約訴訟成本，并在資

7、源調(diào)配及辦案經(jīng)費等方面應給予我行經(jīng)辦員工積極支持；對于案情重大、法律關系比較復雜、自行代理確有困難的案件，可根據(jù)實際需要聘請律師代理。第十六條 當事行負責外聘律師的考察、聘用、監(jiān)督、協(xié)作和考核等工作。當事行應將外聘律師的基本情況、代理權限和代理費用等情況于代理（顧問）協(xié)議簽訂之日起3個工作日內(nèi)報對口訴訟案件管理部門備案。第十七條選擇外聘律師，主要應考慮以下因素：(一)擬聘律師的職業(yè)道德、業(yè)務水平和處理實際問題的能力；(二)擬聘律師以往為我行代理案件的業(yè)績；(三)擬聘律師所屬律師事務所的信譽和實力；(四)成本費用。第十八條 外聘律師代理訴訟案件，原則上應將律師代理費用與訴訟結果及執(zhí)行結果掛鉤，督

8、促外聘律師盡職代理，并參照國家司法行政管理部門相關規(guī)定及律師代理行情執(zhí)行。 第十九條確定外聘律師后，當事行應與其簽訂代理協(xié)議。代理協(xié)議應當明確代理律師的代理權限及義務與責任，并約定代理律師的保密義務。第二十條選擇外聘律師，當事行應對受托律師及其所在的律師事務所進行必要的調(diào)查、審核，防止出現(xiàn)雙方代理、利益沖突等情形。第二十一條 外聘律師違背職業(yè)道德，未盡職履行職責或因工作失誤給我行造成損失的，應依法追究其法律責任，并不得再聘用其處理我行訴訟案件或其他法律事務。第二十二條訴訟案件管理部門應將外聘律師的基本情況、代理權限和代理費用等情況于代理（顧問）協(xié)議簽訂之日起6個工作日內(nèi)報總行法律與合規(guī)部備案。

9、第五章案件費用管理第二十三條訴訟案件費用管理，應本著“厲行節(jié)約”的原則加強管理。第二十四條訴訟案件費用包括訴訟費、代理費、申請執(zhí)行費和處理案件的其他費用，原則上由當事行承擔。第二十五條我行勝訴未執(zhí)結的訴訟案件，當事行應根據(jù)案件的具體情況，確定費用列支，力求執(zhí)行實效。第二十六條訴訟案件費用管理根據(jù)我行財務及費用管理相關制度規(guī)定執(zhí)行。第六章案件檔案管理第二十七條當事行和訴訟案件管理部門應建立案卷管理制度。案卷材料應力求準確、完整、能夠反映案件處理的過程。第二十八條訴訟案件歸檔材料包括我行內(nèi)部審批材料、案件立案、審理、判決、執(zhí)行等法律文書及證據(jù)材料、授權委托書、代理意見書、其他涉及案件的有關材料。第二十九條 訴訟案卷在立案時設立，執(zhí)行終結后裝訂成冊，存檔管理。第三十條訴訟案件審結及執(zhí)行終結后，案件承辦人應制作審結及執(zhí)行終結的結案報告，入卷備查。第七章罰則第三十一條在訴訟案件管理中，因故意或重大過失，發(fā)生下列行為之一的，應根據(jù)我行違規(guī)行為處理相關制度規(guī)定，視情節(jié)輕重追究經(jīng)辦人員和直接責任人員、分管領導相應的責任：（一）有案不報、拖延報送；（二）隱瞞、虛構案件事實；（三）以權謀私、玩忽職守；（四）延誤訴訟時機，超過法定時效期間；（五）其他給我行造成重大權益損害或不良影響的。第八章附則第三十二條 行政訴訟案件、勞動爭議糾紛案件參照本辦法執(zhí)行。第三十三條本辦法由銀行總行制定，由總行法律與