銀行統(tǒng)計(jì)制度實(shí)施細(xì)則模版

1、銀行統(tǒng)計(jì)制度實(shí)施細(xì)則第一章 總 則第一條 為適應(yīng)統(tǒng)計(jì)工作的發(fā)展要求，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)管理，提高統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，保障統(tǒng)計(jì)信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整，充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)在銀行經(jīng)營(yíng)中信息、咨詢、監(jiān)督的重要職能，根據(jù)中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法、中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定、銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法等法律、法規(guī)和銀行股份有限公司統(tǒng)計(jì)制度，制制定本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則所稱統(tǒng)計(jì)工作，是指為滿足外部監(jiān)管信息披露和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理決策需要，以會(huì)計(jì)和相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，原始業(yè)務(wù)資料、臺(tái)賬為補(bǔ)充，依靠科技手段，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地編報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析等活動(dòng)。第三條 統(tǒng)計(jì)工作基本原則是

2、規(guī)范統(tǒng)一、準(zhǔn)確及時(shí)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是。第四條 本細(xì)則適用于全行所有機(jī)構(gòu)和從事統(tǒng)計(jì)工作的相關(guān)人員。第二章 統(tǒng)計(jì)工作管理體制和職責(zé)第五條 統(tǒng)計(jì)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)，分業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)的形式進(jìn)行管理。統(tǒng)計(jì)工作主管部門的主要負(fù)責(zé)人為統(tǒng)計(jì)責(zé)任人，對(duì)本行的整體統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量負(fù)責(zé)。各業(yè)務(wù)條線管理部門負(fù)責(zé)人為該業(yè)務(wù)條線統(tǒng)計(jì)責(zé)任人，對(duì)條線統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和統(tǒng)計(jì)工作的質(zhì)量負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各業(yè)務(wù)條線管理部門的統(tǒng)計(jì)人員為數(shù)據(jù)提供責(zé)任人，必須以會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和原始業(yè)務(wù)資料為填報(bào)依據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表。第六條 總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部是全行統(tǒng)計(jì)工作主管部門，主要承擔(dān)以下職責(zé)：（一）貫徹落實(shí)國(guó)家及監(jiān)管部門制定的統(tǒng)計(jì)法令及統(tǒng)計(jì)制

3、度；建立健全本機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。（二）按要求上報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料。建立并完善統(tǒng)計(jì)信息資料發(fā)布制度，定期披露統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并實(shí)現(xiàn)信息共享。（三）組織開(kāi)展統(tǒng)計(jì)調(diào)查分析與預(yù)測(cè)，充分利用統(tǒng)計(jì)資源，為本行經(jīng)營(yíng)管理決策提供詳實(shí)可靠的統(tǒng)計(jì)信息和咨詢服務(wù)。（四）會(huì)同信息技術(shù)部集中管理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)信息，管理、維護(hù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息系統(tǒng)，推進(jìn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)工程，提高統(tǒng)計(jì)自動(dòng)化水平。負(fù)責(zé)全行報(bào)表整合工作，建立科學(xué)、系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表體系。（五）指導(dǎo)、考核轄內(nèi)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)工作，配合監(jiān)管部門做好統(tǒng)計(jì)檢查工作，組織統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)與技能培訓(xùn)和測(cè)評(píng)。第七條 總行各業(yè)務(wù)條線管理部門的職責(zé)：我行業(yè)務(wù)條線管理部門包括計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部

4、、金融市場(chǎng)部、資金經(jīng)營(yíng)部、公司金融業(yè)務(wù)部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、小企業(yè)信貸部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、授信評(píng)審部、資產(chǎn)保全部、信息技術(shù)部等。各業(yè)務(wù)條線管理部門的職責(zé)如下：（一）根據(jù)統(tǒng)計(jì)工作需要設(shè)立統(tǒng)計(jì)工作崗位，指定專職或兼職統(tǒng)計(jì)人員，負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線統(tǒng)計(jì)報(bào)表編制上報(bào)工作。（二）會(huì)同信息技術(shù)部管理、維護(hù)條線業(yè)務(wù)系統(tǒng)，提高系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；細(xì)化、規(guī)范條線統(tǒng)計(jì)報(bào)表編報(bào)流程，明確報(bào)表編報(bào)口徑、指標(biāo)含義、上報(bào)路徑及數(shù)據(jù)質(zhì)量控制等內(nèi)容。（三）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線統(tǒng)計(jì)問(wèn)題和整改建議的整改落實(shí)工作。（四）做好相關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通工作，確保各部門報(bào)表間數(shù)據(jù)勾稽關(guān)系正確；協(xié)助解決相關(guān)部門在編報(bào)工作中遇到的問(wèn)題。第八條 總行各業(yè)務(wù)條線管理部門

5、統(tǒng)計(jì)工作的具體分工：總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)全行財(cái)務(wù)收支、財(cái)務(wù)及監(jiān)管指標(biāo)等數(shù)據(jù)的提供及全行的經(jīng)營(yíng)分析；組織基礎(chǔ)會(huì)計(jì)報(bào)表的編制、上報(bào)工作；按要求上報(bào)人民銀行、銀監(jiān)局等機(jī)構(gòu)的金融統(tǒng)計(jì)報(bào)表、監(jiān)管報(bào)表等?？傂羞\(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)全行會(huì)計(jì)信息的搜集與匯總；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表?？傂薪鹑谑袌?chǎng)部負(fù)責(zé)全行債券等投資業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)及分析工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。資金經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)全行票據(jù)業(yè)務(wù)和相關(guān)投資業(yè)務(wù)、理財(cái)?shù)慕y(tǒng)計(jì)及分析工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表?？傂泄窘鹑跇I(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)全行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)如對(duì)公貸款、對(duì)公存款、公司類中間業(yè)務(wù)等的統(tǒng)計(jì)及分析工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。總行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)全行個(gè)人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)如

6、個(gè)人貸款、儲(chǔ)蓄存款、基金業(yè)務(wù)、黃金業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)等的統(tǒng)計(jì)及分析工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表?？傂行∑髽I(yè)信貸部負(fù)責(zé)全行小企業(yè)貸款、個(gè)人經(jīng)營(yíng)貸款等轄內(nèi)業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)及分析工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)全行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類、涉訴案件等的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表?？傂惺谛旁u(píng)審部負(fù)責(zé)全行授信、貸款集中度、貸款行業(yè)分類及投向等的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表?？傂匈Y產(chǎn)保全部負(fù)責(zé)我行不良資產(chǎn)管理以及我行與市政府置換、注入資產(chǎn)及抵債資產(chǎn)等的統(tǒng)計(jì)分析工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表?？傂行畔⒓夹g(shù)部負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)和維護(hù)各管理系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)及報(bào)表信息系統(tǒng)，應(yīng)用現(xiàn)代

7、化手段，不斷優(yōu)化數(shù)據(jù)提取流程和信息傳輸渠道，保障統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的正常運(yùn)行以滿足統(tǒng)計(jì)工作的數(shù)據(jù)采集、篩選、分析、報(bào)告等工作；編制其他內(nèi)外部相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表?？傂衅渌块T及機(jī)構(gòu)應(yīng)按照職責(zé)要求，認(rèn)真做好相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析工作。第九條 各分行的職責(zé)：（一）各分行要根據(jù)本細(xì)則制定統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)操作流程，確定統(tǒng)計(jì)主管部門，明確各部門責(zé)任分工，確保統(tǒng)計(jì)報(bào)表及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)。（二）分行應(yīng)設(shè)立統(tǒng)計(jì)崗位，配備專職或兼職統(tǒng)計(jì)人員；集中負(fù)責(zé)分行金融、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)及內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展需要的統(tǒng)計(jì)信息的采集、加工和報(bào)送。（三）分行應(yīng)加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)人員有關(guān)統(tǒng)計(jì)制度、統(tǒng)計(jì)分析和系統(tǒng)操作等方面的培訓(xùn)，提高統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。（四）制定年度監(jiān)督檢查工作計(jì)劃

8、，實(shí)施并上報(bào)檢查工作報(bào)告。（五）完成總行布置的其他統(tǒng)計(jì)工作。第十條 各支行的職責(zé)：各支行應(yīng)配備專職或兼職統(tǒng)計(jì)人員，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)計(jì)工作；應(yīng)嚴(yán)格要求前臺(tái)、信貸等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入人員，以保證統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確；同時(shí)加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)資料的管理，按要求做好統(tǒng)計(jì)資料的審核、整理、交接和存檔等工作。第三章 統(tǒng)計(jì)人員的管理第十一條 我行各級(jí)機(jī)構(gòu)必須設(shè)立專職或兼職統(tǒng)計(jì)人員。第十二條 各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門人員的配備應(yīng)符合以下條件：（一）具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，具有必要的統(tǒng)計(jì)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和一定的計(jì)算機(jī)操作技能。（二）必須實(shí)行崗位培訓(xùn)，未經(jīng)崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格者不得上崗。接受后續(xù)教育培訓(xùn)，總行或分行統(tǒng)計(jì)主管部門應(yīng)組織對(duì)轄內(nèi)統(tǒng)計(jì)

9、人員進(jìn)行定期或不定期培訓(xùn)，每年至少培訓(xùn)一次。（三）統(tǒng)計(jì)工作崗位實(shí)行ab角制度，要求ab角工作人員均能獨(dú)立完成所從事的統(tǒng)計(jì)工作，因未實(shí)行ab角制度導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)工作失誤的，要追究統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。第十三條 統(tǒng)計(jì)人員的職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的方針、政策和統(tǒng)計(jì)法令、法規(guī)以及我行的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)制度，依法合規(guī)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)工作。（二）認(rèn)真學(xué)習(xí)銀行業(yè)務(wù)知識(shí)，提高綜合統(tǒng)計(jì)素質(zhì)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)工作。（三）做好統(tǒng)計(jì)調(diào)查、分析、預(yù)測(cè)，真實(shí)反映情況及問(wèn)題，總結(jié)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際情況，提出解決問(wèn)題的思路和方法。（四）保證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)字；發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)情況必須及時(shí)主動(dòng)更正。（五）

10、妥善保管統(tǒng)計(jì)資料、統(tǒng)計(jì)檔案，規(guī)范使用統(tǒng)計(jì)計(jì)算機(jī)程序系統(tǒng)，保證統(tǒng)計(jì)資料和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)安全完整，做好統(tǒng)計(jì)資料的整理、備份、歸檔工作；（六）嚴(yán)守國(guó)家機(jī)密和行業(yè)秘密，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家保密法，妥善管理好統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)所經(jīng)管的統(tǒng)計(jì)資料不得丟失，未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意對(duì)外提供。第十四條 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員依照國(guó)家頒布的統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)和本細(xì)則行使上述職責(zé)，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。第十五條 統(tǒng)計(jì)人員的權(quán)益：（一）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，參與統(tǒng)計(jì)人員技術(shù)職稱的評(píng)定和聘用。（二）根據(jù)工作需要有權(quán)向有關(guān)部門要求查閱原始資料，詢問(wèn)情況，參與會(huì)議。有權(quán)要求下屬分支行或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)核查統(tǒng)計(jì)資料的準(zhǔn)確性，更正不確實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料。（三）統(tǒng)計(jì)人員有權(quán)參

11、加本系統(tǒng)及人民銀行、銀監(jiān)會(huì)（局）等有關(guān)的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增長(zhǎng)專業(yè)知識(shí)，不斷提高工作質(zhì)量和工作效率。（四）對(duì)違反國(guó)家統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)和內(nèi)部統(tǒng)計(jì)規(guī)章制度等編制發(fā)布的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，統(tǒng)計(jì)人員有權(quán)拒絕填報(bào)；對(duì)違反統(tǒng)計(jì)法規(guī)、制度的錯(cuò)誤行為有權(quán)檢舉揭發(fā)。第十六條 各級(jí)機(jī)構(gòu)要保障統(tǒng)計(jì)人員合法權(quán)益，保持統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定，以保證日常統(tǒng)計(jì)工作的連續(xù)性。對(duì)統(tǒng)計(jì)人員調(diào)動(dòng)工作或者離職，應(yīng)當(dāng)有符合規(guī)定條件的人接管，并須辦理崗位交接手續(xù)，不得影響報(bào)表任務(wù)的完成。第四章 統(tǒng)計(jì)檔案的管理第十七條 統(tǒng)計(jì)檔案，是指各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析等統(tǒng)計(jì)活動(dòng)中直接形成的，具有一定保存價(jià)值的各種數(shù)字、文字、圖標(biāo)、聲像及電子載體形成的歷史記

12、錄，是具有有機(jī)歷史聯(lián)系的文件體系。第十八條 統(tǒng)計(jì)檔案的種類包括統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料及統(tǒng)計(jì)分析資料。第十九條 我行各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門對(duì)統(tǒng)計(jì)檔案要分級(jí)管理，各部門在統(tǒng)計(jì)活動(dòng)中形成的統(tǒng)計(jì)資料要進(jìn)行分類、立卷、排列和編目，做到妥善保管、有序存放、方便查閱，嚴(yán)防毀損、散失和泄密，第二十條 各統(tǒng)計(jì)部門要指定專人負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)檔案的保管工作，統(tǒng)計(jì)檔案管理員調(diào)離時(shí)，要由單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)交。第二十一條 電子載體的檔案要換機(jī)備份或刻制光盤（磁盤）進(jìn)行備份。第二十二條 本單位人員調(diào)閱統(tǒng)計(jì)檔案要經(jīng)本單位統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人同意；外單位人員調(diào)閱統(tǒng)計(jì)檔案需持正式的介紹信或調(diào)閱通知書(shū)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，詳細(xì)登記調(diào)閱統(tǒng)計(jì)資料的名稱、日期、調(diào)閱人的姓

13、名、工作單位、調(diào)閱理由等信息。第五章 統(tǒng)計(jì)管理及監(jiān)督檢查第二十三條 我行統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制實(shí)行事前規(guī)范指導(dǎo)、事中嚴(yán)格操作、事后監(jiān)督檢查相結(jié)合的質(zhì)量管理體系。第二十四條 統(tǒng)計(jì)報(bào)表主要分為外部統(tǒng)計(jì)類報(bào)表和內(nèi)部管理類報(bào)表。對(duì)外部統(tǒng)計(jì)類報(bào)表，應(yīng)根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露要求、監(jiān)管政策、統(tǒng)計(jì)制度等的要求規(guī)范填報(bào)。對(duì)內(nèi)部管理類報(bào)表應(yīng)根據(jù)本行內(nèi)部管理要求及口徑，及時(shí)、準(zhǔn)確地填報(bào)。第二十五條 統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制必須以會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和原始業(yè)務(wù)資料為依據(jù)，前臺(tái)人員和信貸人員在業(yè)務(wù)錄入時(shí)須按業(yè)務(wù)制度要求錄入帳戶信息、客戶信息、交易信息等資料，相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門對(duì)錄入信息的整體質(zhì)量負(fù)責(zé)，以確保獲取全面準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)信息。第二十六條 各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表必須嚴(yán)

14、格實(shí)行復(fù)核制度，確保各類報(bào)表數(shù)據(jù)全面準(zhǔn)確，相互銜接，未經(jīng)復(fù)核或未達(dá)到要求，不得對(duì)外報(bào)送和發(fā)布統(tǒng)計(jì)信息。不得隨意調(diào)整、改變統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)，保證監(jiān)管要求和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理所需數(shù)據(jù)信息質(zhì)量。第二十七條 對(duì)于常規(guī)性報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料，各級(jí)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)按照總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部下發(fā)的各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表明細(xì)要求及時(shí)提供（見(jiàn)附件2）。各級(jí)機(jī)構(gòu)提供的統(tǒng)計(jì)資料必須由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后向統(tǒng)計(jì)部門提供，并對(duì)所提供統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。第二十八條 對(duì)于臨時(shí)性統(tǒng)計(jì)工作，總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部可按業(yè)務(wù)條線管理的范圍要求相關(guān)機(jī)構(gòu)提供統(tǒng)計(jì)資料，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合，不得遲報(bào)、漏報(bào)。第二十九條 對(duì)于由各級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立負(fù)責(zé)對(duì)外報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資

15、料，各機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)對(duì)報(bào)送資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核后方可對(duì)外報(bào)送。第三十條 涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)匯總統(tǒng)計(jì)資料方能對(duì)外提供的統(tǒng)計(jì)資料，各機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)對(duì)本機(jī)構(gòu)所提供資料部分的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。第三十一條 統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查包括上級(jí)統(tǒng)計(jì)主管部門對(duì)下級(jí)統(tǒng)計(jì)主管部門、同級(jí)業(yè)務(wù)部門工作狀況等進(jìn)行的監(jiān)督檢查，以及外部監(jiān)管部門對(duì)本行統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行的監(jiān)督檢查。各部門每年必須制定統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查計(jì)劃，合規(guī)管理部門在制定年度檢查計(jì)劃時(shí)，應(yīng)充分考慮統(tǒng)計(jì)工作主管部門的意見(jiàn)和建議，必須將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量納入內(nèi)控合規(guī)檢查的范圍。第三十二條 統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括上級(jí)或外部監(jiān)管部門檢查問(wèn)題的

16、后續(xù)整改情況，統(tǒng)計(jì)責(zé)任人制度的落實(shí)情況，統(tǒng)計(jì)工作流程是否規(guī)范、全面，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性，統(tǒng)計(jì)崗位設(shè)置的合理性及人員配備數(shù)量，統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)及培訓(xùn)情況，統(tǒng)計(jì)資料、統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)的完備性和安全性，以及其他與統(tǒng)計(jì)工作相關(guān)的情況。第三十三條 統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，要求對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并跟蹤整改措施的落實(shí)情況。 第三十四條 統(tǒng)計(jì)工作被檢查方對(duì)上級(jí)或外部金融監(jiān)管部門檢查出的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)分析、查找原因，制定相應(yīng)的質(zhì)量控制措施，杜絕類似問(wèn)題出現(xiàn)。同時(shí)將整改報(bào)告和質(zhì)量控制措施書(shū)面上報(bào)上級(jí)統(tǒng)計(jì)工作主管部門和業(yè)務(wù)條線管理部門。第六章 統(tǒng)計(jì)工作考評(píng)第三十五條 統(tǒng)計(jì)報(bào)

17、表報(bào)送綜合考評(píng)的范圍為總行各業(yè)務(wù)條線管理部門、各分行及地區(qū)各縣域支行（市轄區(qū)各支行的統(tǒng)計(jì)考評(píng)納入各業(yè)務(wù)條線管理部門的考評(píng)中）?？己藘?nèi)容包括內(nèi)外部各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送情況，監(jiān)管部門溝通及評(píng)價(jià)情況，統(tǒng)計(jì)分析、統(tǒng)計(jì)調(diào)研及年度工作總結(jié)三大類。第三十六條 考核采取百分制計(jì)分方式，即滿分為100分，其中統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送情況50分，監(jiān)管部門溝通及評(píng)價(jià)情況40分，統(tǒng)計(jì)分析、統(tǒng)計(jì)調(diào)研及年度工作總結(jié)10分。第三十七條 考評(píng)采取季度考核，全年統(tǒng)算的原則?？傂忻考径葘?duì)全轄的統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行綜合考評(píng)，并進(jìn)行全轄通報(bào)。年末將根據(jù)本年四個(gè)季度的考核情況按總得分排列各機(jī)構(gòu)名次并通報(bào)全轄，并將考核結(jié)果納入各行的條線考核。第三十八條 統(tǒng)計(jì)工

18、作綜合考評(píng)實(shí)施的內(nèi)容如下：（一）統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送情況考評(píng)1.考核內(nèi)容：統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送的數(shù)據(jù)質(zhì)量和及時(shí)性，有無(wú)漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、串項(xiàng)、遲報(bào)現(xiàn)象。2.考核辦法采取扣分制的計(jì)分辦法，總分50分，扣完為止，不計(jì)負(fù)分。凡出現(xiàn)下列情況之一者，均扣減1分：（1）遲報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的；（2）漏報(bào)一個(gè)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目，兩個(gè)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目串項(xiàng)；（3）應(yīng)報(bào)未報(bào)或不應(yīng)報(bào)而誤報(bào)；（4）統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目與會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)核對(duì)不一致的；（5）不同部門之間同一統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目數(shù)據(jù)不一致的；（6）同一報(bào)表不同期間數(shù)據(jù)邏輯關(guān)系不正確的；（7）統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目與統(tǒng)計(jì)制度規(guī)定不符的。其他嚴(yán)重差錯(cuò)情況扣分如下：（1）無(wú)編報(bào)依據(jù)的，扣5分；（2）由于業(yè)務(wù)條線管理部門未履行督導(dǎo)職責(zé)，使基層人員錄入基礎(chǔ)

19、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上報(bào)錯(cuò)誤的，扣5分； （3）由于自己的原因?qū)Σ铄e(cuò)未及時(shí)查找原因和依據(jù)的，扣2分；（4）連續(xù)三次出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)扣2分；（5）上報(bào)數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯(cuò)，以致造成嚴(yán)重不良后果的，扣3分。（二）外部監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)與監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)情況考評(píng)總分40分，扣完為止，不計(jì)負(fù)分。具體考核項(xiàng)目如下：（1）對(duì)于監(jiān)管部門對(duì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的詢問(wèn)，解釋不及時(shí)或溝通不到位的，扣1分；（2）對(duì)于監(jiān)管部門提出的問(wèn)題和整改建議，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送整改落實(shí)工作措施或雖已報(bào)送整改措施，但未能按期完成或收效甚微，最終沒(méi)有得到認(rèn)可的，扣3分；（3）未進(jìn)行整改落實(shí)的，扣4分；（4）在監(jiān)管部門統(tǒng)計(jì)檢查中，發(fā)現(xiàn)有意篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，或

20、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)（實(shí)際業(yè)務(wù)）有較大出入的，對(duì)于統(tǒng)計(jì)工作中屢查屢犯、不進(jìn)行整改的，受到監(jiān)管部門通報(bào)批評(píng)的，扣3分。（三）統(tǒng)計(jì)分析、統(tǒng)計(jì)調(diào)研及年度工作總結(jié)考評(píng)統(tǒng)計(jì)分析、統(tǒng)計(jì)調(diào)研及年度工作總結(jié)考評(píng)分別占4分、3分、3分。統(tǒng)計(jì)分析：每月報(bào)送一次，各機(jī)構(gòu)每月要對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的情況和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行全面的分析。統(tǒng)計(jì)調(diào)研：每半年報(bào)送一次，計(jì)分辦法采用統(tǒng)計(jì)主管部門考評(píng)和各機(jī)構(gòu)互評(píng)相結(jié)合的方式。年度工作總結(jié)：全年統(tǒng)計(jì)工作的總體情況，包括統(tǒng)計(jì)信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性；轄內(nèi)統(tǒng)計(jì)工作培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督、管理情況等。各機(jī)構(gòu)須于次年第一個(gè)月底前將統(tǒng)計(jì)工作總結(jié)報(bào)送至總行統(tǒng)計(jì)主管部門，未在規(guī)定時(shí)間上報(bào)的視同未上報(bào)。 第三十九條 為了提高統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量和效率，總行將當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門對(duì)我行的統(tǒng)計(jì)工作的考評(píng)情況納入考核內(nèi)容，根據(jù)外部監(jiān)管部門的通報(bào)和反饋意見(jiàn)（以銀監(jiān)局、人民銀行對(duì)統(tǒng)計(jì)工作通報(bào)文件依據(jù)）對(duì)涉及到的總行業(yè)務(wù)條線管理部門或納入考評(píng)的分支行單獨(dú)進(jìn)行加減分。具體方法如下：（1）對(duì)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部