銀行集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法V2.0模版

1、國開村鎮(zhèn)銀行集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理指導(dǎo)意見（自2013年11月1日起實施起草部門 信息科技局、市場與投資局）第一章 總則第一條 為加強國家開發(fā)銀行村鎮(zhèn)銀行集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)（以下簡稱集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)）管理，保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，不斷提升村鎮(zhèn)銀行核心業(yè)務(wù)信息化和規(guī)范化處理水平，根據(jù)國家開發(fā)銀行村鎮(zhèn)銀行管理辦法（開行發(fā)2011310號），并結(jié)合村鎮(zhèn)銀行獨立法人特點和系統(tǒng)“技術(shù)托管”的實際情況，制定本辦法。第二條 本指導(dǎo)意見中所指的國家開發(fā)銀行村鎮(zhèn)銀行為使用集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的村鎮(zhèn)銀行。第三條 集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)是根據(jù)村鎮(zhèn)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展要求，以信息技術(shù)為手段，建立的涵蓋村鎮(zhèn)銀行所需的柜面業(yè)務(wù)和賬務(wù)處理為主體，

2、承擔(dān)生產(chǎn)任務(wù)的信息系統(tǒng)。第四條 本辦法包含村鎮(zhèn)銀行集中業(yè)務(wù)系統(tǒng)的權(quán)限管理、參數(shù)管理、數(shù)據(jù)管理、需求管理、變更管理、安全管理、文檔管理、附則等內(nèi)容。第五條 本辦法適用于第二章規(guī)定的參與集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)運行生產(chǎn)和管理的技術(shù)主管部門、牽頭業(yè)務(wù)主管部門、業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門、系統(tǒng)使用部門。第二章 部門職責(zé)第六條 總行信息科技局是集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的技術(shù)主管部門，負責(zé)系統(tǒng)持續(xù)完善的規(guī)劃、需求、開發(fā)、運維和應(yīng)用支持管理。第七條 總行市場與投資局是集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的牽頭業(yè)務(wù)主管部門，牽頭負責(zé)與村鎮(zhèn)銀行集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)的業(yè)務(wù)管理，協(xié)調(diào)總行業(yè)務(wù)部門對村鎮(zhèn)銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)進行指導(dǎo)。第八條 總行營運管理局負責(zé)對村鎮(zhèn)銀行提出

3、的涉及柜面業(yè)務(wù)、支付結(jié)算業(yè)務(wù)的需求進行審核認定。第九條 各村鎮(zhèn)銀行所屬地分行是集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負責(zé)對業(yè)務(wù)相關(guān)工作進行指導(dǎo)，并對匯聚層網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行管理與維護。第十條 各村鎮(zhèn)銀行是集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的使用部門，負責(zé)按照本部門的內(nèi)部管理流程，規(guī)范系統(tǒng)操作。第三章 權(quán)限管理第十一條 權(quán)限管理旨在對系統(tǒng)使用部門的用戶增加、刪除和修改操作進行規(guī)范。第十二條 權(quán)限管理內(nèi)容包括系統(tǒng)用戶新增、用戶刪除、用戶基本信息修改、用戶部門調(diào)整、用戶級別調(diào)整、用戶權(quán)限調(diào)整等。第十三條 系統(tǒng)使用部門通過系統(tǒng)功能自行完成權(quán)限管理工作。第四章 參數(shù)管理第十四條 參數(shù)管理旨在規(guī)范系統(tǒng)使用部門對系統(tǒng)中參數(shù)進行增加、刪除

4、和修改的操作。第十五條 已有系統(tǒng)功能可實現(xiàn)的參數(shù)（具體內(nèi)容見附件一）調(diào)整由系統(tǒng)使用部門負責(zé)完成。系統(tǒng)使用部門應(yīng)先與應(yīng)用支持團隊（聯(lián)系方式見附件五）溝通調(diào)整方案，明確方案后再具體操作。第十六條 除上述參數(shù)外的其他參數(shù)（例如：產(chǎn)品屬性、會計模型、機構(gòu)屬性、交易屬性等）調(diào)整由技術(shù)主管部門負責(zé)維護。申請流程為系統(tǒng)使用部門發(fā)起，填寫附件二的申請單（申請類別為參數(shù)變更），蓋經(jīng)辦人所屬部門章，提交牽頭業(yè)務(wù)主管部門，經(jīng)牽頭業(yè)務(wù)主管部門組織論證審批后，提交技術(shù)主管部門實施。第五章 數(shù)據(jù)管理第十七條 數(shù)據(jù)管理旨在規(guī)范系統(tǒng)使用部門對系統(tǒng)中數(shù)據(jù)進行增加、刪除、修改以及導(dǎo)出的操作。第十八條 數(shù)據(jù)所有、使用和保管的部門及

5、職責(zé)。（一） 集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)按照所屬村鎮(zhèn)銀行不同，歸各家村鎮(zhèn)銀行所有。各村鎮(zhèn)銀行對本行的數(shù)據(jù)質(zhì)量負責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的數(shù)據(jù)保密職責(zé)。（二） 集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)按照所屬村鎮(zhèn)銀行不同，歸各家村鎮(zhèn)銀行使用。同時，牽頭業(yè)務(wù)主管部門有權(quán)對系統(tǒng)的全部數(shù)據(jù)進行使用。所有可使用數(shù)據(jù)的部門均承擔(dān)相應(yīng)的數(shù)據(jù)保密職責(zé)。（三） 集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)由技術(shù)主管部門負責(zé)保管。第十九條 系統(tǒng)使用部門應(yīng)通過系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)調(diào)整功能進行數(shù)據(jù)增加、刪除及修改。對于系統(tǒng)功能不支持的數(shù)據(jù)調(diào)整，系統(tǒng)使用部門應(yīng)按照本辦法中規(guī)定的需求管理流程，提出系統(tǒng)功能完善需求，待系統(tǒng)功能達到后再進行數(shù)據(jù)調(diào)整。第二十條 對于系統(tǒng)功能不支持

6、，且無法等待新功能上線的緊急數(shù)據(jù)調(diào)整需求，按照下述申請流程進行數(shù)據(jù)調(diào)整。（一） 影響重要監(jiān)管指標(biāo)或違反監(jiān)管要求的數(shù)據(jù)（例如：影響資本充足率、存貸比、流動性比率、貸款質(zhì)量等）變更需求，申請流程為系統(tǒng)使用部門發(fā)起，填寫附件二的申請單（申請類別為數(shù)據(jù)變更），蓋村鎮(zhèn)銀行行章，提交所屬地業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門審核，審核確認后提交牽頭業(yè)務(wù)主管部門審批，審批通過后提交技術(shù)主管部門實施。（二） 涉及賬務(wù)調(diào)整但不影響重要監(jiān)管指標(biāo)的數(shù)據(jù)（例如：由于用戶操作失誤而導(dǎo)致的帳務(wù)差錯）變更需求，申請流程為系統(tǒng)使用部門發(fā)起，填寫附件二的申請單（申請類別為數(shù)據(jù)變更），蓋村鎮(zhèn)銀行行章，提交技術(shù)主管部門實施。（三） 不涉及賬務(wù)調(diào)整的數(shù)據(jù)（

7、例如：客戶及賬戶的資料信息、狀態(tài)信息等）變更需求，申請流程為系統(tǒng)使用部門發(fā)起，填寫附件二的申請單（申請類別為數(shù)據(jù)變更），蓋經(jīng)辦人所屬部門章，提交技術(shù)主管部門實施。第二十一條 系統(tǒng)使用部門應(yīng)通過系統(tǒng)功能進行數(shù)據(jù)導(dǎo)出。對于系統(tǒng)功能不支持的數(shù)據(jù)導(dǎo)出，系統(tǒng)使用部門應(yīng)按照本辦法中規(guī)定的需求管理流程，提出系統(tǒng)功能完善需求，待系統(tǒng)功能達到后再進行數(shù)據(jù)導(dǎo)出。第二十二條 對于系統(tǒng)功能不支持，且無法等待新功能上線的緊急數(shù)據(jù)導(dǎo)出需求，申請流程為系統(tǒng)使用部門發(fā)起，填寫附件二的申請單（申請類別為數(shù)據(jù)導(dǎo)出），蓋經(jīng)辦人所屬部門章，提交技術(shù)主管部門實施。第二十三條 除牽頭業(yè)務(wù)主管部門以外的其他廳局提出數(shù)據(jù)導(dǎo)出需求，申請流程為

8、填寫附件二的審批單（申請類別為數(shù)據(jù)導(dǎo)出），加蓋局章后，提交牽頭業(yè)務(wù)主管部門審批，審批通過后提交技術(shù)主管部門實施。第六章 需求管理第二十四條 需求管理旨在規(guī)范系統(tǒng)使用部門提出系統(tǒng)功能增加、刪除和修改的申請及受理過程。第二十五條 牽頭業(yè)務(wù)主管部門是業(yè)務(wù)需求的管理部門，負責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門及人員對系統(tǒng)使用部門提出的系統(tǒng)需求進行論證和審批。第二十六條 對于涉及業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整（例如，存貸款的計息規(guī)則的變化等）的功能改進需求，申請流程為系統(tǒng)使用部門發(fā)起，填寫附件二的申請單（申請類別為需求變更），加蓋村鎮(zhèn)銀行行章后，提交所屬地業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門審核，審核確認后提交牽頭業(yè)務(wù)主管部門審批，審批通過后提交技術(shù)主管部門受理

9、。第二十七條 對于不涉及業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整的功能改進需求，申請流程為系統(tǒng)使用部門發(fā)起，填寫附件二的申請單（申請類別為需求變更），加蓋村鎮(zhèn)銀行行章后，提交技術(shù)主管部門受理。第七章 變更管理第二十八條 變更管理旨在規(guī)范各村鎮(zhèn)銀行在需求受理之后至該需求涉及的功能正式使用之前的參與流程。第二十九條 在需求受理之后，系統(tǒng)使用部門需配合技術(shù)主管部門完成需求實施方案（即變更實施方案）編寫工作。在變更實施方案確認之后，系統(tǒng)使用部門需在附件三的需求確認書上簽字確認。第三十條 變更實施方案確認之后，技術(shù)主管部門負責(zé)完成技術(shù)開發(fā)工作。開發(fā)工作結(jié)束后，先自行進行功能測試。測試通過后，通知系統(tǒng)使用部門進行用戶測試。第三十一條

10、 系統(tǒng)使用部門應(yīng)按照技術(shù)主管部門的要求配合完成用戶測試工作，并及時反饋測試結(jié)果。在測試通過后，系統(tǒng)使用部門需在附件四的測試確認書上簽字確認。第三十二條 用戶測試通過后，技術(shù)主管部門負責(zé)完成變更實施工作。實施完成后，通知系統(tǒng)使用部門進行驗證。系統(tǒng)使用部門應(yīng)及時完成驗證工作，并將驗證結(jié)果通過電話或郵件方式反饋至技術(shù)主管部門。第八章 日終管理第三十三條 日終管理旨在規(guī)范系統(tǒng)使用部門進行批處理的操作過程。第三十四條 日終操作由系統(tǒng)使用部門自行發(fā)起并操作完成。日終操作期間，技術(shù)主管部門提供技術(shù)保障支持。第三十五條 在日終操作期間，如遇系統(tǒng)問題，系統(tǒng)使用部門通過電話（聯(lián)系方式見附件五）告知技術(shù)主管部門。在

11、解決問題期間，系統(tǒng)使用部門需配合技術(shù)主管部門進行問題描述與分析定位。問題解決后，系統(tǒng)使用部門需配合技術(shù)主管部門進行問題記錄。第九章 應(yīng)急管理第三十六條 應(yīng)急管理旨在規(guī)范系統(tǒng)使用部門發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)局部功能失效或系統(tǒng)業(yè)務(wù)中斷情況下的操作流程。第三十七條 系統(tǒng)使用部門在發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)局部功能失效或系統(tǒng)業(yè)務(wù)中斷情況下，必須第一時間告知技術(shù)主管部門。第三十八條 技術(shù)主管部門負責(zé)應(yīng)急處理的組織協(xié)調(diào)和技術(shù)實施工作。系統(tǒng)使用部門要按照技術(shù)主管部門的要求，全力配合。在應(yīng)急處理結(jié)束后，系統(tǒng)使用部門需配合技術(shù)主管部門進行問題記錄。第三十九條 業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門、牽頭業(yè)務(wù)主管部門負責(zé)應(yīng)急處理期間的業(yè)務(wù)連續(xù)性工作，指導(dǎo)系統(tǒng)使用部門采取及

12、時有效的方式保證業(yè)務(wù)繼續(xù)開展。第十章 信息安全第四十條 為保障信息安全，與村鎮(zhèn)銀行集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)的各部門不得通過公共郵箱等外部渠道，傳輸本辦法中規(guī)定的相關(guān)文檔。各部門之間應(yīng)通過以下渠道進行文檔傳輸：（一） 系統(tǒng)使用部門與業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門或牽頭業(yè)務(wù)主管部門或技術(shù)主管部門之間通過傳真方式傳輸（各部門聯(lián)系方式見附件五）文檔；（二） 業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門、牽頭業(yè)務(wù)主管部門及技術(shù)主管部門之間通過國家開發(fā)銀行oa系統(tǒng)傳輸相關(guān)文檔。第十一章 文檔管理第四十一條 系統(tǒng)使用部門應(yīng)對所提交的文檔原件進行歸檔管理，以備審計之用。第四十二條 業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門和牽頭業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對本部門審批后的文檔進行歸檔管理，以備審計之用。第

13、四十三條 技術(shù)主管部門負責(zé)對完成全部審批環(huán)節(jié)的文檔進行歸檔管理，以備審計之用。第十二章 附則第四十四條 系統(tǒng)使用部門應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合各自具體情況，制定實施細則。第四十五條 本辦法由信息科技局、市場與投資局負責(zé)解釋。16附件一：參數(shù)列表序號模塊參數(shù)類型參數(shù)說明1總賬科目屬性會計科目的屬性設(shè)置2總賬內(nèi)部賬戶控制信息內(nèi)部戶控制信息設(shè)置3總賬計提參數(shù)計提稅率、計提來源4業(yè)務(wù)平臺假期表參數(shù)系統(tǒng)營業(yè)日期和假期的設(shè)置5業(yè)務(wù)平臺利率表參數(shù)當(dāng)前利率、遠期利率、利息稅率6業(yè)務(wù)平臺柜員角色權(quán)限參數(shù)柜員權(quán)限7業(yè)務(wù)平臺憑證產(chǎn)品參數(shù)憑證參數(shù)、憑證庫箱參數(shù)8業(yè)務(wù)平臺現(xiàn)金產(chǎn)品參數(shù)現(xiàn)金參數(shù)、現(xiàn)金庫箱參數(shù)、票面信息參數(shù)9業(yè)

14、務(wù)平臺授權(quán)參數(shù)金額授權(quán)參數(shù)、狀態(tài)授權(quán)參數(shù)附件二：申請單國開村鎮(zhèn)銀行集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)申請單申請內(nèi)容（由申請單位填寫）申請類別權(quán)限變更 參數(shù)變更 數(shù)據(jù)變更 數(shù)據(jù)導(dǎo)出 需求變更申請單位申請日期經(jīng)辦人聯(lián)系電話申請內(nèi)容負責(zé)人簽字（與蓋章級別對應(yīng)）申請單位蓋章（申請部門章或者村鎮(zhèn)銀行行章）審批意見（由管理部門填寫）業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門審核意見牽頭業(yè)務(wù)主管部門審批意見技術(shù)主管部門審批意見附件三 需求確認書國開村鎮(zhèn)銀行集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求確認書項目主題（以下內(nèi)容由實施團隊填寫）申請單位申請日期聯(lián)系人聯(lián)系電話需求描述需求提出時間需求變更編號需求變動描述：變更方案及工作量是否涉及業(yè)務(wù)審批是/否工作量（ 天）分析編碼測試文檔需求負責(zé)人聯(lián)系電話開發(fā)計劃開始時間計劃用戶測試時間變更方案描述：對已有系統(tǒng)的影響：確認簽字角色意見簽字需求提出方認可變更方案。是/否技術(shù)主管部門認可變更方案。是/否附件四 測試確認書國開村鎮(zhèn)銀行集中綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶測試確認書項目主題（以下內(nèi)容由實施團隊填寫）申請單位申請日