經(jīng)濟(jì)增長索羅模型PPT課件.ppt

1、經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)論,作者：查爾斯.I.瓊斯,1,經(jīng)濟(jì)增長問題的重要性 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中最核心的問題 經(jīng)濟(jì)增長與宏觀政策（四大目標(biāo)） 例如 經(jīng)濟(jì)運行穩(wěn)中向好。國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到56.9萬億元，比上年增長7.7。居民消費價格漲幅控制在2.6。城鎮(zhèn)登記失業(yè)率4.1。城鎮(zhèn)新增就業(yè)1310萬人，創(chuàng)歷史新高。進(jìn)出口總額突破4萬億美元，再上新臺階。 今年經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)是：國內(nèi)生產(chǎn)總值增長7.5%左右，居民消費價格漲幅控制在3.5%左右，城鎮(zhèn)新增就業(yè)1000萬人以上，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在4.6%以內(nèi)，國際收支基本平衡，努力實現(xiàn)居民收入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步。加強對增長、就業(yè)、物價、國際收支等主要目

2、標(biāo)的統(tǒng)籌平衡。這里，著重對兩個目標(biāo)加以說明。,2,經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展演變,一，古典經(jīng)濟(jì)增長理論 古典經(jīng)濟(jì)增長理論初步建立了經(jīng)濟(jì)增長理論的研究框架，1776年亞當(dāng)斯密在國民財富的性質(zhì)和原因的研究中指出，勞動分工會提高勞動效率，從而使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。大衛(wèi)李嘉圖對經(jīng)濟(jì)增長的研究，基本上承襲了斯密的思路，不過他把重點放在工資、利潤和地租相互關(guān)系對經(jīng)濟(jì)增長的影響上。 二，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論。 1，哈羅德多馬模型，提出了西方經(jīng)濟(jì)增長理論史上第一個經(jīng)濟(jì)增長數(shù)學(xué)模型。 2，新古典模型(60-70年代）之后陷入低潮。1，分析技術(shù)方面的2，實踐方面 3，新增長模型（80年代中后期） 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)歷了從技術(shù)外生增長

3、到內(nèi)生增長，市場結(jié)構(gòu)從完全競爭到不完全競爭（壟斷競爭）的演變。,3,作者簡介：,查爾斯I瓊斯（CharlesIJones）著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1989年以最優(yōu)異的成績獲得哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位；1993年獲麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。現(xiàn)任美國加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)系教授。他被譽為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一顆新星，新經(jīng)濟(jì)增長理論的重要貢獻(xiàn)者，曾就職于斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)系。他在美國經(jīng)濟(jì)評論、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊、經(jīng)濟(jì)研究評論和貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)等一流學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表了大量關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的論文，他曾經(jīng)擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊和經(jīng)濟(jì)增長等重要經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物的副主編，在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域具有重要的影響力。他從經(jīng)驗實證出發(fā)，全面系統(tǒng)地闡述了經(jīng)濟(jì)增長的主要理論

4、，從諾貝爾獎獲得者羅伯特索羅的增長理論開始，直到年來讓該領(lǐng)域獲得新生的新增長理論，向讀者闡釋了經(jīng)濟(jì)學(xué)家在解釋經(jīng)濟(jì)增長方面所取得的長足進(jìn)展。,4,第1章 導(dǎo)言：經(jīng)濟(jì)增長的事實 第2章 索羅模型 第3章 新古典增長理論的實證應(yīng)用 第4章 創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)學(xué) 第5章 經(jīng)濟(jì)增長的引擎 第6章 一個簡單的增長與發(fā)展模型 第7章 生經(jīng)濟(jì)增長模型 第8章 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型,5,第1章 導(dǎo)言：經(jīng)濟(jì)增長的事實,這個世界由不同形態(tài)和規(guī)模的經(jīng)濟(jì)體組組成。有許多十分富裕的國家，同時也存在一些非常貧困的國家。一些國家迅速地增長，而一些則根本沒有增長的跡象。此外，一大批國家事實上是處于這些極端之間.當(dāng)考慮經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的時候，通

5、過考察以下這些極端案例作為開端是很有幫助的：富國、窮國以及處于兩者間增長迅速的國家。本章將展示一些與這些分類相關(guān)的實證證據(jù)事實。這樣一來，自然就引出了增長與發(fā)展的核心問題。,6,7,事實1：國家間在人均收入方面存在巨大差異。最貧窮家的人均收入比最富裕國家人均收入的5%還要少。 事實2：經(jīng)濟(jì)增長率在國家間有顯著的差異。 事實3：增長率并不一定長期保持穩(wěn)定。 事實4：一國在世界人均收入分布中的相對位置并非不變各國均可以從窮國變?yōu)楦粐?，反之亦然。?-4）廣泛于各國 以下一些事實則描述了美國經(jīng)濟(jì)的一些特征 事實5:美國在19世紀(jì)。1.資本的實際回報率r，并沒有顯示出上升或下降的趨勢；2.收入中歸于資

6、本及勞動的部分rK/Y和wLIY均沒有顯示什么趨勢，同時 3，人均產(chǎn)出的平均增長率為正并相對不變，這意味著，美國顯示出穩(wěn)定持續(xù)的人均收入增長。 事實6：產(chǎn)出的增長與國際貿(mào)易量的增長兩者緊密相關(guān)。事實7：熟練和非熟練勞動力傾向于從貧窮國家或地區(qū)向富裕國家或地區(qū)移民。,8,圖片,9,本書三個中心問題： 第一個問題是本章開頭所提出的：為什么我們?nèi)绱烁辉?，而他們那么貧窮？這是一個與發(fā)展水平及世界人均收入分布相關(guān)的問這一主題在第2章及第3章中進(jìn)行研究 第二個問題是，經(jīng)濟(jì)增長的引擎是什么？經(jīng)濟(jì)體是如何在一個世紀(jì)或更長時期內(nèi)經(jīng)歷勞動力人均產(chǎn)出的持續(xù)增長？美國自1870年以來年均增長1 .8%的原因何在？這些

7、問題的答案在于技術(shù)進(jìn)步。理解技術(shù)進(jìn)步何以發(fā)生，以及諸如美國這樣的國家何以顯示出持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長是第4章以后的主題。 最后的問題關(guān)注增長奇跡。第二次世界大戰(zhàn)后的日本，更為晚近的香港、新加坡及南朝鮮怎樣快速地從“貧困”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案辉！保?10,第二章 索羅模型,所有的理論都基于并非十分正確的假設(shè)。正是這些假設(shè)構(gòu)成了理論形成的基礎(chǔ)。理論建立的技巧就是要做出能夠得出穩(wěn)定結(jié)論的必要、簡單化的假設(shè)。 羅伯特.索羅,11,基本假設(shè)：,按照在前面的引述中提到的索羅的建議提出基本假設(shè) 1,假設(shè)世界上的每一個國家只生產(chǎn)和消費一種相同的商品；兩部門經(jīng)濟(jì)：沒有政府和外貿(mào)部門 Y=C+S. 2，技術(shù)是外生的 3， 個人總是按

8、照其收入的一定比例進(jìn)行消費并且花費固 定比例的時間來培養(yǎng)技能。假定消費所占比重是一個常數(shù) （1-s） 4，規(guī)模報酬不變，市場是完全競爭的 5，勞動力與總?cè)丝诘谋壤且怀?shù)且人口增長率為常數(shù)n。,12,索羅模型的建立主要是圍繞著兩個方程展開的，一個是生產(chǎn)函數(shù)，一個是資本積累函數(shù)。為簡化模型，假定生產(chǎn)中只使用資本K和勞動力L兩種要素：并把產(chǎn)出記為Y。假定生產(chǎn)函數(shù)符合道格拉斯函數(shù)形式 為介于0與1之間的數(shù),13,該生產(chǎn)函數(shù)滿足規(guī)模報酬不變的性質(zhì)：如果K和L都增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。在一定時期內(nèi)，公司要向每個工人支付工資w，并為使用一位資本支付廠的利息r。場價格定為單位1則在追求利潤最大化的利益驅(qū)動

9、，公司將會實現(xiàn)利潤函數(shù)的最大化： 一階求導(dǎo)可知 所以 這就表明了對投入要素的支付（“要素報酬”）正好等于產(chǎn)出的價值，公司沒有經(jīng)濟(jì)體利潤剩余。,14,索羅模型：人均產(chǎn)出表示生產(chǎn)函數(shù),只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，兩種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)函數(shù)為,15,資本積累方程：,由于經(jīng)濟(jì)體是封閉的，所以儲蓄量就等于投資量，并且投資全部轉(zhuǎn)化為資本積累。 dK表明每一時期的資本是以該時期資本存量的一固定比例d表示折舊 為了表述人均產(chǎn)出的變化，用人均資本改寫資本積累方程 s，d 這兩個量在引入勞動力增長率前的資本積累方程中已經(jīng)分析過了：k隨著勞動力人均投資sy的增加而增加，隨著勞動力人均折舊dk的增加而減少。,16,資本深化,資本拓寬

10、,例：在k1處，sy(n+d)k,勞動力人均投資超出保持勞動力人均資本不變所必須的數(shù)量，存在資本深化，一直持續(xù)到k=k*為止。 在k2 處對應(yīng)于橫軸上k*右側(cè)，勞動力人均投資量少于為保持資本一勞動力比率不變所必需的數(shù)量。意味著勞動力人均資本量減少，這種減少的趨勢會一直持續(xù)到勞動力人均資本量降為k*為止。 通過索羅模型可以求出穩(wěn)定狀態(tài)下的勞動力人均資本量k*。,17,索羅模型中的經(jīng)濟(jì)增長,在經(jīng)濟(jì)體向穩(wěn)定狀態(tài)收斂的過程中有增長 短期有增長,索羅模型穩(wěn)定狀態(tài)的解,在穩(wěn)定狀態(tài)沒有增長 長期沒有增長,18,比較靜態(tài)分析,比較靜態(tài)分析通常是用來分析模型參數(shù)值的改變對模型的影響。在這一部分，我們將分析處于穩(wěn)

11、定狀態(tài)下的經(jīng)濟(jì)在遭到“沖擊”之后人均收入的變化。這里我們所指的“沖擊”包括投資率s的增加和人口增長率n的增加。,19,比較靜態(tài)分析s的變動,比如儲蓄率增加,較高的人均資本對應(yīng)著更高的人均產(chǎn)出， 經(jīng)濟(jì)體比以前更富裕了,20,比較靜態(tài)分析n的變動,比如人口增長速度下降,21,穩(wěn)定狀態(tài)下的性質(zhì),在經(jīng)濟(jì)體向穩(wěn)定狀態(tài)收斂的過程中有增長 短期有增長,索羅模型穩(wěn)定狀態(tài)的解,在穩(wěn)定狀態(tài)沒有增長 長期沒有增長,22,該式給出了索羅模型對“為什么我們?nèi)绱烁辉＃撌浇o出了索羅模型對“為什么我們?nèi)绱烁辉?，而他們那么貧窮？”這一問題的解答。在其他條件相同的情況下，儲蓄率投資率較高的國家通常比較富裕。在這些國家，勞動力人

12、均資本量較高，因此人均產(chǎn)出量也較高。相反，根據(jù)索羅模型的分析，人口增長率較高的國家通常比較貧窮。在這些國家，面對人口增長，為保持資本一勞動比率不變，需要把更大比例的收入用于儲蓄。這種資本拓寬的要求使得資本深化變得更難，動力人均資本量減少。,23,索羅模型的結(jié)論與現(xiàn)實情況是否吻合呢？,圖2-6給出了各國勞動力人均GDP與總投資占GDP比例的關(guān)系,24,勞動力人均GDP與人口增長率的關(guān)系,25,通過該模型得出的結(jié)論竟是人均產(chǎn)出沒有增長！在處于穩(wěn)定狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)中，勞動力人均產(chǎn)出（也即人均產(chǎn)出，因為我們假定勞動力的參與率不變）保持不變。當(dāng)然產(chǎn)量Y本身是增加的，只不過它的增長率與人口增長率相同罷了。這一模

13、型與第1章中列出的一些典型事實相吻合。它能夠說明國家間人均收入的差異。它能夠說明不變的資本一產(chǎn)出比率（因為K和Y都不變，意味著KIY也不變）。它能夠說明資本的邊際產(chǎn)出，利率不變。但是它卻不能說明這樣一個非常重要的事實：經(jīng)濟(jì)體中的人均收入是增加的。,26,為了進(jìn)一步說明沿著轉(zhuǎn)移路徑經(jīng)濟(jì)增長速度的下降，第一，由資本積累方程可知 因為資本積累的收益遞減(o1)，勞動力人均資本量越高，資本的平均產(chǎn)出y/k越低。因此，它所對應(yīng)的曲線是向下的。 圖說明了一經(jīng)濟(jì)體的k低于其穩(wěn)定狀態(tài)值越遠(yuǎn)，則該經(jīng)濟(jì)體的增長率越大；一經(jīng)濟(jì)體的越高于其穩(wěn)定狀態(tài)越遠(yuǎn)，則該經(jīng)濟(jì)體衰退得越快.,27,技術(shù)進(jìn)步與索洛模型,生產(chǎn)函數(shù)中增加

14、一個代表技術(shù)進(jìn)步的變量A： 通過這樣引入的技術(shù)變量A，被稱為“勞動增強的技術(shù)進(jìn)步”或“哈羅德( Horrod)中性的技術(shù)進(jìn)步” 假定存在著技術(shù)進(jìn)步且A是以一個固定比增長的，即,28,資本積累方程不變：,把生產(chǎn)函數(shù)用人均產(chǎn)出的形式表述出來：,對等式兩邊先取對數(shù)再求導(dǎo)：,29,由資本積累方程可知當(dāng)且僅當(dāng)Y/K的比值為一定值時，K的增長率是一常數(shù)。此外，若Y/K一定，則y/k也一定，而且更重要的是：y和k以相同比率增長。像這種資本、產(chǎn)出、消費和人口均按一相同的固定比率增長的情形。,平衡增長路徑：,則根上面的分析，我們可以得到沿著平衡路徑增長時,我們把某一變量x沿平衡增長路徑的增長率記為,根據(jù)方程和前

15、面的定義,可得出,通過對引入技術(shù)進(jìn)步的模型分析，我們可以得出技術(shù)進(jìn)步是推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉這一結(jié)論,30,引入技術(shù)進(jìn)步的索洛圖 從長期來看，變量k不是固定不變的，因此我們把方程用另外一個變量表示出來。這個新的狀態(tài)變量是 ，顯然它等于 ，且因為 ，沿平衡增長路徑它為一個固定不變的常數(shù)。 表示資本-技術(shù)比率。 用 改寫生產(chǎn)函數(shù)，得到 其中,31,將資本積累方程改寫為以 為自變量的函數(shù) 再把它帶入資本積累方程我們可以得到,32,穩(wěn)定狀態(tài)下的產(chǎn)出一技術(shù)比率可聯(lián)立生產(chǎn)函數(shù)和 求出。解出 得到 帶入其生產(chǎn)函數(shù) （2.13）,由上式可知沿著均衡路徑增長的勞動力人均產(chǎn)出是由技術(shù)、投資率和人口增長率三個因素決

16、定的。 由（2.13）方程可得出結(jié)論，投資率和人口增長率的變化能夠影響長期的勞動力人均產(chǎn)出，但卻不能影響長期的勞動力人均產(chǎn)出的增長率。,33,例如：投資率的變化,34,為了進(jìn)一步分析這一改變對增長的影響，我們將方程 該方程所表示的轉(zhuǎn)型動態(tài)分析如下圖投資率上升到 ，只能在短期內(nèi)提高經(jīng)濟(jì)增長率，使 經(jīng)濟(jì)體達(dá)到一個新的穩(wěn)定狀態(tài) 所以沿著轉(zhuǎn)型路徑 增長得越快說明勞動力人均產(chǎn)出相對于技術(shù)進(jìn)步來說也增長得越快，即,35,下圖顯示了勞動力人均產(chǎn)出的增長率隨時間的變化,36,下圖給出了勞動力人均產(chǎn)出的對數(shù)隨時間的變化圖，顯示了經(jīng)濟(jì)增長的積累效應(yīng)。在投資率上升之前，勞動力人均產(chǎn)出是以一固定增長率g增長的，所以其

17、對數(shù)形式在圖中表現(xiàn)為一條上升的直線。在投資率變化的 時刻，勞動力人均產(chǎn)出以更高的增長率增長。但這一高速增長率只在短期內(nèi)存在，隨著產(chǎn)出一技術(shù)比率達(dá)到它新的穩(wěn)定狀態(tài)值，增長率又回復(fù)到它以前的水平g。,37,這一分析說明了兩點，第一：在索羅模型中，投資率的上升會提高經(jīng)濟(jì)增長率，但它只能短期地存在于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型到新的穩(wěn)定狀態(tài)的過程中。也就是說，投資率的上升并不會產(chǎn)生長期的增長效應(yīng)；第二：投資率的上升會產(chǎn)生水平的效應(yīng)。也就是說，一個持續(xù)的投資率的上升（或下降）能夠持續(xù)地提高（或降低）人均產(chǎn)出的水平。,38,索羅模型的評價,索羅模型是如何解釋經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的問題的呢？首先，索羅認(rèn)為，造成人均收人異的主要原因是

18、各國不同的投資率、人口增長率以及（也許是）外生的技術(shù)上的差異。為什么有些國家富而有些國家窮呢？根據(jù)索模型的分析，造成這一差異的原因是富國的投資率較高而人口增長率較低，這就使得富國積累了較多的勞動力人均資本，從而提高了勞動生產(chǎn)率。 其次，索羅模型是如何解釋經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長的？答案是技術(shù)進(jìn)步的作用。根據(jù)我們前面的分析，沒有技術(shù)進(jìn)步，由于資本報酬遞減規(guī)律，最終經(jīng)濟(jì)增長將會停止。但是，如果存在技術(shù)進(jìn)步，它能夠克服資本邊際產(chǎn)出的下降，并且，從長期來看，一國的經(jīng)濟(jì)將與其技術(shù)進(jìn)步同比率增長。借助于轉(zhuǎn)型動態(tài)分析，我們可以解釋不同的國家間經(jīng)濟(jì)增長差異。,39,第三章 新古典增長理論的實證應(yīng)用,本章的第一節(jié)，將推導(dǎo)

19、出索羅模型的主要擴(kuò)展形式之一，該模型將人力資本引入了分析框架。看看新古典增長模型是如何解釋為什么有的國家富裕而有的國家貧窮這一現(xiàn)實的。 本章的第2節(jié)，我們研究模型關(guān)于增長率的預(yù)測，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，討論有無出現(xiàn)趨同情況。 第3節(jié)利用集中的文獻(xiàn)資料融合了關(guān)于不同國家收入水平的討論，,40,考慮人力資本情況下的索羅模型 格雷戈里曼昆和大衛(wèi)羅默以及大衛(wèi)威爾評價了索羅模型的實證意義，認(rèn)為該模型運行良好。如果再考慮人力資本，模型會擬合得更好在索羅模型中考慮人力資本或熟練勞動力的影響，顯然是有必要的 假定產(chǎn)出為Y，用于生產(chǎn)的物質(zhì)資本為K，熟練勞動力H，規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變，柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為 這里，A代表勞動

20、增強型技術(shù)，是外生變量，以固定的比率g.個人通過不工作而花時間學(xué)習(xí)新技能來積累其人力資本。以u代表個人花在學(xué)習(xí)技能上的時間，L代表經(jīng)濟(jì)體中總的工作時間增長。假定未受過訓(xùn)練的勞動者花費時間u而成為熟練勞動力刀可以用下述形式表達(dá)：,大量勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中揭示個人每多受一年的在校教育一般來說可以使今 后的工資增長10%,41,物質(zhì)資本的積累方程： （3.3） 代表物質(zhì)資本的投資率，d代表固定折舊率。 按勞動力人均產(chǎn)出的形式將原方程改寫為： （3.4） 其中 假定u為常量并且外生 h是常量的事實意味著方程沿著一條均衡的增長路徑，y和k將以不變技術(shù)進(jìn)步率g增長。,42,運用狀態(tài)變量求解方程 定義 則方程（

21、3.4）可表示為： (3.5) 用狀態(tài)變量可將資本積累方程改寫為 (3.6),43,通過設(shè)定 ， 可以得到穩(wěn)定的 和 ， 這樣 (3.7) (3.8) 這最后一個方程將擴(kuò)展的索羅模型對為什么有些國家窮而有些國家富的解釋作了一個概括。國家富裕是因為在物質(zhì)資中有較高的投資率，花很多的時間學(xué)習(xí)以掌握技能（ ），低的人口增長率，以及先進(jìn)的技術(shù)。在穩(wěn)定狀態(tài)下，人均產(chǎn)出以技術(shù)進(jìn)步率g增長。,44,該模型的實證效果： 因為收入隨時間的流逝而增長，用相對收入進(jìn)行分析是更有效的。如果我們以美國為基準(zhǔn)來定義單位資本收入，可以得到 利用方程（3.8),相對收入為 （3.9） 為了讓相對收入保持在穩(wěn)定狀態(tài)，需要假設(shè)所

22、有國家都以同樣的速率g增長. 通過對方程(3.9)中變量和參數(shù)的估計，我們可以檢驗新古典增長模型的擬合度.從實證的角度說，它能在多大的程度上解釋為什么某些國家富裕而某些國家貧窮。,45,圖3-1比較了利用方程(3.9)預(yù)測的1990年動力人均GDP水平和相應(yīng)的實際水平。在這個方程里，我們假設(shè)物質(zhì)資本份額a=l/3。這一選擇很好地吻合資本對GDP貢獻(xiàn)率為1/3這一事實。我們用u表示勞動力平均受教育時間（以年計）；同時假定 = 0.10，這一假定意味著在校受教育時間增加一年可以使工人工資增加10%，：這個數(shù)字大致符合各國教育回報率的實際情況。他們假定對所有國家g+d=0.075；最后，我們假定國家

23、之間的技術(shù)水平A是相同的。也就是說，如果不考慮技術(shù)差異，模型將如何運作。,不考慮技術(shù)的差異，新古典模型對國家聞人均收入水平的分布解釋得還是很好的。 模型的主要缺陷忽略技術(shù)差異能從圖3-1中對45。線的偏離體現(xiàn)出來：模型預(yù)測這些最窮的國家將比它們的實際情況更富裕一些,46,我們怎樣才能將實際的技術(shù)水平結(jié)合到計算中？一個簡單的方法是用生產(chǎn)函數(shù)計算每個經(jīng)濟(jì)體的A值，利用 得到 采用勞動力人均GDP值，勞動力人均資本量，以及每個國家的教育水平，我們可以利用該方程去估計A的實際值。將這些技術(shù)水平（1990年的計算值）代入方程(3.9)，可以在相當(dāng)程度上改進(jìn)新古典模型的擬合程度，,47,圖3.2 如圖3-

24、2所示，各個國家沿45線的分布更靠近了。其含義是明顯的：像烏干達(dá)以及莫桑比克這樣的國家之所以窮，是因為它們有較低的投資率，較低受教育水平，以及較低的科技水平。而那些經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD)的國家之所以富裕是因為它們這些參數(shù)均達(dá)到了較高的水平。,48,索羅的分析框架對于幫助我們理解國家財富的大幅度變化是極其成功的。那些將資源大部分投資物質(zhì)資本和技術(shù)積累的國家是富裕的。那些將這些資源用于生產(chǎn)目的的國家也是富裕的。相反，那些一個或幾個指標(biāo)做得不好的國家即相應(yīng)地面臨出下降的痛苦。,49,3.2 趨同和對增長率差異的解釋,由解釋收入水平的差異 解釋增長率之間的差異,我們將首先研究趨同的實證情況,早期的假

25、設(shè)：至少在某種環(huán)境下， “后進(jìn)”有望比富裕國家以高的增長率增長，從而降低這兩類國家濟(jì)上的差距。這種“趕超”現(xiàn)象可以說成是趨同（亞力山德拉格申克龍）,如此巨大的差異會隨著時間的推移而減小嗎？為什么趨同會發(fā)生？,50,威廉鮑莫爾（William Raumo） (1986)出于對經(jīng)濟(jì)史學(xué)家分析的懷疑，首先提出國家間趨同和不趨同的統(tǒng)計資料 圖（3.3）鮑它表示了幾個工業(yè)化國家1870到1994年的人均GDP（取對數(shù)之后）數(shù)值。國家間差距的縮小在圖中表現(xiàn)出來。,51,圖3.4 圖3-4表現(xiàn)了趨同假設(shè)在解釋為什么上個世紀(jì)以來有些國家增長快而有些國家增長慢這一問題上的能力。圖中表示了各國家初始的人均GDP（

26、1885年）和對應(yīng)的1885至1994年的經(jīng)濟(jì)增長率。圖中顯示二者之間有很強的負(fù)相關(guān)關(guān)系：,52,圖3-5和圖3-6分別表示了OECD國家以及世界各國19601990年初始人均GDP和增長率之間的關(guān)系。圖35顯示趨同假設(shè)能非常好地解釋OECD國家增長率的狀況。但是，在圖36卻說明趨同假設(shè)是無解釋世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率的。 3.5,53,54,那么，為什么我們在一些國家之間看到了趨同，而在世界圍內(nèi)卻缺乏這種趨同呢？新古典增長理論對這些發(fā)現(xiàn)提供了個重要的解釋。 當(dāng) 增加的時候，該值是降低的。我們可以用一個簡單的圖形來分析該方程如下圖,55,兩條曲線之間的差距即是增長率 。注意到 的增長率與該差距成

27、比例。另外，由于技術(shù)增長率為常數(shù)，則 和 增長率任何變化必將導(dǎo)致勞動力人均資本增長率k，以及勞動力人均產(chǎn)出y的相應(yīng)變化。,如果這兩個國家有同樣的技術(shù)水平，同樣的投資率以及同樣的人口增長率初始后進(jìn)國家將暫時以比初始先進(jìn)國更高的增長率增長。直至兩國同時到達(dá)同樣的穩(wěn)定狀態(tài)。新古典模型一個很重要的預(yù)測是：國家間將有同樣的穩(wěn)態(tài)，故趨同假設(shè)成立：窮國將以比富國更高的增長率增長。,新古典轉(zhuǎn)換動態(tài)模型,56,對趨同的解釋 于OECD成員或工業(yè)化國家，假定這些國家有同樣的技術(shù)水平、投資率以及人口增長率是行得通的，新古典模型即反映了我們關(guān)于圖3-4和圖3-5關(guān)于趨同的預(yù)測。同樣的道理也可以解釋世界上國家總體上缺乏

28、趨同性的原因。因為國家間并不是都有同樣的投資率、人口增長率以及技術(shù)水平，所以他們不能被期望向同樣的穩(wěn)態(tài)發(fā)展。 很多原因說明為什么家會不處于穩(wěn)態(tài)：投資率的增長，人口增長率的改變。或者一些極端事件如二戰(zhàn)。 其他的“沖擊”同樣也會給增長率帶來短期的擾動。如石油危機；對宏觀經(jīng)濟(jì)的錯誤管理。,57,新古典增長模型采用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，迎合了當(dāng)時逐步興起的新自由主義思潮，正因為如此，這一理論一經(jīng)提出，便成為西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論新古典綜合或后凱恩斯主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要組成部分。索洛（1956，1957）對資本積累推動經(jīng)濟(jì)增長的研究得出，在長期內(nèi)人均收入增長率趨同于技術(shù)進(jìn)步率。如果按照這個“趨同假說”，貧富國家之間的差距會縮小。然而現(xiàn)實中貧富差距不但沒有縮小，反而在擴(kuò)大。索洛模型不能解釋已經(jīng)達(dá)到穩(wěn)態(tài)水平國家的長期經(jīng)濟(jì)增