證券股份有限公司私募基金業(yè)務外包服務TA資金清算交收操作規(guī)程

1、證券股份有限公司私募基金業(yè)務外包服務ta資金清算交收操作規(guī)程 第一章 總則 第五十一條 為順利推進證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）的私募基金服務，規(guī)范公司私募基金業(yè)務外包服務（以下簡稱“外包服務”）的業(yè)務管理，防范業(yè)務風險，保障業(yè)務運行，依據(jù)證券法、公司法、合伙企業(yè)法、證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、證券公司內部控制指引、基金業(yè)務外包服務指引（試行）及其他法律法規(guī)和公司相關制度的規(guī)定，制定本操作規(guī)程。 第五十二條 證券外包業(yè)務專戶（以下簡稱“外包業(yè)務專戶”）指以公司名義在銀行開立的一個或多個專用賬戶，專門用于外包業(yè)務進行認購、申購等資金的交收。 第五十三條 證券外包清算總賬戶

2、（以下簡稱“清算總賬戶”）指以公司名義在銀行開立的一個或多個專用賬戶，專門用于為ta清算、劃撥管理人和代銷人費用、收益分配等進行資金交收。 第二章 賬戶管理的基本原則和要求 第五十四條 外包業(yè)務專戶和清算總賬戶實行單獨開立、劃付、結算，與公司其他客戶資金賬戶、自有資金賬戶以及各銷售結算歸集賬戶之間實現(xiàn)有效隔離。 第五十五條 公司總部對外包業(yè)務專戶和清算總賬戶的資金實行集中管理。公司授權資產(chǎn)托管部負責外包業(yè)務專戶和清算總賬戶的銀行賬戶的開立、變更、注銷和資金劃撥，對賬戶履行管理職責，對資金履行安全保管和清算交收職責。 第五十六條 任何單位和個人不得挪用外包業(yè)務專戶和清算總賬戶資金，不得以外包業(yè)務

3、專戶和清算總賬戶資金為他人提供融資或擔保。 第五十七條 資產(chǎn)托管部應當建立健全資金劃付業(yè)務審批、流程和風險控制措施，對劃款要素審核、復核、資金劃付審批、銀行對賬等職責進行嚴格分離，相互制衡。任何個人無權單獨完成資金劃轉。 第五十八條 資產(chǎn)托管部應當對賬戶管理和資金劃付過程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件設計業(yè)務應急預案，有效防范和控制業(yè)務風險。 第三章 賬戶開立、變更、注銷 第五十九條 資金清算崗按照公司銀行賬戶管理規(guī)定負責賬戶的開立、變更、注銷等事宜，保管賬戶的預留印鑒，并且應當按照相關監(jiān)管部門的要求辦理賬戶報備或備案手續(xù)。 第六十條 資金清算崗在履行公司規(guī)定的審批手續(xù)后，以公司名義在指定的商業(yè)銀行開立

4、外包業(yè)務專戶和清算總賬戶。賬戶基本信息如下： 賬戶名稱：證券股份有限公司外包業(yè)務專戶/證券股份有限公司外包清算總賬戶 開戶材料：證券證照 預留印鑒：證券股份有限公司外包業(yè)務財務專用章+證券指定人員私章。 第六十一條 外包業(yè)務專戶（匯總賬戶）下以每一只私募基金的產(chǎn)品名開立子賬戶（虛擬賬戶），供查詢使用。 第四章 資金劃撥 第六十二條 外包業(yè)務專戶和清算總賬戶的資金劃撥路徑如下圖所示： 圖（一） 私募基金外包和托管資金結算路徑代銷機構支持分產(chǎn)品清算模式圖（二） 第六十三條 外包業(yè)務專戶資金與ta登記數(shù)據(jù)的匹配 （一） 認購、申購資金的確認 資產(chǎn)托管部份額登記崗（經(jīng)辦與復核）收到管理人或代銷機構發(fā)送

5、的申請文件或數(shù)據(jù)后，通知資金清算崗（經(jīng)辦與復核）對外包業(yè)務專戶進行查詢，確認認購、申購資金的到賬。確認后，根據(jù)相關協(xié)議的約定執(zhí)行認購、申購的確認，并根據(jù)服務協(xié)議的約定向管理人或代銷機構發(fā)送認購、申購確認數(shù)據(jù)。代銷機構根據(jù)認購、申購的確認數(shù)據(jù)向外包業(yè)務專戶劃撥認購、申購資金，資金清算崗（經(jīng)辦與復核）確認資金到賬情況。 （二） 贖回、分紅、業(yè)績報酬資金的確認 份額登記崗（經(jīng)辦與復核）收到管理人或代銷機構發(fā)送的申請文件、數(shù)據(jù)或指令后，根據(jù)相關協(xié)議的約定進行贖回確認、分紅處理和業(yè)績報酬計算，并將相關確認數(shù)據(jù)發(fā)送至管理人。管理人根據(jù)確認數(shù)據(jù)制作并發(fā)送劃款指令，資金清算崗（經(jīng)辦、復核、審核）根據(jù)份額登記確

6、認結果和劃款指令查詢資金余額，確認后執(zhí)行相關劃款流程。 （三） 清盤資金的確認 運營支持崗收到管理人發(fā)送的清盤通知書、清盤方案和分配方案后提交清盤流程，后續(xù)流程處理中，份額登記崗（經(jīng)辦與復核），份額登記崗（經(jīng)辦與復核）根據(jù)清盤通知書列明的相關信息進行清盤處理并將相關處理結果發(fā)送至管理人。管理人根據(jù)確認數(shù)據(jù)制作并發(fā)出劃款指令，資金清算崗（經(jīng)辦、復核、審核）根據(jù)份額登記處理結果和劃款指令查詢資金余額，確認后執(zhí)行相關劃款流程。 （四） 外包業(yè)務專戶和清算總賬戶的賬務記錄 資金清算崗（經(jīng)辦與復核）每日通過資金清算系統(tǒng)對外包業(yè)務專戶和清算總賬戶的賬務進行記錄和處理，確保資金流水明細、資金余額與業(yè)務處理結

7、果一致。 根據(jù)公司計劃財務部的規(guī)定，資金清算崗（經(jīng)辦與復核）對外包業(yè)務專戶和清算總賬戶的賬務進行記錄或匯報。 第六十四條 資金賬戶信息維護 份額登記業(yè)務上線后，資金清算崗（經(jīng)辦與復核）應在資金清算系統(tǒng)完成賬戶信息及劃付路徑信息維護。根據(jù)申請類型不同，賬戶體系及劃付路徑如下： 1、 認購認購的付款賬戶為外包業(yè)務專戶，其中，認購凈額的收款賬戶為基金的銀行托管戶，認購費用的收款賬戶為清算總賬戶或管理人預留賬戶。認購費用再轉入管理人或代銷機構的預留賬戶。 2、 申購 直銷申購的付款賬戶為外包業(yè)務專戶，收款賬戶為清算總賬戶或基金的銀行托管戶。代銷申購的付款賬戶為代銷機構交收賬戶，收款賬戶為清算總賬戶。申

8、購凈額由外包業(yè)務專戶或清算總賬戶劃入基金的銀行托管戶，申購費用由外包業(yè)務專戶或清算總賬戶劃入管理人或代銷機構預留賬戶。 3、 贖回、分紅、清盤、業(yè)績報酬 贖回、分紅、清盤、業(yè)績報酬的付款賬戶為基金的銀行托管戶，收款賬戶為清算總賬戶或外包業(yè)務專戶。直銷的贖回凈額、分紅凈額、清盤凈額由外包業(yè)務專戶或清算總賬戶直接劃入直銷客戶銀行賬戶，代銷的贖回凈額、分紅凈額、清盤凈額由清算總賬戶劃入代銷機構交收賬戶。贖回費用由外包業(yè)務專戶或清算總賬戶劃入管理人或代銷機構的預留賬戶。業(yè)績報酬由外包業(yè)務專戶或清算總賬戶劃入管理人預留賬戶。 第六十五條 資金劃付流程 外包業(yè)務專戶和清算總賬戶內的資金劃出需資金清算崗根據(jù)

9、份額登記業(yè)務憑證及劃款指令執(zhí)行劃款。具體流程如下： （一） 劃款指令的獲取 外包業(yè)務專戶和清算總賬戶內的資金劃至托管賬戶需由資金清算崗根據(jù)份額登記的確認結果在約定的時間內進行劃款。 外包業(yè)務專戶和清算總賬戶內的資金劃至投資者、管理人、代銷機構等收款賬戶需由資金清算崗根據(jù)管理人的劃款指令或與代銷機構確認的結果及份額登記的確認結果進行劃款。 運營支持崗負責收取劃款指令并分發(fā)至資金清算崗。劃款指令應為傳真件、掃描件或協(xié)議約定的其他格式，由資金清算崗妥善保管。 （二） 劃款指令的審核 1、 驗證指令有效性 運營支持崗負責統(tǒng)一保管管理人預留印鑒卡，對劃款指令進行表面一致性審核。將指令上的印章與預留印鑒上

10、的樣章相比對，并查看指令發(fā)送人員的簽字是否授權人員，最后在指令上管理人印章旁蓋章確認驗印通過。如管理人變更預留印鑒，運營支持崗應當及時獲取變更后的預留印鑒卡原件及影印件，并以變更后的預留印鑒為準。 2、 認購、申購、贖回申請 認購、申購：資金清算崗（經(jīng)辦與復核）核對份額登記業(yè)務處理結果和資金到賬情況。核對一致的，資金清算崗（經(jīng)辦、復核、審核）在約定的時間內進行劃款；核對不一致的，資金清算崗應及時查明原因并處理。 贖回：資金清算崗（經(jīng)辦與復核）根據(jù)管理人發(fā)送的劃款指令或和代銷機構的清算結果，應與份額登記業(yè)務處理結果進行核對。核對一致的，資金清算崗（經(jīng)辦、復核、審核）根據(jù)劃款指令進行劃款；核對不一

11、致的，資金清算崗應及時通知管理人更正。 3、 分紅、清盤、業(yè)績報酬申請 資金清算崗根據(jù)管理人發(fā)送的分紅、清盤、業(yè)績報酬的劃款指令或者代銷機構的清算數(shù)據(jù)，應與份額登記業(yè)務處理結果進行核對。核對一致的，資金清算崗（經(jīng)辦、復核、審核）根據(jù)劃款指令進行劃款；核對不一致的，資金清算崗應及時通知管理人。 （三） 資金的劃付 份額登記崗（經(jīng)辦與復核）完成份額登記相關業(yè)務處理后，在ta系統(tǒng)內做確認操作，并將處理數(shù)據(jù)發(fā)送至資金清算系統(tǒng)。資金清算崗（經(jīng)辦、復核與審核）應對賬戶余額與劃款金額進行審核，賬戶余額不足的，應拒絕執(zhí)行并及時通知管理人。對于審核無誤的資金劃付申請，資金清算崗進行劃款操作。 資金清算崗應在規(guī)定期限內劃付，并對劃付在途的客戶資金進行逐筆、全程跟蹤，直至款項安全、及時入賬。 第五章 賬務處理 第六十六條 資金清算崗（經(jīng)辦與復核）負責外包業(yè)務專戶和清算總賬戶每日的賬務記錄。賬務記錄由資金清算