不良資產(chǎn)管理公司訴訟追償項目管理規(guī)程模版

1、訴訟恢復(fù)項目管理程序1目的規(guī)范公司訴訟法律工作，降低訴訟成本，提高訴訟收益，提高訴訟回收率，防范經(jīng)營風(fēng)險。2服務(wù)范圍應(yīng)用公司訴訟恢復(fù)項目管理。仲裁案件、法律破產(chǎn)案件，如果沒有其他特殊規(guī)定，參照本規(guī)定執(zhí)行。3術(shù)語和定義3.1訴訟恢復(fù)是指根據(jù)中華人民共和國民事訴訟法等法令，通過訴訟程序(包括起訴、上訴、執(zhí)行、仲裁、和解、上訴等)，依法通過人民法院審判、執(zhí)行活動向債務(wù)人、擔(dān)保人或其他法定債務(wù)承擔(dān)者收回債券的資產(chǎn)處置方式。3.2仲裁根據(jù)中華人民共和國仲裁法等法令，通過仲裁程序，依法通過仲裁機關(guān)的心理活動，向債務(wù)人、擔(dān)保人或其他法定債務(wù)承擔(dān)者收回債券的資產(chǎn)處置方式。3.3依法破產(chǎn)指根據(jù)中華人民共和國企業(yè)

2、破產(chǎn)法等法令，法院依法確定條件和程序，依法強制收購和清算債務(wù)人財產(chǎn)的法律形式。3.4政策破產(chǎn)包括在國家計劃中，是指國家相關(guān)部門共同簽發(fā)文件確認的國有軍工、三公監(jiān)獄等企業(yè)采取依法破產(chǎn)的特殊財產(chǎn)分配政策，以破產(chǎn)形式清算企業(yè)債務(wù)和財產(chǎn)的法律形式。3.5被動依法破產(chǎn)指債務(wù)或擔(dān)保企業(yè)、企業(yè)的上級主管部門、其他債權(quán)人申請破產(chǎn)的破產(chǎn)。3.6自愿依法破產(chǎn)指公司自愿向債務(wù)人或保證人向法院申請破產(chǎn)的破產(chǎn)。3.7自行代理指具有能夠勝任訴訟案件代理人的法律專業(yè)知識的公司職員對債權(quán)的維持、收回、起訴、上訴、反訴、應(yīng)訴、上訴、曹征、執(zhí)行、和解等訴訟行為的代理方式。3.8訴訟結(jié)束項目指債務(wù)人的訴訟執(zhí)行結(jié)束或破產(chǎn)結(jié)束，如果有

3、擔(dān)保，則指保證人的執(zhí)行結(jié)束、破產(chǎn)終止、擔(dān)保時效或免責(zé)。4角色和權(quán)限4.1業(yè)務(wù)部門1)負責(zé)訴訟回收和依法申請破產(chǎn)項目；2)負責(zé)訴訟回收和依法破產(chǎn)項目日常管理。三)申請、支持、償還法律工作費用；4)訴訟回收和依法破產(chǎn)項目資料的歸集、整理、移交工作。4.2法律部1)負責(zé)訴訟追回和依法對破產(chǎn)項目的審查；2)重大、困難的訴訟追回和依法參與破產(chǎn)項目3)組織法律中介機構(gòu)的選拔和審查。4)訴訟追回和依法執(zhí)行破產(chǎn)項目過程中的檢查、教練5)訴訟追回和依法破產(chǎn)項目統(tǒng)計、摘要和提交等。4.3籌資金融部門負責(zé)訴訟回收和依法破產(chǎn)項目訴訟費用和法律中介機構(gòu)招聘費用的審查和支付。4.4資產(chǎn)處置審計部門1)依法自愿負責(zé)破產(chǎn)項目

4、審計；2)通過訴訟回收和依法破產(chǎn)項目和解、改編等方式處置的話，預(yù)計會發(fā)生損失，資產(chǎn)處置審查部將根據(jù)業(yè)務(wù)審核規(guī)程接受審查批準(zhǔn)。5工作程序5.1訴訟恢復(fù)項目項目過程5.1.1訴訟申請1)提出訴訟追回的項目情況，業(yè)務(wù)部門向統(tǒng)一經(jīng)營管理系統(tǒng)法律業(yè)務(wù)管理平臺提交項目申請，上傳訴訟追回項目方案和相關(guān)書面證據(jù)材料，由業(yè)務(wù)部門提出審查意見，然后提交給法律業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門對項目申請內(nèi)容、訴訟恢復(fù)項目方案及相關(guān)書面證據(jù)資料的真實性、準(zhǔn)確性負責(zé)。在收購債券(資產(chǎn))之前，原債權(quán)人等權(quán)利人已經(jīng)提起了訴訟，無需再進行建立批準(zhǔn)。2)業(yè)務(wù)部門編制和上報的訴訟恢復(fù)項目方案主要包括：a)項目情況b)維護權(quán)利；c)債務(wù)人的情況；

5、d)恢復(fù)項目；e)訴訟恢復(fù)節(jié)目。3)相關(guān)書面證據(jù)材料主要包括：a)主要合同(貸款合同、承兌合同、債券債務(wù)確認合同等)和合同(擔(dān)保合同等)b)證明資金批的分期證明、會計證明和其他交易文件等。c)債務(wù)人、擔(dān)保人等訴訟參與人的主體資格材料(如果有)d)債務(wù)人、擔(dān)保人等訴訟參與人的當(dāng)前經(jīng)營狀況和財產(chǎn)狀況確認材料(如果有)e)催促收回證明訴訟時效和法定期限的資料。f)法律部門需要的其他材料。4)業(yè)務(wù)部門可以將項目經(jīng)理項目指定為該項目的第一個管理責(zé)任人，作為項目經(jīng)理辦公室代理參與訴訟，將項目進度與法律部門繼續(xù)溝通，法律部門可以幫助參與訴訟。5.1.2審計法律事務(wù)1)法律事務(wù)部收到入港申請后，應(yīng)探討訴訟收回

6、法律依據(jù)的適當(dāng)性、訴訟方式處置的必要性和可行性。2)法律事務(wù)部收到上述申請后，應(yīng)進行審查，形成法律事務(wù)部的意見。例如，經(jīng)過審查同意后，轉(zhuǎn)交資金財務(wù)部。如果審查不同意，可以將上述文件退回業(yè)務(wù)部門要求補充資料，或者補充方案，重新提交審查。5.1.3籌資財務(wù)審計1)資金財務(wù)部門收到項目申請后，應(yīng)審查訴訟費用和支付規(guī)定的遵守情況。2)資金財務(wù)部門收到上述申請后，應(yīng)審查，形成資金財務(wù)部門的意見。例如，經(jīng)審查同意后，應(yīng)提交給法律事務(wù)分管負責(zé)人。如果審查不同意，可以將上述文件退回業(yè)務(wù)部門要求補充資料，或者補充方案，重新提交審查。5.1.4批準(zhǔn)訴訟恢復(fù)項目1)辦公室法律工作分館領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)業(yè)務(wù)部門的上報方案、資料

7、及各部門的審查意見進行批準(zhǔn)。2)各審計部門應(yīng)在法定期限到期前30天完成上述審批程序，例如訴訟時效、保證期限或法定申請執(zhí)行期限。情況緊急，需要立即提出訴訟程序的，事務(wù)所獲得法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可以先起訴。但是要及時按照本規(guī)定的規(guī)定和程序補充審批手續(xù)。3)委托法律中介機構(gòu)代理人的訴訟回收項目、法律事務(wù)委托代理管理辦法及資金財務(wù)部門支付律師代理費的相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。5.2訴訟恢復(fù)過程管理5.2.1批準(zhǔn)訴訟中的主要事項(a)在訴訟(執(zhí)行)過程中，如果想采取以下重大措施，辦公室業(yè)務(wù)部門必須在綜合經(jīng)營系統(tǒng)法律業(yè)務(wù)管理平臺上提交訴訟中的重大事項審批申請，經(jīng)過辦公室法律業(yè)務(wù)部門的審查，得到辦公室法律業(yè)務(wù)負責(zé)人

8、的批準(zhǔn)后實施。1)批準(zhǔn)后不起訴。2)變更訴訟請求；3)撤銷；四)增加、變更訴訟或者執(zhí)行主體；5)訴訟中面臨的其他主要問題。5.2.2訴訟中關(guān)鍵事項的批準(zhǔn)(2)在訴訟恢復(fù)項目執(zhí)行過程中發(fā)生下列事項時，辦公室業(yè)務(wù)部門必須在綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)法律業(yè)務(wù)管理平臺上提交訴訟中的重大事項審批申請書，并按照以下要求獲得辦公室審批：1)法院對與案件相關(guān)的評價機關(guān)的選擇和評價報告征求公司的意見，業(yè)務(wù)部門征求評價部門、法律工作部門的意見，獲得法律工作分管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，立即書面答復(fù)法院。2)法院計劃以拍賣、出售的方式處置公司擔(dān)保、抵押、扣押資產(chǎn)，對持有價格、拍賣預(yù)備價錢等征求公司意見的業(yè)務(wù)部門將征求評價部門、法律事務(wù)部

9、門的意見，經(jīng)法律事務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，及時書面答復(fù)法院。3)法院將判決以實物(資產(chǎn))償還債務(wù)，征求公司意見，業(yè)務(wù)部門征求評價部門、法律事務(wù)部門的意見，得到法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，及時書面回復(fù)法院。4)法院對與拍賣機關(guān)選定有關(guān)的案件征求意見時，業(yè)務(wù)部門征求拍賣主管部門、法律事務(wù)部門的意見，得到法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，立即書面回復(fù)法院。5)法院對與案件有關(guān)的鑒定機關(guān)選用等其他事項征求公司意見時，業(yè)務(wù)部門征求法律事務(wù)部門的意見，得到法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，立即書面回復(fù)法院。6)根據(jù)法院明確的要求，如果不能對執(zhí)行人執(zhí)行財產(chǎn)或一年不能執(zhí)行，業(yè)務(wù)部門可以征求法律事務(wù)部門的意見，獲得法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的批

10、準(zhǔn)后，向人民法院方面申請債權(quán)證。7)法院相關(guān)判決或債權(quán)人會議決議等相關(guān)司法文件損害公司利益的，業(yè)務(wù)部門征求法律事務(wù)部門的意見，獲得法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，立即申請復(fù)議或提出異議等措施。5.2.3訴訟恢復(fù)項目更改處置方法5.2.3.1變更處置方式訴訟恢復(fù)項目以下提案變更處置方式情況，業(yè)務(wù)部門在綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)法律事務(wù)管理平臺上，提交訴訟中重大事項審批申請書，經(jīng)法律事務(wù)部門審查，經(jīng)分公司法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按照業(yè)務(wù)審核規(guī)程的要求，以新的處置方式上報資產(chǎn)處置方案。1)在訴訟或執(zhí)行過程中與債務(wù)人(擔(dān)保人)曹征(和解)，預(yù)計會發(fā)生損失。2)在訴訟或執(zhí)行過程中，由于部分或全部訴訟請求、執(zhí)行請求或債務(wù)人

11、沒有要執(zhí)行的財產(chǎn)而申請終止執(zhí)行(如果法院一審判決不支持公司訴訟請求或全部不支持，包括公司放棄上訴)3)訴訟時效或申請執(zhí)行期限即將到期，但現(xiàn)有證據(jù)不能證明公司請求不支持或債務(wù)人沒有要執(zhí)行的財產(chǎn)，建議放棄訴訟或申請強制執(zhí)行的項目放棄。4)債權(quán)(資產(chǎn))將采取債權(quán)(資產(chǎn))轉(zhuǎn)讓、包裝物轉(zhuǎn)讓等其他處置方式。五)放棄公司合法權(quán)利或造成項目相關(guān)資產(chǎn)處置損失的其他情況。5.2.3.2如果訴訟項目債券(資產(chǎn))轉(zhuǎn)讓不合適：1)因執(zhí)行(破產(chǎn))終止而終止債權(quán)債務(wù)關(guān)系的訴訟項目2)敗訴的訴訟項目；3)部分訴訟的項目，全部轉(zhuǎn)讓時，如果訴訟部分發(fā)生這種情況，訴訟部分應(yīng)渡邊杏轉(zhuǎn)讓。由于資產(chǎn)處置的需要，需要轉(zhuǎn)讓上述債券(資產(chǎn))時

12、，應(yīng)詳細披露債券現(xiàn)狀，取得受讓人的資產(chǎn)瑕疵及受讓人的書面承諾書。5.2.3.3變更處分管理需求1)轉(zhuǎn)讓債券(資產(chǎn))后，公司不接受買方以公司名義轉(zhuǎn)讓的債券(資產(chǎn))提起訴訟或提供司法保全保證的要求。訴訟(執(zhí)行)項目轉(zhuǎn)讓后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與買方變更訴訟(執(zhí)行)主體合作，公司不會以買方公司的名義接受繼續(xù)訴訟(執(zhí)行)。2)申請主體變更期間或收到人民法院申請后未變更的，受讓人的書面申請可以暫時以辦公室名義進行訴訟程序，但受讓人必須提交委托書。委托書內(nèi)容應(yīng)包括：a)明確授權(quán)辦事處代理和執(zhí)行訴訟。b)承讓人承諾承擔(dān)訴訟引起的各種費用(包括案件收訖費、財產(chǎn)保全費、執(zhí)行費申請、實際執(zhí)行費、律師費)。c)承擔(dān)所有訴

13、訟風(fēng)險(包括敗訴、財產(chǎn)保全不當(dāng)、訴訟主體變更等)。d)受讓人違反合同，未承擔(dān)上述費用或訴訟風(fēng)險，造成公司損失的，受讓人賠償負責(zé)。5.3訴訟恢復(fù)項目結(jié)案管理5.3.1期末批準(zhǔn)程序遵守終止標(biāo)準(zhǔn)時，業(yè)務(wù)部門必須在綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)法律事務(wù)管理平臺上提交結(jié)算審批申請，上傳項目基本情況和訴訟判決情況、損失金額、訴訟檔案歸集情況等相關(guān)書面證據(jù)材料。經(jīng)法律事務(wù)部、資金金融部審查同意后，應(yīng)得到分公司法律事務(wù)分管負責(zé)人的批準(zhǔn)。5.3.2標(biāo)準(zhǔn)結(jié)束。發(fā)生以下情況之一時終止訴訟恢復(fù)項目：1)在案件審理過程或執(zhí)行過程中，與對方當(dāng)事人等進行庭外和解、庭內(nèi)曹征、相關(guān)協(xié)議及司法文件均得到履行。2)法院的生效判決完全執(zhí)行。3)訴

14、訟請求全部不受支持，法院判決生效。4)法院根據(jù)中華人民共和國民事訴訟法第257條結(jié)束了執(zhí)行(此次執(zhí)行的結(jié)束和收到債權(quán)證的項目除外)。5)法院裁定，相關(guān)債務(wù)人和擔(dān)保人破產(chǎn)，不能收回其他債務(wù)主體。六)與案件有關(guān)的債權(quán)、資產(chǎn)處置完成或相關(guān)權(quán)利被消滅的其他情況。5.3.3關(guān)閉后損失決定處置不需要按照人民法院或仲裁機構(gòu)具有法律效力的判決、判決、判決的訴訟收回項目、損失金額大小、資產(chǎn)處置審查程序?qū)彶榕袥Q、判決和判決、判決所造成的損失。5.3.4關(guān)閉后再審管理案件結(jié)束后，如果發(fā)生中華人民共和國民事訴訟法第200條規(guī)定的情況之一，辦公室應(yīng)人民法院申請再審。5.3.5訴訟結(jié)束項目特別規(guī)定5.3.5.1訴訟結(jié)束項

15、目回收措施第3.8條符合標(biāo)準(zhǔn)的訴訟結(jié)束項目，經(jīng)批準(zhǔn)后，根據(jù)項目實際情況，可以通過前衛(wèi)的代理方式選任律師繼續(xù)推演。根據(jù)法律事務(wù)委托代理管理辦法開展委托代理相關(guān)服務(wù)；除非辦公室的全部代理費用超過國家政策規(guī)定，否則律師代理費用標(biāo)準(zhǔn)上漲，最大現(xiàn)金回收的30%以上。5.3.5.2訴訟結(jié)束項目批準(zhǔn)程序1)辦公室業(yè)務(wù)部應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和條件項目審查，編寫“訴訟結(jié)束項目批準(zhǔn)西餐”，并附上相關(guān)法律文書，提交辦公室法律事務(wù)部審查。2)辦公室法律事務(wù)部進行審查后，提交辦公室法律事務(wù)分館領(lǐng)導(dǎo)審查，并在辦公室總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。5.4訴訟恢復(fù)項目基本管理5.4.1代理方法5.4.1.1代理方法的類型訴訟恢復(fù)項目根據(jù)案件情況，可

16、以分別采取一般代理、一般風(fēng)險代理、前風(fēng)險代理和自行代理方式。5.4.1.2代理服務(wù)范圍一般代理、一般風(fēng)險代理、整體風(fēng)險代理的定義、范圍、費用標(biāo)準(zhǔn)法律事務(wù)委托代理管理辦法和資金財務(wù)部門公布的有關(guān)律師代理費用支付的相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。5.4.1.3自行機構(gòu)特別規(guī)定1)以下訴訟恢復(fù)項目自行代理：a)債務(wù)和債務(wù)的法律關(guān)系明確；b)擔(dān)保債券手續(xù)完備，無明顯瑕疵擔(dān)保。c)主從索賠行為的限制繼續(xù)有效。d)自行收集證據(jù)，調(diào)查債務(wù)人的資產(chǎn)狀況沒有障礙。e)獲得自行保護資產(chǎn)；f)其他可自行代理人。2)自行代理人未經(jīng)與債務(wù)轉(zhuǎn)讓、放棄權(quán)利等曹征或和解事項相關(guān)的辦公室書面特別許可(或批準(zhǔn))，必須嚴格代理代理人，代理人無權(quán)

17、達成曹征、和解協(xié)議或簽署協(xié)議。5.4.2管理委托代理關(guān)系委托律師代理人的訴訟恢復(fù)項目，按照法律事務(wù)委托代理管理辦法管理代理律師。5.4.3訴訟恢復(fù)項目統(tǒng)計和報告1)業(yè)務(wù)部門對訴訟追回項目(訴訟追回)進行及時的項目實施動態(tài)跟蹤管理，并在統(tǒng)一的經(jīng)營管理系統(tǒng)法律事務(wù)管理平臺上及時輸入案件信息。2)辦公室法律事務(wù)部負責(zé)人負責(zé)在每個自然季度末向總公司法律部門報告有關(guān)季度末的訴訟案件統(tǒng)計情況。(威廉莎士比亞、溫斯頓、司法部、司法部、司法部、司法部、司法部、司法部)5.4.4訴訟費用管理在訴訟過程中發(fā)生訴訟費用的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。有關(guān)律師代理費等法律中介組織費用，按照資金金融部公布的有關(guān)支付律師代理費的規(guī)定執(zhí)行。5.4.5訴訟文件管理在訴訟過程中發(fā)生的起訴書、答辯狀、代理人語、上訴書、財產(chǎn)保全申請書、強制執(zhí)行申