私募基金公司宣傳推介管理制度

1、xx資本投資管理(xx)有限公司公共關(guān)系推薦管理制度xx資本投資管理(xx)有限公司公共關(guān)系推薦管理制度第一章總則一是進(jìn)一步規(guī)范xx資本投資管理(xx)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“公司”)的宣傳行為，改善宣傳材料的制作、分發(fā)和發(fā)布流程，促進(jìn)私募投資基金產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法，私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引，(其他適用規(guī)定)等法律法規(guī)、規(guī)范法律文書和相關(guān)監(jiān)管要求制定牙齒制度。第二條我公司是從事基金宣傳的相關(guān)人員，包括制作、分發(fā)宣傳資料、具體從事宣傳的人、相關(guān)工作負(fù)責(zé)人等。第三條公司及業(yè)務(wù)人員開展宣傳宣傳宣傳活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、本辦法的

2、規(guī)定和基金銷售合同的規(guī)定、誠(chéng)實(shí)信用、勤勞責(zé)任、遵守職務(wù)、防止利益沖突、履行說(shuō)明義務(wù)、履行合理的注意義務(wù)、調(diào)查特定對(duì)象、推薦私募基金和確認(rèn)合格投資者等相關(guān)責(zé)任。向合格投資者以外的機(jī)構(gòu)和個(gè)人推薦將渡邊杏。第四條公司暫時(shí)不使用網(wǎng)絡(luò)媒體向投資者在線推薦私募產(chǎn)品，如果需要業(yè)務(wù)擴(kuò)展，相關(guān)程序另行規(guī)定。第五條為了加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和指導(dǎo)，重視對(duì)行業(yè)公信力及公司牌子、形象的宣傳，公司應(yīng)開展宣傳資料相關(guān)活動(dòng)，遵守以下原則：(a)綜合原則。提到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等的時(shí)候，要全面查明基金的科舉運(yùn)營(yíng)狀況，渡邊杏做出選擇性陳述，誤導(dǎo)投資者渡邊杏。(b)準(zhǔn)確度原則。宣傳推薦的內(nèi)容必須準(zhǔn)確、真實(shí)，并與基金合同一致。(c)謹(jǐn)慎性原

3、則。宣傳推薦的內(nèi)容必須遵守健全性原則，不能夸大基金業(yè)績(jī)，不能預(yù)測(cè)或模擬科舉業(yè)績(jī)，不能使用沒(méi)有可靠數(shù)據(jù)源的資料等，渡邊杏使用。第六條從事基金宣傳宣傳活動(dòng)的人應(yīng)當(dāng)熟悉基金業(yè)務(wù)資格、基金運(yùn)營(yíng)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和職業(yè)素養(yǎng)。第二章宣傳和宣傳行動(dòng)第七條公司市場(chǎng)銷售部門渡邊杏通過(guò)下列媒體渠道宣傳私募基金：(a)公開出版物；(b)社會(huì)公眾的傳單、布告欄、小冊(cè)子、信件、傳真(3)未經(jīng)邀請(qǐng)，面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；(d)海報(bào)、戶外廣告；(5)電視機(jī)、電影、電臺(tái)和其他視聽(tīng)等公共傳播媒體(六)公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(七)沒(méi)有設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的招聘機(jī)關(guān)官方網(wǎng)站、微機(jī)朋友圈等網(wǎng)絡(luò)

4、媒體；(8)未經(jīng)過(guò)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話、短信、電子郵件等通信媒體(九)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理會(huì)議相關(guān)規(guī)定以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第八條公司相關(guān)部門及從業(yè)人員推薦公司產(chǎn)品時(shí)，禁止下列行為：(a)公開推薦或偽裝公開推薦；(2)宣傳資料虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏(3)承諾不以任何方式丟失投資者資金，或以預(yù)期收益宣傳、預(yù)期收益、投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)等任何方式承諾投資者最低收益。(4)夸大或單方面宣傳基金，違反安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避難、保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等，是可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。(5)刊登自然、法人或其他組織的祝賀性、拍馬屁性或推薦性的文章。(6)惡意貶低同事

5、。(七)允許本機(jī)關(guān)未雇用的人員推薦。(八)推薦本機(jī)關(guān)未籌集的私募基金。(九)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理會(huì)議相關(guān)規(guī)定以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第九條公司可以合法公開的信息包括私募基金經(jīng)理的牌子、開發(fā)戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略、中國(guó)基金協(xié)會(huì)公開的文件私募基金的基本信息，不包括基金產(chǎn)品的宣傳內(nèi)容。第三章宣傳材料第十條本辦法所稱宣傳材料的制作、分發(fā)和發(fā)布包括確定宣傳材料內(nèi)容的制作和格式、宣傳材料的分發(fā)和發(fā)布方法、時(shí)間和宣傳材料制作、分發(fā)和發(fā)布的相關(guān)審查過(guò)程等。第十一條我公司從事基金宣傳的相關(guān)人員制作、分發(fā)和發(fā)表宣傳宣傳宣傳資料時(shí)，首先要嚴(yán)格自律管理。公司風(fēng)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)審查宣傳材料的合規(guī)性，

6、并負(fù)責(zé)對(duì)宣傳材料的制作、分發(fā)和發(fā)布進(jìn)行實(shí)施監(jiān)督。私募基金的宣傳資料(如招聘手冊(cè))內(nèi)容要如實(shí)公開基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同相符。有分歧的話，要特別向投資者說(shuō)明。第十二條公司制作的宣傳資料應(yīng)當(dāng)與基金合同的主要內(nèi)容一致，不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。推薦材料包括但不限于：(a)私募基金的名稱和基金類型；(2)說(shuō)明私募基金經(jīng)理名稱、私募基金經(jīng)理注冊(cè)碼等基本信息和大綱(3)私募基金受托人姓名(如果沒(méi)有，應(yīng)以突出的字體特別標(biāo)明)(4)私募基金的投資范圍、投資戰(zhàn)略和投資限制概述(五)私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配；(六)公開私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)；(七)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息。(八)投資者承擔(dān)的

7、主要成本和費(fèi)率；(九)私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用和費(fèi)率；(十)私募基金信息披露的內(nèi)容、方法和頻率；(十一)明確牙齒文件轉(zhuǎn)載或傳閱給第三方，渡邊杏。(十二)中國(guó)基金產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。宣傳資料中要對(duì)投資者合理闡明風(fēng)險(xiǎn)，確保宣傳資料的相關(guān)內(nèi)容清晰可見(jiàn)。第十三條基金宣傳宣傳資料要附統(tǒng)計(jì)圖表，明確準(zhǔn)確。提到第三方專門機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)，必須明確第三方專門機(jī)構(gòu)的名稱和評(píng)價(jià)日期。第十四條基金宣傳資料中引用公司或附屬公司基金產(chǎn)品的獎(jiǎng)應(yīng)當(dāng)引用業(yè)界公認(rèn)的比較權(quán)威獎(jiǎng)，引用5年前的獎(jiǎng)渡邊杏。第十五條基金宣傳資料應(yīng)當(dāng)包括明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警告文本，注意投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)閱讀基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭露書，了解基金的具體情

8、況。具有足夠平面空間的基金宣傳材料必須在材料中添加具有符合規(guī)定的必需內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)通知單。第十六條在基金宣傳宣傳宣傳資料中，加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和指導(dǎo)，積極培育投資者的器官投資理念，重視對(duì)行業(yè)公信力和公司牌子、形象的宣傳。第十七條基金宣傳宣傳宣傳資料上載有科舉業(yè)績(jī)，基金經(jīng)理應(yīng)特別聲明基金的科舉業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)，基金經(jīng)理管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)的保障。(威廉莎士比亞、溫斯頓、基金、基金、基金、基金、基金、基金、基金、基金)第十八條基金宣傳宣傳資料應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定或者行業(yè)認(rèn)可的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)第十九條基金宣傳宣傳宣傳資料中引用的統(tǒng)計(jì)和資料必須真實(shí)準(zhǔn)確，注明出處，并渡邊杏引用未驗(yàn)證

9、、未發(fā)生或模擬的數(shù)據(jù)。產(chǎn)品宣傳宣傳材料必須明確指出，任何其他單位或個(gè)人不得使用、變更、變相使用本公司公布的基金宣傳材料。第20條宣傳材料的內(nèi)部審計(jì)程序：(一)宣傳宣傳宣傳宣傳宣傳材料由作者填寫后，向本部門負(fù)責(zé)人提交初步審查。(2)在沒(méi)有一審異議的情況下，為進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，提交公司合規(guī)部門，與合規(guī)部門的修改意見(jiàn)一起修改相關(guān)材料，修改后再次提交確認(rèn)。(三)將合規(guī)部門確認(rèn)的最終稿提交負(fù)責(zé)分管銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)工作的主管人員，并簽署合規(guī)審查意見(jiàn)書。第二十一條(公司市場(chǎng)部應(yīng)對(duì)基金宣傳材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，并確保分發(fā)、公布的資料與文件一致)。公司銷售部門要審查銷售招聘機(jī)構(gòu)使用的資料。第二十二條通過(guò)沒(méi)有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或者宣傳宣傳基金渡邊杏。第二十三條公司市場(chǎng)部根據(jù)公司檔案管理方法，及時(shí)整理、備份、存檔分發(fā)的宣傳資料等。第二十四條如果具體內(nèi)容、相關(guān)法律、法規(guī)、制度