中油集團(tuán)公司HSE量化審核標(biāo)準(zhǔn)ppt課件

1、1,中國石油天然氣集團(tuán)公司,標(biāo)準(zhǔn)編寫組 2015.9,HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn) 編制及應(yīng)用說明,第 1 頁,一、項(xiàng)目背景,根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，為進(jìn)一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動(dòng)企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公司2012年以來7次審核工作經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過多次研討、征求意見和修改完善，研究編制形成了2015年下半年試行的HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”）。,第 2 頁,第 2 頁,第 3 頁,5月,6月-7月,1、5月20日，召開啟動(dòng)會(huì)，傳達(dá)張總工作要求

2、，研討標(biāo)準(zhǔn)思路，明確起草工作方案。 2、5月29日，召開審核標(biāo)準(zhǔn)編制工作方案研討會(huì)，確定標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)框架內(nèi)容，研討完善標(biāo)準(zhǔn)編制的工作方案。 3、5月31日，完成標(biāo)準(zhǔn)編制工作方案，并報(bào)經(jīng)張總審查同意，啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)研究。,8月,啟動(dòng)策劃階段,起草研討階段,編制審查階段,第 3 頁,第 4 頁,5月,6月-7月,8月,啟動(dòng)策劃階段,起草研討階段,編制審查階段,1、6月11日-17日，組織召開起草工作研討會(huì)，10家企業(yè)19名代表，采取扣分方式，針對安全、環(huán)保、職業(yè)健康分別起草。期間，環(huán)保處討論把關(guān)環(huán)保內(nèi)容。會(huì)后，完善形成標(biāo)準(zhǔn)第一稿。 2、7月7-10日，編寫組9家企業(yè)10余名代表再次集中，按照得分制思想起草了

3、標(biāo)準(zhǔn)第二稿框架和示例。 3、7月21-22日，組織部分8家企業(yè)處級領(lǐng)導(dǎo)，針對確定管理活動(dòng)討論審核項(xiàng)及審核主題。,1、6月29日、7月13日，兩次向安全環(huán)保與節(jié)能部吳蘇江、鄒敏副總經(jīng)理以及各處長專門進(jìn)行了工作匯報(bào)。 2、7月8日、7月21日，吳總兩次到會(huì)指導(dǎo)，聽取工作匯報(bào)并參加討論，闡述了得分制的重要意義和推動(dòng)作用，明確了審核主題和審核項(xiàng)的設(shè)計(jì)思路，并初步提出各專業(yè)試點(diǎn)工作安排。,第 4 頁,第 5 頁,5月,6月-7月,8月,啟動(dòng)策劃階段,起草研討階段,編制審查階段,1、7月29日-8月9日，各專業(yè)試點(diǎn)企業(yè)代表（包括機(jī)關(guān)管理人員及基層現(xiàn)場管理人員）、前期參與起草人員等共30人，集中編寫形成審核

4、標(biāo)準(zhǔn)（第三稿）。 2、8月21日-26日，安全環(huán)保與節(jié)能部組織各專業(yè)公司集中審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，提出具體修改建議。同時(shí)，專業(yè)公司負(fù)責(zé)各專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的編寫。 3、8月27日-9月2日，編寫組根據(jù)會(huì)議意見，研究討論、修改，并集中匯稿、統(tǒng)稿，形成審核標(biāo)準(zhǔn)試行版。,第 5 頁,內(nèi) 容,一、功能和定位 二、思路和原則 三、框架和內(nèi)容 四、實(shí)施前準(zhǔn)備 五、審核實(shí)施 六、審核報(bào)告 七、標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)改進(jìn),第 6 頁,第 6 頁,一、功能和定位,1、量化企業(yè)HSE管理績效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團(tuán)公司總部（含專業(yè)公司）對企業(yè)整體HSE管理水平進(jìn)行綜合衡量，并量化審核結(jié)果。便于企業(yè)清晰衡量自身HSE

5、管理水平，對標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距、提升績效。 2、強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了對企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。 3、采取得分制突出正向激勵(lì)和引導(dǎo)。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制評分方式可以引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)HSE管理，積極主動(dòng)展示HSE工作及成效。同時(shí)，得分制評分方式也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進(jìn)行。,第 7 頁,第 7 頁,二、思路和原則,1、與HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三方面內(nèi)容，涵蓋了HSE管理體系包含的所有要求。 2、推動(dòng)有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任的落

6、實(shí)。審核標(biāo)準(zhǔn)既突出對各級領(lǐng)導(dǎo)的帶頭作用及引領(lǐng)效果的審核推動(dòng)，又強(qiáng)化對職能部門落實(shí)“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的審核。 3、突出HSE管理的重點(diǎn)工作。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對風(fēng)險(xiǎn)分級防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。,第 8 頁,第 8 頁,二、思路和原則,4、HSE管理的通用內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含HSE管理通用內(nèi)容，又設(shè)置了專業(yè)特點(diǎn)明顯的設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩項(xiàng)內(nèi)容，并給予較高比例分值，強(qiáng)化專業(yè)管理要求。 5、HSE管理的過程控制和業(yè)績表現(xiàn)相并重。審核標(biāo)準(zhǔn)不僅注重HSE管理的

7、工作效果和業(yè)績表現(xiàn)，更加注重對作業(yè)現(xiàn)場、風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過程控制情況的審核。 6、HSE管理的規(guī)定動(dòng)作與推薦做法相補(bǔ)充。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作；同時(shí)，也展示了集團(tuán)公司提倡的、部分企業(yè)已實(shí)施的HSE最佳實(shí)踐和推薦做法，體現(xiàn)了HSE管理的遞進(jìn)層級。,第 9 頁,第 9 頁,審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評分項(xiàng)、評分說明以及相應(yīng)分值等。,第 10 頁,三、框架和內(nèi)容,第 10 頁,二、標(biāo)準(zhǔn)說明,1、要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級要素。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施

8、，管理評審。 2、審核主題：對應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了29個(gè)審核主題。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級要素，也包含消防安全、交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、HSE信息系統(tǒng)等日常業(yè)務(wù)工作。 3、審核項(xiàng)：每個(gè)審核主題下，按照集團(tuán)公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動(dòng)，設(shè)置若干內(nèi)容相對獨(dú)立的審核項(xiàng)。29個(gè)審核主題共包括77個(gè)審核項(xiàng)。,第 11 頁,第 11 頁,29個(gè)審核主題、77個(gè)審核項(xiàng),第 12 頁,第 12 頁,第 13 頁,第 13 頁,二、標(biāo)準(zhǔn)說明,4、審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對每個(gè)審核項(xiàng)確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)

9、內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括159項(xiàng)審核內(nèi)容（不包括專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分）。 5、評分項(xiàng)：針對每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開設(shè)置了若干評分項(xiàng)，原則上按照基礎(chǔ)、良好、優(yōu)秀三個(gè)等級的遞進(jìn)關(guān)系，體現(xiàn)“要我干、我要干、我能干、我會(huì)干”的不同層次，以及落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任、屬地管理的要求及成效。,第 14 頁,第 14 頁,6、評分說明：為便于審核實(shí)施，針對每個(gè)評分項(xiàng)給出明確的評分說明，內(nèi)容包括：審核方法、抽樣對象及數(shù)量、評分方式（包括是否、頻度、百分比、程度等）及分值等。四種類型的評分方式如下： （1）是否型評分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。 （2）百分比型評分項(xiàng)，設(shè)置了幾種不同得分情況，主要包

10、括：一是對于審核樣本為單位的，抽樣樣本全部滿足要求，得滿分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。二是對于審核樣本為人員或其他的（樣本量較多的），全部滿足的，得滿分；80%及以上滿足的，得60%分；50%-80%滿足的，得40%分；低于50%滿足的，不得分。三是對于國家法律法規(guī)要求或集團(tuán)公司規(guī)定的守法合規(guī)要求，全部符合的，得滿分；發(fā)現(xiàn)有不符合情況的，不得分。 （3）頻度型評分項(xiàng)，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。 （4）程度型評分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。,第 15 頁,第 15 頁,7、分值說明：總分設(shè)置為10000分，對每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容

11、、評分項(xiàng)分別逐級展開賦分。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。 其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，專業(yè)管理部分（含專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）2000分，環(huán)保專業(yè)管理部分1650分，職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)管理部分450分。,第 16 頁,第 16 頁,審核評估標(biāo)準(zhǔn)要素內(nèi)容、分值匯總表,第 17 頁,第 17 頁,第 18 頁,第 18 頁,8、關(guān)于審核結(jié)果及分級。審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對企業(yè)HSE管理情況分成4級7檔。,第 19 頁,以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級或降檔： 一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響

12、的事故事件，進(jìn)行降一級處理； 二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進(jìn)行降一檔處理。,第 19 頁,1、確定適用審核內(nèi)容及總分值。專業(yè)公司要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)及企業(yè)實(shí)際，去除不適用的審核內(nèi)容，并扣除相應(yīng)分值，確定審核適用的內(nèi)容和總分值。 為便于對比分析，原則上不能對適用的審核內(nèi)容及其分值做變化和調(diào)整。 2、做好審核前策劃。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)確定的審核內(nèi)容及量化審核的特點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)規(guī)模、組織架構(gòu)等實(shí)際，專業(yè)公司應(yīng)認(rèn)真組織策劃，制定審核方案，明確審核員分組，確定審核抽樣，保證審核時(shí)間等。,第 20 頁,四、實(shí)施前準(zhǔn)備,第 20 頁,五、實(shí)施應(yīng)用,3、確定審核組人員。審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，包

13、含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，且具有豐富的管理、現(xiàn)場實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和審核經(jīng)歷。 4、開展審核前集中培訓(xùn)。為掌握審核標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一評分尺度，在試點(diǎn)審核前，專業(yè)公司應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展培訓(xùn)研討。,第 21 頁,第 21 頁,1、審核內(nèi)容要全覆蓋。審核組要對專業(yè)公司確定的審核內(nèi)容全部進(jìn)行審核評分，并做好記錄。 2、審核抽樣要有代表性。為得出一個(gè)比較客觀的量化審核結(jié)果，企業(yè)主要職能部門要全覆蓋，二級單位一般不少于2個(gè)，現(xiàn)場抽樣應(yīng)涵蓋主要類別的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵作業(yè)。審核抽樣量要結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核組人員實(shí)際，可增加樣本量。 3、審核資料時(shí)限的界定。審核中各類資料的追溯一般不超過一

14、年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當(dāng)年。 如果審核過程中發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的審核內(nèi)容不得分。,第 22 頁,五、審核實(shí)施,第 22 頁,五、實(shí)施應(yīng)用,4、準(zhǔn)確評分及匯總統(tǒng)計(jì)。按照審核標(biāo)準(zhǔn)的評分說明中給出的是否、百分比、頻度、程度等四種評分類型，審核員要認(rèn)真對照審核發(fā)現(xiàn)對每個(gè)評分項(xiàng)進(jìn)行評分。 審核組可按照審核主題進(jìn)行分工審核，對照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)記錄、統(tǒng)計(jì)后直接得分；同時(shí)，也可按部門和單位進(jìn)行分工審核，每個(gè)人對照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)記錄抽樣量、分值，集中匯總、統(tǒng)計(jì)后給出分值。 專業(yè)公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模大小和風(fēng)險(xiǎn)差異，對不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。,第 23 頁,第 23 頁,審核完成后，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)和分值進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)和分析，確定管理短板，提出改進(jìn)建議，并編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題、審核結(jié)論以及改進(jìn)建議，并將分值匯總統(tǒng)計(jì)、問題清單等內(nèi)容作為附件。,第 24 頁,六、審核報(bào)告,第 24 頁,集團(tuán)公司總部層面開展量化審核工作尚屬首次，為持續(xù)優(yōu)化和完善審核標(biāo)準(zhǔn)，各相關(guān)方要做好以下工作： 1、審核