第七章 非關(guān)稅壁壘.ppt

1、第十章 非關(guān)稅壁壘,第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用,一、非關(guān)稅壁壘的含義,二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn),三、非關(guān)稅壁壘的作用,一、非關(guān)稅壁壘的含義 非關(guān)稅壁壘（Non-tariff Barriers-NTBs），指除關(guān)稅措施之外的一切限制進(jìn)口的措施，它和關(guān)稅壁壘一起充當(dāng)政府干預(yù)貿(mào)易的政策工具。,三、非關(guān)稅壁壘的作用,（一）發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用 1、作為防御性武器限制外國(guó)商品進(jìn)口。 2、在國(guó)際貿(mào)易談判中用作砝碼。 3、用作對(duì)其他國(guó)家實(shí)行貿(mào)易岐視的手段。 （二）發(fā)展中國(guó)家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用 1、限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯。 2、限制外國(guó)進(jìn)口品的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)。 3、發(fā)展民族經(jīng)

2、濟(jì)。,一、進(jìn)口配額制,含義： 進(jìn)口配額(import quotas)又稱進(jìn)口限額，是一國(guó)政府在一定時(shí)期（如一季度、一年）內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。,種類：,進(jìn)口商配額,優(yōu)惠性關(guān)稅配額,非優(yōu)惠性關(guān)稅配額,關(guān)稅配額與絕對(duì)配額的比較,共同點(diǎn) 不同點(diǎn),數(shù)量限制 不準(zhǔn)進(jìn)口(數(shù)量限制型)允許進(jìn)口(價(jià)格費(fèi)用型),二、“自動(dòng)”出口配額制(voluntary export quotas) 又稱“自動(dòng)”出口限額(voluntary export restraints)，是指在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，出口國(guó)“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口

3、。,1、非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額 是指出口國(guó)政府并未受到國(guó)際協(xié)定的約束，自動(dòng)單方面規(guī)定對(duì)有關(guān)國(guó)家的出口限額，出口商必須向政府主管部門申請(qǐng)配額，在領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證后才能出口；也有的是出口廠商在政府的督導(dǎo)下，“自動(dòng)”控制出口。,2、協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額 是指進(jìn)出口雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”，規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國(guó)據(jù)此配額發(fā)放出口許可證或?qū)嵭谐隹谂漕~簽證制。,“自動(dòng)”出口配額與進(jìn)口配額的比較,共同點(diǎn)：數(shù)量限制 不同點(diǎn)：實(shí)施的主體不同,三、進(jìn)口許可證制(import license system) 是指一國(guó)政府規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，否則一

4、律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。 （一）進(jìn)口許可證按其是否有配額分 1、有定額的進(jìn)口許可證 2、無定額的進(jìn)口許可證 （二）進(jìn)口許可證按其進(jìn)口商品的許可程度分 1、公開一般許可證 2、特種商品進(jìn)口許可證,國(guó)際協(xié)議 東京回合：進(jìn)口許可證手續(xù)協(xié)議 烏拉圭回合：進(jìn)口許可證程序協(xié)議 烏拉圭回合中達(dá)成的進(jìn)口許可證程序協(xié)議由8條組成，強(qiáng)調(diào)了5個(gè)方面：,四、外匯管制(foreign exchange control) 也稱外匯管理，是指一國(guó)政府通過法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。,五、進(jìn)口押金制(advanced deposit) 又稱進(jìn)口存款制或進(jìn)口擔(dān)保金制，是指進(jìn)口商在進(jìn)口

5、商品前，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無息存儲(chǔ)一筆現(xiàn)金的制度。 作用： 占用進(jìn)口商的資金，造成利息損失，增加進(jìn)口商品的成本。,六、最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口 （一）最低限價(jià)(minimum price) 是指一國(guó)政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口商品的價(jià)格低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就加征進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。 （二）禁止進(jìn)口(prohibitive import) 是進(jìn)口限制的極端措施。當(dāng)一國(guó)政府認(rèn)為一般的限制已不足以解救國(guó)內(nèi)市場(chǎng)受沖擊的困境時(shí)，便直接頒布法令，公開禁止某些商品進(jìn)口。,中國(guó)禁止或限制對(duì)某些物品的進(jìn)口，包括武器、彈藥和爆炸物、麻醉藥品、毒藥、淫穢材料以及和中國(guó)有關(guān)食品、

6、醫(yī)藥和動(dòng)植物技術(shù)條例不相符的食品、藥品和動(dòng)植物。,七、國(guó)內(nèi)稅(internal taxes) 是指一國(guó)政府對(duì)本國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品所征收的各種捐稅。 作用： 相當(dāng)于關(guān)稅，但比關(guān)稅更靈活、更易于偽裝，且不受國(guó)際協(xié)議的約束。,八、進(jìn)出口的國(guó)家壟斷(state monopoly),也稱國(guó)營(yíng)貿(mào)易，是指對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)，或把這些商品的經(jīng)營(yíng)權(quán)給予某些壟斷組織,九、歧視性的政府采購(gòu)政策 （discriminatory government procurement policy）是一些國(guó)家通過法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，從而對(duì)國(guó)外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。 如美

7、國(guó)實(shí)行的“購(gòu)買美國(guó)貨法案”規(guī)定，凡是聯(lián)邦政府所需采購(gòu)的貨物，應(yīng)該是美國(guó)制造的，或是用美國(guó)原料制造的，只有在美國(guó)自己生產(chǎn)的數(shù)量不夠，或者國(guó)內(nèi)價(jià)格過高，或者不買外國(guó)貨就會(huì)損害美國(guó)利益的情況下，才可以購(gòu)買外國(guó)貨。 作用： 從需求的角度扶持本國(guó)的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，但客觀上演變成為一種貿(mào)易壁壘,十、海關(guān)程序(customs procedures) 是指進(jìn)口貨物通過海關(guān)的程序，一般包括申報(bào)、征稅、查驗(yàn)及放行四個(gè)環(huán)節(jié)。 1、海關(guān)對(duì)申報(bào)表格和單證作出嚴(yán)格要求 2、通過商品歸類提高關(guān)稅 3、通過海關(guān)估價(jià)制度限制進(jìn)口 4、從進(jìn)口商品查驗(yàn)上限制進(jìn)口,十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technical barriers to trad

8、e,TBT) 是指一國(guó)或區(qū)域以維護(hù)國(guó)家或區(qū)域安全、保障人民健康、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由，制定一些復(fù)雜苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。,技術(shù)壁壘的復(fù)合作用機(jī)理,關(guān)稅通過價(jià)格控制來阻礙產(chǎn)品進(jìn)口。配額是一種完全的數(shù)量控制機(jī)制。 技術(shù)壁壘一旦形成并且實(shí)施，壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用。即它既具有配額的數(shù)量控制作用，又形成了一種特殊的價(jià)格調(diào)節(jié)作用，是一種復(fù)合機(jī)制。,主要的技術(shù)性壁壘： 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī) 產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn) 商品包裝和標(biāo)簽 綠色壁

9、壘,特點(diǎn)：雙重性,維護(hù)國(guó)家安全或保護(hù)人類健康和安全 保護(hù)動(dòng)植物的生命和健康 保護(hù)生態(tài)環(huán)境 防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量,技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn),技術(shù)法規(guī)：必須強(qiáng)制性執(zhí)行有關(guān)的工藝和生產(chǎn)方法，包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南 準(zhǔn)則、指示；專門術(shù)語 符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。技術(shù)法規(guī)一般涉及國(guó)家安全、產(chǎn)品安全、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)保護(hù)、節(jié)能等方面。 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。有關(guān)專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求也是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。 合格評(píng)定程序：任何直接或間接用于確定是否滿足技術(shù)法

10、規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。一般由認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)組成，影響較大的是第三方認(rèn)證。認(rèn)證可以分為產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證。,產(chǎn)品認(rèn)證,產(chǎn)品認(rèn)證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。其中因產(chǎn)品的安全性直接關(guān)系到消費(fèi)者的生命健康，所以產(chǎn)品的安全認(rèn)證為強(qiáng)制認(rèn)證。 歐盟對(duì)歐洲以外的國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)要求符合歐盟指令和標(biāo)準(zhǔn)(CE)(European Communities)； 北美主要有美國(guó)的UL認(rèn)證(Underwriter Laboratories) 加拿大的CSA認(rèn)證(Canadian Standards Association) 日本有JIS認(rèn)證(日本工業(yè)標(biāo)志),體系認(rèn)證,體系認(rèn)證是指確認(rèn)生產(chǎn)或管理體系符

11、合相應(yīng)規(guī)定。目前最為流行的國(guó)際體系認(rèn)證有 IS09000質(zhì)量管理體系認(rèn)證 IS014000 環(huán)境管理體系認(rèn)證； QS9000汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證 TL9000 電信產(chǎn)品質(zhì)量管理體系認(rèn)證等,產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度與措施,WTO：實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議SPS 影響最大的產(chǎn)品是食品和藥品。 食品方面主要是農(nóng)藥、獸藥殘留量的規(guī)定； 加工過程添加劑的規(guī)定； 對(duì)動(dòng)植物病蟲害的規(guī)定； 其他污染物的規(guī)定； 生產(chǎn)、加工衛(wèi)生、安全的規(guī)定等,美國(guó)、歐盟、日本,美國(guó) 聯(lián)邦食品、藥品及化妝品法FDA 公共衛(wèi)生服務(wù)法 茶葉進(jìn)口法 歐盟 食品安全白皮書 農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)是原來的1/100 1/200 日本 食品衛(wèi)生法、植

12、物檢疫法、家畜傳染預(yù)防法,商品包裝和標(biāo)簽要求,對(duì)包裝的限制主要包裝材料及其所形成的包裝廢棄物和包裝容器結(jié)構(gòu)。,綠色壁壘,是指那些為保護(hù)環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿(mào)易的措施。 主要包括以下內(nèi)容： 國(guó)際環(huán)保公約 國(guó)別環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 國(guó)際環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)（ISO14000） 綠色標(biāo)志制度 加工和生產(chǎn)方法（PPM）標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)境成本內(nèi)在化問題：環(huán)保稅、征收生態(tài)傾銷稅,國(guó)際環(huán)保公約 與保護(hù)臭氧層有關(guān)的國(guó)際環(huán)保公約。 如，1985年3月通過、1988年9月生效的保護(hù)臭氧層維也納公約和1 987年9月通過、1989年1月生效的關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書及其修正案(1 990年和1 992年兩次修

13、 正)。 控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約 瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約 生物多樣性公約及生物安全議定書,中國(guó)：巨大而廣泛的影響,技術(shù)貿(mào)易壁壘已成為阻礙我國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的首要的非關(guān)稅壁壘。,中國(guó)受影響的主要產(chǎn)品,農(nóng)產(chǎn)品：衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、藥殘 紡織品：檢測(cè)紡織品中甲醛、重金屬、殺蟲劑等七種物質(zhì) 機(jī)電產(chǎn)品：性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節(jié)能性等多方面 UL標(biāo)志 CE 標(biāo)志 JIS 規(guī)格 食品和藥品：食品和藥物管理局的檢查 包裝： 木質(zhì)包裝和木質(zhì)鋪墊材料等,中國(guó)主要原因,我國(guó)貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐盟. 我國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低以及質(zhì)量落后 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)落后1020年; 7080

14、%的標(biāo)準(zhǔn)低于國(guó)際和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn),4、中國(guó)對(duì)策,建立技術(shù)貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)庫 加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)章等的建設(shè)，建立有效完善的國(guó)內(nèi)技術(shù)貿(mào)易壁壘體系 充分利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定有關(guān)條款 樹立清潔生產(chǎn)觀念，建立清潔生產(chǎn)機(jī)制 積極推行 ISO9000系統(tǒng)和IS014000系列的認(rèn)證,新國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)SA8000可能成為新壁壘 動(dòng)物福利潛在的新的貿(mào)易壁壘,第三節(jié) 非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 一、進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的異同,進(jìn)口配額（許可證）的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),O,P,Q,D,S,PW,PQ,Q1,Q3,Q4,Q2,a,b,c,d,Q1Q2：自由貿(mào)易時(shí)的進(jìn)口量,實(shí)施配額管理，只允許進(jìn)口Q3Q4,對(duì)價(jià)格、生產(chǎn)者剩余、消費(fèi)者剩余的影響與關(guān)稅的影響相同,c的歸屬？,進(jìn)口配額的分配,（一