重慶廣播電視大學(xué)開放教育本科法學(xué)專業(yè)商.ppt

1、重慶廣播電視大學(xué) 開放教育本科法學(xué)專業(yè) 商 法 主講 王晉階,第一部分 案例分析 一、1998年8月，甲公司與其他4家公司發(fā)起設(shè)立一家股份有限公司，共同作為發(fā)起人，經(jīng)省政府批準(zhǔn)，獲得公司登記，該股份有限公司的注冊資本4000萬元，5個發(fā)起人總共認(rèn)購公司股份的25%計(jì)1000萬，其中甲公司認(rèn)購股份500萬。公司自成立后生產(chǎn)經(jīng)營情況良好，,公司兩年一直保持贏利。但是甲公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況卻不盡人意，要引進(jìn)設(shè)備和上新的生產(chǎn)線尚缺少300萬資金，為了取得資金渡過難關(guān)，2000年11月甲公司向公司董事會提出轉(zhuǎn)讓自己的300萬元股份，董事會認(rèn)為甲公司對公司的設(shè)立做了大量的工作，現(xiàn)在自身有困難，應(yīng)當(dāng)體諒，遂做

2、出決議同意甲公司轉(zhuǎn)讓300萬元股份 。董事會會議還根據(jù)公司經(jīng)營業(yè)績，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做出申,請公司為上市公司的報(bào)告，并提交了一系列文件。 請問： （1）這4家發(fā)起人公司認(rèn)購該股份有限公司股份的比例是否符合公司法的規(guī)定？ （2）甲公司作為發(fā)起人其認(rèn)購的股份是否符合公司法關(guān)于發(fā)起人,至少應(yīng)當(dāng)認(rèn)購公司多少股份比例的規(guī)定？ （2）甲公司的困難與該股份有限公司有沒有關(guān)系？ （3）甲公司能否向公司董事會提出自己轉(zhuǎn)讓股份的請求？ （4）公司的董事會能否做出同意甲公司轉(zhuǎn)讓股份的決議？,(6)甲公司在什么情況下可以轉(zhuǎn)讓自己的股份？ (7)公司的董事會能否做出申報(bào)為上市公司的決議？ (8)應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)識股份有限公

3、司的董事會與 股東會的關(guān)系？ (9)該股份有限公司在什么情況下可申報(bào)為上市公司？,參考答案： （1）不符合。公司法規(guī)定：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不少于公司股份總數(shù)的35%。本案中，5個發(fā)起人僅認(rèn)購公司股份總數(shù)的25%，應(yīng)補(bǔ)足至35%。 （2）不符合。盡管公司法并未對某一個發(fā)起人認(rèn)購的股份額作具,體的規(guī)定， 但對共同發(fā)起人認(rèn)購的股份額有規(guī)定，由于5個發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)不足公司股份總數(shù)的35%，故甲公司作為發(fā)起人認(rèn)購的股份亦不符合公司法的規(guī)定。 （3）沒有關(guān)系。其一，兩者之間無因果關(guān)系，甲公司的困難并非股份公司造成。其二，兩公司各自為,獨(dú)立的法人，獨(dú)自經(jīng)營，獨(dú)自承擔(dān)法律責(zé)任。

4、 （4）可以，但沒有任何意義。 （5）不能。此事項(xiàng)不屬于公司董事會決議的事項(xiàng)，股東轉(zhuǎn)讓其股份是股東的權(quán)利，與股東大會和董事會無關(guān)。,（6）根據(jù)公司法的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起，三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。甲公司作為發(fā)起人 ，可于2001年8月后依法轉(zhuǎn)讓自己的股份。 （7）不能。因?yàn)樵摴静痪邆渖暾埰涔善鄙鲜械娜織l件。,（8）股東會是由全體股東組成的公司意思機(jī)關(guān)和最高權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會則是由董事組成的公司的決策和管理機(jī)關(guān)，對內(nèi)管理公司事務(wù)，對外代表公司法人，由此可見，董事會是股東會的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是隸屬和服從股東會的公司組織。 （9）見教材P80、P81.,二、1999年1月6日，市民

5、孔志力在江西省南昌市某證券營業(yè)部開設(shè)了證券帳戶和資金帳戶。該營業(yè)部為爭攬客戶，對部分客戶按一定的利息提供了少量資金貸款，并要求獲得貨款的客戶將股票交易密碼告知營業(yè)部?？滓搏@得了營業(yè)部一定數(shù)額的貸款，其交易密碼營業(yè)部也記錄在冊。1999年6月，該營業(yè)部為應(yīng),付檢查，急于收回對部分客戶的股票融資。6月15日，該營業(yè)部在未取得孔志力同意的情況下，將其證券帳戶上的“中興通訊”股票1000股按每股32.58元的價(jià)格賣出。一星期后，孔志力才得知自己的股票被賣出，遂向該營業(yè)部提出賠償。 請問：,證券營業(yè)部賣出投資者股票合法嗎？ 參考答案： 該營業(yè)部在未取得投資者孔志力同意的情況下擅自賣出投資者的股票不合法，

6、因?yàn)樵撔袨檫`背了證券法和禁止證券欺詐行為暫行辦法的相關(guān)規(guī)定。,三、甲、乙、丙三個企業(yè)為滿足本市包裝用紙箱的需要，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，共同出資發(fā)起設(shè)立紙箱包裝股份有限公司。發(fā)起人簽訂了發(fā)起協(xié)議，制定了公司章程，并指定甲企業(yè)供銷科張某負(fù)責(zé)籌建工作。張某即以紙箱股份有限公司籌建處的名義向市工商局申請籌建登記。獲核準(zhǔn)后，張某即以公司的名義與,該市第三磚瓦廠簽訂購買紅磚的合同。約定在規(guī)定的期限內(nèi)由磚廠分三批供給紙箱公司紅磚800萬塊，每塊價(jià)格0.12元，合計(jì)金額96萬元。公司還規(guī)定，如果在合同履行完畢前紙箱公司已正式成立，此合同視為磚廠與紙箱公司簽訂的協(xié)議：如公司尚未成立，由紙箱公司籌建處承擔(dān)合同規(guī)定的權(quán)利

7、義務(wù)。合同簽,訂后，前兩批紅磚按約交付，錢貨兩訖。在第三批紅磚交付到期時，紙箱公司已經(jīng)成立，王某出任公司總經(jīng)理。此時，由于市場磚價(jià)下跌，王某感覺合同訂的價(jià)格太高，要求解除合同，但是磚瓦廠不同意，并按期將尚未交付的紅磚200萬塊運(yùn)到指定地點(diǎn)，紙箱公司拒收紅磚拒付貨款。為此，磚瓦廠對公司提起訴,訟。 公司主張，合同是無效合同。因?yàn)閺埬骋怨久x簽訂合同時，紙箱公司尚未成立，是正在設(shè)立中的公司,不是具有權(quán)利能力和行為能力的法人，因此，該合同因主體不合格而無效。 請問：公司的主張正確嗎？為什么？,參考答案： 公司的主張不正確。根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，張某的行為是公司發(fā)起人授權(quán)的公司設(shè)立行為，該行為的法律

8、后果在公司不能成立時，由發(fā)起人承擔(dān)，公司成立后應(yīng)由公司承擔(dān)。從合同的表面來看，張某是以公司的名義訂立的合同，但從其實(shí)質(zhì)來看，實(shí)為張某以公司籌建處,的名義與磚瓦廠簽訂的合同，不屬于合同主體不合格的合同。,四、某有限責(zé)任公司有 9 個股東，注冊資本 4000 萬， 前年以公積金彌補(bǔ)之后仍然虧損 600 萬元，上年稅后盈利 1200 萬元，公司股東會在決定如何使用這筆盈利，有股東主張當(dāng)前各股東都比較缺少資金，建議公司盈利主要用于分紅；也有股東建議當(dāng)前正是房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇之際，應(yīng)當(dāng)投資建材業(yè)，以爭取,更大收益。當(dāng)時參加股東會的有7個股東，彼此爭議不下，遂按公司章程規(guī)定的議事規(guī)則表決，其中4個股東同意不分

9、紅，將公司盈利作為出資投入某建材公司。其余3個股東對股東會的決議不服，認(rèn)為股東會沒有按照公司法第44條的規(guī)定在會議前通知全體股東參加，還有2個股東沒有參加股東會，,4個股東通過的決議沒過股東的半數(shù)，因此是無效的。請問： （1）有限責(zé)任公司注冊資本有何法律意義？ （2）有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)如何提取公司公積金？ （3有限責(zé)任公司的盈利應(yīng)當(dāng)如何分配？,（4）有限責(zé)任公司的股東會應(yīng)當(dāng)如何召開？有限責(zé)任公司的股東會如何行使表決權(quán)？ （5） 如果你是該公司的法律顧問，你如何起草有關(guān)分配的律師意見書？,參考答案： （1）見教材P31、P32,公司的注冊資本不僅是公司對內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的需要，也是公司對外承擔(dān)法律責(zé)

10、任的需要。 （2）公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入法定公積,金，并提取利潤的5%至10%列入公司的法定公益金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上時，可以不提取。 公司可以在提取法定公積金后提取任意公積金。 公司在提取公積金之前應(yīng)首先彌補(bǔ)虧損。,（3）根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司的稅后利潤分配程序是；彌補(bǔ)上年虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，按照股東的出資比例分配。 （4）見教材P86、P64、P65. （5）見教材P86,五、張麗是某上市公司董事會辦公室的打字人員。2000年6月9日上午，該公司召開董事會議，全體董事討論了與某非上市公司進(jìn)行吸收合并的決議。

11、會后公司董事會秘書張華將手寫的會議記錄交給張麗，要求張麗盡快打印出來。張麗在打印的時侯，對會議的內(nèi)容有了基本的了解，中午下班,以后，張麗在職工食堂就餐。此時，好友李英、劉美等也坐了過來，在一起聊天的時侯，張麗將公司決定與某非上市公司進(jìn)行吸收合并的消息說了出來。由于就餐的人多，很快，許多職工都知道了這一消息。到下午一上班，董事會知道了消息泄露的情況， 及時采取措施，防止了消息的 進(jìn)一步 擴(kuò) 散，幸好 沒,有造成較大的市場影響。張麗由于沒能保守尚未對外公布的公司信息而受到了紀(jì)律處分。 請問： 董事會為什么給張麗處分？張麗是內(nèi)幕人員嗎？,參考答案： （1）根據(jù)證券法第62條第二款的規(guī)定，公司合并屬于

12、內(nèi)幕信息。根據(jù)證券法第68條第四項(xiàng)的規(guī)定，張麗屬于內(nèi)幕人員。 （2）張麗泄露內(nèi)幕信息，違背了證券法第70條的規(guī)定，但未造成嚴(yán)重的后果，公司董事會應(yīng)當(dāng)給予其紀(jì)律處分。,六、某保險(xiǎn)公司是一家股份有限公司，剛通過公司年檢，注冊資本不變，連同注冊資本和公積金等資產(chǎn)達(dá)50億元人民幣，實(shí)力雄厚，與某展覽公司簽訂一份綜合財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同，承保一個大型珠寶文物工藝品展覽會的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，保險(xiǎn)金額達(dá)10億元人民幣，保費(fèi)收入可觀，保險(xiǎn)公司董事會,決定不把此保險(xiǎn)分出去給其他保險(xiǎn)公司再保險(xiǎn)，為了保證展覽財(cái)產(chǎn)的安全，由保險(xiǎn)公司的高級職員帶領(lǐng)本公司保安人員協(xié)助展覽公司保衛(wèi)展覽場所。有董事提出：“根據(jù)保險(xiǎn)法第101條的規(guī)定，除人壽

13、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)將其承保的每筆保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的20按照國家有關(guān)規(guī)定辦理再保險(xiǎn)。,我們公司這么做可能會違反法律的規(guī)定，帶來不必要的麻煩?！庇卸麓鸬溃骸凹热蝗绱?，我們就將這筆保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的一部份分給其他保險(xiǎn)公司，能夠應(yīng)付檢查就行了?！痹摱碌囊庖姳黄渌陆邮埽聲ㄟ^決議，將該筆保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中的2億元分出去給其保險(xiǎn)公司承保，其余的8億元保險(xiǎn)金額,由自己承保。 請問： （1）該保險(xiǎn)公司的凈資產(chǎn)條件能否與他人訂立保險(xiǎn)金額達(dá)10億元的保險(xiǎn)合同？ （2）該保險(xiǎn)公司的50億元凈資產(chǎn)最多可以承保多少保險(xiǎn)額？,（3）根據(jù)保險(xiǎn)法的規(guī)定，強(qiáng)制再保險(xiǎn)的分出額是多少百分比？ （4） 根據(jù)保險(xiǎn)法的規(guī)定，保險(xiǎn)公司董事會能否

14、以董事會決議的形式?jīng)Q定自己的承保額？ （5）本案例中，保險(xiǎn)公司董事會能否決定派出自 己 的保安人員,人員對承保的財(cái)產(chǎn)加以保護(hù)？ （6）該保險(xiǎn)公司分出2億保險(xiǎn)金額給其他保險(xiǎn)公司，是否符合保險(xiǎn)法關(guān)于再保險(xiǎn)的規(guī)定？ （7）如果你該保險(xiǎn)公司的法律顧問，你應(yīng)當(dāng)對此提出什么法律意見？,（8）如果你是保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，你會對此做出什么認(rèn)定？ 參考答案： （1）可以。保險(xiǎn)法第99條。 （3）20%。保險(xiǎn)法的101條。 （4）不可以。,（5）可以，但須征得被保險(xiǎn)人同意。 （6）不符合，應(yīng)分出5億元。,七、N市江東電機(jī)廠為一家中型國有企業(yè)。1994年9月，該廠遵照市政府指示，兼并了本市四家小型國有企業(yè)，改組為江東

15、機(jī)電有限責(zé)任公司（簡稱“江東公司”）1996年4月，市政府指示江公司兼并長期虧損的國有企業(yè)N市東風(fēng)電工廠（簡稱“東風(fēng)廠”）。隨后江東公司與東風(fēng)廠上級主管,部門市機(jī)械局簽訂了兼并協(xié)議。江東公司派出的管理人員進(jìn)駐東風(fēng)廠后發(fā)現(xiàn)，該廠資產(chǎn)440萬元，負(fù)債500萬元（含長期拖欠工商銀行的貸款400萬元），但其生產(chǎn)的電動工具供不應(yīng)求。江東公司遂撤回向工商管理部門提交的與兼并有關(guān)的登記申請。同年7月，經(jīng)市機(jī)械局同意，江東公司,與東風(fēng)廠達(dá)成協(xié)議：（1）江東公司投入資金120萬元，東風(fēng)廠以電動工具車間整體協(xié)議作價(jià)80萬元作為出資（實(shí)價(jià)90萬），成立“江風(fēng)電器有限公司”；（2）東風(fēng)廠的其余部分，由江東公司下屬非法

16、人企業(yè)紅云開關(guān)廠承包經(jīng)營，承包期間的流動資金和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)均由承包方承擔(dān)。,1996年11月，經(jīng)市機(jī)械局同意，紅云開關(guān)廠以東風(fēng)廠的名義，將東風(fēng)廠的一部分廠房和設(shè)備壓價(jià)出售給江東公司下屬非法人企業(yè)新聲電扇廠。 1997年5月，工商銀行向N市中級人民法院提起對東風(fēng)廠追索債務(wù)的民事訴訟。同月，東風(fēng)廠報(bào)請市機(jī)械局批準(zhǔn)，向N市L區(qū)人民法,院申請宣告破產(chǎn)。會計(jì)報(bào)表顯示，該廠現(xiàn)有資產(chǎn)30萬元，負(fù)債600萬元。 請回答以下問題： （1）江東公司與市機(jī)械局的兼并協(xié)議在1996年7月以后是否仍然有效？為什么？,（2）江東公司與東風(fēng)廠在合資成立江風(fēng)電器有限公司過程有何不正當(dāng)行為？ （3）紅云開關(guān)廠在承包期間有何不正當(dāng)行

17、為？其民事責(zé)任應(yīng)由誰承擔(dān)？ （4）東風(fēng)廠破產(chǎn)時的資產(chǎn)和負(fù)債情況與江東公司有何關(guān)聯(lián)？,（5）工商銀行在本案中有權(quán)提出哪些請求？ 參考答案： （1）無效。因?yàn)榻瓥|公司已經(jīng)撤回了兼并申請，雙方達(dá)成了新的協(xié)議，根據(jù)公司法和公司登記管理?xiàng)l例的規(guī)定，原兼并自然歸于無效。,（2）江東公司與東風(fēng)廠在合資成立江風(fēng)公司的過程中，以低于評估價(jià)的價(jià)格作價(jià)出資，侵犯了東風(fēng)廠及其債權(quán)人的利益，其行為屬于違背公司法第24條的不正當(dāng)行為。 （3）紅云開關(guān)廠作為東風(fēng)廠的承包經(jīng)營者，只有經(jīng)營權(quán)而無處分其財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。紅云廠壓價(jià)出賣東風(fēng)廠財(cái)產(chǎn)的行為損害了東風(fēng)廠及其,債權(quán)人的利益，其民事責(zé)任依法應(yīng)由江東公司承擔(dān)（紅云廠是江東公司下屬非

18、法人企業(yè)）。 （4）根據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定，清算組可以向法院申請追回江東公司非法從東風(fēng)廠獲得的財(cái)產(chǎn)，列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。,（5）有權(quán)申報(bào)債權(quán)，參加債權(quán)人會議，并通過破產(chǎn)清償程序獲得清償。,八、甲公司和乙公司經(jīng)雙方代表談判成功，達(dá)成一筆交易，甲公司準(zhǔn)備向乙公司購買100臺電腦。在市場競爭激烈、內(nèi)需不旺的情況下，收到這樣一筆定單，乙公司喜不勝收。乙公司抓緊生產(chǎn)，另一方面請求甲公司支付購貨金額。,（1）甲公司和乙公司分處兩地，甲公司向乙公司給付匯票。請問，應(yīng)用哪種匯票？ （2）甲公司為了使開出的匯票具有資信，不僅指定丙銀行為付款人，而且請求丙銀行承兌。甲公司和丙銀行達(dá)成了付款委托協(xié)議，并根據(jù)其要求，在丙銀行開立帳戶，存入了存款。于是丙,銀行同意為該匯票承