工程項目風(fēng)險管理專題(PPT 40頁).ppt

1、工程項目風(fēng)險管理專題,東南大學(xué) 2015年5月5日,1,工程項目風(fēng)險管理,一、概述 二、工程項目風(fēng)險因素分析 三、風(fēng)險評價 四、風(fēng)險對策 五、風(fēng)險控制,2,一、概述 1.工程項目風(fēng)險的根源： 工程項目的構(gòu)思、可行性研究、規(guī)劃、設(shè)計和計劃的基礎(chǔ)： （1）對將來情況（政治、經(jīng)濟(jì)、市場、社會、自然等各方面）的正常預(yù)測； （2）正常的、理想的工程技術(shù)、管理和組織實施。,在項目實施過程中，這些內(nèi)部和外部因素都有可能會產(chǎn)生變化， 在各個方面都存在著不確定性產(chǎn)生風(fēng)險。,風(fēng)險是項目系統(tǒng)中的不可靠因素，會造成工程項目實施的失控 現(xiàn)象，如工期延長、成本增加、計劃修改等，最終導(dǎo)致工程經(jīng) 濟(jì)效益降低，甚至項目失敗。

2、任何工程項目中都存在風(fēng)險。,3,2. 風(fēng)險的管理概述 為現(xiàn)代項目管理研究和應(yīng)用的熱點之一，為PMBOK的十大知 識體系之一。,風(fēng)險管理與其他管理緊密相關(guān)： 突發(fā)事件管理：突發(fā)事件發(fā)生的規(guī)律性； 危機(jī)管理： HSE管理：不安全因素發(fā)生的規(guī)律性； 合同管理：風(fēng)險責(zé)任分擔(dān)； 成本（投資）計劃、合同報價； 風(fēng)險型決策； 可行性研究中不確定性和風(fēng)險分析等；,4,在一些特殊工程領(lǐng)域，如房地產(chǎn)、BOT投資項目、地鐵建設(shè) 工程項目、國際工程項目、航空航天項目、大型水利工程項 目中，風(fēng)險管理是項目管理的重點； 風(fēng)險管理在項目組織中逐漸職能化趨向； 風(fēng)險管理流程； 風(fēng)險的分配理論和方法：新合同理念、博弈等，對風(fēng)險

3、的理 性思維，促進(jìn)多贏的實現(xiàn)； 風(fēng)險預(yù)警問題。 如何構(gòu)建工程項目管理系統(tǒng)中的風(fēng)險管理子系統(tǒng)？,5,二、現(xiàn)代工程項目中的風(fēng)險 現(xiàn)代工程項目的風(fēng)險越來越大： （1）項目規(guī)模大、技術(shù)新穎、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、持續(xù)時間長、與環(huán)境接口復(fù)雜，導(dǎo)致實施技術(shù)和管理的難度增加。,（2）工程的參加單位和協(xié)作單位多，各方面責(zé)任界限的劃分、權(quán)利和義務(wù)的定義異常復(fù)雜，設(shè)計、計劃和合同文件等出錯和矛盾的可能性加大。,（3）由于工程實施時間長，涉及面廣，受外界環(huán)境的影響大，如經(jīng)濟(jì)條件、社會條件、法律和自然條件的變化等。這些因素是項目上難以預(yù)測，不能控制。,（4）現(xiàn)代工程項目高科技含量較高，是研究、開發(fā)、建設(shè)、運行的結(jié)合，而不僅僅是傳

4、統(tǒng)意義上的建筑工程。,6,（5）由于市場競爭激烈和技術(shù)更新速度加快，產(chǎn)品從概念到市場的時間縮短。人們面臨著必須在短期內(nèi)完成建設(shè)（例如開發(fā)新產(chǎn)品）的巨大壓力。,（6）新的融資方式、承包方式和管理模式不斷出現(xiàn)，使工程項目的組織關(guān)系、合同關(guān)系、實施和運行程序越來越復(fù)雜。,（7）項目所需資金、承包商、技術(shù)、設(shè)備、咨詢服務(wù)的國際化，如國際工程承包、國際投資和合作，增加了項目的風(fēng)險。,（8）現(xiàn)代企業(yè)、投資者、業(yè)主、社會各方面對工程項目的期望、要求和干預(yù)越來越多。,7,三、工程項目風(fēng)險管理的特點 1工程項目風(fēng)險管理有通用和成熟的過程和方法。,2風(fēng)險管理必須與該項目的環(huán)境特點相聯(lián)系，包括工程系統(tǒng)的 復(fù)雜性、周

5、邊環(huán)境、特殊的項目目標(biāo)（如過短的工期）等。所 以有效的風(fēng)險管理需要大量地占有信息，對項目系統(tǒng)以及系統(tǒng) 的環(huán)境有十分深入的了解，熟悉情況。,3風(fēng)險管理在很大程度上仍依賴于管理者的經(jīng)驗及管理者過去 工程的經(jīng)歷，對環(huán)境的了解程度和對項目本身的熟悉程度。,4風(fēng)險管理屬于高層次、綜合性管理工作，與工程項目的進(jìn)度 管理、投資管理、質(zhì)量管理、安全-健康-環(huán)境（HSE）管理、合 同管理、信息管理、溝通管理等融合為一體。需要與高科技（現(xiàn)代信息技術(shù)）相結(jié)合。,5風(fēng)險管理的目的，并不是消滅風(fēng)險，而是在于有準(zhǔn)備地、理性地進(jìn)行項目實施，減少風(fēng)險的損失。,8,四、現(xiàn)代工程項目風(fēng)險管理過程與方法 工程項目風(fēng)險管理的工作流程

6、已經(jīng)比較成熟和規(guī)范化。,9,1風(fēng)險管理計劃編制。在項目早期對風(fēng)險管理進(jìn)行周密的計劃和安排，落實組織責(zé)任。,2風(fēng)險識別。確定可能影響項目的風(fēng)險的種類，即可能有哪些風(fēng)險發(fā)生，并將這些風(fēng)險的特性整理成文檔。,3風(fēng)險分析。對項目風(fēng)險發(fā)生的條件、概率及風(fēng)險事件對項目的影響風(fēng)險進(jìn)行分析，并評估他們對項目目標(biāo)的影響，按它們對項目目標(biāo)的影響順序排列。,5在實施中的風(fēng)險控制。,4制定風(fēng)險對策措施，編制風(fēng)險應(yīng)對計劃。,10,多維的風(fēng)險識別： （1）按項目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析 （2）按風(fēng)險對目標(biāo)的影響分析 （3）按管理的過程分析 （4）其他：按照WBS、按照組織成員、技術(shù)系統(tǒng)等,五、風(fēng)險識別,11,工程項目風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)

7、（RBS）,12,1.項目環(huán)境要素風(fēng)險 ： 政治風(fēng)險。 法律風(fēng)險。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。 自然條件。 社會風(fēng)險。,13,2.按照項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（WBS）的風(fēng)險 它是以項目結(jié)構(gòu)圖上項目單元作為分析對象，即各個層次的 項目單元，直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技 術(shù)問題，人工、材料、機(jī)械、費用消耗的增加，在實施過程 中可能的各種障礙、異常情況。,3.項目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險（組織系統(tǒng)） 1）業(yè)主和投資者。 2）承包商(分包商、供應(yīng)商)。 3）項目管理者(如監(jiān)理工程師)。 4）其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門(如水、電等部門)的干預(yù)、苛求和個人需求；項目周邊或涉及

8、到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等。,14,4.按風(fēng)險對目標(biāo)的影響分析,（1）工期風(fēng)險。 （2）費用風(fēng)險。 （3）質(zhì)量風(fēng)險。 （4）生產(chǎn)能力風(fēng)險。 （5）市場風(fēng)險。 （6）信譽(yù)風(fēng)險。 （7）人身傷亡、安全、健康及工程或設(shè)備的損壞。 （8）法律責(zé)任。 （9）社會影響等。,15,5.按管理的過程分析,1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險。 2）環(huán)境調(diào)查和預(yù)測的風(fēng)險。 3）決策風(fēng)險，如錯誤的選擇、錯誤的投標(biāo)決策、報價等。 4）項目策劃風(fēng)險。 5）技術(shù)設(shè)計風(fēng)險。 6）計劃風(fēng)險， 7）實施控制中的風(fēng)險。 8）運營管理風(fēng)險。,16,六、風(fēng)險評價 （一）風(fēng)險評價的內(nèi)容和過程,(1)風(fēng)險存在和發(fā)生的時間分析。 (2)風(fēng)險的

9、影響和損失分析。 (3)風(fēng)險發(fā)生的可能性分析。 (4) 風(fēng)險級別。 (5)風(fēng)險的起因和可控制性分析 。,17,風(fēng)險發(fā)生的時間和影響,18,風(fēng)險級別,(l)風(fēng)險位能的概念。通常對一個具體的風(fēng)險，它如果發(fā)生，則損失為RH，發(fā)生的可能性為 EW，則風(fēng)險的期望值RW為： RW = RH*EW,例如一種自然環(huán)境風(fēng)險如果發(fā)生，則損失達(dá)20萬元，而發(fā)生的可能性為01，則損失的期望值RW =20012萬元 引用物理學(xué)中位能的概念。 可以在二維座標(biāo)上作 等位能線(即損失期望值相等) (見圖，則具體項目中的 任何一個風(fēng)險可以在圖上找 到一個表示它位能的點。,19,(2)A、B、C分類法：不同位能的風(fēng)險可分為不同的

10、類別： A類：高位能的。 B類：中位能的。 C類：低位能。 則在風(fēng)險管理中，A類是重點， B類要顧及到，C類可以不考慮。 也可用級別的形式劃分，例如 l級，2級，3級等，其意義是相同的。,20,風(fēng)險級別,21,（二）風(fēng)險分析方法,1列舉法 2蒙特卡羅法 3 專家經(jīng)驗法(Delphi法) （1）組建有代表性的專家小組，一般4-8人最好，專家應(yīng)有實踐經(jīng)驗和代表性。 （2）通過專家會議，對風(fēng)險進(jìn)行定界、量化。 （3）召集人有目標(biāo)地與專家合作，一起定義風(fēng)險因素及結(jié)構(gòu)，可能的成本范圍，作為討論的基礎(chǔ)和引導(dǎo)。 （4）風(fēng)險評價。 （5）統(tǒng)計整理專家意見，得到評價結(jié)果。 對專家詢問得到的風(fēng)險期望，按統(tǒng)計方法作

11、信息處理?？傦L(fēng)險期望值RV為各單個風(fēng)險期望值RW之和： RV=RW = f (RH * EW) 而各個風(fēng)險期望值 RW與各個風(fēng)險影響值RH和出現(xiàn)的可能性EW有關(guān)。它們分別由各個專家意見結(jié)合相加得到。,22,4決策樹方法,決策樹常常用于不同風(fēng)險方案的選擇。例如某種 產(chǎn)品市場預(yù)測，在10年中銷路好的概率為0.7,銷路不好的概率 為0.3。相關(guān)工廠的建設(shè)有兩個方案： （1）新建大廠需投入5000萬元，如果銷路好每年可獲得利潤1500萬元；銷路不好，每年虧損20萬元。 （2）新建小廠需投入2000萬元，如果銷路好每年可獲得600萬元的利潤；銷路不好，每年可獲得200萬元的利潤。 則可作決策樹見圖16-

12、3。,23,對A方案的收益期望為： EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700萬元 對B方案的收益期望為： EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2 800萬元 由于A方案的收益期望比B高，所以A方案是有利的。,24,5.風(fēng)險相關(guān)性評價相關(guān)性分析1,25,相關(guān)性分析2： 風(fēng)險之間的關(guān)系可以分為三種情況： 兩種風(fēng)險之間沒有必然聯(lián)系。例如國家經(jīng)濟(jì)政策變化不可能引起自然條件變化。 一種風(fēng)險出現(xiàn)，另一種風(fēng)險一定會發(fā)生。如國家政局動蕩必然導(dǎo)致該國經(jīng)濟(jì)形勢惡化，而引起通貨膨脹物價飛漲。 如一種風(fēng)險出現(xiàn)后，另一種風(fēng)險發(fā)生的可能性增加。如自然條件發(fā)生變化

13、有可能會導(dǎo)致承包商技術(shù)能力不能滿足實際需要。 上述后兩種情況屬于風(fēng)險是相互關(guān)聯(lián)的，有交互作用。用概 率來表示各種風(fēng)險發(fā)生的可能性，設(shè)項目中可能會遇到i個風(fēng) 險，i=,2,，Pi表示各種風(fēng)險發(fā)生的概率(0Pi1),Ri表示第 i 個風(fēng)險一旦發(fā)生給承包商造成的損失值。其評價步驟為：,26,(1)找出各種風(fēng)險之間相關(guān)概率Pab。 設(shè)Pab表示風(fēng)險a發(fā)生后風(fēng)險b發(fā)生的概率(0Pab1)。 則Pab=0，表示風(fēng)險a、b之間無必然聯(lián)系；當(dāng)Pab=1表 示風(fēng)險a出現(xiàn)必然會引起風(fēng)險b發(fā)生。根據(jù)各種風(fēng)險之 間的關(guān)系，我們就可以找出各風(fēng)險之間的Pab（見下表）。,27,()計算各風(fēng)發(fā)生的條件概率P(b/a) 已知

14、風(fēng)險a發(fā)生概率為Pa，風(fēng)險b的相關(guān)概率為Pab,則在a發(fā)生情況下b發(fā)生的條件概率P(b/a)=PaPab（見下表）,28,X,R1 R2 . . Ri . .,=,W1 W2 . . Wi . .,W =,其中 Wi =p (j / i) *Rj,29,七、風(fēng)險對策 1回避風(fēng)險： 回避風(fēng)險大的項目，選擇風(fēng)險小或適中的項目； 及時中斷危險項目。 問題：失去盈利機(jī)會 。,2技術(shù)措施。如： 選擇有彈性的，抗風(fēng)險能力強(qiáng)的技術(shù)方案； 不采用新的未經(jīng)過工程檢驗的不成熟的施工方案； 對地理、地質(zhì)情況進(jìn)行詳細(xì)勘察或鑒定； 預(yù)先進(jìn)行技術(shù)試驗、模擬； 準(zhǔn)備多套備選方案； 采用各種保護(hù)措施和安全保障措施。,30,4

15、保險。對一些無法排除的風(fēng)險，例如常見的工作損壞、 第三方責(zé)任、人身傷亡、機(jī)械設(shè)備的損壞等可以通過購買保 險的辦法解決。,3組織措施。 對風(fēng)險很大的項目加強(qiáng)計劃工作； 選派最得力的技術(shù)和管理人員，特別是項目經(jīng)理； 將風(fēng)險責(zé)任落實到各個組織單元，使大家有風(fēng)險意識； 在資金、材料、設(shè)備、人力上對風(fēng)險大的工程予以保證； 在同期項目中提高它優(yōu)先級別，在實施過程中嚴(yán)密地控制。,31,5要求對方提供擔(dān)保。 例如由銀行出具投標(biāo)保函，預(yù)付款保函，履約保函，在BOT 項目中由政府出具保證。,6風(fēng)險準(zhǔn)備金。 風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險損失發(fā)生的概率 提高報價； 增加費用計劃余地；,32,7采取合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險。如： （1）

16、尋找抗風(fēng)險能力強(qiáng)的可靠的有信譽(yù)的合作伙伴，最好為政府、大的可靠的信譽(yù)良好的公司、金融集團(tuán)等，則雙方結(jié)合后，項目的抗風(fēng)險能力會大大增強(qiáng)。 （2）現(xiàn)代工程領(lǐng)域戰(zhàn)略聯(lián)盟、伙伴關(guān)系模式、讓承包商參與融資等； （3）通過良好的合同設(shè)計分配風(fēng)險。如讓承包商承擔(dān)更大的風(fēng)險，但給他更多的盈利機(jī)會。,8采取其它方式，例如在現(xiàn)代工程項目中采用多領(lǐng)域、多地域、多項目的投資以分散風(fēng)險。,33,八、風(fēng)險分析說明表,風(fēng)險分析結(jié)果必須用文字、圖表進(jìn)行表達(dá)說明，作為風(fēng)險管 理的文檔。這個結(jié)果表達(dá)不僅作為風(fēng)險分析的成果，而且應(yīng) 作為人們風(fēng)險管理的基本依據(jù)。 （1）以項目單元(工作包)作為對象建表； （2）以按風(fēng)險的結(jié)構(gòu)建表。,

17、34,以項目工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）為對象風(fēng)險分析表 如針對主體結(jié)構(gòu)施工。,35,以風(fēng)險結(jié)構(gòu)（RBS）為對象風(fēng)險分析表 如針對物價風(fēng)險,36,九、工程實施中的風(fēng)險控制,1風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警。風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警是項目控制的內(nèi)容之一。 在項目的整個生命期階段進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警， 風(fēng)險控制貫穿在項目的進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控制、合同 控制等過程中。 在工程中不斷地收集和分析各種信息，捕捉風(fēng)險前奏的信號， 例如通過：天氣預(yù)測警報；股票信息；各種市場行情，價格動 態(tài)；政治形勢和外交動態(tài)；各投資者企業(yè)狀況報告。 在工程中通過工期和進(jìn)度的跟蹤、成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、 各種質(zhì)量監(jiān)控報告、現(xiàn)場情況報告等手段，了解工程風(fēng)險。 在工程的實施狀況報告中應(yīng)包括風(fēng)險狀況報告，預(yù)測未來風(fēng)險 報告。,37,2在風(fēng)險發(fā)生情況下，實施降低風(fēng)險計劃，及時采取措施控制風(fēng)險的影響，保證對策措施的應(yīng)用