“資管最新業(yè)態(tài)和期貨資管優(yōu)勢(shì)”專題培訓(xùn)PPT.ppt

1、,期貨資管業(yè)務(wù)業(yè)態(tài)分析,內(nèi)容提要,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 期貨資管的基本流程介紹 業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè),期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望,公司期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展軌跡,2012年11月,第一批取得期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,開展一對(duì)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為0.68億,2013年,一對(duì)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為2.5億,2014年,2015年,一對(duì)多放開，積極拓展銀行渠道開展項(xiàng)目合作，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為78億,2016年6月,已經(jīng)與招商、浦發(fā)、民生、中信、工商、平安、興業(yè)通過(guò)FOF/MOM、單項(xiàng)目對(duì)接、私行代銷形式項(xiàng)目合作資管產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到351個(gè)，總規(guī)模為167億,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望,

2、2016年以來(lái)，財(cái)富中心月均接受并過(guò)會(huì)的各類產(chǎn)品項(xiàng)目56個(gè)左右，擬發(fā)累計(jì)規(guī)模為400多億。,因?yàn)楦鞣N原因暫停或放棄的產(chǎn)品項(xiàng)目月均在21個(gè)左右，涉及擬發(fā)規(guī)模約280億左右。,目前尚在進(jìn)行中的進(jìn)行對(duì)接產(chǎn)品約106個(gè)，涉及擬發(fā)規(guī)模約80億左右。,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望,資管業(yè)務(wù)特點(diǎn)： 一對(duì)一/一對(duì)多-（6.3億/161.3億）-1:25 一對(duì)多（管理型/結(jié)構(gòu)化）-（29億/131億）-1:4.5 結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品占到80%，優(yōu)先資金主要來(lái)自銀行渠道，其次為公司團(tuán)隊(duì)自募。 產(chǎn)品涉及期貨保證金規(guī)模為35億，占 20%左右。,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望,銀行渠道合作產(chǎn)品系列： 招商銀行：銳騰系列-FOF（投固定收益

3、）(母8:1) 安盈系列-私行代銷（投固定收益） 銳錦系列-私行代銷（投固定2.8%+浮動(dòng)）（母5:1） 浦發(fā)銀行：穩(wěn)健系列-FOF（投固定收益）（母9:1） 民生銀行：錦繡系列-FOF（投固定收益）（母9:1） 工商銀行：銳澤系列-FOF (投固定收益）（母9:1） 興業(yè)銀行：興業(yè)系列-FOF（投管理型）（母5:1） 中信銀行：和信系列-FOF (投固定收益）（母9:1）,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望,資管業(yè)務(wù)收入：1-5月份累計(jì)管理費(fèi)收入985萬(wàn)。 目前平均管理費(fèi)費(fèi)率：年率0.27%,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望,資管業(yè)務(wù)是期貨公司新的收入增長(zhǎng)點(diǎn)。根據(jù)測(cè)算，目前期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)保證金手續(xù)費(fèi)轉(zhuǎn)化率為年率0.

4、8%，是資管業(yè)務(wù)規(guī)模的3倍左右。未來(lái)資管規(guī)模超過(guò)期貨保證金規(guī)模是必然的，資管業(yè)務(wù)收入有望與期貨手續(xù)費(fèi)凈收入平分秋色。,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望,內(nèi)容提要,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 期貨資管的基本流程介紹 業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè),分配產(chǎn)品經(jīng)理,產(chǎn)品過(guò)會(huì),擬定相關(guān) 合同及協(xié)議,托管、銀行 審核合同,客戶確認(rèn) 合同內(nèi)容,開證券戶、 申請(qǐng)PB（如有）,產(chǎn)品運(yùn)作,產(chǎn)品盡調(diào),業(yè)務(wù)部門 上報(bào)新產(chǎn)品,業(yè)務(wù)部門、投顧 確認(rèn)合同內(nèi)容,合規(guī) 審核合同,定稿走 OA,申請(qǐng) 印刷合同,客戶簽署,開期貨戶 并送中證登、出股東卡,產(chǎn)品備案,產(chǎn)品募集,產(chǎn)品估值、交易、風(fēng)控,產(chǎn)品清算、銷戶 或續(xù)期,期貨資管的基本流程介紹

5、,期貨資管的基本流程介紹,賬戶管理,估值管理,風(fēng)險(xiǎn)管理,募集、托管、委托人資金劃撥,產(chǎn)品備案,期貨開戶及銷戶,證券開戶及銷戶,套保申請(qǐng),合同管理,份額登記及 資管系統(tǒng)清算,產(chǎn)品賬套建立,公共數(shù)據(jù)讀取,每日估值核算,日常資金劃撥,信息披露,產(chǎn)品終止清算,產(chǎn)品風(fēng)控要素審核,產(chǎn)品審核,資管系統(tǒng)維護(hù),PB系統(tǒng)維護(hù),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,估值預(yù)估,風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)算,預(yù)警及清盤 通知及處置,期貨資管的基本流程介紹券商PB系統(tǒng)（已使用）,期貨資管的基本流程介紹券商PB系統(tǒng)（已測(cè)試）,內(nèi)容提要,期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 期貨資管的基本流程介紹 業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè),業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè),了解公司資管業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)： 銀行渠道白名單優(yōu)勢(shì)。 市場(chǎng)規(guī)模領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。 產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)。,業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè),了解資管業(yè)務(wù)及相應(yīng)流程： 不同產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品要素、風(fēng)控要素、資金成本。 產(chǎn)品項(xiàng)目流程。 能夠給客戶提出建設(shè)性建議。 體現(xiàn)自身專業(yè)性。,業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè),跳出期貨市場(chǎng)以外在更大的證券市場(chǎng)中拓展業(yè)務(wù)。 利用銀行合作渠道優(yōu)勢(shì)拓展投顧資源。 拓展券商渠道，發(fā)展通道合作業(yè)務(wù)和資源互換。,業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺(tái)展業(yè)