合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、.合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 課后測(cè)試如果您對(duì)課程內(nèi)容還沒(méi)有完全掌握，可以點(diǎn)擊這里再次觀看。觀看課程測(cè)試成績(jī)：70.0分。恭喜您順利通過(guò)考試！ 多選題1. 下列屬于刑法罪名的是:( ) a 挪用資金罪 b 挪用公款罪 c 操縱證券市場(chǎng)罪 d 洗錢(qián)罪 正確答案： a b c d2. （ ）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查 a 公司總裁 b 合規(guī)總監(jiān) c 合規(guī)管理部總經(jīng)理 d 監(jiān)事會(huì)主席 正確答案： b3. 員工與公司解除勞動(dòng)合同時(shí),須將合規(guī)手冊(cè):( ) a 自行銷(xiāo)毀 b 自行保管 c 退還 d 贈(zèng)與其他同事 正確答案： c4. 反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法

2、負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)從事反洗錢(qián)工作的人員有下列行為之一的,依法給予行政處分:( ) a 違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的 b 泄露因反洗錢(qián)知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的 c 違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的 精品.d 其他不依法履行職責(zé)的行為 正確答案： a b c d5. 合規(guī)問(wèn)責(zé)方式主要包括但不限于:( ) a 談話提醒 b 責(zé)令書(shū)面檢查 c 通報(bào)批評(píng) d 限期自查整改 正確答案： a b c d6. 有下列情形之一的,應(yīng)實(shí)施合規(guī)問(wèn)責(zé):( ) a 向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上級(jí)主管部門(mén)的報(bào)告,弄虛作假、隱瞞真相的 b 在工作中不團(tuán)結(jié)同事的 c 對(duì)屬職責(zé)范圍內(nèi)的問(wèn)題

3、不認(rèn)真調(diào)查,故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的 d 負(fù)有管理職責(zé)的人員不認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)的 正確答案： a c d7. 一般員工的合規(guī)考核指標(biāo)目前包括:( ) a 取得相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)的情況 b 遵守公司規(guī)章制度的情況 c 從事證券交易的情況 d 反洗錢(qián)義務(wù)的履行情況 正確答案： b c d8. 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)（ ）不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū) a 一年 b 兩年 c 三年 d 四年 精品.正確答案： c9. 公司秘密主要包括:( ) a 公司的各類(lèi)投資決策 b

4、 公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料、重要會(huì)議記錄 c 公司黨委、紀(jì)檢的秘密事項(xiàng)、材料 d 在一定時(shí)間和范圍內(nèi)不宜公開(kāi)的重大人事變動(dòng),客戶資料及在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中獲悉的客戶商業(yè)秘密 正確答案： a b c d10. 從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):( ) a 編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng) b 不應(yīng)從事任何誤導(dǎo)或欺騙性的行為 c 損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 d 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) 正確答案： a c d11. 公司合規(guī)管理組織體系由合規(guī)管理部與以下那些層級(jí)組成:( ) a 董事會(huì) b 經(jīng)營(yíng)管理層 c 合規(guī)總監(jiān) d 各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu) 正確答案：

5、a b c d12. 下列關(guān)于敏感信息的說(shuō)法,正確的有:( ) a 公司員工不得利用敏感信息為公司、本部門(mén)、本人或他人謀取不當(dāng)利益 b 公司員工未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不得獲取敏感信息,對(duì)已經(jīng)獲取的敏感信息負(fù)有保密義務(wù),不應(yīng)利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益 c 公司員工應(yīng)妥善放置、保管和傳遞涉及敏感信息的書(shū)面及電子材料,廢棄的有關(guān)材料應(yīng)及時(shí)銷(xiāo)毀,不得隨意丟棄。員工應(yīng)簽署保密文件,承諾對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 d 公司對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè) 精品.正確答案： a b c d13. 員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范不包括:( )

6、 a 遵守職業(yè)操守 b 遵守道德規(guī)范 c 防范利益沖突 d 全面合規(guī) 正確答案： d14. 合規(guī)管理的基本原則為:( ) a 獨(dú)立性原則 b 全面性原則 c 有效性原則 d 專(zhuān)業(yè)性原則 正確答案： a b c d15. 公司的合規(guī)管理的基本理念為:( ) a 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 b 全員主動(dòng)合規(guī) c 合規(guī)管理部員工合規(guī) d 合規(guī)從高層做起 正確答案： a b d判斷題16. 公司員工對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)公司后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)相關(guān)保密義務(wù)。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 正確17. 公司員工不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé),業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù),如有

7、特殊情況可向公司申請(qǐng)批準(zhǔn)。 正確 錯(cuò)誤 精品.正確答案： 錯(cuò)誤18. 證券法規(guī)定,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的,撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格,并處罰款。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 正確19. 合規(guī)問(wèn)責(zé)方式只能單獨(dú)適用。在采取問(wèn)責(zé)方式時(shí),不可以并處扣發(fā)績(jī)效工資和獎(jiǎng)金、責(zé)令賠償損失等。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 錯(cuò)誤20. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),公司和員工應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 正確21. 從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券（公司嚴(yán)禁工作人員購(gòu)買(mǎi)股票；公司工作人員如購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等證券衍生品的嚴(yán)禁

8、將其轉(zhuǎn)換為股票；公司工作人員可以購(gòu)買(mǎi)債券、基金、集合理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品等投資產(chǎn)品）。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 正確22. 公司員工在履行職責(zé)時(shí)必須表現(xiàn)適當(dāng)?shù)募寄?、?zhuān)業(yè)審慎和勤勉盡責(zé),并遵守合適的市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)。向客戶提供投資建議時(shí)可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 錯(cuò)誤23. 公司內(nèi)部規(guī)章制度由各個(gè)部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況制訂后直接提交公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議后下發(fā)執(zhí)行。 正確 錯(cuò)誤 精品.正確答案： 錯(cuò)誤24. 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定屬于行政法規(guī)。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 錯(cuò)誤25. 公司員工在與公司簽訂勞動(dòng)合同書(shū)之前,應(yīng)依法轉(zhuǎn)讓所持證券,并撤

9、銷(xiāo)證券賬戶的指定或托管狀態(tài),或?qū)⒆C券賬戶轉(zhuǎn)至我公司所屬營(yíng)業(yè)部名下。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 正確26. 證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門(mén)的高級(jí)管理人員,不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 正確27. 證券公司高級(jí)管理人員可以在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職,但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 錯(cuò)誤28. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 正確 錯(cuò)誤 正確答案： 錯(cuò)誤29. 公司的合規(guī)管理目標(biāo)是通過(guò)建立合規(guī)管理組織架構(gòu),制定和執(zhí)行合規(guī)制度,培育合規(guī)文化,防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)測(cè)、檢查經(jīng)營(yíng)活動(dòng),促進(jìn)公司內(nèi)控體系的健全和有效,實(shí)現(xiàn)外部監(jiān)管與公司內(nèi)部約束的有效統(tǒng)一,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合