安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審.ppt

1、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化 評 審,p1,主要內(nèi)容,一、評審定義及基本知識 二、評審過程及內(nèi)容 三、評審程序 四、評審人員基本要求,p2,一、評審定義及基本知識,p3,1. 評審定義,判定安全生產(chǎn)活動(dòng)和有關(guān)過程是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的過程。,p4,2. 評審目的,符合性（完整、符合） 有效性 適宜性 辨識安全標(biāo)準(zhǔn)化可能需改善的地方（自評）,p5,完整性評審 （1）安全生產(chǎn)方針； （2）危險(xiǎn)有害因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) （3）法規(guī)和其他要求； （4）目標(biāo)和規(guī)劃； （5）機(jī)構(gòu)、職責(zé)、承諾、責(zé)任和考核； （6）管理制度和記錄； （7）培訓(xùn)

2、； （8）內(nèi)部和外部溝通； （9）應(yīng)急預(yù)案 （10）生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)安全、產(chǎn)品安全、職業(yè)危害等； (11）糾正措施機(jī)制：不符合和事故處理； （12）檢查與自評等。,p6,適宜性評審 （1）檢查安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制與所識別不可接受的風(fēng)險(xiǎn)是否一致； （2）檢查控制措施的適宜性以確保風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)得到控制。,p7,3. 評審原則,系 統(tǒng) 性：,客觀公正性：,文件化：,獨(dú)立性：,職業(yè)守則：,按計(jì)劃、有組織地進(jìn)行。,評審結(jié)論的形成要以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)， 評審準(zhǔn)則為依據(jù)。,評審全過程要予以文件化。,評審人員應(yīng)獨(dú)立于受評審方，確保評審的公正性。, 謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷； 保守機(jī)密。,p8,4. 評審準(zhǔn)則,危

3、險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范 （AQ3013-2008）； 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化評審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn)；,安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等；,企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度；,其他 服務(wù)合同或協(xié)議書； 母公司的相關(guān)規(guī)定。,p9,5. 評審類型 評審分為自評與評審（達(dá)標(biāo)評審） 自 評：企業(yè)對自身進(jìn)行的評審； 評 審: 評審單位對企業(yè)進(jìn)行的達(dá)標(biāo)評審。,p10,5.1 自評的理由,通用規(guī)范的要求；,管理層對安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行所采取的管理機(jī)制；,持續(xù)改進(jìn)的有力工具： 員工的參與 協(xié)商與交流 員工的意識,通過對計(jì)劃與程序的確認(rèn)來避免意外事件及不符合 的最佳手段。,p11,5.2 評審的理由,表明其符合通用規(guī)范與評審?fù)?/p>

4、用標(biāo)準(zhǔn)； 幫助提高市場競爭力； 增強(qiáng)企業(yè)的安全意識。,p12,5.3 評審形式,全面評審,部分評審（抽查）,跟蹤評審,p13,5.4 評審深度,管理制度評審,實(shí)施符合性評審,p14,二、評審過程及內(nèi)容,p15,評審過程 1.啟動(dòng)評審 2.準(zhǔn)備現(xiàn)場評審 3.實(shí)施現(xiàn)場評審 4.后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 5.編制、批準(zhǔn)并發(fā)放評審報(bào)告 6.完成評審,p16,1. 啟動(dòng)評審,1.1 指定評審組長； 1.2 確定評審目的和準(zhǔn)則； 1.3 確定評審的可行性； 1.4 組建評審組； 1.5 與受評審方建立初步聯(lián)系。,p17,1.啟動(dòng)評審,1. 1 指定評審組長,評審單位應(yīng)為評審項(xiàng)目指定評審組長。,p18,1.2 確定評

5、審目的和準(zhǔn)則,（1）評審目的：確定評審要完成的事項(xiàng)，可包括： 確定受評審方安全標(biāo)準(zhǔn)化與評審準(zhǔn)則的符合程度； 評價(jià)安全標(biāo)準(zhǔn)化滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； 評價(jià)安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； 識別安全標(biāo)準(zhǔn)化潛在的改進(jìn)方面。,（2）評審準(zhǔn)則:用作確定符合性的依據(jù)，可以包括： 通用規(guī)范、評審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn)、所適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度、合同要求或行業(yè)規(guī)范、安全生產(chǎn)方針等。,p19,1.3 確定評審的可行性,（1）策劃評審所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔ⅲ?（2）受評審方的充分合作：,（3）充分的時(shí)間和資源：,有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行充分性的情況； 安全生產(chǎn)管理制度的制定和實(shí)施情況； 受評審方安全標(biāo)準(zhǔn)化

6、的基本情況。,受評審方理解評審的程序和要求，并愿意為評審的實(shí)施做出充分的安排，提供相應(yīng)的支持和合作。,初步確定的評審日期能夠?yàn)樵u審之前的準(zhǔn)備和安排給出充分的時(shí)間，包括配備具備知識和技能的評審組。,p20,1.4 組建評審組,（1）保證評審組整體能力的過程應(yīng)當(dāng)包括下列步驟： 識別為達(dá)到評審目的所需的知識和技能； 選擇評審組成員以使評審組具備所有必要的知識和技能。,（2）若評審組中的評審人員沒有完全具備評審所需的知識和技能，可通過技術(shù)專家予以滿足。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在評審人員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。,（3）在評審原則的基礎(chǔ)上，評審委托方和受核評方均可依據(jù)合理的理由申請更換評審組的具體成員。合理的理由包括利益沖

7、突（例如：評審組成員是受評審方的前雇員或曾經(jīng)向受評審方提供過咨詢、指導(dǎo)服務(wù)）和以前缺乏職業(yè)道德的行為等。這些理由應(yīng)當(dāng)與評審組長和考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人溝通，在決定更換評審組成員之前，應(yīng)當(dāng)與評審委托方和受評審方一起解決有關(guān)問題。,p21,1.5 與受評審方的初步聯(lián)系,與受評審方就評審的有關(guān)事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，但應(yīng)當(dāng)由考核機(jī)構(gòu)有關(guān)人員或評審組長進(jìn)行。初步聯(lián)系的目的是：,與受評審方的代表建立溝通渠道； 確認(rèn)實(shí)施評審的權(quán)限； 提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和評審組組成的信息； 要求獲得相關(guān)文件，包括記錄； 確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則； 對評審做出安排（包括：查閱文件、進(jìn)入現(xiàn)場、調(diào)閱記錄、訪問人員、評審組

8、內(nèi)部活動(dòng)、文印、食宿、進(jìn)入有安全要求的現(xiàn)場等）； 就觀察員的參與和評審組陪同人員的需求達(dá)成一致意見。,p22,2.準(zhǔn)備現(xiàn)場評審,2.1 編制評審計(jì)劃,2.2 評審組工作分配,2.3 準(zhǔn)備工作文件,p23,2.1 編制評審計(jì)劃,作用：為評審委托方、評審組和受評審方之間就 評審的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。 編制：評審組長； 評審：評審委托方； 發(fā)放：受評審方、評審組； 時(shí)間：現(xiàn)場評審活動(dòng)開始前。任何經(jīng)修改的評審 計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)評審前征得各方的同意。,p24,評審組長的任務(wù)和職責(zé)： 代表評審組與受評審方及評審委托方聯(lián)絡(luò)； 編制評審計(jì)劃； 向評審組成員分配評審任務(wù)； 主持首、末次會(huì)議； 評審的控制和協(xié)調(diào)；

9、 組織評審組內(nèi)部會(huì)議； 組織評審組評價(jià)評審發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備評審結(jié)論； 編制評審報(bào)告。,評審人員的任務(wù)和職責(zé)： 準(zhǔn)備工作文件； 參加評審過程中的溝通及首、末次會(huì)議； 完成分配的評審任務(wù)：收集信息、獲取客觀證據(jù)形成評審發(fā)現(xiàn)； 參加評審發(fā)現(xiàn)的評審與準(zhǔn)備評審結(jié)論； 適當(dāng)時(shí)，評審后續(xù)活動(dòng)。,評審組成員的作用和職責(zé)：,p25,2.2 評審組工作分配,分配人：評審組長。,任 務(wù)：具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動(dòng)的考 評職責(zé)。,考慮因素： 評審人員的獨(dú)立性和能力的需要； 資源的有效利用； 評審人員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。,可調(diào)整性：為確保實(shí)現(xiàn)評審目的，可調(diào)整工作分配。,p26,2.3 準(zhǔn)備工作文件, 評審計(jì)劃

10、 評審檢查表 首末次會(huì)議簽到表, 評審記錄表 不符合報(bào)告 評審報(bào)告,p27,評審檢查表 定 義：開展評審所需檢查內(nèi)容的清單。 分 類：要素檢查表、部門檢查表。,檢查表的作用： 明確受評審部門所需評審的主要要素和內(nèi)容； 使評審程序規(guī)范化和系統(tǒng)化 減少評審員的偏見； 使評審員在評審現(xiàn)場的任務(wù)和目的明確 減少評審過程的工作量； 可以作為現(xiàn)場評審的真實(shí)記錄。,p28,評審檢查表編制要求： 要素檢查表： 按規(guī)范中的要素和要求逐一進(jìn)行； 要注意不同要素不要過分集中于同一個(gè)部門。 部門檢查表： 在進(jìn)行部門活動(dòng)分析的基礎(chǔ)上編制； 要充分考慮受評審部門的特點(diǎn)； 考慮部門在標(biāo)準(zhǔn)化工作中承擔(dān)哪些主要工作， 哪些輔助

11、工作。,p29,編制檢查表注意事項(xiàng)： 內(nèi)容要涉及到通用規(guī)范所有要求； 檢查表的內(nèi)容應(yīng)以通用規(guī)范、法律法規(guī)和 受評審方的管理制度為依據(jù)，而不能以評審員 自己的觀點(diǎn)或經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)； 要涉及到所有部門和基層單位； 抽樣與所檢查的問題應(yīng)在制作檢查表時(shí)同時(shí)考慮； 根據(jù)評審實(shí)際情況可調(diào)整； 核查表是評審員的工具,不是主人； 檢查表是評審員的工作文件，沒必要向受考 評方披露。,p30,3.實(shí)施現(xiàn)場評審,p31,3.實(shí)施現(xiàn)場評審,進(jìn)入評審區(qū)域,由陪同人員進(jìn)行介紹,評審人員向有關(guān)人員講明評審有關(guān)事項(xiàng),評審人員按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行評審,進(jìn)入下一個(gè)評審區(qū)域,科學(xué)的抽樣、客觀的評價(jià)和記錄,部門評審程序：,p32,3.實(shí)施

12、現(xiàn)場評審,3.1 首次會(huì)議； 3.2 信息收集和驗(yàn)證；3.3 評審溝通； 3.4 形成評審發(fā)現(xiàn)； 3.5 準(zhǔn)備評審結(jié)論； 3.6 末次會(huì)議。,p33,3.1 首次會(huì)議 介紹與會(huì)者并簽到； 確認(rèn)評審目的和準(zhǔn)則； 與受評審方確認(rèn)評審日程以及相關(guān)的其他安排； 實(shí)施評審所用的方法和程序； 確認(rèn)評審組和受評審方之間的正式溝通渠道； 確認(rèn)在評審中將及時(shí)向受評審方通報(bào)評審進(jìn)展情況； 確認(rèn)已具備評審組所需的資源和設(shè)施； 明確陪同人員； 征求被評審方對評審安排的意見； 邀請領(lǐng)導(dǎo)講話； 確定末次會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)。,p34,陪同人員的安排、職責(zé)、作用和身份： 安排：評審活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，每個(gè)小組應(yīng)請受評審方指派一名陪同人員。

13、 職責(zé)：陪同人員的職責(zé)是引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)和見證。陪同人員不能在評審時(shí)代表受評審方發(fā)言，陪同人員的話不能作為客觀證據(jù)。,p35,陪同人員的職責(zé)、作用和身份： 建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間； 安排對場所或企業(yè)的特定部分的訪問； 確保評審組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和程序； 代表受評審方對評審進(jìn)行見證； 在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。 身份：獨(dú)立于受評審部門。,p36,3.2 信息收集和 驗(yàn)證 搜集客觀證據(jù)。,從收集信息到得出評審結(jié)論的過程,p37,種類：,客觀證據(jù),有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話；,文件、報(bào)告和有關(guān)記錄中記載；,工作現(xiàn)場看到；,評審時(shí)實(shí)際檢測到的數(shù)據(jù)。,p38,（1）評審

14、方法,提問或交談；,查閱文件和記錄；,現(xiàn)場觀察和檢測。,p39,（2）掌握、運(yùn)用評審技巧,要掌握提問的技巧；,要善于傾聽；,要作好記錄；,要提高現(xiàn)場觀察的水平。,p40,(3) 控制評審進(jìn)度和計(jì)劃,按評審計(jì)劃開展評審； 合理安排各部門的評審時(shí)間； 利用評審檢查表。,p41,(4) 控制評審氣氛,和諧、合作； 勿批評對方； 避免爭執(zhí) 。,p42,(5) 控制評審結(jié)果,判定不符合以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以評審準(zhǔn)則 為依據(jù)；,與受評審方共同確認(rèn)事實(shí)；,評審組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見。,p43,客觀 評審結(jié)論應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)； 避免主觀臆斷和猜測 。 公正 評審員應(yīng)獨(dú)立于受評審方； 不卑不亢，忠于評審目的和

15、結(jié)論，有 效應(yīng)付壓力。,(6) 做到客觀、公正,p44,隨機(jī)性 臨時(shí)抽樣； 保證抽取樣本數(shù)量的充足。 層次性 不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層抽取 樣本。 均衡性 在各崗位抽取樣本要均衡； 對各要素評審的時(shí)間及抽取樣本要合理。,(7) 抽取樣本有代表性,p45,評審結(jié)論的依據(jù)； 便于即時(shí)或日后的查詢。,（8） 形成評審記錄,p46,3.3 評審溝通,根據(jù)評審的復(fù)雜程度，在評審中可能有必要對評審組內(nèi)部以及評審組與受評審方之間的溝通作出正式安排。 評審組應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息，評定評審進(jìn)展情況，以及需要時(shí)重新分派評審組成員的工作。,p47,3.3 評審溝通（續(xù)）,在評審中，適當(dāng)時(shí)，評審組長應(yīng)當(dāng)定

16、期向受評審方和評審委托方通報(bào)評審進(jìn)展及相關(guān)情況。在評審中收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告受評審方，適當(dāng)時(shí)向評審委托方報(bào)告。 當(dāng)獲得的評審證據(jù)表明不能達(dá)到評審目的時(shí)，評審組長應(yīng)當(dāng)向評審委托方和受評審方報(bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?。這些措施可以包括重新確認(rèn)或修改評審計(jì)劃、改變評審目的或終止評審。,p48,3.4 形成評審發(fā)現(xiàn),應(yīng)當(dāng)對照評審準(zhǔn)則評價(jià)評審證據(jù)以形成評審發(fā)現(xiàn)。評審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評審準(zhǔn)則。 評審組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在評審的適當(dāng)階段共同評審評審發(fā)現(xiàn)。 應(yīng)當(dāng)匯總與評審準(zhǔn)則的符合情況，指明所評審的場所、職能或過程。如果評審計(jì)劃有規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)記錄具體的符合的評審發(fā)現(xiàn)及其支持的評審證

17、據(jù)。,p49,3.4 形成評審發(fā)現(xiàn)（續(xù)）,應(yīng)當(dāng)記錄不符合及其支持的評審證據(jù)。 應(yīng)當(dāng)與受評審方一起評審不符合，以確認(rèn)評審證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受評審方理解不符合。應(yīng)當(dāng)努力解決對評審證據(jù)和(或)評審發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。,p50,不符合： “不符合”即“未滿足要求”。 （GB/T 19000-2008定義） “要求”評審準(zhǔn)則。,p51,不符合項(xiàng)判定原則：,企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行未能滿足評審準(zhǔn)則要求； 企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度未能滿足評審準(zhǔn)則要求； 企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行未能滿足其安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定要求； 企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行結(jié)果未能實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的方針、目標(biāo)和指標(biāo)及績效的要求。,p52,不

18、符合項(xiàng)成立的條件：,不符合項(xiàng),評審準(zhǔn)則,違反事實(shí),通用規(guī)范 法律法規(guī) 企業(yè)的安全生產(chǎn) 管理制度,作業(yè)記錄 訪談內(nèi)容 測試結(jié)果,p53,不符合報(bào)告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容： 受評審方名稱； 評審準(zhǔn)則的要求； 不符合事實(shí)描述（可包括：時(shí)間、地點(diǎn)、崗位和/或區(qū)域、人員等）； 不符合評審準(zhǔn)則的判定（條款號）； 評審人員姓名及開具日期； 受評審方代表確認(rèn)簽名。,不符合項(xiàng)報(bào)告,p54,3.5 準(zhǔn)備評審結(jié)論,在末次會(huì)議前，評審組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容： 針對評審目的，評審評審發(fā)現(xiàn)以及在評審過程中所收集的其他適當(dāng)信息； 考慮評審過程中固有的不確定因素，對評審結(jié)論達(dá)成一致； 如果評審目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性意見； 如果評審計(jì)

19、劃有規(guī)定，討論評審后續(xù)活動(dòng)。,p55,宣布末次會(huì)議開始； 宣布評審發(fā)現(xiàn)； 說明在評審過程中遇到的可能降低評審結(jié)論可信程度的情況； 澄清疑問； 宣布評審結(jié)論及提出不符合糾正措施要求。如能通過現(xiàn)場評審應(yīng)說明獲證后監(jiān)督管理規(guī)定； 受評審方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，就評審結(jié)論和不符合項(xiàng)及其糾正措施要求表明態(tài)度，并適當(dāng)說明今后的改進(jìn)方向； 受評審方主要負(fù)責(zé)人致辭； 宣布末次會(huì)議結(jié)束。,3.6 末次會(huì)議,p56,4.評審后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施,對糾正措施的完成情況和有效性進(jìn)行驗(yàn)證。 一般由評審組成員進(jìn)行，但應(yīng)注意保持獨(dú)立性。,p57,糾正措施的驗(yàn)證方式 現(xiàn)場驗(yàn)證：否決項(xiàng)、書面無法證明的； 書面驗(yàn)證：書面可證明的； 下一次評審現(xiàn)場復(fù)查：每個(gè)不符合。,p58,糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合； 找出并且糾正其他任何類似不符合； 消除產(chǎn)生不符合的原因。,糾正措施評價(jià)準(zhǔn)則,p59,5.編制、批準(zhǔn)并發(fā)放評審報(bào)告,1.評審報(bào)告的編寫 評審報(bào)告由評審組長負(fù)責(zé)編寫。 2.評審報(bào)告的批準(zhǔn) 評審報(bào)告由評審單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 3. 評審報(bào)告的發(fā)放 經(jīng)批準(zhǔn)的評審報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)