原料藥注冊(cè)法規(guī)要求

1、原料藥注冊(cè)法規(guī)要求與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)GMP檢查要求與實(shí)踐,主講人：李宏業(yè) 歐美GMP認(rèn)證高級(jí)咨詢(xún)師 北京宏匯萊科技有限公司總經(jīng)理 天津大學(xué)制藥工程碩士班GMP課程專(zhuān)職講師,23/10/2020,.,2,主要議題,CEP證書(shū)申請(qǐng) EDMF/ASMF文件編制 DMF文件編寫(xiě)要求（CTD格式） 原料藥歐美現(xiàn)場(chǎng)檢查要求及檢查實(shí)踐,23/10/2020,.,3,CEP證書(shū)申請(qǐng)申請(qǐng)種類(lèi),化學(xué)物質(zhì) TSE 草藥/草藥制品 化學(xué)+TSE (如: 凝膠, 動(dòng)物酯衍生物,抑肽酶.),23/10/2020,.,4,CEP證書(shū)申請(qǐng)法規(guī)要求,法令 2001/83/EC and 2001/82/EC 歐洲藥典是強(qiáng)制性的 專(zhuān)論和總

2、論 決議AP-CSP(07)1 指南注釋 (ICH + CPMP/CVMP) 對(duì)原料藥要求的總論 (CPMP) 雜質(zhì)檢測(cè) (ICH Q3A) 溶劑(ICH Q3C) = Ph Eur general text 5.4 穩(wěn)定性試驗(yàn) (ICH Q1 + CPMP for existing subst.) GMP (ICH Q7) TSE (CPMP/CVMP) = Ph Eur general text 5.2.8,23/10/2020,.,5,CEP程序的作用,用以證明物質(zhì)質(zhì)量受到歐洲藥典專(zhuān)論+其他可能需要的附加檢測(cè)（化學(xué)CEP或草藥CEP）控制； 確保產(chǎn)品遵循一般專(zhuān)論中關(guān)于TSE風(fēng)險(xiǎn)的要求（T

3、SE CEP）,23/10/2020,.,6,CEP程序的歷史,產(chǎn)生于1994年； 目的：獲得有關(guān)修訂歐洲藥典專(zhuān)論的必要性的信息； 附加獲益：促進(jìn)歐洲的評(píng)估集中化；,23/10/2020,.,7,CEP證書(shū)申請(qǐng)注重保密性,CEP申請(qǐng)文件直接由生產(chǎn)商提供, 無(wú)公開(kāi)部分( EDMF) 獨(dú)立于任何上市申請(qǐng) 保存于特定的嚴(yán)格控制的區(qū)域 (EDQM) 在EDQM批準(zhǔn)的前提下由兩個(gè)評(píng)審員進(jìn)行評(píng)估 CEP被所有歐洲藥典國(guó)家（36個(gè)）及其他國(guó)家所采納（如加拿大，澳大利亞，新加坡等） 對(duì)于生產(chǎn)廠(chǎng)家及認(rèn)證機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)節(jié)省時(shí)間與花費(fèi)。,23/10/2020,.,8,CEP證書(shū)申請(qǐng),對(duì)于化學(xué)品CEP 證書(shū)： CEP證書(shū)證

4、明給定物質(zhì)的質(zhì)量可以得到歐洲藥典專(zhuān)論的有效控制-在必要時(shí)應(yīng)包含增補(bǔ)內(nèi)容（在CEP申請(qǐng)中申明） 該證書(shū)不能替代分析證書(shū)COA； 該證書(shū)不是GMP證書(shū)；,23/10/2020,.,9,CEP證書(shū)申請(qǐng),對(duì)于TSE 產(chǎn)品CEP 證書(shū)： 證明該物質(zhì)在降低TSE風(fēng)險(xiǎn)方面符合EMA NfG的要求 它不能證明物質(zhì)的質(zhì)量可以得到歐洲藥典專(zhuān)論的有效控制； 它不是一種分析證書(shū)COA； 它不是GMP證書(shū)；,23/10/2020,.,10,CEP證書(shū)申請(qǐng)如何申請(qǐng)?,完整文檔: CTD 格式 申請(qǐng)表(聲明) 費(fèi)用: 3000 Euros per dossier 樣品,23/10/2020,.,11,文件要求,CTD 格式

5、 -2003/01/31實(shí)施ICH CTD格式 (5 modules) -適用于U.S.A., EU, Japan,23/10/2020,.,12,CEP申請(qǐng)文件涉及到的內(nèi)容 Module 1 行政信息 Module 2 CTD總結(jié) 2.1 CTD內(nèi)容目錄 2.2 簡(jiǎn)介 2.3質(zhì)量全面總結(jié) 2.3.S 原料藥 Module 3 質(zhì)量 3.1 內(nèi)容目錄 3.2 數(shù)據(jù)主體 3.2.S原料藥,23/10/2020,.,13,3.2.S.1 一般信息 3.2.S.2 生產(chǎn)信息 3.2.S.3.2 雜質(zhì) 3.2.S.4 原料藥質(zhì)量控制 3.2.S.5 對(duì)照品 3.2.S.6 包裝和密閉系統(tǒng) 3.2.S.

6、7 穩(wěn)定性試驗(yàn),23/10/2020,.,14,CEP申請(qǐng)文件的提交,1份英文（首選）/法文 電子版專(zhuān)家報(bào)告（M2） 費(fèi)用 必要的樣品,23/10/2020,.,15,CEP申請(qǐng)受理確認(rèn)和文件審評(píng),證書(shū)秘書(shū)處,8天內(nèi)發(fā)出受理通知函。 5個(gè)月審評(píng)得出結(jié)論 如果需要補(bǔ)充信息，申請(qǐng)者需要在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行回復(fù) 回復(fù)將在4個(gè)月內(nèi)進(jìn)行評(píng)估 采用嚴(yán)格的審查程序，補(bǔ)充信息的要求只提一次。,23/10/2020,.,16,審評(píng)結(jié)論,四種結(jié)論1 Ph.Eur. 方法可以完全控制質(zhì)量 頒發(fā)CEP證書(shū),23/10/2020,.,17,審評(píng)結(jié)論,四種結(jié)論-2 Ph.Eur.方法不能完全控制質(zhì)量，另外提供的信息（新的，經(jīng)過(guò)

7、驗(yàn)證的分析方法和/或附加試驗(yàn)）可以保證完全控制質(zhì)量。 頒發(fā)CEP證書(shū),23/10/2020,.,18,審評(píng)結(jié)論,四種結(jié)論-3 不充分 補(bǔ)充材料:6個(gè)月 授予證書(shū),23/10/2020,.,19,審評(píng)結(jié)論,四種結(jié)論-4 Ph.Eur.方法不適合控制該物質(zhì)的質(zhì)量或就雜質(zhì)的檢測(cè)方法或TSE評(píng)估未達(dá)成一致。 拒絕申訴,23/10/2020,.,20,更新,1. 每5年的例行更新: 6個(gè)月 2. 變更 通知 小變更 大變更 隨歐洲藥典的更新,23/10/2020,.,21,費(fèi)用,23/10/2020,.,22,目前CEP的關(guān)鍵數(shù)據(jù),收到4650份CEP申請(qǐng) 3140個(gè)有效CEP 涵蓋來(lái)自50多個(gè)國(guó)家的1

8、000個(gè)生產(chǎn)地 這些數(shù)字隨著新申請(qǐng)的提出和現(xiàn)有CEP的修訂而不斷改變,23/10/2020,.,23,目前CEP生產(chǎn)廠(chǎng)商的分布（2009）,印度200家-550個(gè)CEP； 中國(guó)100家-250個(gè)CEP； 意大利85家-260個(gè)CEP； 德國(guó)60家-190個(gè)CEP； 美國(guó)60家-100個(gè)CEP；,23/10/2020,.,24,EDMF/ASMF文件編制,編制依據(jù) 公開(kāi)部分（申請(qǐng)人部分） 保密部分（受限部分） CTD 格式 為單一制劑申請(qǐng)， 重復(fù)評(píng)審,23/10/2020,.,25,CEP 與 EDMF/ASMF,相同點(diǎn) 1支持性材料，制劑藥上市申請(qǐng)（MAA）； 2證明原料藥質(zhì)量； 3持有人可以

9、是生產(chǎn)商,貿(mào)易商或代理商 4. 符合原料藥GMP ICH Q7,23/10/2020,.,26,CEP與EDMF/ASMF,不同點(diǎn) 1. CEP 只能用于Ph.Eur.收載的原料藥 EDMF 可以用于所有原料藥 2. CEP EDQM 證書(shū)，信息網(wǎng)上可查詢(xún) EDMF EMEA/成員國(guó)藥管當(dāng)局 登記號(hào) 3. CEP 獨(dú)立申請(qǐng),集中評(píng)估 EDMF依附于制劑申請(qǐng) 4. CEP 一個(gè)文件 EDMF 兩個(gè)部分（applications part/restricted part) 5. CEP EDQM 執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 EDMF 制劑商對(duì)GMP符合性負(fù)責(zé)，自檢/第三方審計(jì),23/10/2020,.,27,不

10、同申請(qǐng)程序的選擇原則,Ph.Eur.收載的物質(zhì), 如: API或藥用輔料,由發(fā)酵生產(chǎn)的非直接基因產(chǎn)品,有TSE風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品,草藥及草藥制品. CEP(首選) EDMF Ph.Eur.沒(méi)有收載的原料藥 EDMF,23/10/2020,.,28,DMF文件編寫(xiě)要求（CTD格式）,CTD的背景介紹 CTD的組成與區(qū)域特點(diǎn) 原料藥相關(guān)部分的詳細(xì)介紹,23/10/2020,.,29,CTD的背景介紹,什么是CTD? Common Technical Document for the Registration of Pharmaceuticals for Human Use (CTD)人用藥品注冊(cè)通用技術(shù)文

11、件； 目的：美國(guó)，日本，歐盟就藥品注冊(cè)的格式達(dá)成統(tǒng)一意見(jiàn)； 范圍：人用新藥，包括新的生物技術(shù)產(chǎn)品，獸用藥也接受這個(gè)格式；,23/10/2020,.,30,CTD的范圍,23/10/2020,.,31,CTD的排版要求,CTD中信息的表述要明確、清楚，申請(qǐng)人不應(yīng)修改CTD的整體結(jié)構(gòu)，以利于審查內(nèi)容和快速查找。 紙張大?。簹W洲和日本，A4;美國(guó)letter紙（ 8.511）文檔和表格應(yīng)留出余地，以方便在紙張上打印。左手邊空白部分應(yīng)保證裝訂不受影響。 字體：文檔和表格的字符大小應(yīng)足以清楚閱讀，建議描述性文檔采用Time New Roman, 12的字符。 縮寫(xiě)詞應(yīng)在每模塊中第一次使用時(shí)進(jìn)行定義。 每

12、頁(yè)必須有編號(hào)頁(yè)碼。,23/10/2020,.,32,總目錄,23/10/2020,.,33,編號(hào)系統(tǒng),23/10/2020,.,34,申請(qǐng)文件的構(gòu)成,模塊1：行政信息和法規(guī)信息 本模塊包括那些對(duì)于各地區(qū)或國(guó)家特殊的文件要求，例如申請(qǐng)表，聲明信，總的要求等，其內(nèi)容和格式可以由各個(gè)地區(qū)和法規(guī)當(dāng)局的相關(guān)注冊(cè)機(jī)構(gòu)自行指定。,23/10/2020,.,35,模塊2部分,模塊2 CTD文件綜述 本模塊是對(duì)藥物質(zhì)量，非臨床和臨床實(shí)驗(yàn)方面內(nèi)容的高度總結(jié)概括，也稱(chēng)專(zhuān)家報(bào)告，必須由合格的和有經(jīng)驗(yàn)的人員編寫(xiě)該部分文件。,23/10/2020,.,36,編號(hào)系統(tǒng): M2,23/10/2020,.,37,編號(hào)系統(tǒng): M

13、2（續(xù)）,23/10/2020,.,38,模塊3,模塊3：質(zhì)量部分 提供藥物在化學(xué)，制劑和生物學(xué)方面的信息,23/10/2020,.,39,模塊M3,23/10/2020,.,40,模塊4,模塊4：非臨床研究報(bào)告 提供原料藥和制劑在毒理學(xué)和藥理學(xué)實(shí)驗(yàn)方面的內(nèi)容,23/10/2020,.,41,模塊5,模塊5：臨床研究報(bào)告 提供制劑在臨床實(shí)驗(yàn)方面的內(nèi)容,23/10/2020,.,42,模塊5,23/10/2020,.,43,原料藥部分的詳細(xì)介紹,M1:行政信息 M2:專(zhuān)家報(bào)告 M3:質(zhì)量信息,23/10/2020,.,44,美國(guó)DMF文件M1要求,對(duì)于美國(guó)DMF文件，模塊1的要求應(yīng)包括 （1）C

14、OVER LETTER (首頁(yè)） （2）STATEMENT OF COMMITMENT (聲明信） （3）Administrative Page（行政信息） （4） US Agent Appointment Letter （美國(guó)代理人的指定） （5） Letter of Authorization（授權(quán)信） （6）Holder Name Transfer Letter （證書(shū)持有人轉(zhuǎn)移） （7） New Holder Acceptance Letter （新持有人的接受函） （8）REQUEST TO (WITHDRAW, CLOSE) a DMF （DMF的取消與關(guān)閉） （9） Patent

15、 statement （專(zhuān)利聲明）,23/10/2020,.,45,歐洲CEP申請(qǐng)的M1要求,歐洲CEP證書(shū)申請(qǐng)： （1）申請(qǐng)表 （2）letter of Authorisation （授權(quán)信） （3）declaration in cases where the manufacturer is not the intended holder of a Certificate of Suitability（證書(shū)持有人與生產(chǎn)商不同的聲明信） （4） letter of declaration of willingness to be inspected （愿意接受檢查的聲明） （5）declara

16、tion on the use of substances of animal/human origin （TSE風(fēng)險(xiǎn)的聲明） （6）letter of commitment to provide samples upon request by the EDQM （愿意提供樣品的聲明）,23/10/2020,.,46,模塊M2：質(zhì)量綜述,2.3.S.1 基本信息 2.3.S.1.1藥品名稱(chēng) 2.3.S.1.2 結(jié)構(gòu) 2.3.S.1.3 理化性質(zhì) 2.3.S.2 生產(chǎn)信息 2.3.S.2.1生產(chǎn)商 2.3.S.2.2 生產(chǎn)工藝和過(guò)程控制,23/10/2020,.,47,模塊M2：質(zhì)量綜述,2.3

17、.S.2.3 物料控制 2.3.S.2.4關(guān)鍵步驟和中間體的控制 2.3.S.2.5 工藝驗(yàn)證和評(píng)價(jià) 2.3.S.2.6 生產(chǎn)工藝的開(kāi)發(fā),23/10/2020,.,48,模塊M2：質(zhì)量綜述,2.3.S.3. 結(jié)構(gòu)確證 2.3.S.3.1 結(jié)構(gòu)和理化性質(zhì) 2.3.S.3.2 雜質(zhì) 2.3.S.4 原料藥的控制 2.3.S.4.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 2.3.S.4.2 分析方法 2.3.S.4.3分析方法的驗(yàn)證,23/10/2020,.,49,模塊M2：質(zhì)量綜述,2.3.S.4.4 批檢驗(yàn)報(bào)告 2.3.S.4.5 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定依據(jù) 2.3.S.5 對(duì)照品 2.3.S.6 包裝材料和容器 2.3.S.7 穩(wěn)定

18、性 2.3.S.7.1穩(wěn)定性總結(jié) 2.3.S.7.2 上市后穩(wěn)定性承諾和穩(wěn)定性方案 2.3.S.7.3 穩(wěn)定性數(shù)據(jù) 總結(jié),23/10/2020,.,50,模塊2,歐洲CEP證書(shū)申請(qǐng)模塊2 按照歐洲EDQM的要求，關(guān)于CEP申請(qǐng)有對(duì)于模塊2的專(zhuān)家報(bào)告的編寫(xiě)模板，具體要求每一項(xiàng)內(nèi)容。,23/10/2020,.,51,模塊3：質(zhì)量部分,3.1目錄 3.2.S DRUG SUBSTANCE 原料藥 3.2.S.1 General Information 一般信息 3.2.S.1.1 命名 3.2.S.1.2 化學(xué)結(jié)構(gòu) 3.2.S.1.3 一般特性,23/10/2020,.,52,模塊3：質(zhì)量部分,3.

19、2.S.2.1 生產(chǎn)商 生產(chǎn)商 名稱(chēng): 地址: 郵編: 電話(huà): 傳真: 電子郵件:網(wǎng)址： DMF持有人 名稱(chēng): 地址: 郵編: 電話(huà): 傳真: 電子郵件:網(wǎng)址： 生產(chǎn)地址 名稱(chēng): 地址: 郵編: 電話(huà): 傳真: 電子郵件:網(wǎng)址：,23/10/2020,.,53,模塊3：質(zhì)量部分,3.2.S.2.2 生產(chǎn)工藝和過(guò)程控制的描述 3.2.S.2.3 物料控制 3.2.S.2.4 關(guān)鍵工藝步驟和中間體的控制 3.2.S.2.5 工藝驗(yàn)證 3.2.S.2.6 生產(chǎn)工藝的改進(jìn)與變更控制,23/10/2020,.,54,模塊3：質(zhì)量部分,3.2.S.3 結(jié)構(gòu)表征 3.2.S.3.1 結(jié)構(gòu)表征和其他特性 3.

20、2.S.3.2 雜質(zhì) 無(wú)機(jī)雜質(zhì) 有機(jī)雜質(zhì) 遺傳毒性雜質(zhì),23/10/2020,.,55,模塊3：質(zhì)量部分,殘留溶劑 ICH 1類(lèi)溶劑：苯等 ICH 2類(lèi)溶劑：甲醇（3000 ppm）； ICH 3類(lèi)溶劑：乙醇。,23/10/2020,.,56,模塊3：質(zhì)量部分,3.2.S.4 原料藥控制 3.2.S.4.1 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 3.2.S.4.2 分析方法 3.2.S.4.3 分析方法驗(yàn) 3.2.S.4.4 批分析報(bào)告 3.2.S.4.5 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合理性分析,23/10/2020,.,57,模塊3：質(zhì)量部分,3.2.S.5 對(duì)照品 對(duì)照品的信息 3.2.S.6 包裝容器和密封方式 包裝密封系統(tǒng)的描述。提

21、供包材的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢查方法。,23/10/2020,.,58,模塊3：質(zhì)量部分,3.2.S.7 穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn) 3.2.S.7.1 穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn)概述和結(jié)論 包括實(shí)驗(yàn)條件和具體方法。ICH Q1 3.2.S.7.2 申請(qǐng)批準(zhǔn)后的穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn)方案和穩(wěn)定性保證 3.2.S.7.3 穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn)結(jié)果列表 穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn)分析方法及必要的驗(yàn)證。 穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn)結(jié)果。,原料藥現(xiàn)場(chǎng)檢查要求及檢查實(shí)踐,23/10/2020,.,60,主要議題,現(xiàn)場(chǎng)檢查的程序 現(xiàn)場(chǎng)檢查的檢查重點(diǎn)與檢查實(shí)踐 現(xiàn)場(chǎng)檢查的常見(jiàn)問(wèn)題,23/10/2020,.,61,FDA對(duì)原料藥檢查的依據(jù),對(duì)于非無(wú)菌原料藥和無(wú)菌原料藥的非無(wú)菌部分的現(xiàn)場(chǎng)檢查： Q7 用于

22、活性藥物成分(原料藥)的GMP指南 Guidance for Industry Q7 Good Manufacturing Practice Guidance for Active Pharmaceutical Ingredients,23/10/2020,.,62,FDA對(duì)原料藥檢查的依據(jù),對(duì)于無(wú)菌原料藥無(wú)菌部分 除菌過(guò)濾后 Current Good Manufacturing Practice （cGMP）. 發(fā)表在聯(lián)邦法規(guī)（Code of Federal Regulations) 的第210和第211條款中.,23/10/2020,.,63,歐洲EDQM對(duì)原料藥檢查的依據(jù),對(duì)于非無(wú)菌原料

23、藥和無(wú)菌原料藥的非無(wú)菌部分的現(xiàn)場(chǎng)檢查： Q7 用于活性藥物成分(原料藥)的GMP指南EU GMP The Rules Governing Medicinal Products in the European Union Volume 4 Good Manufacturing Practice Medicinal Products for Human and Veterinary Use Part II: Basic Requirements for Active Substances used as Starting Materials,23/10/2020,.,64,歐洲EDQM對(duì)原料藥檢查

24、的依據(jù),對(duì)于無(wú)菌原料藥無(wú)菌部分 除菌過(guò)濾后 EU GMP 附錄1,23/10/2020,.,65,檢查組成員,美國(guó)FDA現(xiàn)場(chǎng)檢查： 1或2名檢查員，4-5天 FDA每次派一位檢查官到我國(guó)原料藥廠(chǎng)進(jìn)行2 3日的檢查。近年來(lái)，改為每次派兩人 (一位檢查官和一位藥物審查化學(xué)家或微生物學(xué)家)到藥廠(chǎng)進(jìn)行4 5日的檢查。預(yù)備會(huì)議 約23小時(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查 約2.53日文件檢查 約11.5日總結(jié)會(huì)議 約半天。,23/10/2020,.,66,檢查組成員,歐洲EDQM現(xiàn)場(chǎng)檢查： 歐洲藥典成員國(guó)內(nèi)的檢查： 2名PhEur成員國(guó)檢查員+1名被檢查者所在 國(guó)檢查員 非歐洲藥典成員國(guó)的檢查： 1或2名PhEur成員國(guó)檢查員

25、+被檢查者所在國(guó)地 方檢查員（邀請(qǐng)參加） 1名EDQM證書(shū)處官員,23/10/2020,.,67,檢查時(shí)流程,重大缺陷,中止或取消證書(shū),通知相關(guān)部門(mén),現(xiàn)場(chǎng)檢查書(shū)面通知,確認(rèn),安排確認(rèn)行程,遞交SMF,檢查日程和文件,實(shí)施檢查,宣讀檢查發(fā)現(xiàn)確認(rèn),整改/正式缺陷信,授予證明信,通過(guò),23/10/2020,.,68,執(zhí)行檢查（首次會(huì)議）,第一天首次會(huì)議 檢查官陳述檢查范圍和目的 企業(yè)進(jìn)行公司整體介紹（15分鐘） 公司總體情況公司，包括歷史沿革； 公司GMP方面取得的成績(jī)； 被檢查產(chǎn)品的相關(guān)信息； 確定檢查的日程和安排,23/10/2020,.,69,執(zhí)行檢查,現(xiàn)場(chǎng)檢查（物料倉(cāng)庫(kù)，公用設(shè)施，溶劑回收，

26、生產(chǎn)一般區(qū)，潔凈區(qū)，實(shí)驗(yàn)室） 檢查員現(xiàn)場(chǎng)信息的收集方式 a) 記錄“日志”（筆記本） b) 照片（人員、設(shè)備等） c) 文件副本,23/10/2020,.,70,執(zhí)行檢查（末次會(huì)議）,最后一天結(jié)束會(huì)議（檢查員內(nèi)部碰頭會(huì)） 檢查員將宣布檢查缺陷； 公司可就不能接受的提法提出異議和解釋, 在雙方取得一致意見(jiàn)后，公司作出接受檢查結(jié)果的表態(tài)。 檢查官的正式書(shū)面報(bào)告將在檢查結(jié)束后6周內(nèi)提供給廠(chǎng)方，后要求廠(chǎng)方提供整改報(bào)告。,23/10/2020,.,71,檢查重點(diǎn),與ICH Q7 的符合性/EU GMP 指南part II 與CEP申請(qǐng)文件的符合性 與CGMP的符合性， 與申報(bào)DMF文件的一致性,23/1

27、0/2020,.,72,FDA系統(tǒng)檢查法,對(duì)于API，F(xiàn)DA現(xiàn)場(chǎng)檢查按照7356.002F（API PROCESS INSPECTION)指南執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 六大系統(tǒng)包括： 質(zhì)量系統(tǒng)，廠(chǎng)房設(shè)施與設(shè)備系統(tǒng)，物料管理系統(tǒng)，生產(chǎn)系統(tǒng)，包裝與貼簽系統(tǒng)，實(shí)驗(yàn)室控制系統(tǒng)。,23/10/2020,.,73,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（1）,產(chǎn)品質(zhì)量回顧（至少每年一次） 1) SOP與具體內(nèi)容的逐項(xiàng)對(duì)比檢查； 2）對(duì)于具體的變更的回顧，核對(duì)變更記錄。 3）檢查回顧是否徹底，調(diào)查是否充分，是否有最終的結(jié)論,23/10/2020,.,74,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（2）,投訴審查（質(zhì)量與物料） 1）審查臺(tái)帳，最近一年的，以及以前的

28、記錄； 2）相應(yīng)品種投訴少，其它品種的審查； 3）根據(jù)臺(tái)帳，SOP查具體的處理記錄； 4）投訴SOP中的調(diào)查，解決的時(shí)間規(guī)定； 5）現(xiàn)場(chǎng)取證和解決問(wèn)題的相關(guān)記錄檢查；,23/10/2020,.,75,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（3）,偏差處理 1）查重大偏差的記錄，調(diào)查報(bào)告，處理結(jié)果； 2）穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn)失敗的處理； 3）出現(xiàn)偏差后的整改和預(yù)防性措施（CAPA) 4）明確責(zé)任人，跟蹤偏差完成。,23/10/2020,.,76,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（4）,變更控制 1）由投訴和偏差處理等信息，進(jìn)一步檢查變更控制； 2）變更后的評(píng)估，記錄，培訓(xùn)，跟蹤。 3）已經(jīng)發(fā)生變化，沒(méi)有履行變更控制程序。 4）公司地址的變更，

29、廠(chǎng)房擴(kuò)建；平面圖的變更；文件的變更等情況的重視；,23/10/2020,.,77,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（5）,重加工/返工 1）檢查確定的返工工藝； 2）實(shí)際是否發(fā)生返工； 3）重加工是否出現(xiàn)； 4）結(jié)合退貨成品的處理；,23/10/2020,.,78,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（6）,退貨與銷(xiāo)毀 1）檢查物料倉(cāng)庫(kù)，退貨的位置，記錄， 銷(xiāo)毀記錄； 2）成品的投訴后的退貨處理；,23/10/2020,.,79,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（7）,不合格品管理 1）不合格物料； 2）不合格中間體； 3）不合格成品； 4）與投訴，退貨，召回，返工的結(jié)合檢查。,23/10/2020,.,80,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（8）,培訓(xùn)/QU

30、人員資格確認(rèn) 1）人員的職責(zé)以及人員資格的文件規(guī)定，特別是QA人員； 2）培訓(xùn)SOP中關(guān)于GMP的內(nèi)容要求（每年持續(xù)），相應(yīng)記錄中GMP培訓(xùn)； 3）特定操作培訓(xùn)； 4）培訓(xùn)每年的逐步增加； 5）各種變更后的培訓(xùn)。,23/10/2020,.,81,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（9）,自檢 1）自檢的依據(jù)，時(shí)間和計(jì)劃； 2）自檢SOP及自檢人員的培訓(xùn)； 3）交叉自檢； 4）自檢的整改與CAPA；,23/10/2020,.,82,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（10）,風(fēng)險(xiǎn)管理 1）風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)SOP； 2）風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；,23/10/2020,.,83,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（11）,物料，中間產(chǎn)品，成品的放行 1）放行的SOP；

31、 2）放行人員的確定與職責(zé)； 3）放行人員的委托函,23/10/2020,.,84,質(zhì)量系統(tǒng)必查內(nèi)容（12）,成品召回 1）召回的SOP； 2）模擬召回記錄；,23/10/2020,.,85,物料系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（1）,培訓(xùn)/人員的資格確認(rèn) 起始物料，容器的標(biāo)識(shí) 儲(chǔ)存條件 （溫濕度控制，防蟲(chóng)鼠） 所有APIs和物料的儲(chǔ)存，包括已返工物料，在待驗(yàn)狀態(tài)下直到經(jīng)檢驗(yàn)或測(cè)試并準(zhǔn)予放行 代表性樣品的取樣，檢驗(yàn)或測(cè)試應(yīng)使用恰當(dāng)?shù)姆椒ú⑴c質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)照,23/10/2020,.,86,物料系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（2）,關(guān)鍵物料供應(yīng)商的評(píng)價(jià)系統(tǒng) 起始物料，中間體或容器不符合可接受要求判斷為不合格 起始物料，中間體或容器的復(fù)

32、驗(yàn)/復(fù)檢 物料、容器先進(jìn)先出的原則 不合格物料的隔離和及時(shí)處理 容器和密封物不應(yīng)釋放，起反應(yīng)或吸附,23/10/2020,.,87,物料系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（3）,執(zhí)行變更的控制系統(tǒng) API的批銷(xiāo)售記錄 任何偏差的文件（關(guān)鍵偏差的調(diào)查應(yīng)包含在質(zhì)量系統(tǒng)內(nèi)） 計(jì)算機(jī)化或自動(dòng)化工藝的確認(rèn)/驗(yàn)證和安全性 用于API生產(chǎn)的工藝用水是否適用，包括水系統(tǒng)設(shè)計(jì)，維護(hù)，驗(yàn)證和運(yùn)行,23/10/2020,.,88,物料系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（4）,用于API生產(chǎn)的工藝用氣體是否適用（例如用來(lái)噴入反應(yīng)罐的氣體），包括氣體系統(tǒng)設(shè)計(jì)，維護(hù)，驗(yàn)證和運(yùn)行,23/10/2020,.,89,物料系統(tǒng),倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查： 1.防鼠設(shè)施； 2.初驗(yàn)和取

33、樣問(wèn)題，取樣SOP； 3.產(chǎn)品的出入庫(kù)log； 4.關(guān)于取樣證的核對(duì)；,23/10/2020,.,90,物料系統(tǒng),倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)（續(xù)前）： 1.看各倉(cāng)庫(kù)的溫度計(jì)的位置和具體溫度標(biāo)準(zhǔn)，查校驗(yàn)的合格證； 2.看物料標(biāo)簽是否有儲(chǔ)存特殊要求的物料，倉(cāng)庫(kù)的溫度分布圖； 3.記錄成品批號(hào)，原料批號(hào)，查產(chǎn)品的COA； 4.取樣間，清潔問(wèn)題，位置問(wèn)題； 5.不合格品庫(kù)的位置； 6.取樣工具的位置，維保，清潔問(wèn)題； 7.提供近期的各倉(cāng)庫(kù)的溫度記錄； 8.倉(cāng)庫(kù)的衛(wèi)生；,23/10/2020,.,91,物料系統(tǒng),溶劑儲(chǔ)存； 溶劑回收系統(tǒng)； 回收溶劑的批號(hào)，COA，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，使用位置； 過(guò)濾器上的壓力表的檢查， 溶劑分裝，

34、清潔SOP； 產(chǎn)品批號(hào)，尾料批號(hào)；,23/10/2020,.,92,廠(chǎng)房設(shè)施與設(shè)備系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（1）,設(shè)施系統(tǒng) 清潔和維護(hù) 設(shè)施布局，防止交叉污染的人流和物流 用于高致敏物料（如青霉素，-內(nèi)酰胺類(lèi)，類(lèi)固醇類(lèi)，激素類(lèi)，細(xì)胞毒素類(lèi)等）的專(zhuān)用區(qū)域或污染控制,23/10/2020,.,93,廠(chǎng)房設(shè)施與設(shè)備系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（2）,公用設(shè)施如蒸汽，氣體，壓縮空氣，加熱，通風(fēng)以及空氣調(diào)節(jié)應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)并進(jìn)行恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)測(cè) 照明，污水和垃圾處理，洗手和盥洗設(shè)施 執(zhí)行變更的控制系統(tǒng) 廠(chǎng)房的衛(wèi)生，包括滅鼠劑，殺真菌劑，殺蟲(chóng)劑，清潔和消毒劑的使用 培訓(xùn)和人員資格確認(rèn),23/10/2020,.,94,廠(chǎng)房設(shè)施與設(shè)備系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（

35、3）,設(shè)備系統(tǒng) 適宜的設(shè)備安裝，運(yùn)行，性能確認(rèn) 符合預(yù)期用途的恰當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)，足夠大小以及合適的位置 在工藝條件下，設(shè)備表面不應(yīng)因起反應(yīng)，釋放或者吸收物料而改變物料質(zhì)量 設(shè)備（如反應(yīng)罐，儲(chǔ)罐）和固定安裝的工藝管路應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí),23/10/2020,.,95,廠(chǎng)房設(shè)施與設(shè)備系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（4）,與設(shè)備操作有關(guān)的物質(zhì)（如潤(rùn)滑劑，加熱液或冷卻劑）不應(yīng)與起始物料，中間體，最終的APIs以及容器接觸 應(yīng)審核清潔程序、清潔驗(yàn)證和消毒方法，以確認(rèn)殘留，微生物，適宜時(shí)內(nèi)毒素的污染已被減少到低于按科學(xué)方法建立的恰當(dāng)?shù)乃?設(shè)備確認(rèn)，校準(zhǔn)和維護(hù)，包括計(jì)算機(jī)確認(rèn)/驗(yàn)證和安全,23/10/2020,.,96,廠(chǎng)房設(shè)施與

36、設(shè)備系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（5）,用可追溯到已檢定標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行校驗(yàn) 設(shè)備發(fā)生變更時(shí)的控制系統(tǒng) 任何偏差的文件（關(guān)鍵偏差的調(diào)查應(yīng)包含在質(zhì)量系統(tǒng)內(nèi)） 培訓(xùn)和人員資格確認(rèn),23/10/2020,.,97,公用工程系統(tǒng),飲用水系統(tǒng)：儲(chǔ)罐，清潔記錄，檢驗(yàn)報(bào)告； 純化水系統(tǒng)： 1.系統(tǒng)驗(yàn)證； 2.系統(tǒng)安裝；平面系統(tǒng)介紹； 3.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和分析方法； 4.系統(tǒng)的清潔與消毒； 5.系統(tǒng)的取樣點(diǎn)位置和盲管，排空點(diǎn)； 6.過(guò)去6個(gè)月的純化水的趨勢(shì)分析報(bào)告； 7.取樣SOP；,23/10/2020,.,98,公用工程系統(tǒng),空調(diào)系統(tǒng)： 1.潔凈空氣的標(biāo)準(zhǔn)； 2.系統(tǒng)圖； 3.控制要求； 4.空調(diào)系統(tǒng)驗(yàn)證； 5.系統(tǒng)監(jiān)控； 壓

37、縮空氣系統(tǒng)：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，終端過(guò)濾 無(wú)菌空氣系統(tǒng),23/10/2020,.,99,生產(chǎn)系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（1）,培訓(xùn)/人員的資格確認(rèn) 生產(chǎn)工藝規(guī)程建立與執(zhí)行 工藝變更的控制 關(guān)鍵操作的明確和控制 關(guān)鍵偏差的記錄與調(diào)查 實(shí)際收率與理論收率的比較 對(duì)于特定生產(chǎn)步驟的生產(chǎn)時(shí)限要求,23/10/2020,.,100,生產(chǎn)系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（2）,中間體和原料藥的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合理性 過(guò)程控制的執(zhí)行和記錄 過(guò)程取樣的控制 母液回收，批準(zhǔn)的規(guī)程，確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 溶劑的回收和再利用，確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，再利用和與原有溶劑混合前的檢驗(yàn) 多功能的設(shè)備預(yù)防交叉污染的措施,23/10/2020,.,101,生產(chǎn)系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（3）,工藝驗(yàn)證，

38、包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng) 批生產(chǎn)記錄 任何偏差的記錄（關(guān)鍵偏差的調(diào)查在質(zhì)量系統(tǒng)中涵蓋）,23/10/2020,.,102,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng),系統(tǒng)和設(shè)備專(zhuān)用的問(wèn)題； 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)全部?jī)?nèi)容，與申報(bào)文件中工藝描述對(duì)照檢查現(xiàn)場(chǎng)； 現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的清潔問(wèn)題； 設(shè)備的維保記錄； 備品備件的位置（過(guò)濾袋）； 現(xiàn)場(chǎng)的管理問(wèn)題；,23/10/2020,.,103,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng),潔凈區(qū) 1.物料傳遞問(wèn)題； 2.潔凈度要求； 3.更衣程序，現(xiàn)場(chǎng)操作； 4.物料的開(kāi)口和污染的防護(hù)； 5.干燥設(shè)備的檢查； 6.粉碎設(shè)備檢查； 7.清潔間檢查；,23/10/2020,.,104,包裝與貼簽系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（1）,培訓(xùn)/人員的資格確認(rèn) 包裝和貼簽的變更控制

39、標(biāo)簽的儲(chǔ)存（待驗(yàn)問(wèn)題） 不同API使用的，外觀相似的標(biāo)簽的管理 包裝的記錄，包括標(biāo)簽的樣張 標(biāo)簽的控制，使用標(biāo)簽與法定標(biāo)簽的比較 貼簽后的成品的最終檢查,23/10/2020,.,105,包裝與貼簽系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（2）,進(jìn)廠(chǎng)標(biāo)簽的檢查 標(biāo)簽數(shù)量的核對(duì)，包括使用，銷(xiāo)毀和剩余數(shù)量與發(fā)放數(shù)量的比較 不同批次產(chǎn)品同時(shí)包裝的控制 標(biāo)簽上的有效期和復(fù)驗(yàn)期 包裝操作的驗(yàn)證 任何偏差的記錄,23/10/2020,.,106,實(shí)驗(yàn)室控制系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（1）,培訓(xùn)/人員的資格確認(rèn) 實(shí)驗(yàn)室的設(shè)備，儀器管理 分析儀器和設(shè)備的計(jì)量與維保 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的驗(yàn)證 標(biāo)準(zhǔn)品 分析方法驗(yàn)證，色譜系統(tǒng)的系統(tǒng)適用性 取樣及樣品的管理,23/10/2020,.,107,實(shí)驗(yàn)室控制系統(tǒng)檢查重點(diǎn)（2）,任何偏差的記錄； 完整的分析記錄，分析結(jié)果總結(jié) OOS結(jié)果的處理 雜質(zhì)研究 穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn) 微生物限度檢查管理,23/10/2020,.,108,文件檢查,批生產(chǎn)記錄； 驗(yàn)證主計(jì)劃； 工藝驗(yàn)證報(bào)告； 偏差報(bào)告； 變更報(bào)告； 投訴處理記錄； 不合格品的處理SOP，記錄；,23/10/2020,.,109,文件檢查,現(xiàn)場(chǎng)記錄的原料，中間體，成品的批號(hào)的COA； 批號(hào)的編制SOP，包括尾料； 自檢SOP； 成品放行程序； 飲用水的COA； 關(guān)鍵設(shè)備的確認(rèn)（驗(yàn)證）； 設(shè)備清潔驗(yàn)