公司保函業(yè)務(wù)操作規(guī)程

1、關(guān)于印發(fā)保函業(yè)務(wù)操作規(guī)程的通知 第一條 為加強(qiáng)中國(guó)葛洲壩集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）保函業(yè)務(wù)管理，規(guī)范操作程序，提高保函辦理效率，現(xiàn)制定公司保函業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 第二條 本規(guī)程所指保函是所屬單位以公司名義向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理的投標(biāo)、履約、預(yù)付款、質(zhì)保金等各類國(guó)內(nèi)外保函。第三條 信貸證明、資信證明、授信證明、信用證等其他需金融機(jī)構(gòu)出具的資信業(yè)務(wù)可參照本規(guī)程執(zhí)行。 第四條 公司財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部是公司保函業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)審核、協(xié)調(diào)辦理公司保函業(yè)務(wù)，并監(jiān)督所屬單位的保后管理。第五條 申辦單位是本單位保函業(yè)務(wù)的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)選擇金融機(jī)構(gòu)、發(fā)起、辦理和管理本單位保函業(yè)務(wù)，應(yīng)配備專人辦理。第六條 公司

2、每筆保函原則上須向不低于5家金融機(jī)構(gòu)競(jìng)價(jià)，并以保函費(fèi)率為主，再結(jié)合辦理時(shí)間、收費(fèi)方式等綜合因素確定經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)。第七條 項(xiàng)目招標(biāo)文件或合同等文件對(duì)保函經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)有明確要求的，在要求范圍內(nèi)競(jìng)價(jià)確定經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)。第八條 項(xiàng)目招標(biāo)文件或合同等文件明確保函經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)的，申辦單位應(yīng)協(xié)商金融機(jī)構(gòu)盡量控制保函費(fèi)率。第九條 申辦單位申請(qǐng)以公司名義辦理保函時(shí)，具體操作流程如下：1.根據(jù)招標(biāo)文件或合同約定，明確保函格式、金額、幣種、語種、提交時(shí)間、有效期、開立方式和經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)要求等保函要素；2.向與公司有保函授信業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（見附件1）發(fā)出保函競(jìng)價(jià)邀請(qǐng)函（格式見附件2），明確告知各項(xiàng)保函要素，并要求在2個(gè)

3、工作日內(nèi)書面回復(fù)。需轉(zhuǎn)開的國(guó)際項(xiàng)目保函，回復(fù)中應(yīng)分別明確國(guó)內(nèi)外行費(fèi)率及其他費(fèi)用。3.保函經(jīng)辦人員整理金融機(jī)構(gòu)回復(fù)情況，填報(bào)保函競(jìng)價(jià)情況表（格式見附件3），報(bào)本部門負(fù)責(zé)人和本單位總會(huì)計(jì)師審簽，并加蓋本單位公章。4.發(fā)起申辦保函OA流程報(bào)公司審批，除招標(biāo)文件、合同或業(yè)主相關(guān)函件、保函格式等與保函相關(guān)的文件外，發(fā)出的保函競(jìng)價(jià)邀請(qǐng)函、保函競(jìng)價(jià)情況表及金融機(jī)構(gòu)回復(fù)也應(yīng)作為OA附件。5.公司審批同意后，保函經(jīng)辦人員將保函協(xié)議等文件填寫完整，與公司財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部金融處聯(lián)系加蓋公司印章。6.保函協(xié)議等文件提交給金融機(jī)構(gòu)后，保函經(jīng)辦人員應(yīng)督促金融機(jī)構(gòu)按時(shí)出具保函。 第十條 申辦單位收到保函后，應(yīng)及時(shí)登記保函臺(tái)賬，臺(tái)

4、賬應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：項(xiàng)目、金額、金融機(jī)構(gòu)、開立時(shí)間、到期日、費(fèi)率、支付方式、支付幣種、付費(fèi)情況、保函余額以及退保情況等，并于每季度末將保函掃描件及保函臺(tái)賬報(bào)公司財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部備案。第十一條 在金融機(jī)構(gòu)按保函協(xié)議約定收取保函手續(xù)費(fèi)前3個(gè)工作日，申辦單位應(yīng)將資金及時(shí)繳至公司對(duì)應(yīng)銀行賬戶；如需以外幣資金支付保函手續(xù)費(fèi)的，申辦單位應(yīng)提前5個(gè)工作日與公司財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部金融處聯(lián)系，并將對(duì)應(yīng)人民幣資金繳至指定賬戶。第十二條 未及時(shí)繳交保函手續(xù)費(fèi)導(dǎo)致公司賬戶被銀行先行扣費(fèi)超過3次的，公司將暫停審批該單位保函業(yè)務(wù)，并在約束性指標(biāo)考核中予以扣分。第十三條 申辦單位應(yīng)隨時(shí)關(guān)注項(xiàng)目進(jìn)展情況，保函金額變化情況，及時(shí)更新保函臺(tái)

5、賬。發(fā)現(xiàn)保函項(xiàng)下履約風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)采取有效措施解決。第十四條 保函到期后，申辦單位應(yīng)及時(shí)聯(lián)系業(yè)主退回保函原件并向金融機(jī)構(gòu)辦理退保手續(xù)，同時(shí)更新保函臺(tái)賬。發(fā)現(xiàn)應(yīng)退未退保函超過5筆的，公司將暫停審批該單位保函業(yè)務(wù)，并在約束性指標(biāo)考核中予以扣分。第十五條 因項(xiàng)目工期延長(zhǎng)等原因，導(dǎo)致保函需延長(zhǎng)有效期的，按本規(guī)程中保函操作流程辦理。第十六條 申辦單位應(yīng)將每筆保函資料整理歸檔，歸檔資料至少包括：公司批件、招標(biāo)文件或合同、保函競(jìng)價(jià)邀請(qǐng)函、金融機(jī)構(gòu)回復(fù)、保函競(jìng)價(jià)情況表和保函等復(fù)印件以及其他保函相關(guān)資料。 第十七條 本規(guī)程自下發(fā)之日起實(shí)施，公司所屬單位可參照本規(guī)程制定本單位保函業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 財(cái)務(wù)管理部 2019年5月11日附件1附件2保函競(jìng)價(jià)邀請(qǐng)函（模板）XX銀行： 因我公司XX項(xiàng)目需要，需以中國(guó)葛洲壩集團(tuán)股份有限公司名義開立XX保函，保函信息如下： 一、金 額： 二、開立方式：如直開、轉(zhuǎn)開 三、提交時(shí)間： 四、經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)要求： 五、保函格式（見附件）： 現(xiàn)對(duì)上述保函進(jìn)行公開競(jìng)價(jià)選擇承辦金融機(jī)構(gòu)，如有意，請(qǐng)于 年 月 日 前將書面回復(fù)（加蓋印章）方式送至