【畢業(yè)學位論文】國際合作交流項目績效評估研究

北京理工大學碩士學位論文 摘要 當今基礎(chǔ)研究在科學前沿全方位拓展以及在縱向的學科深入的同時，客觀上需要不同國家、不同文化背景、不同思維方式在研究資源、研究手段上進行多渠道、多形式的合作交流。開展國際合作有利于提高本國基礎(chǔ)研究的水平，有利于吸收世界范圍的創(chuàng)新思想，有利于培養(yǎng)高水平的創(chuàng)新人才。隨著國際合作交流經(jīng)費的不斷增長，資助項目數(shù)量的大幅度增加，加強對國際合作交流項目的科學管理已顯得越來越迫切和重要。 本文開展了國家自然科學基金委國際合作交流項目績效評估研究，旨在建立符合我國國際合作交流項目管理的評價體系，對國 際合作交流項目的執(zhí)行效果有比較全面、客觀的認識，并為管理機構(gòu)提供科學的決策支持。 論文系統(tǒng)地介紹了科技評價的相關(guān)理論、方法以及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀。并對國家自然科學基金委國際合作交流項目的管理模式及資助政策進行歷史回顧，總結(jié)國際合作交流項目組織管理的發(fā)展歷程，探尋資助政策的演變軌跡。并以歐洲核子中心國際合作交流項目作為案例進行研究，為后續(xù)國際合作交流項目的執(zhí)行與管理提供了借鑒。 論文針對國際合作交流項目的特殊性，通過調(diào)查研究建立了國際合作交流項目績效評估指標體系。采用層次分析和模糊綜合評價集成的評估方法，對國際合作交流項目的績效進行評估，實現(xiàn)對項目目標的相關(guān)性、實施效果及影響、組織管理的系統(tǒng)、客觀、公正分析。同時論文針對國際合作交流項目執(zhí)行與管理中存在的問題提出了政策建議。 通過本文的研究，建立了較為科學、系統(tǒng)的國際合作交流項目績效評估體系，期望為國家自然科學基金委國際合作交流經(jīng)費的 分配和資助政策的制定提供有效的信息和方法支持。 關(guān)鍵詞：科學基金；國際合作交流項目；績效評估 of s a of of of it to of to is s to of to of at as to it in of of of of it to of of 目錄 第1章 緒論 . .究的背景及意義. 1 究的總體思路和技術(shù)路線. 1 究的主要內(nèi)容及創(chuàng)新點. 2 第 2 章 科技評價的相關(guān)理論及方法. .技評價的相關(guān)理論. 5 技評價的主要方法. 5 外科技評價的現(xiàn)狀. 8 國科技評價的現(xiàn)狀. 9 第 3 章 國際合作交流項目管理模式與資助政策分析. 11 家自然科學基金委員會概況. 11 際合作交流項目歷史變遷. 13 際合作交流項目管理模式分析. 16 目管理流程 . 項目組織管理 . 項目渠道 .際合作交流項目資助政策分析. 20 助總體格局 . 資助政策的特點 . 資助重點 .例分析. . 24 第 4 章 國際合作交流項目績效評估框架. . 30 效評估的目的. 30 效評估的對象. 30 效評估的依據(jù). 31 效評估的方法. 31 效評估的指標體系. 32 價指標等級標準. 3 3 第 5 章 國際合作交流項目績效評估分析. . 35 際合作交流項目整體情況分析. 35 際合作交流項目績效分析. 44 標權(quán)重的確定 . 評估數(shù)據(jù)來源 . 模糊綜合評價 . 績效特征分析 .行與管理的政策建議. 56 第 6 章 總結(jié)與展望. . 58 文的主要工作與總結(jié). 58 待進一步研究的問題. 58 參考文獻. . 60 攻讀學位期間發(fā)表論文與研究成果清單. . 63 致謝. . 64 第1章 緒論 究的背景及意義 對客觀世界運動規(guī)律的探索和認識是全人類的共同目標，是多種文化不斷交流融合和長期積累的過程。當今基礎(chǔ)研究在科學前沿全方位拓展以及在縱向的學科分化與深入的同時，客觀上需要不同國家、不同文化背景、不同思維方式在研究資源、研究手段上進行多渠道、多形式的合作交流。目前，科學界已經(jīng)達成這樣一個共識，國際合作是解決全球性重大科學問題的必由之路， 是組織實施大科學研究計劃的基本方式。 開展國際合作有利于提高本國基礎(chǔ)研究的水平 ，有利于吸收世界范圍的創(chuàng)新思想，有利于培養(yǎng)高水平的創(chuàng)新人才，推動科學研究的創(chuàng)新。因此，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開展國際合作與交流，對實現(xiàn)研究資源互補、提高研究工作的水平和質(zhì)量、培養(yǎng)國際化研究人才等方面有著不可或缺的重要地位，已經(jīng)成為基礎(chǔ)研究的一個重要組成部分。無論發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，均把國際合作作為取長補短，提高本國基礎(chǔ)研究水平的一個重要手段。 隨著國家自然科學基金委國際合作交流經(jīng)費的不斷增長，資助項目數(shù)量的大幅度增加，加強對國際合作交流項目的科學管理已顯得越來越迫切和重要。進行國際合作交流成果評價的現(xiàn)實意義在于強化基金項目后期管理，能更好地發(fā)揮各類項目的內(nèi)在能力，使各類項目在和諧、相互促進的環(huán)境里形成良性循環(huán)，這種良性循環(huán)有利于使我國基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新活動保持持續(xù)發(fā)展的后勁。 論文通過回顧國家自然科學基金委國際合作交流項目的管理模式及資助政策，探討國際合作交流項目的調(diào)整與國家自然科學基金委的職責、基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵、科學基金發(fā)展戰(zhàn)略等多方面因素之間的聯(lián)系；結(jié)合績效評估的實際需要，建立國際合作交流項目績效評估的指標體系，并選擇適當?shù)目冃гu估方法體系，對國際合作交流項目的績效進行系統(tǒng)評價。通過效益評估，能夠?qū)H合作交流項目的執(zhí)行效果有比較全面、客觀的認識，為我國今后國際合作交流項目的資助提供系統(tǒng)的信息支持，為國家自然科學基金委國際合作交流經(jīng)費的分配和資助政策的制定提供有效的信息和方法支持。 究的總體思路和技術(shù)路線 1北京理工大學碩士學位論文 究的總體思路 論文的總體思路是首先收集和整理科技評估的相關(guān)理論基礎(chǔ)和典型案例，分析學習國內(nèi)外先進的績效評估方法和經(jīng)驗，歸納出它們的體系結(jié)構(gòu)和主要特點；然后具體分析國家自然科學基金委國際合作局提供的項目數(shù)據(jù)，清洗、整理數(shù)據(jù)，建立國際合作交流項目的數(shù)據(jù)庫；再結(jié)合國際合作交流項目的特點，經(jīng)過大量調(diào)查統(tǒng)計，建立國際合作交流項目績效評估指標體系，探索一套適用于國際合作交流項目績效評估的研究方法。 訪 談 文檔 分析 重點 調(diào)研 科學 計量 定性&定量分 析數(shù)據(jù)獲取&數(shù) 據(jù)集合計 模糊綜合 評價 國際合作交流 項 目 績效 評估目標、定位 作用、影響 管理模 式 、 資 助 效 術(shù)路線 一級指標 二級指標 技政策的相關(guān)性 標相關(guān) 性科學基金戰(zhàn)略定位的一致性 合發(fā)表論著 才培養(yǎng) 率性 得科技獎項 拓交流渠道 進技術(shù) /設(shè)備 濟效益 果性 會效益 金、設(shè)備利用程度 織管理 方對項目的貢獻 圖 術(shù) 路線圖 2北京理工大學碩士學位論文 論文的總體技術(shù)路線為“數(shù)據(jù)- 方法- 思想”。首先通過訪談、重點調(diào)研、文檔分析等方法獲取數(shù)據(jù)，并進行清洗整理；然后運用科學計量法進行統(tǒng)計分析，建立效益評價體系，運用層次分析法、模糊綜合評價法進行績效評估；最終對國際合作交流項目的目標、定位、作用、影響、管理模式、資助效益進行分析。論文的技術(shù)路線如圖 究的主要內(nèi)容及創(chuàng)新點 究的主要內(nèi)容 論文的研究內(nèi)容主要有四部分。 （1）國際合作交流項目管理模式與資助政策研究 論文運用回溯法對國家自然科學基金委國際合 作交流項目的管理模式及資助政策進行歷史回顧。在我國基礎(chǔ)性研究發(fā)展以及國家自然科學基金委的發(fā)展中，探尋國際合作交流項目資助政策的演變軌跡，總結(jié)國際合作交流項目組織管理的發(fā)展歷程。并以歐洲核子中心國際合作交流項目作為案例進行分析研究，為后續(xù)國際合作交流項目的執(zhí)行與管理提供了借鑒。 （2）國際合作交流項目整體情況分析 通過國家自然科學基金委國際合作局提供項目資料信息，進行整理，建立國際合作交流項目數(shù)據(jù)庫，對國際合作交流項目的整體情況進行統(tǒng)計分析。從項目數(shù)量及經(jīng)費的年度分布、學部分布、國別分布、項目類型分布、執(zhí)行機構(gòu)分布、負責人年齡分布等方面分析。通過計量研究，全面系統(tǒng)地反映國際合作交流項目的資助狀況，并給予合理的解釋。 （3）國際合作交流項目績效分析 在進行績效評估前，首先要明確評估的目的，評估的對象，以及評估的依據(jù)。然后針對國際合作交流項目的特殊性，通過調(diào)查研究建立國際合作交流項目績效評估指標體系，同時給出評價指標的等級標準。采用層次分析法和模糊綜合評價法集成的評估方法，對國際合作交流項目的績效進行評估，實現(xiàn)對項目目標的完成情況、實施過程、實施效果及影響的系統(tǒng)、客觀、公正分析。 （4）國際合作交流項目執(zhí)行與管理的政策建議 通過對國際合作交流項目管理模式與資助政策的分析，以及對項目執(zhí)行整體情況和績效評估的研究，發(fā)現(xiàn)國家自然科學基金委國際合作交流項目在執(zhí)行和管理方面仍3北京理工大學碩士學位論文 然存在一些需要解決的問題。論文針對這些問題，從經(jīng)費投入、信息化建設(shè)等方面提出了一些政策建議。 新點 論文的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在三方面。 （ 1）論文系統(tǒng)分析了國家自然科學基金委國際合作交流項目的發(fā)展歷程，對其管理模式及資助政策進行歷史回顧。 （ 2）論文建立了符合國家自然科學基金委國際合作交流項目特點的績效評估指標體系，以及評價指標等級標準，探索性地將層次分析法和模糊綜合評價法相結(jié)合，進行整體、全面的績效評估。并根據(jù)分析研究的結(jié)果提出了相應的政策建議。 （ 3）通過績效分析不僅得到了國際合作交流項目整體的執(zhí)行效果，還得到了各一級指標的評價結(jié)果，了解了項目在各方面的執(zhí)行情況。同時通過指標權(quán)重分析，了解了項目在評價過程中比較注重的方面。 4北京理工大學碩士學位論文 第 2 章 科技評價的相關(guān)理論及方法 技評價的相關(guān)理論 由于科技發(fā)展的不均衡性以及科技投入的有限性，使得世界各國都非常重視科技評價，以提高科技項目的投入產(chǎn)出率及形成有影響力的科技研發(fā)成果。對科研項目進行評價，可以提高科研經(jīng)費的使用效率，增強項目研究人員和各級管理部門的責任感，促使科研項目多出高水平成果，培養(yǎng)更多的優(yōu)秀人才，使有限的資金發(fā)揮最大的效益。同時，通過合理的科技評價可以發(fā)現(xiàn)具有發(fā)展前景的學科新生長點和新的研究領(lǐng)域，為決策制定及調(diào)整，學科布局等提供科學依據(jù)和建議。 科技評價，主要是指通過比較完善的評估程序、評估指標、評估方法、評估規(guī)范對科技系統(tǒng)內(nèi)部及其相關(guān)環(huán)境中的各種活動的實際作用、影響和效果進行客觀、公正、科學的評估的行為過程。它是對科技管理部門決策者（委托方）提供關(guān)于評估對象全面評估的一種政策性研究，是系統(tǒng)地評估某一對象的一種分析方法，例如科技項目的性質(zhì)、意義、狀況和優(yōu)缺點等。 技評價的主要方法 目前，國內(nèi)外對科技項目評價的方法大致可分為三類，即定性評估、定量評估及定性與定量相結(jié)合的評估。定性評估主要依靠評估者的學識和經(jīng)驗做出判斷。定量評估是根據(jù)事先擬定的評價指標體系，按一定的程序和方法計算出定量結(jié)果的評估。定性與定量相結(jié)合的評估，即以上兩種方法的有機結(jié)合。這三類方法的主要實踐形式為同行評議、科學計量學和綜合評估法。綜合評估是以定量為目標，將定性因素融合于評價指標體系當中，按一定的方法和程序計算出定量的結(jié)果。表 示了幾種主要的科技評價方法的對比分析。 5北京理工大學碩士學位論文 表 要科技評價方法對比分析 評估方法 同行評議 文獻計量 層析分析法 模糊綜合評價 灰色關(guān)聯(lián)分析性質(zhì) 定性方法 定量方法 定性定量結(jié)合 定性定量結(jié)合 定性定量結(jié)合特征 由同行專家對項目進行質(zhì)量與水平的評估 期刊影響因子、論著的傳播、引文分析針對多層次的系統(tǒng)，用相對量的比較，確定判斷矩陣 引入隸屬函數(shù)，實現(xiàn)把人類的直覺確定為具體系數(shù) 多因素統(tǒng)計分析方法，用灰色關(guān)聯(lián)度描述因素間的關(guān)系 優(yōu)點 能有深度地評價基礎(chǔ)研究項目；操作簡單，結(jié)論易于應用 有準確的數(shù)量指標；進行有效的定量化管理 可靠度高、誤差??；解決了用定性和定量分析單獨不能解決的問題 克服傳統(tǒng)數(shù)學“唯一解”的弊端；符合現(xiàn)代管理“柔性管理”的思想 數(shù)據(jù)要求較低且計算量小，便于廣泛應用 缺點 容易淹沒非共識性學術(shù)創(chuàng)新思想；對于交叉學科、跨學科等方面的研究內(nèi)容，“同行”界定難以把握 容易形成學術(shù)界的浮躁和急功近利行為；傳統(tǒng)學科有優(yōu)勢，跨學科的新興學科受抑制 評價對象的因素不能太多；結(jié)果取決于判斷矩陣的構(gòu)造 不能解決評價指標間相關(guān)造成的信息重復問題 客觀性較差，不符合某些樣本更為重要的實際情況 應用領(lǐng)域 戰(zhàn)略層次的決策分析 評價科學生產(chǎn)率、人才、成果質(zhì)量 成本效益決策、資源分配次序、沖突分析 消費者的偏好識別、決策中的專家系統(tǒng)等 動態(tài)歷程分析 行評議 同行評議的實質(zhì)是依靠相同領(lǐng)域或鄰近領(lǐng)域的 專家對申請者所從事的科學研究活動進行學術(shù)評價。目前國內(nèi)外科研管理部門及科學家們在科技成果評估中，普遍應用了同行評議的方法。同行評議方法一般包括通信評議、專家組會議評議、通信與專家組結(jié)合和實地考察幾種。盡管形式不同，每個同行評議專家的意見通常通過其填寫的評審表表達。目前國內(nèi)科技成果評估同行評議專家評審表基本由兩部分組成，即專家根據(jù)評價指標的內(nèi)涵按評定程度賦分，然后標明建議授獎等級。評價指標一般都由一、二級指標構(gòu)成，對二級指標有的進行內(nèi)涵詮釋，有的不做具體說明。有的評審表是通過限定各二級指標的評分范圍來間接對指標加權(quán)。 學計量學方法 目前，科學計量學指標主要有：學術(shù)論著的公開發(fā)表與出版及出版物級別（質(zhì)量），即期刊的影響因子；學術(shù)論著的傳播與反響程度（被轉(zhuǎn)載、摘錄，被權(quán)威檢索工具收錄情況） ；學術(shù)論著的被引用（或應用）與被（綜述文獻、權(quán)威評論刊物）評論量，6北京理工大學碩士學位論文 對該指標的統(tǒng)計即引文分析，一般以被引頻次作為具體評價指標。這三個指標的重要性依次增加。總體說來，影響因子與論文質(zhì)量是通過同行評議來實現(xiàn)的正相關(guān)關(guān)系，論文的被引頻次與作者的科學影響力也基本呈正相關(guān)。對于基礎(chǔ)性研究來說，由于研究人員的科學貢獻和學術(shù)影響主要是通過論文的交流來實現(xiàn)的，因此，文獻計量學評價分析更具積極意義。 目前，科學計量學應用的顯著特點之一就是將文獻計量指標廣泛應用于評價科學生產(chǎn)率，評價人才、成果質(zhì)量、科研機構(gòu)（包括大學、研究所、科技產(chǎn)業(yè)公司等）乃至整個國家的科技水平與影響力等，從而使決策者能夠進行有效的定量化管理。當前，應用科學計量學方法的規(guī)模和數(shù)據(jù)量越來越大。在當前文獻計量學應用中，無論是利用 是其它數(shù)據(jù)源，研究者們都盡最大努力獲取全面、充分的原始數(shù)據(jù)來支持其分析過程和結(jié)論，使利用的數(shù)據(jù)量和研究規(guī)模不斷擴大。 性與定量相結(jié)合的方法 近年來，多目標綜合評估方法發(fā)展很快，成果豐碩。多目標就是多指標、多層次；綜合，就是將多指標的影響效應合理地綜合起來，使各指標值得到比較現(xiàn)實的表達?，F(xiàn)代管理中需要定量表達的對象絕大多數(shù)都是多指標的?？蒲谐晒u估、研究機構(gòu)評價、科研能力評價等都存在多指標的問題。 （1）層次分析法 層次分析法（簡稱 美國運籌學家 20 世紀 70 年代創(chuàng)立，是一種多目標多準則的決策方法。將評估目標分解成一個多級指標，在同一級（或同一層次）上，將各指標進行兩兩比較，按其對上一級指標相對重要的程度寫成矩陣形式，由同行專家按該法計算出每項指標相對權(quán)重，并進行一致性檢驗，最后計算方案層因素（最末級指標）相對于最高層次即系統(tǒng)目標的權(quán)重，并檢驗其一致性。其綜合評價結(jié)果為各方案層指標的線性加權(quán)值。 層次分析法是一種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析方法，也是一種科學決策方法，它把定性問題轉(zhuǎn)化為定量分析，把定性分析和定量分析結(jié)合起來，解決了用定性分析和定量分析單獨不能解決的問題。在應用多準則多指標對科研成果進行綜合評價時，層次分析法顯示出比較明顯的優(yōu)越性。但這種方法應用得還不十分普遍。另外，盡管這種方法在很大程度上摒棄了人的主觀性，但無論是判斷矩陣的建立還是各準則的選擇和評分，都是人通過分析主觀確定的，從最終的決策結(jié)果來看，結(jié)果是否正確，取決于判斷矩陣的構(gòu)造和準則的選擇和評分。 7北京理工大學碩士學位論文 （2）模糊綜合評價法 模糊綜合評價法是利用模糊矩陣對評價對象（科研成果）進行同行評議，通過模糊矩陣復合運算，定量地描繪出科研成果優(yōu)劣的方法。這種方法適用于評價指標大多數(shù)為定性指標的評價系統(tǒng)，且要求同行專家對 每個評價指標的內(nèi)涵有較高程度的認同。若評價系統(tǒng)中的大多數(shù)指標為定量指標時，用此方法就失去了其特有的優(yōu)勢。 （3）逼近理想解的排序法 該法簡稱理想點法。其思路是根據(jù)各被評估方案與理想解和負理想解的距離來排列方案的優(yōu)劣次序。理想解為設(shè)想的最好方案，它的各屬性值達到所有被評方案中的最優(yōu)值。負理想解則是所設(shè)想的最壞的解，它的各屬性值都是所有被評方案中的最壞值。評價結(jié)果為距理想解越近且距負理想解越遠的方案越優(yōu)。用逼近理想解的排序法進行多目標評價，概念清楚，直觀，計算也不困難。特別是當各評價指標不同質(zhì)且評價目標不允許以某一指標的優(yōu)良彌補另一指標的低劣，即評價結(jié)果不能用線性加權(quán)計算時，此方法的評價效率將更高。 （4）灰色關(guān)聯(lián)分析法 灰色關(guān)聯(lián)分析是一種多因素統(tǒng)計分析方法，它是以各因素的樣本數(shù)據(jù)為依據(jù)，用灰色關(guān)聯(lián)度來描述因素間關(guān)系的強弱、大小和次序的。如果樣本數(shù)據(jù)列反映出兩因素變化的態(tài)勢（方向、大小、速度等）基本一致，則它們之間的關(guān)聯(lián)度較大；反之，關(guān)聯(lián)度較小。與傳統(tǒng)的多因素分析方法（相關(guān)、回歸等）相比，灰色關(guān)聯(lián)分析對數(shù)據(jù)要求較低且計算量小，便于廣泛應用。該方法分析的目的是揭示因素間關(guān)系的強弱，其操作對象是因素的時間序列，最終的結(jié)果表現(xiàn)為通過關(guān)聯(lián)度對各比較序列做出排序。關(guān)聯(lián)度越大則為越好。最后由各樣本關(guān)聯(lián)度對 n 個樣本排出優(yōu)劣順序。 外科技評價的現(xiàn)狀 美國是科技評估活動制度化最早的國家之一。二戰(zhàn)過后，科學研究活動的規(guī)模日益龐大，越來越需要有效地協(xié)調(diào)與管理?？蒲性u估作為科學管理的一項重要內(nèi)容和手段，在美國成為制度化、經(jīng)常性的工作，并建立了科技評估支持系統(tǒng)。評價主要分為三種情況：研究選擇（研究工作還未開始）、研究評述（研究工作還在進行中） 、后期研究評價（研究工作己經(jīng)完成） 。評價的方法主要有：回溯方法，定量方法（成本效益分析和文獻計量學方法）、定性方法（專家評議法）。 英國對科學研究的評價有多種方式。主要可以分為客觀和主觀兩個部分。主觀評8北京理工大學碩士學位論文 價是由同行評議專家組對研究產(chǎn)出的質(zhì)量評價；客觀評價是通過考查引文數(shù)據(jù)來評價科技論文的質(zhì)量。其評估的指標則包括：科學活動的規(guī)模、人員培養(yǎng)；出版物及其質(zhì)量、重要性和影響；文獻引用；同行評議等?？梢钥闯鲈u估指標較為具體，但對專利等內(nèi)容未涉及。 德國對科學研究計劃和政策的評價開始于 70 年代末。通常是由政策管理機構(gòu)指導下的外部獨立評價機構(gòu)進行。1992 年，德國前科技部實施了“原評價計劃”，對 1985 年以來資助的 50 個科技項目進行評價和分析對比，并以此作為改進科技項目管理的依據(jù)。目前，德國實行評價的方式有三種，即:回溯評價（事后）、過程監(jiān)督和展望分析（事前）。 日本則根據(jù)著作和學術(shù)論文的數(shù)量、質(zhì)量、創(chuàng)新、引用率、研究的指導能力等方面來對基礎(chǔ)研究成果進行評價。評價指標有論文發(fā)表數(shù)和引用次數(shù)、著作出版、學術(shù)論著、教科書、計算機程序、科研經(jīng)費支持額度和次數(shù)、合作研究項目數(shù)、講演（被邀）次數(shù)、主辦和參加各類會議情況、人才培養(yǎng)與交流情況、研究創(chuàng)造和指導能力、青年研究學者的評價、為技術(shù)開發(fā)提供理論依據(jù)的情況等。 其它一些發(fā)達國家，如法國、澳大利亞、加拿大、瑞典、韓國等國家也相繼進行了深入的科技評估研究，并建立起較為完善的、適合本國科技特點的科技評價及管理方法。 國科技評價的現(xiàn)狀 我國對科研項目的評價工作起步較晚?？萍俭w制改革以來，逐步得到重視。特別是 90 年代以來，科技項目的評價已被普遍關(guān)注。近年來，我國也開展過類似的評價探索，如:國家科技攻關(guān)計劃的評價、國家“863”計劃的十年評價、中國科學院“八五”重大項目評價等。所使用的評價方法基本上與國外所采用方法相似，只是指標體系、評價程度、規(guī)范性、獨立性等方面有明顯的差距。這與我國評價工作尚處在探索階段有關(guān)。 1995 年，國家科學技術(shù)部（當時的國家科委）和加拿大國際發(fā)展研究中心，聯(lián)合組織一次關(guān)于中國科技改革的回顧評價，以總結(jié)過去 10 年的經(jīng)驗。1984 年，國家計委率先對大學和科學院系統(tǒng)的部分國家重點實驗室進行了評價與資助改革，評價工作實行定性評價和定量統(tǒng)計數(shù)據(jù)相結(jié)合，以定性評價為主；學術(shù)專家與管理專家相結(jié)合，以學術(shù)專家為主。評價工作除包括有關(guān)書面材料外，還包括專家組進行實地考察，了9北京理工大學碩士學位論文 解和聽取有關(guān)情況和建議。評價的主要內(nèi)容包括實驗室研究工作的方向和意義，承擔科研任務，完成情況及成果水平，隊伍建設(shè)和人才培養(yǎng)，開放程度，管理水平等。實驗室評價是目前我國科技評價工作中比較系統(tǒng)的工作?？萍荚u價在國家自然科學基金委有良好的理論和實踐基礎(chǔ)。1998 年起，管理科學部開始對 1992 年以來資助的管理科學面上結(jié)題項目進行后評估，在實踐中形成了一些成功的管理經(jīng)驗和理念。 我國在科技管理及科技評價方面與發(fā)達國家相比，還存在相當大的差距，尚未建立一套比較完善的，得到科學界普遍認可的評價指標體系；也未形成一套嚴格的科研評價制度。因此，我們有必要對其他國家科研的評價方法進行研究，并加以借鑒。 10北京理工大學碩士學位論文 第 3 章 國際合作交流項目管理模式與資助政策分析 家自然科學基金委員會概況 紹 國家自然科學基金委員會（簡稱“自然科學基金委”，立于 1986 年 2月，是管理國家自然科學基金的國務院直屬事業(yè)單位。國務院賦予其主要職責是“根據(jù)國家發(fā)展科學技術(shù)的方針、政策和規(guī)劃，資助自然科學基礎(chǔ)研究和部分應用研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，發(fā)揮自然科學基金的導向和協(xié)調(diào)作用，促進科學技術(shù)進步和經(jīng)濟、社會發(fā)展”。 自然科學基金委認真履行職責，積極探索和實踐建設(shè)有中國特色的科學基金制的發(fā)展道路，堅持“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則；確立“平等競爭、科學民主、鼓勵創(chuàng)新”的良好機制；健全咨詢、決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)的科學基金管理系統(tǒng)；發(fā)揮“導向、穩(wěn)定、激勵”的功能，不斷發(fā)展完善以學科體系為框架，價值評議和績效評估為依據(jù)的管理體系，并制訂了一整套的自然科學基金管理辦法。 自然科學基金堅持支持基礎(chǔ)研究，逐漸形成和發(fā)展了由研究項目、人才項目和環(huán)境條件項目三大系列組成的資助格局（見圖 建立了面上、重點、重大項目、重大研究計劃、聯(lián)合資助基金、實質(zhì)性國際合作研究等多層次相互配合銜接的資助項目系列；通過實施科技人才戰(zhàn)略，架構(gòu)了國家基礎(chǔ)科學人才培養(yǎng)基金、青年科學基金、地區(qū)科學基金、國家杰出青年科學基金、創(chuàng)新研究群體科學基金等較為完整的人才培養(yǎng)資助體系；完善了以科學儀器基礎(chǔ)研究、國際合作交流項目、科普項目等專項構(gòu)成的環(huán)境條件項目體系。隨著國家財政對基礎(chǔ)研 究的投入不斷增長，自然科學基金從1986 年的 8000 萬元起步已增長到 2010 年的 83 億元，較大地改善了基礎(chǔ)研究的資助環(huán)境，項目資助強度穩(wěn)步提高。 11北京理工大學碩士學位論文 國家自然科學基金資助體系項目 體系 面上項目青年科學 基金 地區(qū)科學 基金 重大項目專項類項 目重點項目聯(lián)合基金 項目人才 體系 環(huán)境 體系 自由申請 青年科學 基金國家杰出 青年 科學基金海外 、 港 澳 青 年學者合 作研 究基金 國家基礎(chǔ) 科學 人才培養(yǎng) 基金 創(chuàng)新研究 群體 科學基金國際合作 交流 項目數(shù)學天元 基金科學儀器 基礎(chǔ) 研究?？顑?yōu)秀國家 重點 實驗室研 究項 目 重點學術(shù) 期刊 專項基金圖 家自然科學基金資助體系 科學基金實施以來，有力地促進了我國基礎(chǔ)研究持續(xù)、穩(wěn)定和協(xié)調(diào)發(fā)展，為我國科技發(fā)展孕育創(chuàng)新源頭，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和吸引了一批優(yōu)秀青年科技人才，取得了豐碩成果。一些具有我國自身優(yōu)勢的學科領(lǐng)域在世界科學前沿占有了一席之地，提高了我國科學技術(shù)在國際上的地位；為推動新興學科領(lǐng)域研究和實施國家重要科技計劃發(fā)揮了先導作用；為解決國家經(jīng)濟、社會發(fā)展中重大基礎(chǔ)理論和技術(shù)問題做出了重要的貢獻。 際合作局介紹 基金委自成立以來，一直高度重視基礎(chǔ)研究的國際合作與交流， 1986 年就設(shè)立了國際合作局。國際合作局是管理和協(xié)調(diào) 進行的國際合作與交流活動的職能機構(gòu)。國際合作局成立后，積極開拓與國外的合作與交流渠道，確立了首先同科技發(fā)達國家建立聯(lián)系，然后同科技較發(fā)達國家和周邊國家建立聯(lián)系的方針，同時受理申請。 12北京理工大學碩士學位論文 國際合作局的工作直接服務于中國科學基金制的實施，為已獲得自然科學基金項目的中國科學工作者創(chuàng)造和提供國際科學合作與交流的條件。其具體工作任務是： （1）同世界各友好國家的科學基金組織以及學術(shù)機構(gòu)建立、保持和發(fā)展長期的、穩(wěn)定的合作交流關(guān)系； （ 2）支持和資助從事自然科學基金項目研究工作的中國科學工作者和國外同行進行科學合作研究和學術(shù)交流活動； （3）組織雙邊、多邊以及多種形式的國際合作研究和學術(shù)交流活動； （4）負責和管理基金委的多項國際合作與交流工作。 圖 國際合作局的工作進行了描述。 圖 際合作局工作描述示意圖 科學基金國際合作始終遵循國家科技國際合作交流發(fā)展規(guī)劃，圍繞科學前沿和國家戰(zhàn)略需求，結(jié)合國家經(jīng)濟、社會發(fā)展及國家安全等科學問題，強調(diào)頂層設(shè)計和謀劃，不斷拓展合作渠道，增加合作經(jīng)費，推動實質(zhì)性合作研究，支持和吸引國內(nèi)外優(yōu)秀青年人才，形成了一個全方位、多層次、多渠道、多形式的國際合作與交流格局。有力地推動了科學基金事業(yè)的發(fā)展，為促進人才培養(yǎng)、取得重要創(chuàng)新研究成果發(fā)揮了不可替代的作用，為我國基礎(chǔ)科學研究在國際學術(shù)舞臺上占有一席之地創(chuàng)造了條件。 際合作交流項目歷史變遷 國際合作交流項目設(shè)立初期，我國基礎(chǔ)研究還比較落后，認識上逐步重視但影響13北京理工大學碩士學位論文 力極低。因此當時希望通過國際合作解決基金項目承擔專家的需求，使其能夠跟蹤世界科學前沿領(lǐng)域，引進國外資金、技術(shù)、信息及先進的管理思想和經(jīng)驗，解決關(guān)鍵科學問題，增強我國科學家在國際上的競爭能力。當時設(shè)立的項目類型分為合作研究、出國參加國際會議、在華舉辦國際會議、來華接待、一般交流、出國考察等。 資助在華舉辦國際學術(shù)會議的好處是花錢少、受益大。但在改革開放的前 10 年中，以我國的科研水平還難以在境內(nèi)召開大型的、 系列的或重要的國際會議。 出國 （境）參加國際會議成為這一階段最活躍的交流形式，可以使科學工作者快速了解相關(guān)領(lǐng)域的最新進展，并為同行間的交流創(chuàng)造良好氛圍，為進一步開展國際合作打下基礎(chǔ)，同時在國際舞臺上展示中國學者對于科學研究的貢獻。此時的合作研究項目也大都停留在你來我往的一般性了解、溝通，旨在尋求更多的伙伴關(guān)系。一般交流和出國考察項目的設(shè)立則是在廣泛邀請國外專家來華進行短期訪問的同時，鼓勵更多的科研人員走出國門、開闊視野、了解世界科技前沿動態(tài)，廣交合作伙伴，為謀劃未來的國際合作與交流尋找契機。 表 目類型歷史變遷 1986 年 1992 年 96、97 年 2001 年 2005 年 2007 年 合作交流 合作交流 合作交流 合作交流 合作交流 合作交流 出國開會 出國開會 出國開會 出國開會 出國開會 出國開會(協(xié)議)在華會議 在華會議 在華會議 在華會議 在華會議 在華會議 來華接待 來華接待 來華接待 一般交流 一般交流 一般交流 出國考察 出國考察 出國考察 留學人員 留學人員 留學人員 留學人員 留學人員 兩個基地 兩個基地 兩個基地 重點實驗室 重點實驗室 重點實驗室 中德中心 中德中心 中德中心 中德中心 大合作研究 重大合作研究 重大合作研究 隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，基礎(chǔ)研究水平不斷攀升，科學基金國際合作交流在渠道持續(xù)拓展，經(jīng)費穩(wěn)步提高的基礎(chǔ)上，不斷調(diào)整項目類型，取消了來華接待、一般交流和出國考察等一次性短期互訪的合作交流形式，增設(shè)了促進人才引進以推動實質(zhì)性合作研究的項目類型，包括： 1992 年設(shè)立的“資助留學人員短期回國工作講學”， 1996年設(shè)立的“兩個基地”項目和“國家重點實驗室國際合作與交流專項基金”，1998 年14北京理工大學碩士學位論文 設(shè)立的海外青年合作研究基金、港澳青年合作研究基金， 2001 年設(shè)立的重大國際（地區(qū)）合作研究項目等。表 示了國際合作交流項目類型的歷史變遷。 華召開國際學術(shù)會議 1986 年設(shè)立了在華召開國際學術(shù)會議項目，以基礎(chǔ)研究發(fā)展方向的研討會為主，發(fā)揮其在學科布局和選擇中的導向作用。優(yōu)先 資助重要國際科學組織的系列學術(shù)會議，重要的全球性、區(qū)域性國際會議，有世界知名科學家與會作特邀報告的國際會議。 國參加國際學術(shù)會議 1986 年設(shè)立了出國參加國際學術(shù)會議項目，2007 年取消了非協(xié)議的出國參加會議項目。通過資助科研人員出國參加國際學術(shù)會議，可以了解國際上主要科學研究領(lǐng)域的重要進展和動態(tài)，掌握新的學科領(lǐng)域生長點，對于制定學科發(fā)展戰(zhàn)略，與國外學者建立聯(lián)系開展基金項目的合作研究具有重要意義。 大國際（地區(qū)）合作研究項目 2001 年設(shè)立了重大國際（地區(qū)）合作研究項目。該項目按照“支持基礎(chǔ)研究，堅持自由探索，發(fā)揮導向作用”的方針，根據(jù)有所為、有所不為的原則，體現(xiàn)有限目標、突出重點、重視學科交叉，同時貫徹以我為主、平等合作、互利互惠、成果共享的原則。重大國際合作研究項目的設(shè)立成為推動實質(zhì)性、高水平國際合作的一個重要標志，為組織開展“以我為主”的重大國際合作研究，吸引和利用國外資金、人才與設(shè)備，提高我國基礎(chǔ)研究水平發(fā)揮了重要作用。 德科學研究促進中心 1995 年國家自然科學基金委員會和德意志研究聯(lián)合會簽署協(xié)議，共同籌建“中德科學研究促進中心” 。這在我國是第一個，也是目前唯一一個由雙方政府支持的合資事業(yè)單位。中德中心資助雙邊研討會、合作研究項目、聯(lián)合實驗室、青年學者培養(yǎng)等方面的項目。中德雙方科學家合作交流逐年上升，投入經(jīng)費不斷增加。迄今為止，中德中心在促進中德實質(zhì)性合作方面發(fā)揮了重要作用，成為雙邊科技合作的重要資助途徑。 立專項 （1）留學人員短期回國工作講學專項 人才的培養(yǎng)和使用不僅僅停留在境內(nèi)，海外華人學者也是一支寶貴的隊伍，隨著15北京理工大學碩士學位論文 來去自由政策的實施，基金委于 1992 年率先設(shè)立了“留學人員短期回國工作講學專項基金”，為吸引海外人才為國服務提供了便捷的途徑，營造了來去自由的氛圍。 （2）兩個基地項目 為了加大吸引海外人才的力度，基金委于 1996 年擴展了留學人員專項的資助內(nèi)容及強度，設(shè)立了“兩個基地”項目，即國內(nèi)和國外兩個基地共同協(xié)作，使更多的優(yōu)秀海外人才以更靈活的方式為我國的基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)服務。 （3）合科研基金 1999 年基金委與香港研究資助局（動 合研究基金，雙方每年分別投入 500 萬元人民幣和 1000 萬元港幣，聯(lián)合資助大陸和香港的科學家共同開展合作研究項目。其優(yōu)先資助領(lǐng)域為：信息科學、生物科學、新材料科學、海洋與環(huán)境科學、中醫(yī)中藥研究、管理科學。合作雙方都是中國人，服務目標一致，再加上沒有語言障礙，充分保障了合作研究的質(zhì)量。所以，此類項目得到了科研人員的高度贊賞。盡管本項基金的批準率一直維持在 10%以下，但是，嚴格、公正的評審程序和競爭機制保證了最優(yōu)秀的項目獲得資助，兩地的合作實現(xiàn)了優(yōu)勢互補、相互促進，進而保證了研究課題的高質(zhì)量完成。 際合作交流項目管理模式分析 目管理流程 管理就是根據(jù)特定的任務和具體的環(huán)境，把工作合理地分解，有機地組織起來，并制定各種操作準則，在高效信息溝通環(huán)境中，執(zhí)行和完成各項任務。國際合作局的任務是對國際合作交流項目的組織協(xié)調(diào)和管理，通過廣泛的國際合作與交流促進自然科學基金項目水平的提高，使我國的基礎(chǔ)研究逐步走向世界前沿水平。 由于國際合作交流項目不同于一般基金項目，國際合作交流項目的形式比較多，它不僅牽涉到研究者（項目執(zhí)行者）本身學術(shù)水平，項目學術(shù)意義，而且還牽涉到合作交流的對象或場所，項目執(zhí)行的可行性等。因此，它所涉及到的管理因素較一般基金項目更為復雜。 由于管理者專業(yè)的局限，國際合作局本身難以完全勝任國際合作交流項目的管理職責?？茖W部是專門資助和管理 金項目的職能機構(gòu)，他們一方面負責科學基金項目的申請、評審和管理；另一方面同科學領(lǐng)域的專家、學者一道，研究學科發(fā)展的戰(zhàn)略。因此，他們比較熟悉申報的國際合作交流項目的前期基金項目情況，也了解16北京理工大學碩士學位論文 本學科的發(fā)展前沿和國內(nèi)優(yōu)先資助領(lǐng)域以及國外的研究狀況。所以，對國際合作交流項目的管理需要從事外事管理的工作人員和從 事各學科項目管理的專業(yè)人員在科學合理的分工、配合下完成。國際合作局主要負責協(xié)議交流類項目的審批和協(xié)議研究類項目的前期管理?？茖W部主要負責非協(xié)議交流類項目的審批、協(xié)議研究類項目的后期管理和重大國際合作研究項目的全程管理。同時，為做到項目評審的公平、公正、公開，還必須有基金委外專家的參與。國際合作交流項目的管理機構(gòu)如表 示。 表 際合作交流項目的管理機構(gòu) 項目 管理部門 在華國際會議 國際合作局 國際（地區(qū)）合作研究 國際合作局與相關(guān)科學部共同負責管理與協(xié)調(diào)重大國際（地區(qū)）合作研究 國際合作局與相關(guān)科學部共同負責管理與協(xié)調(diào)海外留學人員短期回國工作講學專項 國際合作局 國際合作交流項目具體的管理流程詳見圖 圖 際合作交流項目管理流程 國際合作交流項目的管理工作主要包括三部分。 （ 1）項目評審工作的組織管理。準確評估申報項目的質(zhì)量，是國際合作交流項17北京理工大學碩士學位論文 目管理的重要環(huán)節(jié)。隨著國際合作交流項目總數(shù)量和經(jīng)費的不斷增長，科學地組織和評估國際合