企業(yè)研究論文-企業(yè)專利申請戰(zhàn)略的運用探討.doc

企業(yè)研究論文-企業(yè)專利申請戰(zhàn)略的運用探討摘要企業(yè)專利申請是為實現(xiàn)企業(yè)的一定戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)的，其本身也具有相當(dāng)?shù)膽?zhàn)略色彩。企業(yè)專利申請戰(zhàn)略主要涉及到申請決策、申請時機(jī)、申請種類、申請范圍、申請國別等內(nèi)容。在具體的申請實務(wù)中則存在相應(yīng)的策略。企業(yè)運用好專利申請戰(zhàn)略有利于更好地實施專利戰(zhàn)略和開展市場經(jīng)營活動，提高在國內(nèi)外市場的競爭力。關(guān)鍵詞企業(yè)；專利申請；戰(zhàn)略企業(yè)的一項技術(shù)創(chuàng)新成果或者說研究、開發(fā)成果誕生后該如何處理；如果申請專利，應(yīng)在何時申請、申請什么專利、是僅在本國申請還是同時向外國申請，甚至在具體的專利申請中應(yīng)講求什么策略等，都必須進(jìn)行認(rèn)真的考慮、調(diào)查分析，其戰(zhàn)略性因素很強?？傮w上，企業(yè)專利申請戰(zhàn)略都是為實現(xiàn)企業(yè)的一定戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)的，因而可以從不同的目的作為標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)專利申請戰(zhàn)略加以分類，如以轉(zhuǎn)讓為目的的申請戰(zhàn)略、以自己使用從而獲得競爭優(yōu)勢為目的的申請戰(zhàn)略、以對競爭對手采取專利對策的申請戰(zhàn)略，以及以迷惑競爭對手為目的的申請戰(zhàn)略等。不過，無論企業(yè)專利申請戰(zhàn)略出于何種目的，申請決策、申請時機(jī)、申請種類、申請范圍、申請國別等卻是專利申請戰(zhàn)略需要解決的基本問題。本文對這些問題進(jìn)行研究。一、是否申請專利的決策企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生后，處理的途徑有申請專利、作為技術(shù)秘密保密與公開成果三種形式。一般地講，公開成果只是在特定的情況下作為一種戰(zhàn)略手段才采用。通常面臨的是申請專利與作為技術(shù)秘密保密的決策。應(yīng)當(dāng)說，在大多數(shù)情況下是采用前者。但即使是申請專利也同樣存在技術(shù)秘密保密的問題，因為作為一種戰(zhàn)略，企業(yè)通常只是將發(fā)明創(chuàng)造的基本內(nèi)容公開在說明書中其程度是只要不至于影響專利法上的“充分公開”要求即可，而將發(fā)明創(chuàng)造的關(guān)鍵部分作為技術(shù)秘密保密。從理論上講，申請專利與作為技術(shù)秘密保密都有各自的優(yōu)點和不足，對于一個具體的創(chuàng)新成果來說，究竟是申請專利還是作為企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)，要考慮到多種因素。下面就對上述三種方式的適用情況分別討論。(一)申請專利申請專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得專利權(quán)的唯一途徑，也是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。很難想象，一個企業(yè)的專利特別是基本專利擁有量極少，但其專利戰(zhàn)略的運用會很成功。專利申請量的多寡與一個企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力有內(nèi)在聯(lián)系，世界上財力雄厚的大企業(yè)大都是專利申請量和專利權(quán)擁有量的大戶。通過專利申請獲得專利權(quán)后，企業(yè)就可以利用專利權(quán)的高度獨占性，開拓、控制和占領(lǐng)市場，最終贏得市場競爭優(yōu)勢。專利保護(hù)也是一種嚴(yán)格的法律保護(hù)。企業(yè)獲得專利后，可以有效地防止他人擅自實施?？梢哉f，一個企業(yè)專利戰(zhàn)略的成功與失敗，與其專利申請工作做得如何有很大關(guān)系。因此，原則上講企業(yè)對其創(chuàng)新成果只要具備專利性，就應(yīng)當(dāng)考慮申請專利，從而獲得專利法的保護(hù)。但是，申請專利并非在任何情況下都是合適的。撇開有些技術(shù)創(chuàng)新成果不在專利保護(hù)范圍之內(nèi)從而無法通過申請專利獲得專利保護(hù)不說，申請專利本身也存在一些問題。例如，申請專利要繳納費用，獲得專利權(quán)后每年仍要繳納專利年費，這對企業(yè)來說是一筆固定的開銷；發(fā)明專利申請審批周期較長，如果發(fā)明的經(jīng)濟(jì)壽命不長，即使獲得專利權(quán)，經(jīng)濟(jì)利用價值也不大；申請專利成功后所獲得的專利還受時間性、地域性限制。再有專利的申請意味著技術(shù)方案的公開，這樣容易導(dǎo)致競爭對手圍繞該技術(shù)開發(fā)出更先進(jìn)的技術(shù)去申請專利，反過來對自己的專利形成包圍圈，從而使自己的專利喪失活力，甚至面臨被淘汰的危險。特別是如果專利申請文件公布后最終未獲得專利權(quán)，所受到的損失會更大。因此。企業(yè)是否申請專利需要結(jié)合自己的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、市場等方面綜合權(quán)衡后決策。一般地說，如果某項創(chuàng)新成果具有專利性，構(gòu)成專利主題時，在下列情況下具有申請專利的必要性：1從競爭戰(zhàn)略角度考慮應(yīng)申請專利的情形這類情形主要有：(1)技術(shù)比較復(fù)雜、競爭對手難以繞過去的比較重要的技術(shù)創(chuàng)新成果，如企業(yè)的基本發(fā)明。(2)通過申請專利能有效地控制競爭對手的技術(shù)創(chuàng)新成果，如日本企業(yè)向我國大量申請稀土制品技術(shù)專利就是從遏制我國企業(yè)競爭的角度考慮的。(3)通過專利申請和確權(quán)能有效地防止競爭對手控制自己。例如，為了防止競爭對手對自己研究、開發(fā)的技術(shù)成果申請專利，企業(yè)對自己打算不實施的發(fā)明創(chuàng)造申請專利。這是企業(yè)設(shè)置障礙保護(hù)自己的做法，可以預(yù)防競爭對手利用專利權(quán)攻擊自己。上述從競爭戰(zhàn)略的角度考慮應(yīng)申請專利的情形，也體現(xiàn)了企業(yè)專利申請的“壟斷性原則”盡管從目前來看申請專利在經(jīng)濟(jì)上不能帶來直接的利益，如難以實現(xiàn)工業(yè)化，但從企業(yè)的長遠(yuǎn)利益考慮需要掌握未來技術(shù)市場的控制權(quán)，故仍有必要申請專利。從國際上看，越來越多的企業(yè)為了保持未來的競爭優(yōu)勢，不斷加強了專利申請活動。大量的專利在保護(hù)期限內(nèi)沒有被實施有多方面原因，而為了獲得對技術(shù)的長期控制權(quán)、獲得未來的競爭優(yōu)勢，應(yīng)當(dāng)說也是相當(dāng)一部分專利在保護(hù)期限內(nèi)沒有得到實施的原因之一。對于上述為了實現(xiàn)競爭戰(zhàn)略目的而申請專利的情形，國外學(xué)者也有認(rèn)同。如美國學(xué)者StephenC.Glazier認(rèn)為：在很多情況下，申請專利是為了達(dá)到一定的商業(yè)目的使競爭對手無法進(jìn)入某產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的市場。許多專利的產(chǎn)生并不是需要有某種技術(shù)，也不是因為有了了不起的新技術(shù)，而是因為要保護(hù)某產(chǎn)品。當(dāng)計劃將某新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)供應(yīng)給市場時，供應(yīng)者總是試圖禁止競爭的發(fā)生。為此，供應(yīng)者采取某種策略打擊將來可能出現(xiàn)的競爭對手。在可能的情況下，這種策略將包括知識產(chǎn)權(quán)策略，而知識產(chǎn)權(quán)策略又將包括專利策略。然后，申請并獲得專利，以保護(hù)已投入市場的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。還值得特別警惕的是，近幾年來，國外跨國公司在我國的專利申請?zhí)貏e是發(fā)明專利申請有不斷上升趨勢，而且在很多關(guān)鍵領(lǐng)域占據(jù)了主導(dǎo)地位。從其申請已經(jīng)獲得專利的發(fā)明看，其權(quán)利要求和技術(shù)說明往往很寬泛，能最終付諸實施的實際上只是一部分。其在我國申請專利的目的，很多是出于“圈地”考慮，也就是為了排擠我國競爭對手，確立自己的技術(shù)在中國市場的壟斷地位。國外企業(yè)這種專利申請的競爭戰(zhàn)略值得我國企業(yè)借鑒和警惕。(4)為迷惑競爭對手而制造假象申請專利。例如，在特定情況下，企業(yè)為了避免使自己的技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略被競爭對手獲悉，在將認(rèn)為符合專利條件的項目申請專利的同時，也有意將認(rèn)為不具備專利條件的項目申請專利，旨在迷惑競爭對手，給其產(chǎn)生錯誤信息。再如，倘若企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果是對競爭對手的主要優(yōu)勢，那么有必要通過申請專利維持這一優(yōu)勢。2從技術(shù)開發(fā)難度的角度考慮應(yīng)申請專利的情形這類情形主要有：(1)競爭對手容易通過反向工程獲得該發(fā)明創(chuàng)造成果技術(shù)要點的；(2)屬于那些市場潛力較大但創(chuàng)造性較低的發(fā)明創(chuàng)造成果。這類成果由于創(chuàng)造性較低，能比較容易地由他人開發(fā)出來，應(yīng)及時申請專利，否則容易坐失商業(yè)機(jī)遇。3從法律保護(hù)與利用角度考慮應(yīng)申請專利的情況企業(yè)申請專利的目的不在于自己利用，而主要是實施專利有償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略時，有必要申請專利。另外，考慮專利產(chǎn)品容易被他人仿制，也有必要申請專利。像藥品一類的產(chǎn)品研究、開發(fā)時間長，耗資巨大，從法律保護(hù)角度看顯然也應(yīng)申請專利。西方一些藥品制造商在選擇生產(chǎn)藥品的方案時，不僅僅考