新經(jīng)濟學論文-基于新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)業(yè)集群理論綜述（上）.doc

新經(jīng)濟學論文-基于新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)業(yè)集群理論綜述（上）一、新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)生背景按照傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟理論，在一個規(guī)模報酬不變的世界，比較利益決定國際貿(mào)易模式，而人口增長等外部因素則決定經(jīng)濟的增長水平。然而，在第二次世界大戰(zhàn)之后，國際貿(mào)易和長期經(jīng)濟增長的現(xiàn)實表現(xiàn)展示出一個與新古典理論所預測的相當不同的經(jīng)濟圖景。標準國際貿(mào)易理論主要以新古典經(jīng)濟學所假設的世界為基礎，即標準化的靜態(tài)均衡模型、規(guī)模報酬不變和完全競爭，這對以不完全競爭、規(guī)模報酬遞增和歷史積累作用為基礎的聚集經(jīng)濟沒有任何理論上的解釋空間。20世紀80年代興起的新貿(mào)易和新增長理論在解釋行業(yè)內貿(mào)易、專業(yè)化和無限增長方面獲得長足進展，對傳統(tǒng)貿(mào)易與增長理論做出了具有重大意義的補充。新貿(mào)易理論所揭示的專業(yè)化與貿(mào)易機制及新增長理論所闡明的“無限增長”原理與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理研究中的集聚現(xiàn)象的相似性，一下子拉近了這三方面理論之間的距離。以不完全競爭和報酬遞增理念為基礎的新的方法開始表現(xiàn)出強勁的發(fā)展勢頭，特別是在迪克西特(Dixit)和斯蒂格利茨(Stiglitz)將張伯倫壟斷競爭形式化之后，催生了新貿(mào)易理論與廠商的區(qū)位選擇論。迪克西特和斯蒂格利茨(1977)建立了一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型(Dixit-Stiglitz，簡稱D-S模型）。在該模型中，運輸成本以薩繆爾森(PaulSamuelson,1952)的“冰山”形式內生。對于消費者而言，他喜歡多樣化的消費，而對于生產(chǎn)者而言，由于產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模越大成本越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好。為了實現(xiàn)足夠的規(guī)模經(jīng)濟，每個企業(yè)都想使自己的產(chǎn)品獨占一國的消費市場，為使運輸成本最小化，他便傾向于將區(qū)位選擇在市場需求大的地方，但大的市場需求又取決于所有其他企業(yè)的區(qū)位選擇。由此，該模型的邏輯結論是，一個統(tǒng)一的規(guī)模擴大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突的解決空間增大。D-S模型的基本思路是消費者對多樣化消費的偏好意味著消費品種類越多越好，效用水平越高；由于存在生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟，廠商應該盡可能把一種產(chǎn)品的規(guī)模做大，但在資源有限的情況下，把一種產(chǎn)品規(guī)模做大，意味著消費品種類減少，或者說增加消費品種類，意味著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的縮小，規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間就存在兩難沖突；如何解決這種兩難沖突，辦法是使人口規(guī)模和（或）資源增加，而國家之間的自由貿(mào)易正具有這種功效。這一模型講述了一個規(guī)模經(jīng)濟與多樣化消費之間兩難沖突的故事，他們發(fā)現(xiàn)即使兩國的稟賦條件相同，也沒有李嘉圖的技術比較優(yōu)勢，但如果存在規(guī)模經(jīng)濟，則兩國也可以選擇生產(chǎn)不同的專業(yè)，開展分工和國際貿(mào)易。DS模型為解決復雜的經(jīng)濟地理問題提供了一個不可多得的分析框架。克魯格曼曾說“天賜神物或來自真實世界的神物很驚喜地在經(jīng)濟地理和國際貿(mào)易理論這個獨特的領域中被發(fā)現(xiàn)?！弊?0世紀90年代以來，新經(jīng)濟地理學借助迪克西特斯蒂格利茨(DixitStiglitz)壟斷競爭模型(DS模型)和新貿(mào)易、新增長理論研究的三次波濤的強大推動，作為經(jīng)濟學領域報酬遞增理論革命的第四波迅速成長。如果說，赫爾普曼(Helpman.E.)與克魯格曼(1985)關于不完全競爭和國際貿(mào)易的著作市場結構和對外貿(mào)易報酬遞增、不完全競爭和國際貿(mào)易和格羅斯曼(Grossman)與赫爾普曼(1991)關于內生增長的著作全球經(jīng)濟中的創(chuàng)新和增長促成了這一新的研究領域的形成并為其發(fā)展指明了方向，那么，克魯格曼(1991)在政治經(jīng)濟學雜志上發(fā)表的報酬遞增和經(jīng)濟地理和藤田(FujitaM.1988)在區(qū)域科學和城市經(jīng)濟學上發(fā)表的空間集聚的壟斷競爭模型：細分產(chǎn)品方法，則完成了對DS模型空間意義的解釋，可被視為新經(jīng)濟地理學研究的開山之作。經(jīng)濟學中的新經(jīng)濟地理學，源于20世紀80年代對新國際貿(mào)易理論和競爭優(yōu)勢經(jīng)濟學的研究。這種“新經(jīng)濟地理學”吸收了城市經(jīng)濟學、區(qū)域科學和經(jīng)濟區(qū)位論等有關空間經(jīng)濟的傳統(tǒng)思想，結合產(chǎn)業(yè)組織理論有關不完全競爭和收益遞增模型的最新進展，試圖構建“空間經(jīng)濟”的理論體系。它比較注重國際經(jīng)濟學與地理區(qū)位及運輸費用（貿(mào)易壁壘）的關聯(lián)，強調規(guī)范的模型分析方法，提出了一系列復雜的空間經(jīng)濟模型，以模擬產(chǎn)業(yè)集聚的向心力和離心力的相互作用，尋求產(chǎn)業(yè)集聚持續(xù)發(fā)展和多重均衡實現(xiàn)及被打破的條件，強調收益遞增、不完全競爭、歷史和偶然事件、路徑依賴等在產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域發(fā)展中的作用。從新經(jīng)濟地理學的研究成果來看，它與傳統(tǒng)（或新古典學派）的經(jīng)濟學相比較，最大的特點是吸收了經(jīng)濟區(qū)位論關于空間集聚以及運輸費用的理論，在此基礎上它強調由規(guī)模經(jīng)濟和運費的相互作用產(chǎn)生的內在集聚力，以及由于某些生產(chǎn)要素的不可移動性等帶來的與集聚力相反的作用力（分散力）二者對空間經(jīng)濟活動的影響（見表1）；新經(jīng)濟地理學的理論基礎主要是報酬遞增思想、復雜科學所強調的路徑依賴和“鎖定”等概念以及迪克西特和斯蒂格利茨的壟斷競爭模型（D-S模型）。新經(jīng)濟地理學的研究主題主要有兩個，即經(jīng)濟活動和經(jīng)濟增長的“空間集聚”和“區(qū)域集聚”。研究方法主要是采用數(shù)學定量分析，將現(xiàn)實中的現(xiàn)象高度抽象化、模型化，建立了大量的數(shù)學模型，這些模型包括：中心外圍模型、國際專業(yè)化模型、全球和產(chǎn)業(yè)擴散模型、區(qū)域專業(yè)化模型及歷史和期望對區(qū)域發(fā)展影響的模型等。二、克魯格曼對產(chǎn)業(yè)集群的有關論述新經(jīng)濟地理學在不完全競爭和規(guī)模報酬遞增的前提下，用規(guī)范的數(shù)學模型分析了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟、市場外部經(jīng)濟、交易運輸成本、工資等相互作用過程所決定的制造業(yè)的集群動態(tài)過程。馬歇爾之后，產(chǎn)業(yè)集群理論研究在主流經(jīng)濟學中沉寂了相當長的一段時間，只有經(jīng)濟地理學仍然在關注產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集聚問題。20世紀90年代以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟地理學（NewEconomicGeography）理論為產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生提供了很好的解釋?？唆敻衤?1991)認為:空間問題沒有引起主流經(jīng)濟學家的真正重視是因為缺少精確模式分析報酬遞增的假設，他把空間思想引入正式的經(jīng)濟分析，是繼馬歇爾之后第一位開始把區(qū)位問題和規(guī)模經(jīng)濟、競爭、均衡這些經(jīng)濟學研究的問題結合在一起的主流經(jīng)濟學家，并對產(chǎn)業(yè)集群給予了高度的關注。他認為，經(jīng)濟活動的聚集與規(guī)模經(jīng)濟有緊密聯(lián)系，能夠導致收益遞增?？唆敻衤鼜睦碚撋献C明了工業(yè)活動傾向于空間集聚的一般趨勢，并闡明由于處在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成過程中產(chǎn)生巨大的影響力?？唆敻衤砸?guī)模報酬遞增、不完全競爭的市場結構為假設前提，在D-S模型基礎上加入勞動力流動與要素報酬之間的累積因果關系即勞動力越集中的地方由于壟斷競爭的特性，其要素報酬也越高，從而越吸引勞動力的集中如此便可以解釋產(chǎn)業(yè)集群的形成?？唆敻衤贒-S模型的基礎上從經(jīng)濟活動的內部機制來解釋經(jīng)濟活動的集群現(xiàn)象，強調產(chǎn)業(yè)“中心”的內生性和競爭均衡的思想，認為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報酬遞增、運輸成本和生產(chǎn)要素移動通過市場傳導的相互作用而產(chǎn)生的?？唆敻衤?1991)在總結哈里斯(Harris，1954)的“市場潛力”理論與普里德(Bred，1966)的以市場規(guī)模與區(qū)域產(chǎn)業(yè)范圍間循環(huán)關系為基礎的進口替代區(qū)域經(jīng)濟增長理論的基礎上，在政治經(jīng)濟學雜志上發(fā)表的遞增收益與經(jīng)濟地理一文,并建立了他的中心外圍模型(thecore-peripherymodel)，認為兩個對稱的區(qū)域會分別發(fā)展成為核心和周邊區(qū)域，從而揭示了經(jīng)濟地理聚集的內在運行機制?？唆敻衤谀Ｐ椭兄赋鲇袃煞N力量決定著經(jīng)濟行為和經(jīng)濟要素在空間上是收斂還是擴散：向心力（centrepetalforce）以及離心力（centrefugalforce）。向心力使得經(jīng)濟活動和經(jīng)濟要素在空間的分布反映在產(chǎn)業(yè)層面上就是產(chǎn)業(yè)集聚，這也是新經(jīng)濟地理和空間經(jīng)濟學非常重視產(chǎn)業(yè)集聚的原因。在中心外圍理論模型中克魯格曼認為行業(yè)地理集中主要受三種效應驅動。一是市場準入效應，即壟斷廠商總是將其生產(chǎn)安排在大市場同時并向小市場出口的趨勢；二是生活成本效應，它分析了廠商區(qū)位對當?shù)厣畛杀镜挠绊?，在有大量廠商集中的地區(qū)商品價格相對較低，從而會吸引大量的消費者聚集在該地區(qū)，進而節(jié)約了消費者的生活消費支出；三是市場擠出效應，在存在競爭的情況下，廠商總是向競爭者相對少的地區(qū)集中，也就是說，大量廠商集中在一起的結果，就會使得該地區(qū)的一些廠商向廠商相對較少的地區(qū)移動；前兩種效應的合力形成聚集力，它有利于廠商和消費者在地理上的集中，并且相互促進；后一種效應則形成離心力，促使廠商在地理上的擴散。該模型的主要經(jīng)濟思想是，一個經(jīng)濟規(guī)模較大的區(qū)域，由于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系，會出現(xiàn)一種自我持續(xù)的制造業(yè)集中現(xiàn)象，經(jīng)濟規(guī)模越大，集中越明顯。運輸成本越低，制造業(yè)在經(jīng)濟中所占的份額越大，在廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟越明顯，越有利于集聚，“中心外圍”結構的形成取決于規(guī)模經(jīng)濟、運輸成本和區(qū)域國民收人中的制造業(yè)份額。這一模型說明了一個國家或區(qū)域為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟而使運輸成本最小化，從而使得制造業(yè)企業(yè)傾向于將區(qū)位選擇在市場需求大的地方，但大的市場需求則又取決于制造業(yè)的分布。中心一外圍模式的出現(xiàn)依賴于運輸成本、規(guī)模經(jīng)濟與國民收入中的制造業(yè)份額。新經(jīng)濟地理學最重要的基石和假定是任何制造業(yè)產(chǎn)品都具有運輸成本。這一運輸成本是廣義的，它包括看得見的運輸網(wǎng)絡形成的有形運輸成本，也包括地方保護引起的非關稅貿(mào)易壁壘（即經(jīng)濟一體化的反義）。從直觀上看，制造業(yè)之間有上下游聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)如果能集聚在一起，則能減少中間投入品的在途損耗、縮小運輸成本，從而降低中間投入品的價格，因此廠商有內在的沖動集聚在一起共同分工協(xié)作，這種產(chǎn)業(yè)集聚效應的力量稱作“價格效應”或“制造業(yè)前向聯(lián)系”。另一方面，廠商具有內在沖動集聚在一起生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)集群，各專業(yè)化分工的工人也集聚在同一區(qū)域內，產(chǎn)品種類數(shù)增多、市場規(guī)模擴大；制造業(yè)產(chǎn)品從出廠到消費者手中，運輸成本降低，工人的名義、實際工資均高于其他非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的勞動力受工資的誘惑而向集聚區(qū)內遷移，這一集聚力量稱為“市場規(guī)模效應”或“制造業(yè)后向聯(lián)系”。新經(jīng)濟地理學的核心思想是報酬遞增、運輸成本與要素流動之間相互作用所產(chǎn)生的向心力導致兩個起先完全相同的地區(qū)演變成一個核心與外圍的產(chǎn)業(yè)集聚模式，其中的關鍵是保持對勞動力流動的高度彈性。中心外圍模型的結構內容是，兩個地區(qū)與兩個部門，兩地區(qū)最初是完全相同的，兩個部門分別是報酬遞增、產(chǎn)品具差異性的制造業(yè)與報酬不變、產(chǎn)品同質的農(nóng)業(yè)部門。其中兩部門使用的生產(chǎn)要素都是勞動力，同一地區(qū)內的農(nóng)民不能向制造業(yè)部門流動，反之亦然；但制造業(yè)部門的工人卻可以實現(xiàn)跨地區(qū)的在同一部門內流動。中心外圍模型揭示了產(chǎn)業(yè)地理集中形成的重要特征：在初始均衡的兩個地區(qū)，隨著貿(mào)易成本的逐漸降低，當聚集力大于離心力時，勞動力的移動最終會導致產(chǎn)業(yè)的不對稱地理分布。在這一過程中，最初貿(mào)易成本的削減對廠商生產(chǎn)區(qū)位并沒有任何影響，當貿(mào)易成本一旦下降到“均衡點”，聚集力將起主導作用，所有的產(chǎn)業(yè)則會移到一個地區(qū)，而此時勞動力和產(chǎn)業(yè)區(qū)位的轉移并不是逐漸發(fā)生的，而會發(fā)生突變。中心外圍模型的意義在于它可以預測一個經(jīng)濟體中經(jīng)濟地理模式的漸進化過程，初始狀態(tài)時，一個國家的地理區(qū)位可能有某種優(yōu)勢，它對另一地區(qū)的特定廠商具有一定的吸引力，并導致這些廠商生產(chǎn)區(qū)位的改變，一旦某個區(qū)位形成行業(yè)的地理集中，該地區(qū)的聚集經(jīng)濟就會迅速發(fā)展并獲得地區(qū)壟斷競爭優(yōu)勢。新經(jīng)濟地理學特別強調和關心“貨幣外部性”，大多數(shù)新經(jīng)濟地理學模型都是建立在“貨幣外部性”基礎上的。作為新經(jīng)濟地理學代表人之一的克魯格曼(1991)認為，技術創(chuàng)新并非是驅動產(chǎn)業(yè)集聚的唯一因素，而受“貨幣外部性”推進的產(chǎn)業(yè)集聚卻相當普遍；“在收益遞增和不完全競爭條件下，外部經(jīng)濟的重要性程度就更廣泛一些，尤其是與市場規(guī)模效應變化有關的外部經(jīng)濟”。此外，技術和知識溢出是無形的，難以量化，任何人都可以就技術狀況做出任何外生性的假設。因此，新經(jīng)濟地理學將建模的重點放在“貨幣外部性”之上。但并不能據(jù)此得出新經(jīng)濟地理學否定技術外部性存在，只將外部經(jīng)濟局限于市場外部經(jīng)濟的狹窄范圍的結論?？唆敻衤?991）認為，正是與供給、需求相關的貨幣外部性導致了制造業(yè)的地理集中和中心外圍模式的形成，他認為，在完全競爭性一般均衡中，貨幣外部性不產(chǎn)生福利影響，也不會產(chǎn)生動態(tài)性問題。但在不完全競爭和收益遞增的假設下，貨幣外部性則起著重要的作用。克魯格曼(1996)還建立一個動態(tài)多區(qū)域模型(“racetrackeconomy”model)來解釋在空間結構均衡時動態(tài)力量趨于形成沿地形大概等距離分布的集聚點(城市)。他通過區(qū)域跑道模型演繹了區(qū)域運行的幾何結構，區(qū)域跑道模型反映了區(qū)域經(jīng)濟體系中各個結構部分呈環(huán)狀等距離分布，認為運輸費用僅僅受環(huán)形周長的影響，制造業(yè)的同一布局總是處于均衡分布狀態(tài)。地平面并不是穩(wěn)定不變的，集中的區(qū)域環(huán)形分布會產(chǎn)生輕微紊亂的地平面，自發(fā)演化出一個或多個制造業(yè)群。這樣，制造業(yè)區(qū)域布局由最初的均衡發(fā)展到兩區(qū)域集中布局，而這兩個最終集中布局區(qū)域特征正好相反。1999年，麻省理工學院又出版了克魯格曼的新作（與MasahisaFujita和FujitaVenables合著）空間經(jīng)濟：城市、區(qū)域和國際貿(mào)易（TheSpatialEconomy:Cities,Regions,andInternationalTrade）。該書概述了過去十年來關于空間經(jīng)濟及與國際貿(mào)易的關系的最新成果，不僅將經(jīng)濟活動的空間定位與克魯格曼早期的“新貿(mào)易理論”聯(lián)系起來，而且也建立了嚴謹而精致的空間基本模型。在這之前的關于空間的經(jīng)濟學理論，都有一個致命的缺陷：沒有明確說明市場結構，那種存在收益遞增時的市場結構。他們的模型均是在規(guī)模報酬不變和完全競爭這些便利假設條件下的分析，沒有找到某種方式來處理規(guī)模經(jīng)濟和寡頭壟斷的問題，這使得空間問題過去一直是主流經(jīng)濟學中的一個盲點?？唆敻衤男陆?jīng)濟地理思想主要體現(xiàn)在他的產(chǎn)業(yè)集群模型中?？唆敻衤漠a(chǎn)業(yè)群模型是基于以下事實：企業(yè)和產(chǎn)業(yè)一般傾向于在特定區(qū)位空間集中不同群體，不同的相關活動又傾向于集結在不同的地方，空間差異在某種程度上與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化有關。這種同時存在的空間產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域專業(yè)化的現(xiàn)象，是在城市和區(qū)域經(jīng)濟分析中被廣泛接受的報酬遞增原則的基礎。當企業(yè)和勞動力集聚在一起以獲得更高的要素回報時，存在本地化的規(guī)模報酬遞增為產(chǎn)業(yè)群的形成提供了理論基礎。不過，這種遞增的要素回報只在集聚發(fā)生的區(qū)位的有限的空間領域中表現(xiàn)出來。因為遠距離的交通費用和空間通訊費用決定了這種凈收益的增長是有界限性的。于是，本地化的規(guī)模報酬遞增和空間距離帶來交易成本之間的平衡