投資項(xiàng)目概況和建設(shè)必要性評估.ppt

第二章 投資項(xiàng)目概況和建設(shè)必性 評估,建設(shè)項(xiàng)目概況評估 建設(shè)必要性評估,第一節(jié) 投資項(xiàng)目概況評估,項(xiàng)目評估者根據(jù)投資者提供的有關(guān)資料，圍繞項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目發(fā)展概況和投資環(huán)境等方面所作的考察與評價(jià)工作。,一、項(xiàng)目提出的背景評估,項(xiàng)目提出的背景是指最初設(shè)計(jì)和規(guī)劃的投資項(xiàng)目的根據(jù)和理由。 產(chǎn)業(yè)背景 區(qū)位背景 定位,（一）產(chǎn)業(yè)背景分析 1.產(chǎn)業(yè)政策 政府為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會目標(biāo)而對產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的各種政策的總和。 產(chǎn)業(yè)政策的功能主要是彌補(bǔ)市場缺陷，有效配置資源。,產(chǎn)業(yè)政策總的原則：依靠科技進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，在改造和提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)信息化。,2.行業(yè)分析 對國家的行業(yè)政策、管制和準(zhǔn)入政策、行業(yè)周期、以及行業(yè)的成長性、穩(wěn)定性和發(fā)展趨勢等的分析。 3.了解項(xiàng)目實(shí)施人的資格，項(xiàng)目對應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)的市場前景、項(xiàng)目技術(shù)和建設(shè)條件及規(guī)模等。,（二）區(qū)位背景分析 從經(jīng)濟(jì)利益的角度選擇具有明顯優(yōu)勢的區(qū)位以獲得最佳的經(jīng)濟(jì)效益。 從區(qū)位的角度來看，不同項(xiàng)目的區(qū)位指向類型不同。 所謂“指向”，是指某種因素對某種企業(yè)具有特殊的吸引力，企業(yè)相應(yīng)地被吸引到某個(gè)區(qū)位。,1.市場指向型（消費(fèi)地指向型）：項(xiàng)目布點(diǎn)趨于靠近消費(fèi)地的傾向。 （1）產(chǎn)品易碎或易失重的項(xiàng)目。 （2）產(chǎn)品易腐爛，難以長久保存的項(xiàng)目。 （3）資源產(chǎn)地相當(dāng)分散，而消費(fèi)區(qū)分布相對集中的項(xiàng)目。,2.資源指向型 考慮建在有某種自然資源儲量的地區(qū)，一般是直接以自然資源的開采和利用為目的的項(xiàng)目。,3.原料供應(yīng)地指向型：項(xiàng)目布點(diǎn)趨于原材料產(chǎn)地的傾向。 （1）生產(chǎn)中所需的原材料大且不易運(yùn)輸?shù)捻?xiàng)目。 （2）便于某種重要原料的運(yùn)輸而對其進(jìn)行初步處理、加工的項(xiàng)目。 （3）生產(chǎn)過程與其主要原料的成產(chǎn)過程之間存在重要的生產(chǎn)聯(lián)系和互補(bǔ)關(guān)系的項(xiàng)目。 （4）消費(fèi)市場在地域分布上分散，而各種重要的生產(chǎn)原料相當(dāng)集中的項(xiàng)目。,4.燃料和動力指向型 項(xiàng)目布點(diǎn)趨于燃料和動力產(chǎn)地的傾向。 主要指在生產(chǎn)過程中對燃料和動力依賴性極強(qiáng)，且消耗量非常大的項(xiàng)目。 5.勞動力指向型 某些項(xiàng)目具有密集使用廉價(jià)勞動力的傾向。 一般是勞動密集型的項(xiàng)目，也可能是技術(shù)密集型的項(xiàng)目。,6.技術(shù)指向型 朝著文化、教育、科技發(fā)達(dá)的地區(qū)布點(diǎn)的傾向。 7.集聚經(jīng)濟(jì)指向型 多種因素高度匯集于一個(gè)地區(qū)而產(chǎn)生的，超出各項(xiàng)因素簡單總和以外的獨(dú)特的有機(jī)作用。,一個(gè)投資項(xiàng)目在將來生產(chǎn)經(jīng)營中的協(xié)作關(guān)系對其非常重要，或必須使用某種基礎(chǔ)設(shè)施但憑自身能力無法獨(dú)立建設(shè)，在布局時(shí)必須首先考慮接近具備上述條件的工業(yè)基地時(shí)，這個(gè)項(xiàng)目的布局就是集聚經(jīng)濟(jì)指向型項(xiàng)目。,（三）項(xiàng)目定位分析和評估 了解項(xiàng)目在市場中所處的位置。,水產(chǎn)品加工、水果罐頭廠 、甜菜、甘蔗制糖、有色金屬冶煉、日用工業(yè)品、食品、家具、印刷、飲料 、煉鋁 、火力發(fā)電、普通服裝、電子裝配、包帶、制傘、制鞋 、集成電路、衛(wèi)星飛機(jī)、精密儀表 、采煤、深林加工。,二、項(xiàng)目發(fā)展概況的考察和評估,1.對已作過調(diào)查研究的項(xiàng)目內(nèi)容及成果進(jìn)行考察和評估。 2.對已作過的試驗(yàn)、試制工作進(jìn)行考察和評估。 3.場址選擇的初步意見。,三、項(xiàng)目投資環(huán)境評估,（一）投資環(huán)境分類 1.按其與投資的關(guān)系，可分為狹義投資環(huán)境和廣義投資環(huán)境。 2.按其投資領(lǐng)域，可分為國內(nèi)投資環(huán)境和國外投資環(huán)境。 3.按其表現(xiàn)形態(tài)，可分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。,（二）投資環(huán)境的內(nèi)容及其評估 1.社會政治環(huán)境 考察國家或地區(qū)的政局穩(wěn)定性、政策連續(xù)性和社會安定、政府對投資者的態(tài)度、政府辦事能力和辦事效率。 考察項(xiàng)目所在地區(qū)的風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、價(jià)值觀念、生活方式、社會關(guān)系和文化素質(zhì)。 法律因素起著調(diào)整投資關(guān)系、保障投資者利益和安全、調(diào)節(jié)投資行為的作用。,2.經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其評估 經(jīng)濟(jì)體制的健全程度、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及增長速度、物價(jià)及貨幣的穩(wěn)定性、市場環(huán)境、生產(chǎn)要素供給水平、行業(yè)競爭狀況、專業(yè)化協(xié)作水平和國際收支狀況、國際貿(mào)易和國際金融等經(jīng)濟(jì)政策。,3.自然、技術(shù)和物質(zhì)環(huán)境及評估 考察項(xiàng)目所在地的地理位置和自然資源狀況。 考察相應(yīng)時(shí)期的技術(shù)政策、科技發(fā)展水平、科技人員素質(zhì)及數(shù)量、科技結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)等。 考察項(xiàng)目所在地的運(yùn)輸條件、通訊條件及公用設(shè)施條件等。,第二節(jié) 項(xiàng)目建設(shè)必要性評估,一、宏觀必要性評估 1.是否符合國民經(jīng)濟(jì)總量平衡和結(jié)構(gòu)平衡發(fā)展的需要。 投資能調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展。當(dāng)國民經(jīng)濟(jì)不平衡時(shí)，及時(shí)調(diào)整投資方向，給“瓶頸”產(chǎn)業(yè)更多投資，壓縮“長線”產(chǎn)業(yè)投資。,2.是否符合一定時(shí)期的產(chǎn)業(yè)政策。 產(chǎn)業(yè)政策對項(xiàng)目建設(shè)具有指導(dǎo)作用，可以引導(dǎo)投資者把資金投向鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。 高度重視農(nóng)業(yè)，調(diào)整和改造加工工業(yè)，加快發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，振興支柱產(chǎn)業(yè)。,3.是否符合布局經(jīng)濟(jì)的要求，促使國民經(jīng)濟(jì)地區(qū)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。 根據(jù)布局經(jīng)濟(jì)的要求，一國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)具有一定的先后順序，以發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)逐步帶動落后地區(qū)或不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。,二、微觀必要性評估,1.產(chǎn)品是否符合市場的需要。 通過市場研究，分析產(chǎn)品的市場需求、競爭能力、市場占有率等。只有項(xiàng)目的產(chǎn)品適銷對路，滿足社會和市場需要，擬建項(xiàng)目的投資才是必要的。 2.項(xiàng)目是否符合企業(yè)