2010證券從業(yè)資格考試真題_試題_題庫(kù)及答案.doc

查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：2010年證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及答案證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.證權(quán)證券B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()。A.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為C.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為D.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.未分配收益C.基金凈資產(chǎn)D.基點(diǎn)資本題目5：()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。A.紅籌股B.A股C.藍(lán)籌股D.H股題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。A.本息總額B.市場(chǎng)價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.票面金額題目7：按照()分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。A.償還期限B.發(fā)行本位C.資金用途D.流通與否題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（)。查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：A.占總市值90左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)B.占總市值85左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)C.占總市值95左右的NASDA(2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)D.占總市值80左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。A.股東義務(wù)的差異B.股東權(quán)利的差異C.記載方式的差異D.股東屬性的差異試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目10：金融期貨交易的對(duì)象是()。A.金融期貨合約B.股票C.債券D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具題目12：證券投資基金的資金主要投向()。A.有價(jià)證券B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目13：()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金D.開放式基金題目14：()標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立B.上海證券登記結(jié)算公司成立C.深圳證券登記結(jié)算公司成立D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。A.即時(shí)交付B.貨銀交付C.分期交付D.貨銀對(duì)付查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：題目16：1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A.中國(guó)的銀行B.中國(guó)信托商業(yè)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)銀行題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目18：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)B.本金安全和收益率C.籌集資金D.調(diào)劑資金余缺題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B.ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(Ps)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。A.選擇經(jīng)紀(jì)商B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式C.使用正確的委托手段D.如實(shí)填寫開戶書試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是要式證券C.股票是有價(jià)證券查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：D.股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。A.2B.4C.5D.3。題目26：()是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國(guó)家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是()。A.期貨合約B.期權(quán)合約C.可轉(zhuǎn)換證券D.認(rèn)股權(quán)證題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.金融遠(yuǎn)期合約題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議C.上市證券又稱掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格題目30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A.60B.30C.40D.20題目31：中華人民共和國(guó)證券法將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A.2億元B.5億元C.5000萬(wàn)元查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：D.1億元題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個(gè)月內(nèi)作出。A.4B.8C.2D.6題目33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為()。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.投機(jī)功能D.套期保值功能題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備A.15B.10C.20D.5題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是()。A.定價(jià)功能B.籌資一投資功能C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能D.資本配置功能題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下C.10年以下D.2年以下題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明()字樣。A.證券登記結(jié)算B.證券公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金C.以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。A.30B.10C.5D.7題目41：()是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財(cái)產(chǎn)股息題目42：依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。A.25B.20C.10D.15題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東題目44：巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.50B.60C.40D.70題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A.35B.13C.12D.23題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。A.40B.1600C.2500D.2000試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。A.40B.20C.60D.80查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是()。A.單只股票期貨B.債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是()。A.資本增收益B.股息收入C.資本損溢D.利息收入題目50：英國(guó)稱證券公司為()。A.證券有限責(zé)任公司B.投資銀行C.商人銀行D.證券公司題目51：我國(guó)于()年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。A.1992B.1994C.1996D.1995題目52：貼現(xiàn)債券是屬于()方式發(fā)行的債券。A.差價(jià)B.溢價(jià)C.折價(jià)D.平價(jià)題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是()。A.C.銀行匯票B.A.支票C.銀行本票D.B.商業(yè)匯票題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是()。A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為()市場(chǎng)。A.資金B(yǎng).貨幣C.直接融資D.間接融資題目56：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿()年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A.2B.3查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：C.4D.1題目57：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。A.更換高級(jí)管理人員B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120，對(duì)于規(guī)定不得超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。A.75B.85C.70D.80題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下D.5年題目60：我國(guó)的證券法于()正式成立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月多選題題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是()。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B.財(cái)政債券C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債D.記賬式國(guó)債題目62：基金收益的構(gòu)成包括()。A.基金投資所得的股息、債券利息B.存款利息C.基金投資所得的紅利D.買賣證券差價(jià)題目63：國(guó)債基金是()。A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金B(yǎng).有國(guó)家信用作為保證C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升題目64：下列屬于商業(yè)證券的有()。查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試