職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的準(zhǔn)備.doc

管理制度參考范本職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的準(zhǔn)備 撰寫人：_ 部 門：_ 時 間：_1界定內(nèi)部審核的審核范圍實施審核必須首先界定其審核的范圍。所謂審核的范圍是指在規(guī)定的時間內(nèi)，對哪些職業(yè)健康安全管理體系的管理要素、產(chǎn)品、活動和場所進行審核。審核范圍的確定也是用人單位申請第三方審核，簽訂審核合同的依據(jù)。(1)管理要素的審核用人單位是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的管理要素的要求，結(jié)合用人單位活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點，建立職業(yè)健康安全管理體系，并編制職業(yè)健康安全管理體系文件。這套文件對用人單位來說就是實施職業(yè)健康安全管理工作的法規(guī)性文件，也是實施審核的依據(jù)。無論是第一方審核還是第三方審核，標(biāo)準(zhǔn)中所規(guī)定的管理要素都要進行審核，一個也不能少。但是針對第二方合同審核作準(zhǔn)備而實施的內(nèi)部審核，則應(yīng)針對合同條款對管理要素的要求實施審核。目前用人單位實施的內(nèi)部審核基本上都是為實施第三方審核作準(zhǔn)備，為改進用人單位的職業(yè)健康安全管理體系而實施的內(nèi)部審核。因此，內(nèi)部審核中應(yīng)覆蓋職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中全部管理要素，但用人單位有時為加強職業(yè)健康安全管理，采用嚴(yán)于標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，即在職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，又增加了若干相關(guān)的管理要素，并準(zhǔn)備進行第三方審核認(rèn)證，則在內(nèi)部審核中也應(yīng)包括這些新增加的管理要素。除非在第三方審核時不包括這些新增加的管理要素，這時內(nèi)部審核范圍是否增加這些管理要素，由用人單位內(nèi)部自定。(2)產(chǎn)品的范圍審核產(chǎn)品的范圍可以是變化的。一個以產(chǎn)品生產(chǎn)為主的用人單位，其產(chǎn)品的類型及所涉及的生產(chǎn)工藝流程差別很大，生產(chǎn)現(xiàn)場也可能分散在不同的場所。因此，只要產(chǎn)品生產(chǎn)的場所能界定，危險源所造成的風(fēng)險能界定，審核范圍可以依據(jù)產(chǎn)品來確定。目前用人單位實施的內(nèi)部審核，較多的是為第三方審核認(rèn)證作準(zhǔn)備。因此，內(nèi)部審核是依據(jù)用人單位與審核方商定的產(chǎn)品范圍來確定用人單位的內(nèi)部審核范圍，一般情況下可以比第三方審核的審核范圍大，但不宜于比第三方審核所確定的產(chǎn)品范圍小。(3)場所的范圍一般涉及到兩個概念，一個是部門，一個是地區(qū)。凡是與審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和管理要素中的活動所涉及到的部門和地區(qū)均應(yīng)列在審核范圍之內(nèi)。任何一個產(chǎn)品的生產(chǎn)，依據(jù)其生產(chǎn)工藝流程的特點有可能分散在不同的生產(chǎn)場地，即不同的場所。切忌為了有利于獲取第三方審核認(rèn)證把生產(chǎn)工藝流程中具有危險源的生產(chǎn)過程排除在外，這是不允許的，這沒體現(xiàn)全過程控制。另外場所的范圍還包含有這樣幾種情況：如一個用人單位可能在不同的場所，使用不同或相似的生產(chǎn)工藝流程生產(chǎn)同一類型的產(chǎn)品，或某一用人單位包含有多個生產(chǎn)現(xiàn)場，分別生產(chǎn)相同或不同的產(chǎn)品，這種情況是屬于多現(xiàn)場。如何界定其場所的范圍同樣是依據(jù)第三方審核認(rèn)證時所界定的審核范圍而定。但用人單位可以依據(jù)其活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點采取分批實施第三方審核認(rèn)證時，除對準(zhǔn)備實施第三方審核認(rèn)證的場地實施內(nèi)部審核，對其他多個場所是否界定為內(nèi)部審核范圍，則依據(jù)用人單位自身的職業(yè)健康安全管理需求而定?？梢詫嵤﹥?nèi)部審核，也可以不實施內(nèi)部審核，但為了改善用人單位的職業(yè)健康安全管理，有條件時可以納入到內(nèi)部審核范圍內(nèi)，創(chuàng)造條件，為擴大用人單位第三方審核范圍作準(zhǔn)備。(4)活動的范圍是指凡是與安全生產(chǎn)有關(guān)，易產(chǎn)生安全事故及職業(yè)傷害的活動都應(yīng)當(dāng)界定在審核范圍之內(nèi)。2組成審核組組成審核組的關(guān)鍵是確定審核組長、內(nèi)部審核組組成一般可由以下幾種情況來組成。由用人單位內(nèi)部聘用經(jīng)過專門培訓(xùn)，并符合審核員資格要求的員工作為內(nèi)部審核員。由咨詢機構(gòu)聘請熟悉職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，并具有審核實際經(jīng)驗的人員(最好是國家注冊審核員)作為內(nèi)部審核員。聘請與用人單位活動、產(chǎn)品或服務(wù)特點相關(guān)的，并已經(jīng)實施了職業(yè)健康安全管理體系的用人單位中的內(nèi)部審核員作為用人單位的內(nèi)部審核員，協(xié)助實施內(nèi)部審核。對審核組及審核組各類人員的要求如下。(1)對審核組的要求審核組通常由審核組長及審核員組成，審核組的組建應(yīng)保證其具備實施審核的全面經(jīng)驗與技術(shù)，組建審核組應(yīng)考慮以下幾點要求。對審核組成員應(yīng)有一定的資格要求，應(yīng)滿足所規(guī)定的教育與工作經(jīng)歷、個人素質(zhì)與能力、職業(yè)戒律等要求，并經(jīng)過正規(guī)培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)。審核組成員應(yīng)具備有熟悉受審核方產(chǎn)品、活動與服務(wù)類型的職能。審核組成員與受審核方不存在利害關(guān)系。審核組成員應(yīng)經(jīng)委托方或受審核方認(rèn)可，有矛盾時，雙方可協(xié)商解決。(2)審核組長審核組長的職責(zé)是確保審核能根據(jù)已確定的審核范圍和計劃有效地實施與完成。審核組長的職責(zé)與活動應(yīng)包括：與職業(yè)健康安全管理者代表及內(nèi)審主管部門共同商定審核準(zhǔn)則和范圍；獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景材料，如受審核方的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、工作現(xiàn)場及周圍環(huán)境的具體情況，以前審核的詳情等；組建審核組，在人員的選用上，應(yīng)對可能存在的利害關(guān)系予以考慮，其最后組成應(yīng)經(jīng)職業(yè)健康安全管理者代表批準(zhǔn)；根據(jù)職業(yè)健康安全生產(chǎn)管理體系的要求來指導(dǎo)審核組的活動；制定審核計劃，必要時應(yīng)與職業(yè)健康安全管理者代表及內(nèi)審主管部門、受審核方和審核組成員進行磋商；將最終審核計劃傳達到審核組、職業(yè)健康安全管理者代表、內(nèi)審主管部門和受審核方；協(xié)調(diào)工作文件和實施程序的準(zhǔn)備，并下達給審核組成員；設(shè)法解決審核中出現(xiàn)的問題；當(dāng)審核目的無法實現(xiàn)時予以確認(rèn)，并向職業(yè)健康安全管理者代表及內(nèi)審主管部門和受審方通報原因；在審核期間及其前后代表審核組與受審核方進行商談；及時向受審核方通知有關(guān)嚴(yán)重不符合的審核發(fā)現(xiàn)；在審核計劃規(guī)定的時間內(nèi)向職業(yè)健康安全管理者代表及內(nèi)審主管部門清晰明確地通報審核情況；在審核范圍內(nèi)，依據(jù)情況可對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系的改進提出建議。(3)審核員審核員的職責(zé)和活動應(yīng)包括：根據(jù)審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作；在審核范圍內(nèi)客觀地、高效地、富于成果地計劃與開展指定的工作；充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)，并進而作出關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系的審核結(jié)論；在審核組長的指導(dǎo)下準(zhǔn)備工作文件；將個人審核發(fā)現(xiàn)形成文件；保管好與審核有關(guān)的文件，如有要求應(yīng)予歸還；協(xié)助審核組長編寫審核報告。對于實施第三方審核認(rèn)證時，依據(jù)情況可酌情聘請與受審核方活動、產(chǎn)品或服務(wù)特點相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家，或受審核方組織所在地的安全生產(chǎn)部門人員以觀察員身分參加審核活動。3編制審核計劃審核計劃是指現(xiàn)場審核人員的時間安排和審核路線的確定，審核計劃，對第三方審核(外部審核)一般應(yīng)至少提前10日給受審核方，而對于第一方審核(內(nèi)部審核)也不應(yīng)少于5日前交給審核部門。如受審方有異議，可以通過雙方協(xié)商調(diào)整。(1)審核計劃的內(nèi)容一個完整的審核計劃應(yīng)包括下述內(nèi)容。審核目的。對第三方審核來說其審核目的是驗證職業(yè)健康安全管理體系的實施能否通過管理體系的認(rèn)證，獲準(zhǔn)注冊。對第二方審核來說其審核目的是評價用人單位的職業(yè)健康安全管理體系是否符合合同條款的要求。對第一方審核(內(nèi)部審核)來說其審核目的主要是檢驗用人單位職業(yè)健康安全管理體系實施中不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的事實，進行糾正，改進管理，為用人單位進行第三方審核認(rèn)證作準(zhǔn)備。審核范圍。即界定職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品、部門及場所的范圍。審核依據(jù)。主要是選定職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件。審核組成員。其中包括審核組長和組員名單及分工，需要時尚需列出觀察員的名單。審核日期。即現(xiàn)場審核的起止日期。審核日程。即審核時間安排，一般以小時或上下午為單位安排審核日程。保密承諾。審核組所有成員應(yīng)表明保密承諾，包括用人單位的產(chǎn)品、技術(shù)、管理及審核信息，在沒有征得受審核方同意的情況下不得透露給第三方。其他有關(guān)需要說明的問題。(2)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核計劃職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核(第一方審核)是用人單位職業(yè)健康安全管理體系的自查過程，制定審核計劃時原則上也是依據(jù)上述內(nèi)容編制審核計劃，但由于審核組及受審核方均是用人單位內(nèi)部人員，因此內(nèi)部審核的審核計劃可以適當(dāng)簡化。職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核一般已列在用人單位的年度工作計劃中，規(guī)定了實施的時間和方法。內(nèi)部審核按職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的要求每年定期的實施審核，或在某種特殊情況下，如第二方或第三方審核認(rèn)證前實施審核，其審核頻次依據(jù)用人單位安全管理的需求自定，但無論如何每年至少進行一次內(nèi)部審核。其審核方法有以下兩種方法。滾動式審核。即依據(jù)管理要素的要求及部門情況編制年度滾動式內(nèi)部審核計劃，即每個月對一個或幾個部門、管理要素進行審核，逐月展開，一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或重要要素的審核頻次可適當(dāng)增加。這種年度滾動式審核計劃可以跨年度連續(xù)的進行，這樣可以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。年初編制的這份年度滾動式內(nèi)部審核計劃應(yīng)請用人單位的最高管理者批準(zhǔn)實施，修改時要按一定的程序進行，修改后的計劃仍需由用人單位最高管理者批準(zhǔn)。審核組成立后，即可以依據(jù)年度滾動式內(nèi)部審核計劃，逐月編制具體實施計劃。集中式審核。目前較多的用人單位均仿效第三方審核(即外部審核)的做法，采用一年12次集中式的內(nèi)審方式，即每次集中幾天對整個用人單位的全部管理要素和所有部門進行一次審核。這種審核的審核效率比較高，而且對于審核中發(fā)現(xiàn)也便于集中整改。無論是質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核還是環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，較多的用人單位是采用這種集中式內(nèi)部審核方式。4文件審查文件審查開始實際上已進入到職業(yè)健康安全管理體系正式審核階段，即依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件進行審查和評價。(1)文件審查的目的主要目的有兩點。評價受審核方職業(yè)健康安全管理體系文件是否符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，即“標(biāo)準(zhǔn)要求的，文件是否寫到”。如果不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，審核方有權(quán)要求受審核方修改直至重新編寫并試運行，有時因為文件嚴(yán)重的不符合而中止審核。通過文件審查可以初步了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的管理特點和運行情況，為審核方編制審核計劃和檢查表有所借鑒，使審核檢查表的編寫可以有“計時性”。(2)文件審查的要求文件審查一般由審核組長負(fù)責(zé)或由審核組長指定專人閱讀，按職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要素條款逐項審查并寫出文件審查報告或文件審核檢查表。文件審查主要要求有以下幾點。職業(yè)健康安全管理手冊中管理要素的描述是否覆蓋了職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的全部要素；職業(yè)健康安全管理體系文件內(nèi)容是否符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。如果受審核方職業(yè)健康安全管理體系文件的規(guī)定超出了標(biāo)準(zhǔn)的要求，而又未指明該部分不作認(rèn)證依據(jù)時，一旦審核組發(fā)現(xiàn)其職業(yè)健康安全管理體系運行中，該超出部分不符合職業(yè)健康安全管理體系文件的相應(yīng)規(guī)定時，也會構(gòu)成不符合。職業(yè)健康安全管理體系手冊和程序文件分屬兩個不同層次的文件，職業(yè)健康安全管理手冊是用人單位貫徹職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的概要描述，而程序文件是實施體系要求的管理制度。文件審查時應(yīng)注意兩者的關(guān)聯(lián)性和一致性，接口要明確，職責(zé)要清楚。用人單位的職業(yè)健康安全方針應(yīng)由最高管理者批準(zhǔn)，并發(fā)布實施。職業(yè)健康安全方針是否反映了用人單位活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點，對遵守法律、法規(guī)及風(fēng)險控制、持續(xù)改善是否作出承諾，制定的用人單位的職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)有針對性，指標(biāo)應(yīng)量化，職業(yè)健康安全管理方案具有可操作性。危險源辨識中發(fā)現(xiàn)的危險源，是否按其優(yōu)先順序采取了相應(yīng)措施或制定了相應(yīng)的程序文件實施控制。對受審核方的某些部門如監(jiān)測和測量部門，引用的國家、地方及用人單位內(nèi)部的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對其有效性也要進行審查。對職業(yè)健康安全管理體系其他文件(如作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、工藝卡或其他有關(guān)規(guī)程)一般是放在現(xiàn)場審核時審查，除非是特別重要的過程作業(yè)指導(dǎo)書，也可在審核準(zhǔn)備階段調(diào)閱，熟悉過程控制內(nèi)容，以備現(xiàn)場審核時有所準(zhǔn)備。(3)文件審查報告或文件審查檢查表文件審查結(jié)果較多的是利用文件審查檢查表的格式來表示。文件審查最終應(yīng)得出文件審查結(jié)論。結(jié)論一般有三種情況即合格、合格但尚需進行修改及不合格。目前在實施中較多的是第二種即合格但需進行修改，需修改職業(yè)健康安全管理手冊及程序文件不足之處，通常要求受審核方在規(guī)定的期限內(nèi)完成。5編制審核工作文件審核工作文件一般包括如下幾個。(1)審核檢查表檢查表的作用。審核檢查表實際是審核員的工作文件、審核提綱或?qū)徍斯ぷ髦笇?dǎo)，其作用如下。a保持審核目標(biāo)的清晰和明確。審核員可以依據(jù)檢查表的內(nèi)容進行審核，使審核員不致于偏離目標(biāo)和審核主題，檢查表實際起到提示作用。b保持審核內(nèi)容的周密和完整。審核過程是為達到審核目的而事先經(jīng)過周密設(shè)計的抽樣過程，其中包括抽樣方法及抽樣數(shù)量的確定。因此，檢查表是審核員的工作提綱，使審核內(nèi)容周密和完整，不致于遺漏。c保持審核工作的節(jié)奏和連續(xù)性。審核過程實際上是一次緊張而有節(jié)奏的活動，檢查表中詳細(xì)地寫明了審核計劃和審核程序，用以指導(dǎo)審核員有目的地、有針對性地實施審核，保持工作有節(jié)奏和連續(xù)性。d樹立審核員的職業(yè)形象。作為一個審核員，特別是一名新參加工作、年輕的審核員，審核工作中如有一份經(jīng)過周密設(shè)計編制的檢查表，有針對性的提出問題，抽樣有代表性，嚴(yán)格按審核程序辦事，會給受審核方樹立一個熟練、經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的審核員的職業(yè)形象。e作為審核記錄存檔。審核結(jié)束，檢查表、審核計劃與審核報告均作為審核記錄存入檔案備查。審核機構(gòu)也可以利用若干相關(guān)的檢查表建立數(shù)據(jù)庫，以備今后為同類型的審核編制檢查表作參考。檢查表的內(nèi)容。檢查表的主要內(nèi)容有兩個方面。a查什么(100kat)。列出審核項目的審核要點，確保審核覆蓋面的完整性，不要遺漏。b怎么查(100kfor)。確定該審核項目的審核步驟和方法，對該審核項目的抽樣方法及抽樣量進行設(shè)計。檢查表設(shè)計中的幾個問題a以職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及受審核方職業(yè)健康安全管理體系文件為依據(jù)。b審核項目可以以部門審核為主，以部門審核為主時應(yīng)列出該部門所涉及到的主要要素(并非所有要素)的審核內(nèi)容、步驟和方