深圳科技園總公司戰(zhàn)略實施方案

深圳科技工業(yè)園總公司 戰(zhàn)略實施方案 (節(jié)選 ) 2001年 12月 23日 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 2 議題 階段目標回顧 科技園總公司組織架構(gòu)的重組及部門職能描述 科技園總公司關(guān)鍵的管理流程優(yōu)化 科技園總公司的公司績效評估指標 科技園總公司部門未來的職責描述、績效評估系統(tǒng) 科技園總公司關(guān)鍵崗位的職責描述 科技園總公司關(guān)鍵崗位的能力素質(zhì)模型設(shè)計 附錄一：溝通計劃 附錄二：新設(shè)計的引資、投資、預算詳細流程圖 附錄三：涉及部門的部門職能描述 附錄四：涉及部門的關(guān)鍵績效指標 附錄五：涉及部門的關(guān)鍵崗位職能描述 附錄六：能力素質(zhì)模型的設(shè)計 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 3 議題 階段目標回顧 科技園總公司組織架構(gòu)的重組及部門職能描述 科技園總公司關(guān)鍵的管理流程優(yōu)化 科技園總公司的公司績效評估指標 科技園總公司部門未來的績效評估系統(tǒng) 科技園總公司關(guān)鍵崗位的職責描述 科技園總公司關(guān)鍵崗位的能力素質(zhì)模型設(shè)計 附錄一：溝通計劃 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 4 本階段目標 基于新的企業(yè)戰(zhàn)略，協(xié)助客戶進行組織架構(gòu)、關(guān)鍵管理流程、績效評估及能力發(fā)展模型的設(shè)計 通過雙方在本階段的密切合作，充分傳授安達信在相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗和方法論，以使客戶在項目結(jié)束后，有足夠的技能在日常的管理工作中能獨立地貫徹新的企業(yè)戰(zhàn)略 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 5 議題 階段目標回顧 科技園總公司組織架構(gòu)的重組及部門職能描述 科技園總公司關(guān)鍵的管理流程優(yōu)化 科技園總公司的公司績效評估指標 科技園總公司部門未來的績效評估指標 科技園總公司關(guān)鍵崗位的職責描述 科技園總公司關(guān)鍵崗位的能力素質(zhì)模型設(shè)計 附錄一：溝通計劃 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 6 科技園總公司組織架構(gòu)的重組 I. 概要 II. 公司治理結(jié)構(gòu) 的目標 III. 最佳業(yè)務實踐和相關(guān)行業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)體系 IV. 科技園組織架構(gòu)的重組 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 7 I. 概要 公司治理的目標是 在公司管理層、股東和董事會三方面參與者之間建立起有效的負責關(guān)系，即股東對董事會的有效制約，同時董事會對管理層進行有效的監(jiān)督，而達到其 最終目標是“保護股東利益” 。 一個良好的公司治理方案，其關(guān)鍵是具備可操作性。因此，方案需要明確公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部組織架構(gòu)的關(guān)系，設(shè)置內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)和公司戰(zhàn)略目標和方向，需要明確各有關(guān)方面的職責、工作如何開展的流程以及考評體系的建立等具體問題。只有落實到這些層面才具備可操作性。 全球最佳業(yè)務實踐企業(yè)的股東通過董事會、監(jiān)事會、各種專業(yè)委員會、派駐高級管理層或?qū)I(yè)線的內(nèi)部政策并配合適當?shù)目冃Э荚u和激勵手段來監(jiān)督控制公司經(jīng)營管理層和子公司的具體行為。 我們對科技園總公司的章程進行了研究，對照公司法及先進企業(yè)相關(guān)的要求進行了差異分析，結(jié)合我們多年的企業(yè)內(nèi)部控制管理經(jīng)驗，對總公司監(jiān)控事項進行了歸類、明晰和補充。在此基礎(chǔ)上與科技園高級管理層詳細討論確定了適合總公司監(jiān)控要求的權(quán)限設(shè)置。 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 8 II. 公司治理 的目標 科技園總公司的公司治理目標是 在其總公司高級管理層、股東和董事會三方面參與者之間建立起有效的權(quán)責關(guān)系，即股東對董事會的有效制約，同時董事會對管理層進行有效的監(jiān)督和制約，而達到其 最終目標是“保護股東權(quán)益” 。 董事會作為股東代表積極行使其被賦予的權(quán)力監(jiān)控子公司管理層行為 保護股東權(quán)益 影響 重大經(jīng)營活動 子公司管理層通過規(guī)范公司運作， 保證公司科學決策、有效運行和發(fā)展 、實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標 清楚了解 重大經(jīng)營活動 制衡 董事會通過專門委員會、規(guī)范總公司的 管理機制從而實現(xiàn)實際效用的控制 制衡 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 9 II. 良好公司治理的特征 衡量一個治理制度或治理結(jié)構(gòu)是否合理的標準： 如何使公司最有效地運行 如何使公司在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展 如何保證公司各方面的利益相關(guān)者的利益得到維護和滿足 一個能夠保護股東利益的良好公司治理結(jié)構(gòu)應具有以下特征： 董事會能有效的發(fā)現(xiàn)公司問題并上報股東會 監(jiān)事會對董事會及公司經(jīng)理層進行有效地監(jiān)督 股東通過總公司董事會、監(jiān)事會對總公司高級管理層有足夠的監(jiān)控能力 股東、董事會、監(jiān)事會的職責和權(quán)限有清晰的界定 符合國家的法律法規(guī)要求，且平衡制約的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部組織架構(gòu) 能夠?qū)λ贫ǖ母黜椧?guī)章制度進行相應管理 能夠及時、充分地進行重要信息的報告 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 10 II. 公司治理模式設(shè)計的要點 一個良好的公司治理方案，其關(guān)鍵是具備可操作性。因此，方案需要明確公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部組織架構(gòu)的關(guān)系，設(shè)置內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)和公司戰(zhàn)略目標及方向，需要明確各有關(guān)方面的職責、工作如何開展的流程以及考評體系的建立等具體問題。只有落實到這些層面才具備可操作性。 公司治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部組織架構(gòu) 法律法規(guī) 企業(yè)戰(zhàn)略 績效管理 信息技術(shù) 業(yè)務流程 提出要求 優(yōu)化崗 位職責 獎懲影響 確定崗位及職責 規(guī)范 制定框架 制定和決策 限制 細 化 落 實 限 制 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 11 III. 最佳業(yè)務實踐及相關(guān)行業(yè)公司的治理結(jié)構(gòu)體系 董事會管理最佳實踐 審計監(jiān)察網(wǎng)絡（監(jiān)事會、審計委員會、內(nèi)部審計部）最佳實踐 專業(yè)管理委員會（戰(zhàn)略決策委員會、薪酬與考核委員會）最佳實踐 最佳實踐和相關(guān)行業(yè)借鑒的啟示 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 12 董事會管理最佳實踐 與公司法之間的對應關(guān)系 建立獨立于管理層的領(lǐng)導機構(gòu) 確保董事會成員的最佳組成 對行業(yè)及公司的基本情況進行了解 隨時了解在經(jīng)營上取得的重大進展 確認戰(zhàn)略設(shè)想、組織架構(gòu)，監(jiān)控工作業(yè)績、執(zhí)行股東決議 組織安排股東大會等各種會議，向股東匯報提高董事會的工作成效 評價董事會的工作成效，在必要時作適當調(diào)整 制訂特定的方法評價公司的管理人員 確保關(guān)鍵的管理資源能夠到位并評價高層管理人員的工作業(yè)績 根據(jù)業(yè)績決定薪酬 經(jīng)營計劃和 投資方案 年度財務預算方案、決算方案 利潤分配方案和彌補虧損方案 增加或者減少注冊資本的方案以 合并、設(shè)立、解散的方案 發(fā)行公司債券方案 公司法規(guī)定 公司基本管理制度 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名 決定報酬事項 聘任、解聘公司副經(jīng)理、財務負責人 公司法規(guī)定 與利益相關(guān)者進行充分溝通 公司組織架構(gòu) 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 13 董事會管理最佳實踐 董事會組成的考慮因素（續(xù)） 我國公司治理構(gòu)架在董事會的組成上，由于管理層與董事會剝離的雙層治理結(jié)構(gòu)，而且又設(shè)立了獨立的監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)事會，所以主要考慮的因素是董事會在專門職能上的執(zhí)行能力。 董事會 構(gòu)成 單一，監(jiān)控困難 董事會 能力有限，執(zhí)行不利 設(shè)立具有專家或顧問的專業(yè)技能委員會支持董事會的工作 大比例引進 多種專業(yè)技能的外部董事 聘任具有專業(yè)背景的董事，對董事會進行培訓 設(shè)立專門委員會 如 審計委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略決策委員會等 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 14 III. 最佳業(yè)務實踐及相關(guān)行業(yè)公司的治理結(jié)構(gòu)體系 董事會管理最佳實踐 審計監(jiān)察網(wǎng)絡（監(jiān)事會、審計委員會、內(nèi)部審計部）最佳實踐 專業(yè)管理委員會（戰(zhàn)略決策委員會、薪酬與考核委員會）最佳實踐 最佳實踐和相關(guān)行業(yè)借鑒的啟示 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 15 監(jiān)事會最佳實踐 監(jiān)事會應有職能 監(jiān)事會應對公司內(nèi)的財務領(lǐng)域進行財務監(jiān)察和財務控制，其應履行的監(jiān)督職能包括： 對董事會和高層管理者執(zhí)行股東會和董事會決議情況的監(jiān)督 對執(zhí)行公司規(guī)章制度情況的監(jiān)督 對是否有違法現(xiàn)象的監(jiān)督 其他危害小股東利益以及公司利益行為的監(jiān)督 監(jiān)事會應被賦予與董事會平行的地位，使其工作職能得到保障，便于其充分發(fā)揮對董事會的監(jiān)管，制衡作用。 制衡的要素 監(jiān)事會的監(jiān)督機制應能夠直接地作用于決策過程之中 ，而不是只是一種事后監(jiān)督。 建立獨立監(jiān)事制度。監(jiān)事會成員大多不應兼任公司的其他內(nèi)部職務。 監(jiān)事會工作不應受到公司內(nèi)部各種利益的制約和局限，監(jiān)督具有獨立性和客觀性。 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 16 監(jiān)事會最佳實踐 人員要求 監(jiān)事會由 3-5人組成。同時應引進獨立監(jiān)事制度，由獨立董事?lián)伪O(jiān)事會主席。此外，應設(shè)非執(zhí)行監(jiān)事 1-2人。執(zhí)行監(jiān)事也應有 1-2人，便于隨時了解公司經(jīng)營管理情況。 監(jiān)事會的監(jiān)督功能應由具備合格素質(zhì)的人員出任相應的監(jiān)督職能。 監(jiān)事會人員要求 具有法律、財務等方面的專業(yè)技能 熟悉現(xiàn)行財務會計制度以及規(guī)則 能對財務報告進行深入的分析 擁有勝任財務監(jiān)督職能人員的道德素質(zhì) 監(jiān)事會主席 （獨立董事） 非執(zhí)行監(jiān)事 執(zhí)行監(jiān)事 監(jiān)事會人員組成 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 17 內(nèi)審部最佳實踐 內(nèi)審部門一般都隸屬于審計委員會，對經(jīng)營管理部門實施有效的監(jiān)督和控制。設(shè)置審計委員會領(lǐng)導之下或董事會直接領(lǐng)導之下的內(nèi)部審計部門，能夠較好地解決信息不對稱問題，進而較好地解決代理問題，實現(xiàn)有效的公司治理。從審計本身來看，這種組織設(shè)置使得內(nèi)部審計部門獨立于經(jīng)營管理部門之外，最利于內(nèi)部審計作用的充分發(fā)揮。 對公司的生產(chǎn)經(jīng) 營活動進行審計 經(jīng)常和持續(xù)地提供有關(guān)公司經(jīng)營情況的各種信息 較好地解決信息不對稱問題 較好地解決代理問題 利于保持審計獨立性 對經(jīng)營管理部門實施 有效的監(jiān)督和控制 利于保證審計結(jié)論的客觀性 實現(xiàn)有效的公司治理 審計委員會或董事會領(lǐng)導 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 18 III. 最佳業(yè)務實踐及相關(guān)行業(yè)公司的治理結(jié)構(gòu)體系 董事會管理最佳實踐 審計監(jiān)察網(wǎng)絡（監(jiān)事會、審計委員會、內(nèi)部審計部）最佳實踐 專業(yè)管理委員會（戰(zhàn)略決策委員會、薪酬與考核委員會）最佳實踐 最佳實踐和同行業(yè)借鑒的啟示 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 19 最佳業(yè)務實踐及相關(guān)行業(yè)公司的治理結(jié)構(gòu)體系 專業(yè)管理委員會 從董事會的兩項主要功能來看，一項功能是檢查和監(jiān)督公司的長期投資戰(zhàn)略。為了解決決策問題，公司董事會傾向于專門成立財務委員會 (Finance Committee)和長期戰(zhàn)略委員會 (Long-term InIIIestment Committee)，或稱戰(zhàn)略發(fā)展委員會 (Strategic DeIIIelopment Committee)。 另一項功能就是減輕和緩和股東和最高管理層之間的代理沖突 (Fama & Jensen， 1983)。一般而言，公司傾向于在董事會 下設(shè)立審計委員會 (Audit Committee)和 薪酬委員會 (Remuneration Committee)這樣兩個委員會來扮演獨立監(jiān)督者的角色。 由于獨立董事所具有的客觀獨立性，我們有理由相信獨立董事比內(nèi)部董事更能成為一名良好的監(jiān)督者，這樣公司就傾向于在審計委員會和報酬委員會中增加獨立董事的比例，以至于委員會成員全部或多數(shù) (超過 50%)都由獨立董事所組成，如美國法律研究所 (American Law Institute)有關(guān)公司治理原則第三部分(Principles of Corporate GoIIIernance Part)(1984)和商業(yè)圓桌會議 (Business Roundtable)有關(guān)公司治理與美國競爭力部分 (Corporate GoIIIernance and American CompetitiIIIeness)(1990)都主張審計委員會和報酬委員會完全由獨立董事所組成。 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 20 III. 最佳業(yè)務實踐及相關(guān)行業(yè)公司的治理結(jié)構(gòu)體系 董事會管理最佳實踐 審計監(jiān)察網(wǎng)絡（監(jiān)事會、審計委員會、內(nèi)部審計部）最佳實踐 專業(yè)管理委員會（戰(zhàn)略決策委員會、薪酬與考核委員會）最佳實踐 最佳實踐和同行業(yè)借鑒的啟示 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 21 最佳實踐和同行業(yè)借鑒的啟示 公司治理建議手段 啟示 目標 保護股東權(quán)益 完善公司章程中與公司治理相關(guān)的條款 明晰股東大會、董事會、監(jiān)事會的職責 設(shè)立董事會專門委員會，并明確職能 建立董事、監(jiān)事、高級管理層績效評價與激勵體系 強化董事會管理 強化監(jiān)事會管理 強化專業(yè)委員會管理 強化審計監(jiān)察網(wǎng)絡管理 完善總公司職能部室功能 設(shè)立審計委員會、內(nèi)部審計部門并明確職能 設(shè)計具體控制流程 優(yōu)化股東會、董事會、監(jiān)事會、專門委員會成員素質(zhì)及組成 從最佳業(yè)務實踐和同行業(yè)公司的借鑒，我們可以得出一些對科技園總公司如何完善其公司治理、組織結(jié)構(gòu)的啟示和建議手段。 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 22 IV. 科技園組織架構(gòu)的重組 組織架構(gòu)設(shè)計的主要原則 結(jié)合客戶戰(zhàn)略 針對客戶組織架構(gòu)的問題 結(jié)合全球最佳實踐 結(jié)合法律法規(guī) 結(jié)合流程設(shè)計原則 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 23 主要戰(zhàn)略建議及對組織設(shè)計的主要啟示 集中精力，保證有足夠的資源經(jīng)營和開發(fā)深圳科技工業(yè)園 調(diào)整與主營業(yè)務不相關(guān)的其它業(yè)務 1. 加強企業(yè)的核心領(lǐng)導，堅決貫徹新的戰(zhàn)略實施； 2. 應有專門的業(yè)務部門各自負責園區(qū)經(jīng)營和投資業(yè)務； 3. 應加強人力資源管理的功能和財務管理功能，這兩個部門應積極加入到公司的管理決策中，促使企業(yè)的順利轉(zhuǎn)型； 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 24 現(xiàn)有的組織架構(gòu)的問題 股東 董事會 董事長、黨委書記 監(jiān)事會 總經(jīng)理 財務總監(jiān) 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 總經(jīng)理助理 天鼎公司 產(chǎn)權(quán)部 發(fā)展部 信息部 貿(mào)易部 房產(chǎn)部 人力資源部 法律事務部 辦公室 西甫公司 財務部 審計部 董辦 開發(fā)公司 物業(yè)公司 高新城 貿(mào)易公司 黨委 紀委書記 黨群辦 保衛(wèi)科 秘書科 行政科 外事科 車隊 意杰公司 科意公司 派瑞科 特羅克斯 金科公司 韻科 發(fā)展部僅負責發(fā)現(xiàn)投資機會，專業(yè)職能分工不夠清晰和完整，投資業(yè)務職能較為分散 產(chǎn)權(quán)部負責控股公司的營運管理、退出的建議并上報總經(jīng)理辦公會，同時協(xié)調(diào)總公司預算的啟動和匯總工作。部門專業(yè)職能不清晰，部門的績效評估可操作性不強 董事會缺乏專業(yè)管理委員會協(xié)助其執(zhí)行檢查監(jiān)督的職能 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 25 現(xiàn)有的組織架構(gòu)的問題（續(xù)） 股東 董事會 董事長、黨委書記 監(jiān)事會 總經(jīng)理 財務總監(jiān) 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 總經(jīng)理助理 天鼎公司 產(chǎn)權(quán)部 發(fā)展部 信息部 貿(mào)易部 房產(chǎn)部 人力資源部 法律事務部 辦公室 西甫公司 財務部 審計部 董辦 開發(fā)公司 物業(yè)公司 高新城 貿(mào)易公司 黨委 紀委書記 黨群辦 保衛(wèi)科 秘書科 行政科 外事科 車隊 意杰公司 科意公司 派瑞科 特羅克斯 金科公司 韻科 僅負責開發(fā)工作，相關(guān)流程的不同職能過于分散，不利于整體效率的提高 房產(chǎn)部負責房產(chǎn)的前期規(guī)劃、立項和后期銷售，與開發(fā)工作銜接不夠密切 工作職能比較單薄，并未參與全面的人力資源管理 較多的精力放在訴訟案件的處理上，專業(yè)職能不完整 僅負責財務核算、簡單的融資工作，專業(yè)職能得不到全面的發(fā)揮 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 26 未來組織架構(gòu)建議 組織架構(gòu)方案和部室職責是適應企業(yè)內(nèi)部管理經(jīng)營戰(zhàn)略、流程、信息技術(shù)及業(yè)績考核方面的要求而產(chǎn)生的結(jié)果，因此將隨著這些因素的變化而轉(zhuǎn)變。 在確定組織架構(gòu)方案時，初期的功能和人員配置可能比較簡單，在適當時期需要考慮科技園總公司的實際需要和將來總公司規(guī)模、產(chǎn)業(yè)的變化進行相應的調(diào)整。 鑒于公司目前的管理狀況比較薄弱，我們建議總公司在明年進行完整的詳細流程設(shè)計和優(yōu)化，并在流程設(shè)計過程中對組織架構(gòu)方案進行更為周到的考慮。 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 27 未來的組織架構(gòu)圖 董事會層面 各業(yè)務及職能部門 總經(jīng)理 薪酬與考核委員會 董事會 董事會辦公室 戰(zhàn)略決策委員會 審計委員會 審計部 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 28 董事會辦公室 主要職能 董事會辦公室 董事會日常行政事物處理 戰(zhàn)略調(diào)研、政策性研究 協(xié)助預算管理工作 參與控股企業(yè)高層委派人員的管理 協(xié)調(diào)、監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況 列席董事會和股東會議 組織預算執(zhí)行監(jiān)督和期末考評工作 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 29 科技園總公司治理結(jié)構(gòu)的建議 設(shè)立并強化總公司審計委員會、內(nèi)部審計部審計監(jiān)察職能 審計委員會 對董事會負責 ， 向董事會匯報 審計委員會是公司內(nèi)部審計稽查工作的非常設(shè)領(lǐng)導機構(gòu) ， 代理董事會的委托指導內(nèi)部審計部或外聘專業(yè)顧問公司對管理層的經(jīng)營活動履行檢查 。 審計委員會不參與企業(yè)經(jīng)營活動的決策 ， 但審計委員會與內(nèi)部審計之間關(guān)系密切 ， 通過內(nèi)部審計和外部審計開展的一系列活動促使經(jīng)營者提供真實會計信息 、 有效地履行其管理職責 。 審計委員會由外聘專業(yè)咨詢顧問 （ 若不外聘顧問 ， 則要求委員會成員熟悉會計 、 審計業(yè)務 ， 具備審計能力 ） 、 公司董事長 、 不兼任管理職務的董事 、 黨委書記 、 審計監(jiān)察部門經(jīng)理共同組成 ， 董事長任委員會主任 。 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 30 科技園總公司治理結(jié)構(gòu)的建議 設(shè)立并強化總公司審計委員會、內(nèi)部審計部審計監(jiān)察職能（續(xù)） 財務報告 復核年度已審財務報表 復核中期未審財務報表 復核其他財務報告 復核公布前的盈利數(shù) 復核公司會計原則 內(nèi)部控制 評價內(nèi)部控制的充分性與有效性 公司內(nèi)部控制、對公司重大的關(guān)聯(lián)交易進行審查 審定內(nèi)部審計制度及程序 評價內(nèi)審人員工作表現(xiàn) 審定內(nèi)審工作報告 根據(jù)內(nèi)審意見作出相應處罰或敦促改進的決定 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風險 審計委員會 審計委員會主要職責 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 31 審計部 主要職能 審計部 內(nèi)部規(guī)劃 公司內(nèi)部管理審閱 總公司審計 專項審閱 參與公司內(nèi)部管理手冊的修訂 內(nèi)審規(guī)章制度編制及修訂 合法合規(guī)性審計 投資開發(fā)項目審計協(xié)助 投資企業(yè)投資收益審計 處理違規(guī)行為的建議 工程決算審計配合 盡職調(diào)查 離任審計 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 32 科技園總公司治理結(jié)構(gòu)的建議 設(shè)立并強化總公司薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略決策委員會管理職能 戰(zhàn)略決策委員會 對董事會負責 ， 向董事會匯報 戰(zhàn)略決策委員會是公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 ， 重大投資和預算管理的非常設(shè)領(lǐng)導機構(gòu) ， 是總公司董事會的專業(yè)參謀機構(gòu) ， 其目的是為了 提高上述領(lǐng)域的專業(yè)化決策質(zhì)量 ， 并推動在全集團建立起自上而下的預算管理體系 。 戰(zhàn)略決策委員會由外聘的若干專業(yè)戰(zhàn)略 、 投資 、 財務顧問 、 以及總公司董事長 、 監(jiān)事代表 、 總經(jīng)理 、 職能部室主要負責人共同組成 ， 并由董事長擔任委員會主任 ， 由其負責日常領(lǐng)導以及召集戰(zhàn)略決策委員會臨時會議 。 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 33 戰(zhàn)略決策委員會 主要職責 科技園總公司治理結(jié)構(gòu)的建議 設(shè)立并強化總公司薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略決策委員會管理職能（續(xù)） 審閱預算滾動調(diào)整方案 召集年度預算會議 預算方案的審閱與考核 戰(zhàn)略決策委員會 制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 監(jiān)督核實公司重大投資開發(fā)決策 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 34 科技園總公司治理結(jié)構(gòu)的建議 設(shè)立并強化總公司薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略決策委員會管理職能（續(xù)） 薪酬與考核委員會主要職責 對董事會負責 ， 向董事會匯報 薪酬與考核委員會是公司薪酬與績效管理的非常設(shè)領(lǐng)導機構(gòu) ， 是總公司董事會在人力資源方面的專業(yè)參謀機構(gòu) ， 其目的在于加強董 、 監(jiān)事 、 子公司高級管理人員的考核與激勵管理 。 薪酬與考核委員會由外聘若干專業(yè)人力資源咨詢顧問 、 董事長 、 黨委書記以及人力資源部經(jīng)理共同組成 ， 并由董事會兼任委員會主任 ， 由其負責日常領(lǐng)導以及召集薪酬與考核委員會管理委員會臨時會議 。 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 35 科技園總公司治理結(jié)構(gòu)的建議 設(shè)立并強化總公司薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略決策委員會管理職能（續(xù)） 制定董、監(jiān)事與高級管理人員考核的標準 核定董、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策方案 對董、監(jiān)事與高級管理人員進行考核 薪酬與考核委員會 薪酬與考核委員會主要職責 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 36 未來的組織架構(gòu)圖 公司管理層面 董事長、黨委書記 經(jīng)營班子 投 資 部 開發(fā)公司 物業(yè)公司 貿(mào)易公司 紀委書記 意杰公司 科意公司 派瑞科 金科公司 韻科 園區(qū)經(jīng)營部 高新城 天鼎公司 西甫公司 人力資源部 法律事務部 辦 公 室 財 務 部 園區(qū)開發(fā)部 黨 群 辦 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 37 未來總公司組織架構(gòu)的特點 通過組織扁平化提高公司內(nèi)部管理效率，各部門經(jīng)理對各自經(jīng)營、管理業(yè)務全面負責，并直接向總經(jīng)理匯報 加強專業(yè)職能部門的管理力度， 如人力資源管理部、財務管理部和法律事物部 三大核心業(yè)務部門的經(jīng)理負責各自業(yè)務領(lǐng)域內(nèi)端到端的業(yè)務流程，對業(yè)務的整體績效負責 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 38 投資部 主要職能 投資部 投資規(guī)劃 年度投資預算的編制 投資項目管理 投資項目過程時間、成本、質(zhì)量及風險監(jiān)控 投資回報評估及定期總結(jié) 子公司日常經(jīng)營活動監(jiān)控 投資概預算 管理 投資項目立項報告編制 投資項目日常監(jiān)管 子公司董事、監(jiān)事派出人員任命 子公司高級管理人員評價 投資企業(yè)管理 中期投資規(guī)劃擬定 制定及執(zhí)行退出方案 參股企業(yè)投資管理 市場調(diào)研 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 39 園區(qū)開發(fā)部 主要職能 園區(qū)開發(fā)部 設(shè)計、施工單位選擇 具體施工計劃 工程管理 園區(qū)開發(fā) 產(chǎn)權(quán)登記、房產(chǎn)證辦理 挖掘目標客戶 引資戰(zhàn)略的擬定 市場調(diào)研 融資渠道的建議 落實土地資源 園區(qū)建設(shè)項目規(guī)劃 負責總公司出租、待售房產(chǎn)的維修 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 40 園區(qū)經(jīng)營部 主要職能 園區(qū)經(jīng)營部 房屋管理和維護 物業(yè)管理 園林綠化 水電及公用設(shè)施管理 物業(yè)管理咨詢 房產(chǎn)定價 房地產(chǎn)銷售租賃策略 售后服務 高新城 房地產(chǎn)銷售、租賃 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 41 法律事務部 主要職能 法律事務部 出席庭審 合同及對外法律性文件 參與重大合同的擬定和談判 總公司規(guī)章制度 內(nèi)部法律咨詢 訴訟性法律事務 非訴訟性法律事務 收集證據(jù) 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 42 財務部 主要職能 納稅申報管理 財務管理 資金管理 財務部 會計核算 投資業(yè)務 核算 圓區(qū)域 開 發(fā) 業(yè)務 核算 財務分析 總帳核算 預算管理 對外會計報表 內(nèi)部管理會計報表 帳務核算 合并報表 報表管理 財務風險管理 滾動預算調(diào)整 匯總整理預算 預算執(zhí)行分析 制定財務管理規(guī)章制度 制定會計核算規(guī)章制度 籌資管理 工程預算和決算核定 2001 Andersen. All Rights Reserved. 初稿僅供演示和討論用 43 人力資源部 主要職能 績效 管理 員工 培訓 人員 招聘 人力資源部 人力資源規(guī)劃 職務說明和人員編制 內(nèi)部招聘 一般社會招聘、新畢業(yè)生、緊缺人才招聘 出國培訓 績效管理體系的建立 部門和員工績效管理 績效考核結(jié)果申訴 員工職業(yè)生涯 職業(yè)生涯設(shè)計 員工晉升 專業(yè)技術(shù)職稱評定 工資、獎金發(fā)放 薪資報表編制 考勤管理 結(jié)構(gòu)性人員調(diào)整 員工待崗、辭