民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租問題研究述評與展望[權(quán)威資料]

民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租問題研究述評與展望 本文檔格式為 WORD,感謝你的閱讀。 摘要：近年來政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的影響成為國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)。大多研究認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)來說是一種有價值的資源，卻往往忽視其負(fù)面效應(yīng)。本文系統(tǒng)地回顧了民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租問題的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，特別是對政治關(guān)聯(lián)與融資、政治關(guān)聯(lián)與補(bǔ)貼收入等問題進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)，在結(jié)合我國制度背景的基礎(chǔ)上提出預(yù)防尋租的建議以及未來研究方向。 關(guān)鍵詞：政治關(guān)聯(lián) 民營企業(yè) 融資 約束 財政補(bǔ)貼 尋租 一、引言 近年來政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的各個層面所產(chǎn)生的影響成為國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)。國外學(xué)者從 20 世紀(jì) 80 年代就開始研究這一問題，并讓人們逐漸認(rèn)識到高管的政府背景這一較隱蔽且難以量化的因素如何對企業(yè)的各個層面產(chǎn)生影響。而國內(nèi)學(xué)者在這方面的研究還處于起步階段。國內(nèi)外研究表明，政治關(guān)聯(lián)具有普遍性。學(xué)者們普遍認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)對公司來說是一種有價值的資源，卻往往忽視其負(fù)面效應(yīng)。尤其是民營企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的最大動機(jī)可能是尋租：首先，融資難是制約民營企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，民營企業(yè)可能通過 建立政治關(guān)聯(lián)，與政府建立良好的關(guān)系，進(jìn)而通過尋租活動來為企業(yè)的融資提供便利。其次，具有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)可能通過尋租來獲得更多的財政補(bǔ)貼收入。然而這種基于政治關(guān)聯(lián)獲得的融資、財政補(bǔ)貼無助于提高企業(yè)績效，反而會扭曲整個社會資源的有效配置，擾亂社會正常經(jīng)濟(jì)秩序，不利于企業(yè)和整個社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。政治關(guān)聯(lián)的負(fù)面影響是巨大的，但學(xué)者們對這方面的研究有待繼續(xù)深化，為此，本文希望通過梳理近期國內(nèi)外學(xué)者的文獻(xiàn)，理清政治關(guān)聯(lián)與尋租的內(nèi)在聯(lián)系。本文系統(tǒng)地回顧了民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租問題的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，特別是對政治關(guān) 聯(lián)與融資、政治關(guān)聯(lián)與補(bǔ)貼收入等問題進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)，在結(jié)合我國制度背景的基礎(chǔ)上，提出預(yù)防尋租相關(guān)建議及未來研究方向，希冀對民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的研究有所幫助。 二、企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租相關(guān)理論界定 （ 一 ）政治關(guān)聯(lián)相關(guān)界定 要探討企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租的內(nèi)在聯(lián)系，首先要對政治關(guān)聯(lián)這一概念進(jìn)行界定。對于政治關(guān)聯(lián)的概念，國內(nèi)外研究并為給出統(tǒng)一界定，學(xué)者們基于自身的研究給出了各自的概念。 Faccio（ 2006）認(rèn)為，公司的大股東或者高管（包括 CEO、董事長、副董事長、董事會成員）現(xiàn)在或曾經(jīng)在政府或者 議會工作，或者與政府關(guān)系密切，那么該公司就屬于政治關(guān)聯(lián)公司。吳文峰、吳沖鋒、劉曉薇（ 2008）認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)是指公司與擁有政治權(quán)利的個人之間形成的隱性政治關(guān)系，包括公司高管曾經(jīng)或者當(dāng)時在政府部門（或國會）任職，通過選舉捐款獲得的關(guān)系等，但不包括因政府持股而形成的關(guān)系。趙峰、馬光明（ 2011）認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)是指企業(yè)與擁有政治影響力的個人之間形成的隱性政治關(guān)系，即：如果一家公司的總經(jīng)理、董事長、董事、高管是現(xiàn)任或曾就職于中央政府、地方政府、軍隊，或者是人大代表、政協(xié)委員，那么這家公司就屬于政治關(guān)聯(lián)公司。王利平、 高偉、張學(xué)勇（ 2010）認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)與政府部門或擁有政治權(quán)力的個人之間形成的較為特殊的政企關(guān)系，表現(xiàn)為企業(yè)高層管理人員（董事長、 CEO、董事）及大股東有在政府部門任職經(jīng)歷，通過公益事業(yè)及人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)建立起與政府的密切關(guān)系等，但是因政府參股而形成的關(guān)系不屬于此范疇。政治關(guān)聯(lián)不同于政治賄賂，在法律層面上是合法的。筆者認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)是指企業(yè)的實(shí)際控制人、大股東、或者高層管理曾經(jīng)或者現(xiàn)在就職于政府部門，或者企業(yè)與擁有政治權(quán)力的個人或組織之間有密切關(guān)系，那么這家公司就屬于政治關(guān)聯(lián)公司。國內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者普遍認(rèn)同 ，政治關(guān)聯(lián)不同于政治賄賂與政治腐敗，在法律層面上是合法的。正如 Faccio（ 2006）所認(rèn)為的，政治關(guān)聯(lián)在法律層面上是完全合法的，它是企業(yè)通過政治關(guān)聯(lián)的高管影響政府部門以獲取其他企業(yè)所不具有的優(yōu)勢。吳文鋒、吳沖鋒、劉曉薇（ 2008）研究發(fā)現(xiàn)，中國民營上市公司高管的地方政府背景在一定條件下有利于公司經(jīng)營，有助于提高公司的價值。并且進(jìn)一步指出高管的地方政府背景對公司價值的正面影響要顯著大于中央政府背景。這主要是由于民營企業(yè)的經(jīng)營活動主要受地方政府管轄，而高管的地方政府背景有利于減少地方政府的權(quán)利侵害行為和利用與 政府的關(guān)系獲取融資便利性等好處。政治關(guān)聯(lián)的正面效應(yīng)是客觀存在的，有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)能夠利用與政府的關(guān)系獲取額外的資源，從而獲得額外的收益，在一定程度上可以提升企業(yè)的價值。鄭路航（ 2010）以 2006 年、 2007 年間我國 A 股上市公司為研究對象，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，獨(dú)立董事政治關(guān)聯(lián)程度與企業(yè)以托賓 Q值度量的業(yè)績存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，該正相關(guān)關(guān)系在第一大股東為國有股的上市公司中表現(xiàn)尤為明顯。指出我國上市公司獨(dú)立董事的政治關(guān)聯(lián)是一種有利于增加企業(yè)價值和提升企業(yè)業(yè)績的至關(guān)重要的政治資源。以上研究表明，企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)是一種有價 值的資源，可以為企業(yè)帶來實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的流入，對企業(yè)價值的提升有顯著作用。但是政治關(guān)聯(lián)的負(fù)面效應(yīng)是不可忽視的。梁萊歆、馮延超（ 2010）以 2006 年至2009 年在深圳證券交易所、上海證券交易所上市的民營企業(yè)為樣本，研究表明政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的雇員規(guī)模、薪酬成本均顯著高于非關(guān)聯(lián)企業(yè)，并且政治關(guān)聯(lián)程度越高，雇員的規(guī)模及其薪酬成本也越高。因?yàn)榫哂姓侮P(guān)聯(lián)的民營企業(yè)受到了政府為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大就業(yè)、促進(jìn)社會穩(wěn)定等政治目標(biāo)而進(jìn)行的政治干預(yù)，政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)比非政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)雇傭了更多的勞動力，并支付了更高的薪酬成本。政治關(guān)聯(lián)的 負(fù)面效應(yīng)不僅體現(xiàn)在增加了企業(yè)不必要的成本費(fèi)用，更為嚴(yán)重的是，政治關(guān)聯(lián)很可能導(dǎo)致權(quán)錢交易的尋租行為發(fā)生。魏杰和譚偉（ 2004）分析了企業(yè)在影響政府過程中存在的兩種軌道，即 “ 陽光軌道 ” 和 “ 黑色軌道 ” 。所謂 “ 陽光軌道 ” ，是指企業(yè)通過一些合法的、不損害其他企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的手段來影響政府，在滿足自身利益最大化的同時可以使整個社會的福利得到帕雷托改進(jìn)的軌道。這正是政治關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的正面效應(yīng)，對企業(yè)和整個社會的發(fā)展都產(chǎn)生了積極影響，這種軌道的存在是有益的，有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的良性運(yùn)行。而相對于合法的 “ 陽光軌道 ” ， “ 黑色軌道 ” 則 是指企業(yè)通過一些不合法的、損害其他企業(yè)和社會利益的手段來迫使政府為其提供特殊服務(wù)，進(jìn)而換取自身利益最大化的軌道。這種軌道的存在對企業(yè)和整個社會的發(fā)展都產(chǎn)生了嚴(yán)重的破壞影響，擾亂正常經(jīng)濟(jì)秩序，阻礙了社會的穩(wěn)定發(fā)展。這也正是政治關(guān)聯(lián)所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)，其最主要的表現(xiàn)形式就是權(quán)錢交易的尋租行為。尋租是一種浪費(fèi)社會資源的活動，雖然在短期給尋租者帶來了一定經(jīng)濟(jì)利益，但從長期來看，不僅給政府、尋租企業(yè)以及其他企業(yè)造成了不可估量的損失，更在一定程度上嚴(yán)重制約著整個經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。 （ 二 ）尋租相關(guān)理論界定 尋 租作為理論概念是在 1974 年由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅 羅賓 克魯格曼（ Paul R. Krugman）在探討國際貿(mào)易保護(hù)主義政策形成原因的論文尋租社會的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中首次提出來的?？唆敻衤J(rèn)為尋租是利用資源通過政治特權(quán)構(gòu)成對他人的損害大于租金獲得者收益的行為。在尋租概念提出以后，諸如詹姆斯 麥吉爾 布坎南（ James Mcgill Buchanan）、波斯納（ Richard Allen Posner）、加里 貝克爾（ Garys Becker）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家將尋租理論研究進(jìn)一步豐富發(fā)展。著名公共選擇學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹 姆斯 麥吉爾 布坎南（ James Mcgill Buchanan）認(rèn)為尋租產(chǎn)生的條件是存在限制市場進(jìn)入或市場競爭的制度或政策，而這往往與政府干預(yù)的特權(quán)有關(guān)。魏杰和譚偉（ 2004）認(rèn)為，尋租是指企業(yè)通過向其政府主管部門交租，可以得到政府提供的特殊保護(hù)，進(jìn)而獲得大量的超額利潤，而對于政府來說，部分政府部門或政府官員通過擁有的行政審批權(quán)、行政許可權(quán)、行政劃撥權(quán)等行政權(quán)力，進(jìn)行 “ 設(shè)租 ” 和 “ 收租 ” ，可以實(shí)現(xiàn)他們的薪水、權(quán)力、地位和提升機(jī)會的最大化。陶國慶（ 2011）認(rèn)為，尋租行為是交易成本極高的非生產(chǎn)性尋利行為，它是 典型的 “ 負(fù)和博弈 ” ，會導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)。如尋租者為疏通關(guān)系而花費(fèi)的資源、政府官員 “ 創(chuàng)租 ” 和 “ 抽租 ” 以及為了保護(hù)自身而付出的代價，同時還包括政府部門為了對付各類尋租行為而進(jìn)行反尋租所耗費(fèi)的資源。綜合國內(nèi)外學(xué)者研究觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，尋租是指尋租主體憑借政府行政權(quán)力以及政府特權(quán)，為獲得超額收益進(jìn)行的利益轉(zhuǎn)移而造成浪費(fèi)社會資源的活動。尋租本質(zhì)上就是一種浪費(fèi)資源的非合法活動，雖然在短期內(nèi)給尋租主體帶來一定的經(jīng)濟(jì)利益流入，但從長期看來，尋租給尋租主體、以及其他社會主體造成的損失是巨大的，并且嚴(yán)重破壞了整個經(jīng)濟(jì)社會的良性 運(yùn)行。 三、民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租問題研究述評 （ 一 ）民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與融資中尋租機(jī)制的內(nèi)在聯(lián)系 融資問題一直是制約民營企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，融資難、融資成本高已成為民營企業(yè)發(fā)展中的瓶頸?；诖?，民營企業(yè)更有動機(jī)通過建立政治關(guān)聯(lián)，與政府建立良好的關(guān)系，利用尋租機(jī)制從而為企業(yè)的融資提供更大便利。白重恩、路江涌、陶志剛（ 2005）研究發(fā)現(xiàn)私營企業(yè)在財產(chǎn)權(quán)受到侵蝕和面臨政策歧視的情況下獲得貸款難度較大，但私營企業(yè)在我國的蓬勃發(fā)展說明私營企業(yè)有一套自我保護(hù)措施（即政治關(guān)聯(lián)）來緩解這種困難，從而 降低其貸款難度。胡旭陽（ 2006）以浙江省 2004 年民營百強(qiáng)企業(yè)為樣本，通過研究民企創(chuàng)始人政治身份與民營企業(yè)進(jìn)入金融業(yè)可能性之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在中國金融業(yè)進(jìn)入受到政府管制的情況下，民營企業(yè)家的政治身份通過傳遞民營企業(yè)質(zhì)量信號降低了民營企業(yè)進(jìn)入金融業(yè)的壁壘，從而提高了民營企業(yè)的資本獲得能力，促進(jìn)了民營企業(yè)的發(fā)展。羅黨論、甑麗明（ 2008）通過構(gòu)建的理論模型論證了民營企業(yè)的政治關(guān)系對其融資中的作用，并實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，相對于沒有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)而言，有政治關(guān)系的民營企業(yè)其外部融資時所受的融資約束更少。以上研究表明， 具有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)更容易從地方金融機(jī)構(gòu)獲得貸款，從而緩解了民營企業(yè)融資困難，在很大程度上促進(jìn)了民營企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，也在一定程度上提升了企業(yè)的價值。由于政治關(guān)聯(lián)能為民營企業(yè)提供融資便利，從而解決民營企業(yè)發(fā)展的瓶頸問題，因此民營企業(yè)更熱衷于建立政治關(guān)聯(lián)，與政府搞好關(guān)系，而往往就會導(dǎo)致尋租行為的發(fā)生。李莉、薛冬輝（ 2011）從尋租視角出發(fā)，通過博弈模型推演分析，發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)因能夠有效降低政府官員的設(shè)租風(fēng)險和民營企業(yè)的尋租成本而使尋租行為更容易發(fā)生，從而構(gòu)建了政治關(guān)聯(lián)對民營企業(yè)融資約束產(chǎn)生影響的尋租機(jī)制。這種尋 租給社會造成了相當(dāng)大的負(fù)面影響，本質(zhì)上就是一種浪費(fèi)資源的非合法活動，雖然在短期內(nèi)給尋租主體帶來一定的經(jīng)濟(jì)利益流入，但從長期看來，尋租活動給尋租者、以及其他社會主體造成的損失是巨大的，不僅扭曲了整個社會資源的有效配置，造成社會不公平，同時巨大的尋租成本還潛在制約著整個社會經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。 Khwaja and Mian（ 2005）實(shí)證研究了巴基斯坦上市公司在銀行的長期貸款數(shù)據(jù)，研究表明有政府背景的企業(yè)高管所在的公司借債率高于45%，而違約率高于 50%。研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，這種 “ 尋租 ” 行為給整個經(jīng)濟(jì)體帶來的成本估計占 每年 GDP 的 0.3%到 1.9%。可見，尋租的成本是巨大的，潛在制約著整個社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。 （ 二 ）民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與財政補(bǔ)貼中尋租機(jī)制的內(nèi)在聯(lián)系 補(bǔ)貼收入是地方政府對企業(yè)的一種支持，在一定程度上財政補(bǔ)貼也提升了企業(yè)的業(yè)績。但不恰當(dāng)?shù)呢斦a(bǔ)貼也會造成社會資源的極大浪費(fèi)，擾亂企業(yè)經(jīng)營秩序，妨礙社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。陳曉、李靜（ 2001）研究發(fā)現(xiàn)地方政府財政行為在提升公司業(yè)績中的作用，發(fā)現(xiàn)地方政府出于資源競爭的需要，對上市公司進(jìn)行了大面積的稅收優(yōu)惠和財政補(bǔ)貼，造成社會不公平競爭，極大扭曲了企業(yè)財 務(wù)信息。唐清泉、羅黨論（ 2007）以 2002 年至 2004 年上市公司為樣本，實(shí)證考察了政府補(bǔ)貼的動機(jī)與效果。研究發(fā)現(xiàn)，作為政府干預(yù)市場的一種很直接的手段，政府補(bǔ)貼在實(shí)現(xiàn)社會目標(biāo)方面起著很大的作用。從補(bǔ)貼效果來看，政府補(bǔ)貼沒有增強(qiáng)上市公司的經(jīng)濟(jì)效益，但卻有助于上市公司社會效益的發(fā)揮。研究表明，具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)比非關(guān)聯(lián)企業(yè)能夠獲得更多的財政補(bǔ)貼以及稅收優(yōu)惠。陳冬華（ 2003）研究發(fā)現(xiàn)，具有地方政府背景的董事長在上市公司董事會中占有相當(dāng)重要的席位；地方政府影響越大，上市公司越可能獲得更多的補(bǔ)貼收入。同樣具有政治關(guān) 聯(lián)的企業(yè)獲得的稅收優(yōu)惠的可能性更大。吳文鋒、吳沖鋒、芮萌（ 2009）以 1999 年至 2004 年在滬深兩地上市的民營企業(yè)為樣本，實(shí)證分析研究表明，在企業(yè)稅外負(fù)擔(dān)較重的省市，高管具有政府背景的公司在所得稅適用稅率和實(shí)際所得稅率上都要顯著低于高管沒有政府背景的公司。而且，公司所在省市的企業(yè)稅外負(fù)擔(dān)越重，高管政府背景獲取的稅收優(yōu)惠也越多。這表明公司高管的政府背景能給企業(yè)帶來額外的稅收優(yōu)惠。因此，民營企業(yè)更傾向與政府建立關(guān)聯(lián)，從而獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益。以上研究結(jié)果表明，政治關(guān)聯(lián)能夠給企業(yè)帶來稅收優(yōu)惠，有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè) 更容易獲得政府補(bǔ)助，但是這種基于政治關(guān)聯(lián)的補(bǔ)助收入并未給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟(jì)效益。潘越、戴亦一、李財喜（ 2009）以 2002 年至 2007 年滬深兩市的 ST 公司為樣本，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)處于財務(wù)困境時獲取政府補(bǔ)助有顯著影響。并進(jìn)一步指出，政治關(guān)聯(lián)較弱的民營企業(yè)獲得的政府補(bǔ)助對企業(yè)長期業(yè)績的提高作用顯著，但對于國有企業(yè)以及具有較強(qiáng)政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)作用則不顯著。這在一定程度上說明政治關(guān)聯(lián)導(dǎo)致了政府補(bǔ)助資金的低效運(yùn)作。政治關(guān)聯(lián)的負(fù)面效應(yīng)不僅導(dǎo)致政府補(bǔ)貼金的低效運(yùn)作，更為嚴(yán)重的是，政治關(guān)聯(lián)在很大程度上 可能導(dǎo)致政府腐敗、錢權(quán)交易的尋租活動發(fā)生，對企業(yè)和社會的長遠(yuǎn)發(fā)展危害性極大。余明桂、回雅甫、潘紅波（ 2010）以我國民營上市公司為樣本，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，與地方政府建立政治聯(lián)系的民營企業(yè)能獲得更多的財政補(bǔ)貼，但這類民營企業(yè)獲得的財政補(bǔ)貼與企業(yè)績效及社會績效負(fù)相關(guān)。民營企業(yè)并沒有因?yàn)楂@得的政府額外補(bǔ)貼而承擔(dān)對應(yīng)的社會責(zé)任，反而更容易導(dǎo)致政府腐敗、官商勾結(jié)和錢權(quán)交易等嚴(yán)重的社會后果。因?yàn)橛姓侮P(guān)聯(lián)的民營企業(yè)獲得的財政補(bǔ)貼在很大程度上是通過尋租，從掌握了財政補(bǔ)貼支配權(quán)的政府官員手中得到的，而不是因?yàn)檫@些企業(yè)真的具有潛 力、發(fā)展前景或社會貢獻(xiàn)而應(yīng)當(dāng)獲得的。由此可見，民營企業(yè)通過與地方政府建立政治聯(lián)系，利用尋租機(jī)制進(jìn)而得到更多的融資便利、稅收優(yōu)惠以及政府補(bǔ)貼收入。但這種基于政治關(guān)聯(lián)的政府補(bǔ)貼并未提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效或社會效益，反而破壞了社會公平競爭機(jī)制，擾亂社會資源的優(yōu)化配置，造成社會資源的極大浪費(fèi)，更嚴(yán)重的是，尋租活動往往容易造成政府腐敗貪污、錢權(quán)交易泛濫等嚴(yán)重社會惡果，造成不良社會風(fēng)氣，破壞社會穩(wěn)定，進(jìn)而嚴(yán)重妨礙整個社會的可持續(xù)發(fā)展。 四、建議與展望 （ 一 ）建議 上述表明，民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租活動存在 緊密的內(nèi)在聯(lián)系。但尋租是一種浪費(fèi)資源的活動，巨大的尋租成本潛在制約著整個社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，科學(xué)合理預(yù)防尋租活動是保證國民經(jīng)濟(jì)良好穩(wěn)步發(fā)展的重要條件。陶國慶（ 2011）認(rèn)為，徹底防治政府尋租行為要從以下方面加以落實(shí)，即扼殺尋租動機(jī)、消除尋租機(jī)會和加大尋租成本。筆者認(rèn)為，預(yù)防尋租應(yīng)結(jié)合我國制度背景，從宏觀經(jīng)濟(jì)層面來看，我國經(jīng)濟(jì)一直處于高速增長階段，各種復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也隨之出現(xiàn)，相關(guān)的法律制度和市場經(jīng)濟(jì)制度還有待進(jìn)一步完善。完善法律制度和市場經(jīng)濟(jì)制度，可以避免被尋租者利用的漏洞存在，使?jié)撛诘膶ぷ庹邿o法變成 現(xiàn)實(shí)的尋租者；從地區(qū)差異和行業(yè)競爭層面來看，我國各地區(qū)在市場化程度、政府干預(yù)、行業(yè)管制等方面都存在較大的差異，在這種特殊背景下，預(yù)防尋租活動要有針對性。從微觀企業(yè)層面來講，我國企業(yè)性質(zhì)具有多樣性，國有獨(dú)資企業(yè)、國有控股企業(yè)、國有參股企業(yè)、集體企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)等多種企業(yè)并存，在這種復(fù)雜情況下，預(yù)防尋租活動更為困難。總之，預(yù)防尋租問題需要一套科學(xué)有效的制度措施：首先，嚴(yán)格公務(wù)員選拔制度，加強(qiáng)政府官員的綜合素質(zhì)培養(yǎng)。杜絕尋租活動要從源頭控制，從我國國情出發(fā)，嚴(yán)格公務(wù)員考試、選拔制度，選拔高素質(zhì)人才擔(dān)當(dāng)政府 官員。因?yàn)閲?yán)于律已、公正執(zhí)法的政府官員才能更好地服務(wù)社會，更好地為服務(wù)型政府辦事，在人為劃撥資源情況下，秉著客觀中立的態(tài)度更為合理地分配社會公共資源，從最大程度上保證社會資源的合理配置。業(yè)務(wù)素質(zhì)高的政府官員能夠做出更為科學(xué)的決策或治理措施，從而有效避免因政府出臺的相關(guān)政策制度不健全而給尋租者留下尋租空間。同時，加強(qiáng)政府官員的綜合素質(zhì)培養(yǎng)，提高其思想政治覺悟，這樣才能使政府官員自覺主動地抵御尋租行為，發(fā)揮個人主觀能動性，從主觀意識上抵制腐敗行為的發(fā)生。其次，嚴(yán)格制約政府權(quán)力，加強(qiáng)完善監(jiān)管機(jī)制，從根本上消除尋租 機(jī)會。完善的法律制度和市場經(jīng)濟(jì)制度，可以有效避免被尋租者利用的漏洞存在，從根本上杜絕尋租的發(fā)生，使?jié)撛诘膶ぷ庹邿o法變成現(xiàn)實(shí)的尋租者。當(dāng)然最為關(guān)鍵的是，嚴(yán)格制約政府權(quán)力，尤其防止權(quán)力集中化。針對這一問題可以采取相應(yīng)措施將政府權(quán)力進(jìn)行分散化，促使權(quán)力機(jī)構(gòu)之間形成相互制衡的局面，同時加強(qiáng)權(quán)力機(jī)構(gòu)內(nèi)部、各級政府部門之間的相互監(jiān)督、相互約束，從而完善內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制。其次，擴(kuò)大社會監(jiān)督范圍，完善社會審計制度，提高新聞輿論的影響力，形成良好的外部監(jiān)督體系，促使內(nèi)外監(jiān)管有效結(jié)合，從根本上消除尋租機(jī)會，徹底杜絕尋租活動的發(fā)生。 最后，加大潛在的尋租成本，迫使尋租者主動放棄尋租行為。對于潛在的尋租者來講，只要尋租的預(yù)期收益大于尋租的預(yù)期成本，潛在的尋租者就會變成現(xiàn)實(shí)的尋租者。加大尋租成本就是使尋租行為的成本大于經(jīng)濟(jì)租金，迫使尋租者被迫放棄尋租行為。筆者認(rèn)為，采取相關(guān)措施可以加大尋租成本，如在一定程度上，增加公務(wù)員的薪金水平可以有效防止其尋租。利益問題是尋租的主要驅(qū)動因素，提高公務(wù)員的薪酬水平能夠讓其主觀意識到尋租的機(jī)會成本很高，尋租行為不值得，進(jìn)而不愿意主動尋租。除此之外，要進(jìn)一步加強(qiáng)處罰力度，如果政府官員認(rèn)為處罰力度足夠大以致尋租 成本大于預(yù)期的尋租收益，在“ 理性經(jīng)濟(jì)人 ” 的假設(shè)下，尋租者自然會放棄尋租行為。此外，中央政府應(yīng)加大對各地政府官員的監(jiān)管力度，特別是要加強(qiáng)對非市場化資源配置地區(qū)政府官員的監(jiān)管，特別注意監(jiān)管具有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)。為預(yù)防民營企業(yè)融資問題上利用尋租機(jī)制，各級政府應(yīng)加大力度對符合產(chǎn)業(yè)政策民營企業(yè)的金融扶持，以降低民營企業(yè)融資約束困難，促進(jìn)其穩(wěn)步、可持續(xù)發(fā)展。為預(yù)防民營企業(yè)在財政補(bǔ)助上進(jìn)行尋租活動，中央政府要特別注意監(jiān)管具有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)，減少尋租行為對社會資源合理配置的影響，從而保證社會優(yōu)化配置資源，維護(hù)社會正常 經(jīng)濟(jì)秩序，保證社會公平競爭機(jī)制的運(yùn)行，促進(jìn)整個經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。 （ 二 ）展望 近年來，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的影響已經(jīng)得到大量研究的關(guān)注，并逐漸形成一個新的研究領(lǐng)域。盡管國內(nèi)外學(xué)者對政治關(guān)聯(lián)與尋租活動的內(nèi)在聯(lián)系的研究已經(jīng)取得較為豐碩的成果，但是目前的研究仍然存在一定的不足，有待繼續(xù)深化。國內(nèi)外研究表明民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租活動存在緊密的內(nèi)在聯(lián)系，民營企業(yè)通過與地方政府建立政治聯(lián)系，利用尋租機(jī)制進(jìn)而得到了更多的融資便利，大大降低了融資約束；并且政治關(guān)聯(lián)給企業(yè)帶來了更多的稅收優(yōu)惠以及政府補(bǔ)貼收入。但是這種 基于政治關(guān)聯(lián)的政府補(bǔ)貼并未提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效或社會效益，反而破壞了社會公平競爭機(jī)制，擾亂社會資源的優(yōu)化配置，造成社會資源的極大浪費(fèi)。更為嚴(yán)重的是，政治關(guān)聯(lián)的負(fù)面效應(yīng)很可能導(dǎo)致權(quán)錢交易的尋租行為發(fā)生，而尋租活動往往會導(dǎo)致政府腐敗貪污、錢權(quán)交易泛濫等嚴(yán)重社會惡果，造成不良社會風(fēng)氣，破壞社會的長治久安，進(jìn)而嚴(yán)重阻礙整個社會的可持續(xù)發(fā)展。盡管國內(nèi)外學(xué)者都意識到了這一問題，但是卻都沒有合理量化尋租成本的方法，大多數(shù)學(xué)者也通過構(gòu)建一系列模型來試圖研究尋租機(jī)制，但也沒有提出徹底防治尋租問題的有效措施。因此對于這一問題的未 來研究可以主要關(guān)注在尋租成本的合理量化研究上，以及針對尋租活動的治理措施方面。其次，目前關(guān)于政治關(guān)聯(lián)的多數(shù)量化研究僅僅局限于企業(yè)高管自身的政治背景，但卻忽略了高管的親戚、好友等社會關(guān)系的政治背景，在中國這一復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)社會中，必然也是政治關(guān)聯(lián)的重要影響因素。盡管目前國內(nèi)外很多學(xué)者使用啞變量，或構(gòu)造影響力指數(shù)等方法來量化政治關(guān)聯(lián)，但未對相關(guān)政府部門進(jìn)行進(jìn)一步詳細(xì)的區(qū)分，諸如省級、市級、縣級、鄉(xiāng)級等，這往往會遺漏重要的相關(guān)信息。因此，針對國內(nèi)外對政治關(guān)聯(lián)與尋租的內(nèi)在聯(lián)系問題現(xiàn)有研究的不足，結(jié)合我國特殊的制度背景 ，合理量化政治關(guān)聯(lián)與尋租成本，以及通過實(shí)證來檢驗(yàn)企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與尋租的內(nèi)在聯(lián)系，是未來政治關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的研究重點(diǎn)。 *本文系四川省軟科學(xué)項目 “ 四川民營企業(yè)發(fā)展中的治理問題研究 ” （項目編號： 2011ZR0011）階段性成果 參考文獻(xiàn)： 1吳文鋒、吳沖鋒、劉曉薇：中國民營上市公司高管的政府背景與公司價值，經(jīng)濟(jì)研究 2008 年第 7 期。 2趙峰、馬光明：政治關(guān)聯(lián)研究脈絡(luò)述評與展望，經(jīng)濟(jì)評論 2011 年第 3 期。 3羅黨論、甄麗明：民營控制、政治關(guān)系與企 業(yè)融資約束，金融研究 2008 年第 12 期。 4余明桂、回雅甫、潘紅波：政治聯(lián)系、尋租與地方政府財政補(bǔ)貼有效性，經(jīng)濟(jì)研究 2010 第 3 期。 5陶國慶：政府尋租行為分析及治理對策，生產(chǎn)力研究 2011 年第 6 期。 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