2011證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)摘要總結(jié)(全)

TopS 大家網(wǎng) 1 / 59聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html 6 收集整理轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 /forum-114-1.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)摘要第一章 . 3 知 點(diǎn)識(shí) 1 ： 券的含 （多 ）證 義 選 . 3 知 點(diǎn)識(shí) 2 ：有價(jià) 券的含 （判 ）證 義 斷 . 4 知 點(diǎn)識(shí) 3 ：有價(jià) 券分 念（多 、判 ）證 類概 選 斷 . 4 知 點(diǎn)識(shí) 4 ：有價(jià) 券分 準(zhǔn)（ 、多 、判 ）證 類標(biāo) 單選 選 斷 . 4 知 點(diǎn)識(shí) 5 ：有價(jià) 券特征（ 、判 ）證 單選 斷 . 5 知 點(diǎn)識(shí) 6 ： 券市 的特征（多 ）證 場 選 . 5 知 點(diǎn)識(shí) 7 ： 券市證 場結(jié)構(gòu) . 5 知 點(diǎn)識(shí) 8 ： 券市 的基本功能證 場 . 6 知 點(diǎn)識(shí) 9 ： 券 行人證 發(fā) . 6 知 點(diǎn)識(shí) 10 ： 券投 人（ 、判 ）證 資 單選 斷 . 7 知 點(diǎn)識(shí) 11 ： 券市 中介機(jī)證 場 構(gòu) . 8 知 點(diǎn)識(shí) 12 ：自律性組織 . 8 知 點(diǎn)識(shí) 13 ： 券 管機(jī)證 監(jiān) 構(gòu) . 8 知 點(diǎn)識(shí) 14 ： 券市 的 生證 場 產(chǎn) . 9 知 點(diǎn)識(shí) 15 ： 券市 的 展 段證 場 發(fā) 階 . 9 知 點(diǎn)識(shí) 16 ： 券市 展 （多 ，多國際證 場發(fā) 現(xiàn)狀與趨勢 選 為 ABCD 四 ）個(gè)選項(xiàng) . 9 2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)摘要第二章 . 10 知 點(diǎn)識(shí) 1 ：股票的定 （判 ）義 斷 . 10 知 點(diǎn)識(shí) 2 ：股票的性 （ 、判 ）質(zhì) 單選 斷 . 10 知 點(diǎn)識(shí) 3 ：股票的特征（多 、判 ）選 斷 . 11 知 點(diǎn)識(shí) 4 ：普通股票和 先股票（多 ）優(yōu) 選 . 11 知 點(diǎn)識(shí) 5 ： 名股票和無 名股票（多 、 、判 ）記 記 選 單選 斷 . 11 知 點(diǎn)識(shí) 6 ：有面 股票和無面 股票（多 、判 ）額 額 選 斷 . 12 知 點(diǎn)識(shí) 7 ：股票的價(jià) （ 、判 ）值 單選 斷 . 12 知 點(diǎn)識(shí) 8 ：股票的價(jià)格（判 ）斷 . 13 知 點(diǎn)識(shí) 9 ：影 股票價(jià)格的因素（多 、 、判 ）響 選 單選 斷 . 13 知 點(diǎn)識(shí) 10 ：普通股股 的 利。東 權(quán) . 14 知 點(diǎn)識(shí) 11 ： 先股票的定 及特征（多 、判 ）優(yōu) 義 選 斷 . 15 知 點(diǎn)識(shí) 12 ： 先股 （多 、判 、 ）優(yōu) 種類 選 斷 單選 . 15 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！2 / 59 大家網(wǎng) TopS知 點(diǎn)識(shí) 13 ：我 股票 型（多 ）國 類 選 . 16 2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)摘要第三章 . 17 知 點(diǎn)識(shí) 1 ： 券的定 （判 、 ）債 義 斷 單選 . 17 知 點(diǎn)識(shí) 2 ： 券的票面要素。（多 、判 、 ）債 選 斷 單選 . 17 知 點(diǎn)識(shí) 3 ： 券的特征：債 . 18 知 點(diǎn)識(shí) 4 ： 券的分 。（多 、判 、 ）債 類 選 斷 單選 . 19 知 點(diǎn)識(shí) 5 ： 券 股票比 （判 ）債 與 較 斷 . 20 知 點(diǎn)識(shí) 6 ：政府 券 述。（多 、判 ）債 概 選 斷 . 20 知 點(diǎn)識(shí) 7 ： 的分 。（多 、判 ）國債 類 選 斷 . 21 知 點(diǎn)識(shí) 8 ：我 。（多 、判 、 ）國國債 選 斷 單選 . 22 知 點(diǎn)識(shí) 9 ：地方政府 券。（多 、 ）債 選 單選 . 23 知 點(diǎn)識(shí) 10 ：我 的金融 券。（ 、判 ）國 債 單選 斷 . 24 知 點(diǎn)識(shí) 11 ：公司 券（ 、判 ）債 單選 斷 . 24 知 點(diǎn)識(shí) 12 ： 券 念。（多 ）國際債 概 選 . 26 知 點(diǎn)識(shí) 13 ： 券分 （重點(diǎn)）。（多 、 、判 ）國際債 類 選 單選 斷 . 26 知 點(diǎn)識(shí) 14 ：我 的 券。（判 ）國 國際債 斷 . 27 2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)摘要第四章 . 27 知 點(diǎn)識(shí) 1 ： 券投 基金（判 、 、多 ）證 資 斷 單選 選 . 27 知 點(diǎn)識(shí) 2 ：基金 股票、 券 （判 ）與 債 區(qū)別 斷 . 28 知 點(diǎn)識(shí) 3 ：基金分 （重點(diǎn)）。（多 、判 、 ）類 選 斷 單選 . 28 知 點(diǎn)識(shí) 4 ：基金 事人。（ 、判 ）當(dāng) 單選 斷 . 31 知 點(diǎn)識(shí) 5 ：基金的 用（ 、判 ）費(fèi) 單選 斷 . 32 知 點(diǎn)識(shí) 6 ：基金 估 。（多 ）資產(chǎn) 值 選 . 33 知 點(diǎn)識(shí) 7 ：基金收入 。與風(fēng)險(xiǎn) . 33 知 點(diǎn)識(shí) 8 ：基金投 限制。（多 ）資 選 . 33 2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)摘要第五章 . 34 知 點(diǎn)識(shí) 1 ：金融衍生工具的 念。（多 、判 ）概 選 斷 . 34 知 點(diǎn)識(shí) 2 ：金融衍生工具的分 （多 、 、判 ）。類 選 單選 斷 . 35 知 點(diǎn)識(shí) 3 ：金融衍生工具的 展。（多 、 、判 ）發(fā) 選 單選 斷 . 36 知 點(diǎn)識(shí) 4 ：金融 期合 。遠(yuǎn) 約 . 36 知 點(diǎn)識(shí) 5 ：金融期 的主要交易制度。（重點(diǎn)）貨 . 37 知 點(diǎn)識(shí) 6 ：金融期 的 。貨 種類 . 38 知 點(diǎn)識(shí) 7 ：金融期 的基本功能。貨 . 39 知 點(diǎn)識(shí) 8 ：金融期 的理 價(jià)格貨 論 . 39 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 3 / 59知 點(diǎn)識(shí) 9 ：金融互 。換 . 39 知 點(diǎn)識(shí) 10 ：金融期 。權(quán) . 40 知 點(diǎn)識(shí) 11 ：金融期 的分 。權(quán) 類 . 40 知 點(diǎn)識(shí) 12 ：金融期 的理 價(jià)格。權(quán) 論 . 41 知 點(diǎn)識(shí) 13 ： 。權(quán)證 . 41 知 點(diǎn)識(shí) 14 ：可 券。轉(zhuǎn)換債 . 42 知 點(diǎn)識(shí) 15 ：存托憑 。證 . 43 知 點(diǎn)識(shí) 16 ： 券化資產(chǎn)證 . 44 知 點(diǎn)識(shí) 17 ： 化金融衍生 品。結(jié)構(gòu) 產(chǎn) . 45 2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)摘要第 章 . 45 知 點(diǎn)識(shí) 1 ： 券 行市 。（判 、多 ）證 發(fā) 場 斷 選 . 45 知 點(diǎn)識(shí) 2 ： 券 行制度。（ 、判 、多 ）證 發(fā) 單選 斷 選 . 46 知 點(diǎn)識(shí) 3 ： 券 行價(jià)格。（多 、判 ）證 發(fā) 選 斷 . 47 知 點(diǎn)識(shí) 4 ： 券交易所。（多 、判 ）證 選 斷 . 47 知 點(diǎn)識(shí) 5 ： 外交易市 。（多 ）場 場 選 . 49 知 點(diǎn)識(shí) 6 ： 券指 。（ 點(diǎn)）證 . 49 知 點(diǎn)識(shí) 7 ： 券投 收益。（多 、判 、）證 資 選 斷 . 50 知 點(diǎn)識(shí) 8 ： 券投 。（多 、判 ）證 資風(fēng)險(xiǎn) 選 斷 . 51 2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)摘要第 章 . 52 知 點(diǎn)識(shí) 1 ： 券公司。證 . 52 知 點(diǎn)識(shí) 2 ： 券公司治理和 部控制。（判 、 ）證 斷 單選 . 53 知 點(diǎn)識(shí) 3 ： 券登 算公司。（ ）證 記結(jié) 單選 . 54 知 點(diǎn)識(shí) 4 ： 券服 機(jī) 。證 構(gòu) . 55 2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)摘要第 章 . 55 知 點(diǎn)識(shí) 1 ： 券市 法律法 （多 、判 ）證 場 選 斷 . 55 知 點(diǎn)識(shí) 2 ： 券市 的行政 管（重點(diǎn)）。證 場 監(jiān) . 56 知 點(diǎn)識(shí) 3 ： 券市 自律管理。證 場 . 58 2011 券 格考 基 知 重點(diǎn)摘要第一章證 從業(yè)資 試 礎(chǔ) 識(shí)知識(shí)點(diǎn) 1：證券的 義 多選 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！4 / 59 大家網(wǎng) TopS證券 類記載 一 權(quán) 的 證 證明 權(quán) 證記載的 的權(quán)益 證券 證明 權(quán) currency1的“ 證， 明證券 第三 權(quán)證券fi 的fl 權(quán)益證明 發(fā)的為 證券 質(zhì) ” 知識(shí)點(diǎn) 2： 證券的 義 斷 證券 標(biāo) 額， 證明 證券 的fl fl 產(chǎn)fi 權(quán)債權(quán)的 證 類證券本 值， 一 的產(chǎn)權(quán)， 在證券場 ， 格 證券 擬資本 擬資本 證券 在， 一收益的資本 際資本 擬資本的格額 等 的真 資本的 格， 與真 資本的重格 一 等， 全 際資本額的 知識(shí)點(diǎn) 3： 證券 類概 多選 斷 義 證券 資本證券， 義 品證券 貨證券資本證券 品證券 證明 品 權(quán) 權(quán)的 證 貨單 貨單 單等 先確 象的， 屬 如貨 購物券等 貨證券 本 第三貨索權(quán)的 證券 ：一類 業(yè)證券： 業(yè)匯 業(yè)本；另一類 銀證券：銀匯 銀本支 資本證券 由 融投資與 融投資 直接聯(lián)系的活動(dòng)產(chǎn)的證券 資本證券 證券的 要 知識(shí)點(diǎn) 4： 證券 類標(biāo)準(zhǔn) 單選 多選 斷 1 按發(fā) 的 同， 為政府證券 政府機(jī)構(gòu)證券公司證券 政府證券中央政府地方政府發(fā)的債券 政府機(jī)構(gòu)證券 由批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)的證券，我國目前 允許政府機(jī)構(gòu)發(fā) 公司證券 公司為籌措資 發(fā)的證券 在公司證券中， 將銀及非銀 融機(jī)構(gòu)發(fā)的證券稱為 融證券， 中 融債券尤為 見 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 5 / 592 按 否在證券 掛牌 ， 為 證券與非 證券 證券 證券 管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)， 證券 審核同意，允許在證券 公開的證券 非 證券 未申請(qǐng) 符合證券 掛牌 條件的證券 非 證券 允許在證券 ， 在 ”證券 場 證國債普 開放基 份額屬非 證券 3 按募集方 類， 為公募證券私募證券 公募證券 發(fā) 中介機(jī)構(gòu)向 fl 的社會(huì)公眾投資公開發(fā)的證券，審核較嚴(yán)格 公示制度 私募證券 向少 fl 的投資發(fā)的證券， 審核條件寬松，投資少，公示制度 信托計(jì)劃理計(jì)劃， 公司 向增發(fā)屬私募證券 4 按證券 的權(quán)性質(zhì)， 為股 債券 ”證券 股債券 證券場兩個(gè)最基本最 要的品種 知識(shí)點(diǎn) 5： 證券fl征 單選 斷 1 收益性 2 動(dòng)性 證券 在 造資 損失的前下 證券換現(xiàn) 的fl征 兌付 承兌 貼現(xiàn)轉(zhuǎn)讓等方 現(xiàn) 3 風(fēng)險(xiǎn)性 證券 臨預(yù)期投資收益 現(xiàn)， 本 受到損失的 整 說，證券的風(fēng)險(xiǎn)與 收益正比 情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資要求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，投資要求的預(yù)期收益越低 4 期限性 債券一般 明確的還本付息期限 股 期限， 視為無期證券 知識(shí)點(diǎn) 6：證券場的fl征 多選 1 值直接 換的場 2 產(chǎn)權(quán)直接 換的場 3 風(fēng)險(xiǎn)直接 換的場 證券的 換在轉(zhuǎn)讓出一 收益權(quán)的同時(shí)，把 證券fl 的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去 知識(shí)點(diǎn) 7：證券場結(jié)構(gòu)證券場結(jié)構(gòu) 證券場的構(gòu)及 部 間的 比關(guān)系 1 層次結(jié)構(gòu) 按證券進(jìn)入場的順序的結(jié)構(gòu)關(guān)系 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！6 / 59 大家網(wǎng) TopS為發(fā)場 場 證券發(fā)場又稱為“一級(jí)場”“初級(jí)場”，發(fā) 籌集資 為目的，按 一 的 發(fā) 序，向投資出 證券 的場 證券 場又稱為“二級(jí)場”“次級(jí)場”， 發(fā)證券 現(xiàn) 轉(zhuǎn)讓的場 發(fā)場 場 制約， 一個(gè) 的整 發(fā)場 場的基礎(chǔ)前 場 證券 大發(fā)的 要條件 ， 場的 格制約 響證券的發(fā)格， 證券發(fā)時(shí) 要考的重要 2 多層次資本場 現(xiàn)為區(qū) 公司類 制度 及監(jiān)管要求的多 性 的 公司類 ， 為全 場 全國場 區(qū) 場； 公司 模 監(jiān)管要求等 ， 為 場 二 場 業(yè) 高 業(yè) 等 3 品種結(jié)構(gòu) 證券的品種 為股場 債券場 基 場 品場 4 場 結(jié)構(gòu) 按 活動(dòng) 否在 場 進(jìn) 為 場無場 場稱為“場場”， 場 的證券 場 場的 證券場向集中 的重要標(biāo) 一 把無場稱為“場場”， 場 的證券 場 目前，場 場與場場 間的劃 在，出現(xiàn)多層次的證券場結(jié)構(gòu) 知識(shí)點(diǎn) 8：證券場的基本 證券場currency1稱為國“的“ ” 1 籌資 -投資 證券場一方為資 求 發(fā)證券籌集資 的機(jī)會(huì)，另一方為資 投資象 2 產(chǎn)高投資fifl的資本，場的 求 大，的證券格高； ，證券格 低 3 資本 證券格資本的動(dòng)從 現(xiàn)資本的合理的 知識(shí)點(diǎn) 9：證券發(fā) 發(fā) 為籌措資 發(fā)債券 股等證券的發(fā) ：大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 7 / 591 公司 業(yè) 業(yè)組織 為 資制 合制公司制 現(xiàn) 股份制公司 要股份 限公司 限 公司兩種， 中， 股份 限公司 發(fā)股 公司發(fā)股 籌集的資本屬自 資本， 發(fā)債券 籌集的資本屬入資本，發(fā)股”期公司債券 公司籌措”期資本的 要，發(fā)期債券 動(dòng)資 的重要 公司為證券發(fā) 的地 斷 的趨勢 2 政府政府機(jī)構(gòu) 政府發(fā)證券的品種限債券 中央政府債券currency1視為“無風(fēng)險(xiǎn)證券”， 收益currency1稱為“無風(fēng)險(xiǎn)” 中央銀為證券發(fā) ，第一類 中央銀股 如 國 ，中央銀股類優(yōu)先股 第二類 中央銀 貨 目的發(fā)的fl債券 發(fā)中央銀 ， 要 融系中多的動(dòng)性 3 融機(jī)構(gòu) 股份制 融機(jī)構(gòu)發(fā)的股 義為 融證券， 類一般的公司股 知識(shí)點(diǎn) 10 ：證券投資 單選 斷 證券投資 為機(jī)構(gòu)投資個(gè) 投資 機(jī)構(gòu)投資 要 政府機(jī)構(gòu) 融機(jī)構(gòu) 業(yè) 業(yè) 及 類基 政府機(jī)構(gòu) 與證券投資的目的 要 為 資 進(jìn) 融機(jī)構(gòu) 證券 機(jī)構(gòu) 銀業(yè) 融機(jī)構(gòu) 險(xiǎn)公司及 險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 權(quán) 基 及 ” 融機(jī)構(gòu) 目前 險(xiǎn)公司 同基 為全 最大的機(jī)構(gòu)投資 險(xiǎn)公司 投資國債 ，還 在 的比 投資證券投資基 股權(quán)性證券 中國投資 限 公司 2007 9 29 ，注 資本 2000 ，currency1視為中國 權(quán) 基 的發(fā) ，銀業(yè) 融機(jī)構(gòu) 自 資 及中國銀監(jiān)會(huì) 的 投資的 資 進(jìn)證券投資，限投資國債； 質(zhì) 資產(chǎn)currency1動(dòng) 的股， 單向出 銀業(yè) 融機(jī)構(gòu)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ， 理計(jì)劃募集資 進(jìn) 證券投資 信托投資公司 業(yè)集 公司 申請(qǐng)從 證券投資業(yè) ，目前未批準(zhǔn) 融公司從 證券投資業(yè) 業(yè) 與股 ， 投資股二級(jí)場，業(yè) 自 資 權(quán)自支的預(yù)資 進(jìn)證券投資 基 性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資 證券投資基 社 基 業(yè) 社會(huì)公益基更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！8 / 59 大家網(wǎng) TopS社 基 為兩層：一 國家 社會(huì) 等征收的全國性基 ；二 由業(yè) 期向 支付 托基 公司管理的 業(yè) 全國性基 要投向國債場， 業(yè) 投資 限制 多 我國社 基 要由兩部 組：一部 社會(huì) 基 資 國 股 劃入的資 股權(quán)資產(chǎn) 中央政入資 國 批準(zhǔn) ”方籌集的資 及 投資收益；同時(shí)，確 從 2001 增發(fā)公益 的 80% 社 基 投資 ， 中銀 國債投資的比 低50%， 業(yè)債 融債 高 10%，證券投資基 股投資的比 高 40%. 風(fēng)險(xiǎn)小的投資 60% 由社 基 理 會(huì)直接，風(fēng)險(xiǎn)較高的投資 40% 托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)投資 另一部 社會(huì) 險(xiǎn)基 一般由 失業(yè) 組 業(yè) 業(yè)及 職 在 加基本 險(xiǎn)的基礎(chǔ) 自愿建 的 險(xiǎn)基 社會(huì)公益基 將收益 的社會(huì)公益 業(yè)的基 ，如福基 科技發(fā)展基 教 發(fā)展基 文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基 等 個(gè) 投資 證券場最 泛的投資 知識(shí)點(diǎn) 11 ：證券場中介機(jī)構(gòu)證券場中介機(jī)構(gòu) 為證券發(fā) 的 類機(jī)構(gòu) 1 證券公司2 證券登記結(jié)機(jī)構(gòu)3 證券 機(jī)構(gòu)：證券投資咨詢公司 會(huì)計(jì)師 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 師證券信 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等 知識(shí)點(diǎn) 12 ：自 性組織自 性組織 證券 證券業(yè)協(xié)會(huì) 證券 為證券集中 場 施，組織監(jiān)督證券 ， 自管理的 證券業(yè)協(xié)會(huì) 證券業(yè)的自 性組織， 社會(huì) 權(quán)機(jī)構(gòu)為全會(huì) 組的會(huì) 大會(huì) 知識(shí)點(diǎn) 13 ：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國證券監(jiān)督管理 會(huì) 簡稱中國證監(jiān)會(huì) 及 派出機(jī)構(gòu) 國 直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 9 / 59知識(shí)點(diǎn) 14 ：證券場的產(chǎn)益社會(huì) 大產(chǎn) 品“的發(fā)展 益股份制的發(fā)展益信 制度的發(fā)展知識(shí)點(diǎn) 15 ：證券場的發(fā)展階萌芽階： 15世紀(jì)的意大 業(yè)城中的證券 要 業(yè) 的 16世紀(jì)里昂 安fl衛(wèi)普 證券 國家債券 16世紀(jì)中葉，股份公司出現(xiàn) 1602 在荷蘭的阿姆斯fl丹 世界 第一個(gè)股 1773 ，英國的第一家證券 在“喬納森咖啡館” ，為現(xiàn)在倫敦證券 的前 國證券場 從政府債券開始的 1790 國第一個(gè)證券 費(fèi)城證券 1792 ，在華爾街簽訂“梧桐樹協(xié)”，逐步在1863 發(fā)展為“紐約證券 ” 初步發(fā)展階：證券結(jié)構(gòu) ， 證券中占 要地的 政府債券， 公司股公司債券 停滯階： 1929 全 “危機(jī)恢階：二戰(zhàn) 60 加速發(fā)展階：70 ，標(biāo) 證券場 的重要 標(biāo)-證券 證券值/GDP 的高 知識(shí)點(diǎn) 16 ：國際證券場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢 多選，多為 ABCD 四個(gè)選項(xiàng) 證券場一 投資 融 深 融機(jī)構(gòu)混業(yè) 1999 ， 國 融 現(xiàn) 案，廢 1933“危機(jī)時(shí) 制 的格拉斯-斯蒂格爾 案，消銀 證券 險(xiǎn)公司 滲透業(yè) 的 礙，標(biāo) 融業(yè) 業(yè)制度的終結(jié) 重組與公司 2000 ，阿姆斯fl丹 魯塞爾 巴黎 簽署協(xié)議，合 為泛歐 ；2002 又先 合 倫敦國際 融期權(quán)期貨 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！10 / 59 大家網(wǎng) TopSLIFFE 葡萄牙 BVLP 1993 斯德哥爾摩證券 最先掛牌 證券場網(wǎng)絡(luò) 融風(fēng)險(xiǎn)雜 融監(jiān)管合 2011 券 格考 基 知 重點(diǎn)摘要第二章證 從業(yè)資 試 礎(chǔ) 識(shí)知識(shí)點(diǎn) 1：股的 義 斷 大多 概落都 出多選題：如“ 下關(guān)股說 正確的” ：股 股份 限公司簽發(fā)的證明股東 股份的 證 股份 限公司的資本劃 為股份，每一股 額等 同種類的每一股份當(dāng) 同等的權(quán) 股 質(zhì) 股東股份公司的 權(quán) 從股的發(fā)展歷史看，最初的股格既 統(tǒng)一， ，由 發(fā)公司自決 我國公司 ，股 的 ” 股載明的 項(xiàng) 要 ：公司名稱 公司 期 股種類 額及 的股份 股的編號(hào) 股由 簽名，公司 章 發(fā) 的股當(dāng)標(biāo)明“發(fā) 股”字 知識(shí)點(diǎn) 2：股的性質(zhì) 單選 斷 1 股 證券 2 股 要證券 如果 少 的要件，股 無 效 3 股 證權(quán)證券 權(quán)證券 證券 的權(quán)本 在， 隨證券的制產(chǎn)，即權(quán) 的發(fā) 證券的制 在為條件 證權(quán)證券 證券 權(quán)的一種物 的在， 權(quán)的載，權(quán) 在的 4 股 資本證券 股 一種現(xiàn) 的資本， 真 資本 ， 一種 擬資本 5 股 綜合權(quán)證券 股 屬物權(quán)證券， 屬債券證券， 一種綜合權(quán)證券 物權(quán)證券證券 公司的產(chǎn) 直接支理權(quán)的證券 債券證券 為公司債權(quán) 的證券 股東權(quán) 一種綜合權(quán)，股東 享 資產(chǎn)收益 重大決策 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 11 / 59選擇管理等權(quán) 股東雖 公司產(chǎn)的 ，公司的產(chǎn) 直接支理， 物權(quán)證券 知識(shí)點(diǎn) 3：股的fl征 多選 斷 1 收益性 股最基本的fl征 股的收益 ：一 自股份公司 股息紅 二 自股 即 收益又為資本 2 風(fēng)險(xiǎn)性 風(fēng)險(xiǎn)性 股 產(chǎn)“益損失的fl征 預(yù)期收益的 確 性 股的風(fēng)險(xiǎn)與收益 的 3 動(dòng)性 動(dòng)性 股 在 的證券 在批準(zhǔn) 的 ”證券 場 轉(zhuǎn)讓的fl征 股 動(dòng)性很高的證券 4 永久性 一種無期限的 證 5 與性 股 權(quán) 與公司重大決策的fl征 知識(shí)點(diǎn) 4：普 股優(yōu)先股 多選 按股東享 權(quán)的 同，股 ：1 普 股 普 股 最基本 最 見的一種股 在公司盈剩 產(chǎn)的 順序 列在債權(quán) 優(yōu)先股股東 ，故 承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較高 與與優(yōu)先股比，普 股 標(biāo)準(zhǔn)的股， 風(fēng)險(xiǎn)較大的股 2 優(yōu)先股 優(yōu)先股 一種fl股，在 股東權(quán) 義 中附加 fl別條件 優(yōu)先股的股息 的， 的股東權(quán)受到一 限制，在公司盈剩 產(chǎn)的 比普 股股東享 優(yōu)先權(quán) 知識(shí)點(diǎn) 5：記名股無記名股 多選 單選 斷 按 否記載股東 名，股 為：1 記名股 在股股份公司的股東名 記載股東 名的股 我國公司 ，公司發(fā)的股 為記名股， 為無記名股 股份 限公司向發(fā) 發(fā)的股，當(dāng)為記名股， 當(dāng)記載發(fā) 的名稱 名， 另 名 名記名 公司發(fā)記名股的，當(dāng) 股東名 ，記載：股東的 名名稱及 股東 股份 股東 股的編號(hào) 股東股份的 期 fl點(diǎn)： 股東權(quán)屬記名股東 一次 次納出資 發(fā) 方的，全發(fā) 次出資額 低注 資本的 20%， 部 由發(fā)更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！12 / 59 大家網(wǎng) TopS自公司 兩 募集方 的，發(fā) 購的股份 少公司股份 的 35%. 轉(zhuǎn)讓雜受限制 我國公司 ，記名股由股東 “方 ”方轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓 由公司將受讓 的 名名稱及 記載股東名 掛失，安全 我國公司 ，記名股 失，股東 請(qǐng)求 股失效， 向公司申請(qǐng)發(fā)股 2 無記名股 股股份公司股東名 記載股東 名的股 與記名股的 別 在股東權(quán)等方， 在股的記載方 我國 ，發(fā)無記名股的，公司當(dāng)記載 股 編號(hào)及發(fā) 期 格 fl點(diǎn)： 股東權(quán)屬股的 我國 ，發(fā)無記名股的公司當(dāng)股東大會(huì)會(huì)議 開前 30 公 會(huì)議 開的時(shí)間 地點(diǎn)審議 項(xiàng) 無記名股 出 股東大會(huì)會(huì)議的，當(dāng)會(huì)議 開 5 前 股東大會(huì) 時(shí)將股 公司 購股時(shí)要求一次納出資 轉(zhuǎn)讓簡 股東將股 付 受讓 即發(fā)轉(zhuǎn)讓的效 安全性較 一 失，無 掛失 知識(shí)點(diǎn) 6： 額股無額股 多選 斷 按 否在股 明 額，股 為：1 額股 在股 記載一 額的股 一記載 額稱為 額 值股值 我國 ，股份 限公司的資本劃 為股份，每一股的 額等 fl點(diǎn)： 明確 示每一股 的股權(quán)比 為股發(fā)格的確 我國 ，股發(fā)格 按 額， 額，低 額 額 為股發(fā)格的最低界限 2 無額股 在股 記載股額，注明 在公司股本中占比的股 稱比股份額股 20世紀(jì) 期， 國紐約 最先允許發(fā)無額股 中國 允許發(fā)種股 fl點(diǎn)： 發(fā)轉(zhuǎn)讓格較 活 股 知識(shí)點(diǎn) 7：股的值 單選 斷 1 值 又稱值 值為發(fā)，稱為 發(fā) 發(fā)格高值稱為 發(fā)，募集的資 中等值的部 計(jì)入資本 ， 股 額的發(fā)格發(fā)股份 的 列為公司資本公 隨時(shí)間，與每股 資產(chǎn)逐 ，與股的投資值 間 的聯(lián)系 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 13 / 592 值 又稱股 值每股 資產(chǎn) 在盈 同的前下， 值越高，股的收益越高，股 越 投資值 ， 股投資值 的重要 標(biāo) 3 值 公司時(shí)每一股份 的 際值 大多 公司的 際值低 值 4 在值 即理論值，即股未 收益的現(xiàn)值 股的 在值決 股的場格，股的場格 在值動(dòng) 知識(shí)點(diǎn) 8：股的格 斷 1 股的理論格 股的未 股息收入 資本的收入 股的未 收益，稱為期值 將股的期值按 要收益 效期限currency1“的值，即為股的現(xiàn)值 股的理論格 公 示：股格 =預(yù)期股息 / 要收益 2 股的場格 由股的值決 ，同時(shí)受許多 ” 的 響 中，求關(guān)系 最直接的 響 ， ” 都 求關(guān)系 響股格的 知識(shí)點(diǎn) 9： 響股格的 多選 單選 斷 1 公司 狀況 狀況 股的基 公司 狀況，股 ； ： 公司資產(chǎn) 值 資產(chǎn) fi債 一般fl， 值增加，股 盈 公司盈 響股的基本 一 一般情況下，公司盈增加，股息增加，股 ，股的 先盈的 ，股的動(dòng)度大盈的 度 公司的派息政策 與股正比，股息高，股 股息 自公司的 ，公司 的增加為股息派發(fā) ， 非盈增加，股息 一 增加 股 會(huì)股 增資 資 收入 料及格 ” 要更 公司組合 意 2 “ 響股的重要 “ 響股的fl點(diǎn) 動(dòng) 度深 機(jī)制雜股動(dòng)度較大 ： “增” “期 每個(gè)期一般都要高 條 四個(gè)階 與股的關(guān)系 ： -股fi；高 -股 ；危機(jī)-股下；條 -股低 股的動(dòng) 比 際“的 先一步 4-6個(gè) 貨政策 中央銀 準(zhǔn) 制度 貼現(xiàn)政策 公開場業(yè) 等貨政策 貨 ： 中央銀高 準(zhǔn)， 業(yè)銀 資 少，場資 趨 ，股下 ， 貼現(xiàn)政策，高貼現(xiàn)，收 銀 ；場高， 股下， 公開場業(yè) 大 出 證券，收fi基礎(chǔ)貨同時(shí)增加證券更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！14 / 59 大家網(wǎng) TopS，證券格下 ， ，放松銀 增加貨，資 寬松，股 政政策 ： 增加政支出，“增” 高，股息 少 國債發(fā)證券 場 高， 少，股下 高，向 債券，股 求 少 高， 融資本高， 少 求 貨 股的 響較雜，既 股場的 ，又 制的 貨 貨多造貨 值 物 匯 統(tǒng)理論 為，匯下 ，本值， 出 進(jìn) ； 進(jìn) 出 ”國際收支狀況 3 政 戰(zhàn) 最 響的政 政府重大“政策的出 社會(huì)“發(fā)展 劃的制 重要 的 等 4 理 5 場的政策與制度安 6 為 知識(shí)點(diǎn) 10 ：普 股股東的權(quán) 我國 ，股東 貨出資， 物 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 地 權(quán)等 貨估 轉(zhuǎn)讓的非貨產(chǎn)出資 全股東的貨出資 額 低注 資本的 30%.股東享 ：1 公司重大決策 與權(quán) 一權(quán) 的 加股東大會(huì) 決權(quán) 股東大會(huì)當(dāng)每 開一次 會(huì)， 要時(shí) 開臨時(shí)股東大會(huì) 股東會(huì)議由股東按出資比 決權(quán) 決議 出 會(huì)議的股東 ，公司 本公司股份 決權(quán) 股東大會(huì)出公司章 增加 少注 資本的決議 公司合 更公司的決議， 2/3 2 公司資產(chǎn)收益權(quán)剩 資產(chǎn) 權(quán) 一 普 股股東按出資比 紅，二 時(shí) 權(quán)要求公司的剩 資產(chǎn) 一般 ： 收益支付；股的支付 少 注 資本；公司在無 債時(shí) 支付紅 我國 ：公司納 的 在支付普 股的紅 前，按如下順序 ： 損， 公 ，意公 剩 資產(chǎn) 權(quán)先決條件：第一， 時(shí) 第二， 序：公司產(chǎn)在 別支付費(fèi) 職 的 資 社會(huì) 險(xiǎn)費(fèi) ，納 ， 公司債 的剩 產(chǎn)，按 股東 的股份比 3 ”權(quán) 第一， ，建議質(zhì)詢 第二，轉(zhuǎn)讓 第三，優(yōu)先 股權(quán)股權(quán) 優(yōu)先 股權(quán) 當(dāng)股份公司為增加公司資本決 增加發(fā) 的股時(shí)，普 股股東享 的按 股比 低的 一fl 格優(yōu)先 購一發(fā)股的權(quán) 目的：一 證股東 的 股比 二 股東的益 股值 股東 三種選擇：第一， 購 二 ，權(quán)轉(zhuǎn)讓 三大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 15 / 59， 失效 否 優(yōu)先 股權(quán)，決 購時(shí)間與股權(quán)登記 股權(quán)登記 前，享 ； 享 前 權(quán)股， 權(quán)股 股東的義 簡單 知識(shí)點(diǎn) 11 ：優(yōu)先股的 義及fl征 多選 斷 股東享 優(yōu)先權(quán) 如優(yōu)先 公司盈剩 產(chǎn)權(quán) 一方， 公司的 權(quán) 另一方， 債權(quán)的fl點(diǎn)， 先確 的股息 ： 1 籌集”期 的公司股本，又 股息的 派fi擔(dān) 2 無 決權(quán)， 免公司 決策權(quán)的 3 股息 ，風(fēng)險(xiǎn)小 在公司盈 時(shí)，股息 大大低普 股 fl征：1 股息 2 股息 派優(yōu)先3 剩 資產(chǎn) 優(yōu)先4 一般無 決權(quán)知識(shí)點(diǎn) 12 ：優(yōu)先股種類 多選 斷 單選 股息在當(dāng) 未 額 派時(shí)， 否在 度發(fā)， 為：1 累優(yōu)先股 2 非 累優(yōu)先股 當(dāng) 結(jié) 累 發(fā)放 獲 的股息 否 本期剩 盈的 ， 為：1 與優(yōu)先股 與 2 非 與優(yōu)先股 與 一般意義 的優(yōu)先股 否轉(zhuǎn)換 ”證券， 為：1 轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 轉(zhuǎn) 大多 轉(zhuǎn)普 股另一種優(yōu)先股 2 轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 轉(zhuǎn) 否由發(fā)的股份公司出贖fi， 為：更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！16 / 59 大家網(wǎng) TopS1 贖fi優(yōu)先股 在一 時(shí)期按fl 贖格由發(fā)公司收fi 公司贖fi在期注 2 贖fi優(yōu)先股 股息 否動(dòng)， 為：1 股息 整優(yōu)先股 2 股息 優(yōu)先股 一般意義 的優(yōu)先股都 股息 優(yōu)先股 知識(shí)點(diǎn) 13 ：我國股類 多選 按投資 的性質(zhì) ：1 國家股 國 資產(chǎn)currency1的股份 要 ：第一，國 業(yè)組時(shí)的 資產(chǎn) 第二，政府部門向 組建的股份公司的投資 第三， 國家投資的機(jī)構(gòu)向 組建的股份公司的投資 國 股權(quán)的另一組部 國 股 2 股 業(yè) 資格的 業(yè)單社會(huì) 的股份 資格的國 業(yè) 業(yè)單及 ”單向 自己的股份公司出資的稱為國 股，屬國 股權(quán) 為發(fā) 的 在 購股份時(shí)， 貨出資， 物 業(yè)產(chǎn)權(quán) 非專技術(shù) 地 權(quán)等出資 3 社會(huì)公眾股 社會(huì)公眾的 的股份 我國 ，向社會(huì)公開發(fā)的股份達(dá)到公司股份 的25% ，公司股本額 4 的，向社會(huì)公開發(fā)股份的比為 10% 4 資股 股份公司向國我國港澳投資發(fā)的股 按 地 為：境 資股 B股 記名股， 標(biāo)明股值， 購 ，在境 證券 2001 境 居個(gè) 開放 現(xiàn)匯 現(xiàn)鈔 及從境匯入的匯資 從 B股 ， 現(xiàn)鈔 股息 計(jì) 支付 境 資股 H香港 N紐約 S 加坡 L倫敦股 注 地國股份公司向境投資募集 在境 記名股， 標(biāo)明值， 購 紅籌股 屬資股 在中國境注 在香港 要業(yè) 在中國 地大部 股東權(quán)益 自中國境 的股 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 17 / 59股權(quán) 革的公司按 受限與否， 為1 限 條件股 ： 國家股 國 股 國 業(yè) 國 資公司 業(yè)單及第一大股東為國 國 股 業(yè)且國 股權(quán)比合計(jì) 50%公司 的 公司股份 ” 資股 非國 及國 股單境 自 資 股 境 股境自 股 2 無限 條件股 轉(zhuǎn)讓 受限制 未 股權(quán) 革的公司的簡單 股權(quán) 革：2005 4 發(fā) 關(guān) 公司股權(quán) 革試點(diǎn)的 關(guān)問題的 知，啟動(dòng) 革試點(diǎn) 8 ， 意見， 9 ，管理辦，我國股權(quán) 革全鋪開 2/3 2/3 ” ：方案 施 ，12個(gè) 轉(zhuǎn)讓 5% 的 出 12個(gè) 5%， 24個(gè) 10% 2011 券 格考 基 知 重點(diǎn)摘要第三章證 從業(yè)資 試 礎(chǔ) 識(shí)第三章 債券 點(diǎn) 知識(shí)點(diǎn) 1：債券的 義 斷 單選 債券 社會(huì) 類“ 為籌集資 向債權(quán)投資出 的 承諾按一 期支付息 到期 還本 的債權(quán)債 證 雙方的債權(quán)關(guān)系 ：第一， 貨資 的 額；第二，的時(shí)間；第三，在時(shí)間 的資 本 的 債券的息 雙方的權(quán)義 關(guān)系 多斷 ：第一，發(fā) 入資 的“ ；第二，投資 出資 的“ ；第三，發(fā) 在約 的時(shí)間付息還本；第四，債券 發(fā)投資 間的債權(quán)債 關(guān)系， 一關(guān)系的 證 性質(zhì)：1 債券屬 證券 2 債券 擬資本 3 債券 債權(quán)的 現(xiàn) 知識(shí)點(diǎn) 2：債券的要 多選 斷 單選 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！18 / 59 大家網(wǎng) TopS，債券 四個(gè)基本要 重點(diǎn) ：1 債券的值 債券標(biāo)明的貨值， 債券發(fā) 承諾在債券到期 還 債券 的 額 先，要 種 要考 債券的發(fā)象：一般說，在本國發(fā) 本國貨；在國際場， 發(fā)地貨國際 貨 ，還考 發(fā)本種的 要 次， 債券的 額 債券的發(fā)象 場資 情況及債權(quán)發(fā)費(fèi) 等 綜合考 2 債券的到期期限 從發(fā) 到 本息 止的時(shí)間 考 ：第一，資 方向 臨時(shí)性資 轉(zhuǎn)， 發(fā)期債券；滿 ”期資的 求，發(fā)中”期債券 第二，場 重點(diǎn)理 一般說，當(dāng)未 場趨下 時(shí)，選擇發(fā)期較的債券， 免場下仍支付較高的息；當(dāng) 時(shí)，選擇期限較”的， 較低的息fi擔(dān) 第三，債券的現(xiàn) 與債券 場發(fā) 度 關(guān) 場發(fā)達(dá)，債券現(xiàn)，”期債券較 currency1投資接受； 發(fā)達(dá)， 現(xiàn)，”期債券的 如期債券 3 債券的 稱名義， 債券 息與債券值的比，百 示 多種：單 貼現(xiàn) 響 ：第一，資 場 場較高時(shí)，較高， 較低 第二，籌資的資信 發(fā) 資信，信 等級(jí)高，投資風(fēng)險(xiǎn)小， 低一 ， 高一 第三，債券期限” 一般 說，期限較”的債券動(dòng)性 ，風(fēng)險(xiǎn)較大， 高 ， ， 時(shí)會(huì)出現(xiàn)期債券高”期債券低的現(xiàn)象 4 債券發(fā) 名稱 明債 ，為債權(quán) 到期追索本 息 四個(gè)要 非一 在債券 印制出 知識(shí)點(diǎn) 3：債券的fl征：1 還性 在歷史 ， 無期公債 2 動(dòng)性 先決轉(zhuǎn)讓的 度； 次決債券轉(zhuǎn)讓時(shí) 否值 蒙受損失 3 安全性 收益 ， 隨發(fā) 收益的動(dòng)動(dòng)， 按期收fi本 債券 收fi投資的風(fēng)險(xiǎn) ：第一，債 履債 一般政府債券的風(fēng)險(xiǎn)最低 第二， 場風(fēng)險(xiǎn) 即場格下承受損失 4 收益性 兩種 現(xiàn)：一 息收入 二 資本損益 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 19 / 59知識(shí)點(diǎn) 4：債券的 類 多選 斷 單選 按發(fā) 類， 為：1 政府債券 發(fā) 政府 中央政府發(fā)的稱為國債， 要 決由政府投資的公 施重點(diǎn)建項(xiàng)目的資 要國家政赤字 國家把政府擔(dān) 的債券稱為政府 證債權(quán) 2 融債券 發(fā) 銀非銀 融機(jī)構(gòu) 發(fā)債券的目的 要 ：籌資 種fl ；本的資產(chǎn)fi債結(jié)構(gòu) 吸 currency1動(dòng)fi債，發(fā)債券 融機(jī)構(gòu)的 動(dòng)fi債 融債券的期限 中期較為多見 3 公司債券 公司債券的發(fā) 股份公司， 國家允許非股份制業(yè)發(fā)債券 業(yè)債券 公司債券的風(fēng)險(xiǎn)政府債券 融債券大一 按付息方 類 重點(diǎn) ， 為：1 零息債券 債券合約未 息支付， ，類債券 低值的格發(fā)，債券 際 的方債權(quán)息 2 附息債券 在債券 期 ， 期支付息 每 每 支付一次 按計(jì)息方 同，細(xì) 為 浮動(dòng) 中， 付息債券 合約條 遲支付 期息，故稱為緩息債券 3 息累 債券 ， 在債券到期時(shí)一次性獲本息， 期間 息支付 4 浮動(dòng)債券 按債券態(tài) 類 重點(diǎn) ， 為：1 物債券 一種 標(biāo)準(zhǔn)格 物券的債券 無記名國債 物債券， 物券的， 記名， 掛失， 物債券 一般意義 的債券 2 證債券 債券的 一種收 證 我國 1994 開始發(fā) 證國債， 銀 網(wǎng)點(diǎn)政部門國債 部向社會(huì)發(fā)，券 印制 額， 記名， 掛失， 在 期 ， 到購網(wǎng)點(diǎn)前兌，息按 際 “ 及的檔次計(jì)，兌付本 的 2收 費(fèi) 3 記 債券 物態(tài)的券， 證券 電腦系統(tǒng) 全我國 1994 開始發(fā)記 國債，投資進(jìn)記 債券， 在更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！20 / 59 大家網(wǎng) TopS證券 記名 掛失，安全性高，無 ，發(fā)時(shí)間，發(fā)效高， 簡 ，本低， 安全 知識(shí)點(diǎn) 5：債券與股比較 斷 同點(diǎn)：1 都屬 證券 2 都 籌措資 的 3 兩收益 響 同點(diǎn) 多斷 ：1 權(quán) 同 債券 債權(quán) 證，無權(quán) 與公司 決策 股 權(quán) 證 2 目的 同 債券屬公司的fi債， 資本 股籌措的資 列入公司資本 發(fā)債券的“ 很多， 發(fā)股的“ 股份 限公司 3 期限 同 債券 的 還期 股 一種無期投資 4 收益 同 債券 獲 的息 股股息 5 風(fēng)險(xiǎn) 同 債券風(fēng)險(xiǎn)較小，股風(fēng)險(xiǎn)較大 第一，債券息 ，股股息紅，在公司 盈支付，支付順序列在債券息支付 第二，公司破產(chǎn)，債券 付在前 第三，二級(jí)場 ，債券場格較 知識(shí)點(diǎn) 6：政府債券概述 多選 斷 政府債券 國家為籌措資 向投資出 的 承諾在一 時(shí)期支付息到期還本的債 證 舉債 國家 一般 義的，即政府舉的債 按政府債券發(fā) 的 同， 為中央政府債券地方政府債券 中央政府發(fā)的債券稱為國債 性質(zhì) 看：第一，從看，政府債券 債券的一般性質(zhì) 第二，從 看，政府債券最初 赤字的，現(xiàn) 為政府籌集資 大公 開支的重要， 逐步為國家 施 “政策 進(jìn) 的 性質(zhì) 重點(diǎn) ：1 安全性高 信 等級(jí)最高，稱為“ 邊債券” 2 性強(qiáng) 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 21 / 593 收益 4 免 待遇 我國 ，個(gè) 的息 股息 紅 納個(gè) ，國債國家發(fā)的 融債券的息收入 免納個(gè) 在政府債券與 ”證券名義收益等的情況下，考 收 ，政府債券的投資 獲更多的 際投資收益 知識(shí)點(diǎn) 7：國債的 類 多選 斷 國債發(fā) 大 品種多， 政府債券場 最 要的投資 按 還期限 類 重點(diǎn) ， 為：1 期國債 1 1 ，在貨場 占 重要地，一般 為滿國 暫時(shí)的入 敷出 國際 ， 見 國 券 我國 80 國 券的名稱， 還期限大多 1 的 2 中期國債 1 ， 10 下 赤字 投資 3 ”期國債 10 10 currency1 政府投資的資 在資本場 重要地 按資 類， 為：1 赤字國債 政府預(yù)赤字 2 建國債 建項(xiàng)目 3 戰(zhàn) 國債 戰(zhàn) 費(fèi) 4 fl種國債 為 施 種fl政策 按 與否 類， 為：1 國債 投資 自由 購，自由轉(zhuǎn)讓， 記名，轉(zhuǎn)讓格決 與 求 2 非 國債 自由轉(zhuǎn)讓， 記名， 記名 個(gè) 為發(fā)象的非 國債，一般 吸收個(gè) 的小額 資 為 ，故稱為 債券 按發(fā)本 類， 為：1 物國債 與 物債券 同一個(gè) 義 種 品 物為本發(fā)的國債 一 貨“ 發(fā)達(dá)， 物 占 地； 值 ，為增強(qiáng)國債吸 發(fā) 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！22 / 59 大家網(wǎng) TopS2 貨國債 本國債 本國貨為值發(fā)，國債 國貨為值發(fā) 知識(shí)點(diǎn) 8：我國國債 多選 斷 單選 50 ，我國發(fā)兩種國債 一種 勝currency1 公債，另一種 國家“建公債 在60 70 ，我國停止發(fā)國債 中央政府 1981恢發(fā)國債 1994 ，向個(gè) 發(fā) 無記名國 券一種 1994逐步轉(zhuǎn)向 證記 國債 2000 最 一期 物券 1997 3期 到期，無記名國債出國債發(fā)場 2006 政部出 的品種 -國債 電子 目前普 國債 重點(diǎn) ：1 記 國債 發(fā) 為證券 銀間債券場 及同時(shí)在銀間債券場證券 場發(fā) 跨場發(fā) 三種情況 fl點(diǎn) ： 記名，掛失，無券發(fā) 轉(zhuǎn)讓 期限 ” ，更適合期發(fā) 電腦網(wǎng)路發(fā)， 低本 格隨 ， 一 的風(fēng)險(xiǎn) 2 證國債 政部發(fā)，質(zhì)媒介 3 國債 電子 政部向境 中國公 類資 發(fā)的 電子方記錄債權(quán)的 的 債券 付息方 隨本 期付息兩種 fl點(diǎn)： 針個(gè) 投資， 向機(jī)構(gòu)投資發(fā) 名制， 轉(zhuǎn)讓 電子方記錄債權(quán) 收益安全 ，由政部fi 還本付息，免息 鼓勵(lì) 到期 簡 付息方多 證國債 國債都在 業(yè)銀柜發(fā)， ，都 國家信 證，免息 ， 同 在：第一，申請(qǐng)購 同 證 現(xiàn) 直接購； 國債開 個(gè) 國債托管 的資 購 第二，債權(quán)記錄方 同 證填制“中華 國 證國債收 證”的記錄， 國債 電子記 方記錄債權(quán) 第三，付息方 同 證到期一次還本付息， 國債付息方多 第四，到期兌付方 同 證投資前往網(wǎng)點(diǎn)辦理，逾期 加計(jì)息 國債，承辦銀自動(dòng)將本 息轉(zhuǎn)入資 ，按活期 息計(jì)息 第五，發(fā)象 同 證發(fā)象 個(gè) ，機(jī)構(gòu) 國債限個(gè) 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 23 / 59第 ，承辦機(jī)構(gòu) 同 證由 郵政 機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) ， 國債 確試點(diǎn)資格的7家銀網(wǎng)點(diǎn) 國債與記 國債都 電子記 方記錄債權(quán)， 同 ：第一，發(fā)象 同 記 機(jī)構(gòu)個(gè) 都 購 個(gè) 第二，發(fā)確 機(jī)制 同 記 發(fā)由承 投標(biāo)確 國債由政部 同期銀 及場求關(guān)系等 確 第三， 現(xiàn)方 同 記 ， 國債 第四，到期前現(xiàn)收益預(yù)知 度 同 我國發(fā)的普 國債的情況 1 題 ：一 ， 模越 越大 二 ，期限趨多 三 ，發(fā)方趨場 91 前，政攤派， 92 承購，96開始招標(biāo)發(fā) 四 ，場 ”類 國債 國家重點(diǎn)建債券 國家建債券 政債券 fl種債券 值債券 基本建債券等， 要 ：1 fl別國債 發(fā)兩次 1998 發(fā) 2700 fl別國債， 四大國 業(yè)銀資本 2007 發(fā) 2000 組建國家匯投資公司 2 ”期建國債 1998 開始 知識(shí)點(diǎn) 9：地方政府債券 多選 單選 地方政府債券 由地方政府發(fā) fi 還的債券，稱地方公債地方債 籌集的資 一般 地方政資 的 地方興建大 項(xiàng)目 按資 還資 類 重點(diǎn) ， 為1 一般債券 普 債券 為緩 資 張 決臨時(shí)費(fèi) 發(fā)， 本地區(qū)的政收入擔(dān) 2 專項(xiàng)債券 收益?zhèn)?為籌集資 建 項(xiàng) 發(fā)，往往 項(xiàng)目建 的收入 證 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！24 / 59 大家網(wǎng) TopS地方政府債券在我國建國初期 在，如 50 ，東北 政府發(fā)東北產(chǎn)建currency1 公債 中華 國預(yù) ，地方政府 發(fā)地方政府債券， 中國fl色的地方政府債券，即 業(yè)債券的發(fā)地方政府債券 知識(shí)點(diǎn) 10 ：我國的 融債券 單選 斷 60 前， 投資銀 類發(fā) 融債券，60 ， 業(yè)銀紛紛加入 中央銀債券 一種fl的 融債券：一 期限較，二 為 現(xiàn) 融 發(fā) 我國 融債券的發(fā)始北洋政府時(shí)期， 中國 始 1982 ：中國國際信托投資公司在 本東京發(fā)國 融債券 1993，中國投資銀currency1比準(zhǔn)在境 發(fā) 融債券， 我國 次發(fā)境 融債券 要 ：1 中央銀 2 政策性銀 融債券 1999 ，我國 融債券的發(fā) 集中政策性銀， 國家開發(fā)銀為 3 業(yè)銀債券 業(yè)銀次級(jí)債券 業(yè)銀發(fā)的 本 息的 順序列 業(yè)銀 ”fi債 ，先 業(yè)銀股權(quán)資本的債券 混合資本債券 業(yè)銀為 附屬資本發(fā)的 順序股權(quán)資本 前列在一般債 次級(jí)債 期限在 15 發(fā) 10 贖fi的債券 fl征：第一，期限在 15 ，發(fā) 10 贖fi 第二，到期前如果發(fā) 核資本 低 4%，發(fā) 延期支付息 第三， 順序列次級(jí)債 第四，無 支付時(shí)，發(fā) 延期支付 4 證券公司債券 證券公司期融資券 證券公司 期融資為目的，在銀間債券場發(fā)的約 在一 期限 還本付息的 融債券 5 險(xiǎn)公司次級(jí)債 險(xiǎn)公司批準(zhǔn) 向募集的 期限在5 5 本 息的 順序列 單 ”fi債 先 險(xiǎn)公司股權(quán)資本的 險(xiǎn)公司債 與 業(yè)銀次級(jí)債 同的 ， 還 在確 次級(jí)債 本息 付 低 100% 的前下，募集 付本息，且募集 在無 按時(shí)支付息 還本 時(shí)，債權(quán) 無權(quán)向 申請(qǐng)募集施破產(chǎn) 6 公司債券 知識(shí)點(diǎn) 11 ：公司債券 單選 斷 公司債券 重點(diǎn) ：大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 25 / 591 信 公司債券 公司何資產(chǎn)擔(dān) 發(fā)的債券，屬無擔(dān) 證券疇 際 將公司信譽(yù)為擔(dān) 2 動(dòng)產(chǎn)抵 公司債券 公司 動(dòng)產(chǎn) 房屋 地等 抵 ， 抵 證券的一種 當(dāng)?shù)?品值很大時(shí)， 次抵 ，理時(shí)按順序 次 還優(yōu)先一級(jí)的抵 債券 3 證公司債券 公司發(fā)的由第三為還本付息擔(dān) 的債券， 擔(dān)債券的一種 擔(dān) 如政府 信譽(yù)良的銀舉債公司的母公司等 4 收益公司債券 一種fl的債券， 息在公司 盈時(shí)支付， 如果 額 支付，未付息 累加，待公司收益增加 發(fā) 5 轉(zhuǎn)換公司債券 融 品中 6 附 沽權(quán)證的公司債券 融 品中 我國同時(shí) 在 業(yè)債券公司債券，”們在發(fā) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及 的 一 的區(qū)別 點(diǎn) 業(yè)債券 中國境 資格的 業(yè)在境 序發(fā) 約 在一 期限 還本付息的 證券 融債券債券 1984-1986 萌芽期， -1992 發(fā)展期， -1995 整頓期， 1996 進(jìn)入度發(fā)展期 ：1 發(fā) ，突破大 國 業(yè)的限制 2 資 開始 發(fā) 的銀 3 發(fā)方 ，路演詢方入一級(jí)場 4 期限結(jié)構(gòu) 出 ”期 業(yè)債券 5 投資結(jié)構(gòu) ，機(jī)構(gòu)投資逐為 要的投資 6 確 彈性越 越大 7 品種 斷 2006 次出 公司 公開發(fā)“ 的轉(zhuǎn)換公司債券” 2008 ，允許非 融 業(yè)債 融資 ， 資格的非 融 業(yè)在銀間債券場發(fā)的 約 在一 期限 還本付息的證券 業(yè)發(fā)中期 待 還 額 業(yè) 資產(chǎn)的40%同 業(yè)債比 公司債券 公司 序發(fā) 約 在1 期限 還本付息的 證券 發(fā) 在境 的 限 公司股份 限公司 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！26 / 59 大家網(wǎng) TopS2007 公司債券發(fā)試點(diǎn)辦 出 ”江電 公司債第一個(gè)獲發(fā)審 ，“一次核準(zhǔn)， 期發(fā)”方 知識(shí)點(diǎn) 12 ：國際債券概 多選 國際債券 一國 在國際證券場 國貨為值 向國投資發(fā)的債券 發(fā) 要 政府 融機(jī)構(gòu) 業(yè)及國際組織 無自 等，投資 融機(jī)構(gòu) 基 業(yè)自 無政府 一種跨國發(fā)的債券 fl性 ：1 資 發(fā) 模大 2 在匯風(fēng)險(xiǎn) 3 國家 權(quán) 4 自由兌換貨為計(jì) 貨 知識(shí)點(diǎn) 13 ：國際債券 類 重點(diǎn) 多選 單選 斷 國債券 一國家 在本國 的 一國家發(fā) 國貨為值的債券 fl點(diǎn) 發(fā) 屬一個(gè)國家，債券值貨發(fā)場屬另一個(gè)國家 一種 統(tǒng)的國際債券 在 國發(fā)的國債券稱為揚(yáng)基債券，在 本發(fā)的國債券稱為武士債券 2005 10 ，國際 融公司亞洲開發(fā)銀在全國銀間債券場發(fā) 債券， 中國 次入資機(jī)構(gòu)發(fā) ，屬熊貓債券， 國際多邊 融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)的 債券，屬國債券 歐洲債券 在本國境場發(fā)的 發(fā)場 在國貨為值的國際債券 20世紀(jì) 60 初發(fā)展 ，目前歐洲債券 為國際資本場籌資的 要 64% 歐洲債券的fl點(diǎn) 債券發(fā) 債券發(fā)地點(diǎn)債券值 的貨 別屬 同的國家 稱無國籍債券 的貨一般 自由兌換的貨： 歐 英鎊 fl別 權(quán) 合貨單 歐洲債券國債券 一 重點(diǎn) ：1 在發(fā)方方，國債券一般由發(fā)地 在國的機(jī)構(gòu)承，歐洲債券由一家?guī)准掖筱y牽頭，組十幾家?guī)资覈H性銀 在一個(gè)國家?guī)讉€(gè)國家同時(shí)承 大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 27 / 592 在發(fā) 方，國債券的發(fā)受發(fā)地 在國 關(guān) 的管制約束，歐洲債券在 受的限制比國債券寬松多 3 在發(fā)納 方，國債券受發(fā)地 在國的 管制，歐洲債券的預(yù)扣 一般 豁免 歐洲債券場 眾多 品種著稱 1 在計(jì)息方 ， ，浮動(dòng)，零息 延付息 遞增 浮動(dòng)轉(zhuǎn) 債券 2 在附 選擇權(quán)方， 雙貨 轉(zhuǎn)換附權(quán)證債券 權(quán)益權(quán)證 債 權(quán)證 貨權(quán)證 黃 權(quán)證等 等 雙貨債券 一種貨支付息， 另一種 同貨支付本 龍債券 本 的亞洲地區(qū)發(fā)的一種 非亞洲國家地區(qū)貨標(biāo)的債券 亞洲債券 亞洲國家貨 值， 在亞洲地區(qū)發(fā) 的債券 知識(shí)點(diǎn) 14 ：我國的國際債券 斷 政府債券： 1987 ，政部在德國 蘭克福發(fā) 3 馬克的公墓債券， 我國革 政府 次在國發(fā)債券 融債券： 1982 ，中國國際信托投資公司在 本東京資本場 發(fā)100 的債券，私募方發(fā) 1993 ，中國投資銀 次在境 發(fā) 融債券 轉(zhuǎn)換公司債券：南玻 B 鎮(zhèn)海煉油 慶鈴汽車 H 華 國際 N股轉(zhuǎn)債 4種 2011 券 格考 基 知 重點(diǎn)摘要第四章證 從業(yè)資 試 礎(chǔ) 識(shí)知識(shí)點(diǎn) 1：證券投資基 斷 單選 多選 證券投資基 公開發(fā) 基 份額募集資 ，由基 托管 托管，由基管理 管理 資 ，為基 份額 的益， 資產(chǎn)組合方進(jìn)證券投資的一種益 享 風(fēng)險(xiǎn) 擔(dān)的集合投資方 為信托投資 ， 國稱“ 同基 ”，英國香港稱“單信托基 ”，本灣稱“證券投資信托基 ” 基 英國， 1868 組建海殖更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.htm大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)證考試論壇，等待您的光臨！28 / 59 大家網(wǎng) TopS地政府信托組織 公 的最 的基 機(jī)構(gòu) 基 產(chǎn)業(yè) 與銀 證券 險(xiǎn)為現(xiàn) 融系的四大支 一 1 ， 證券投資基 管理暫辦 ； 1 8 ， 基 基 基 開 ； 6 1 ，基 正 施 發(fā)展fl點(diǎn)：1 模 速增”，開放基 逐為 1 8 1 我國 基 發(fā)展階 1 ，我國第一開放基 基 產(chǎn)品 益明 ，投資風(fēng)格趨多 “ 級(jí)股 證券投資基 ” 中國基 業(yè)發(fā)展 速，開放的步 加 6 ， 基 證券投資基 fl點(diǎn) 多選 ：1 集合投資 風(fēng)險(xiǎn) 專業(yè)理 證券投資基 的 多選 ：1 基 為中小投資 寬投資 證券場的 發(fā)展 知識(shí)點(diǎn) 2：基 與股 債券區(qū)別 斷 1 的“關(guān)系 同 股： 權(quán)關(guān)系；債券：債權(quán)債 ；基 ：信托關(guān)系 公司 基 籌集資 的投向 同 股 債券：直接投資 ，投向 業(yè)；基 ：間接投資 ，投向 證券 風(fēng)險(xiǎn) 同 收益 高債券，風(fēng)險(xiǎn)又 小股 知識(shí)點(diǎn) 3：基 類 重點(diǎn) 多選 斷 單選 按基 的組織 類 多選 ：1 約 基 又稱單信托基 ， 將投資 管理 托管 三為信托關(guān)系當(dāng) ， 簽訂基 約的發(fā)收益 證 的一種基 基 章 ， 公司 會(huì)， 基 約 三方當(dāng) 的為 公司 基 基 公司章 ，在 地的股份投資公司 發(fā)股份的方募集 fl點(diǎn)： 基 的 序類一般股份公司，基 本為 機(jī)構(gòu) 托基 管理公司為管理 管理基資產(chǎn) 會(huì) 大會(huì) 基 資產(chǎn)基 約 基 與公司 基 的區(qū)別 斷 ：大家學(xué)習(xí)網(wǎng) 更多精品在大家！TopS 大家網(wǎng) 29 / 59資 的性質(zhì) 同 約 ： 發(fā)基 份額籌集信托產(chǎn)；公司