某投資公司組織機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵流程和管理機(jī)制的改革方案(ppt 120)

有關(guān)組織機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵流程和管理機(jī)制的改革方案 評估業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略 優(yōu)化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施 x投資公司 1 2 報告內(nèi)容 組織結(jié)構(gòu) 2 監(jiān)管系統(tǒng) 29 關(guān)鍵管理和業(yè)務(wù)流程 42 績效考核 70 薪酬政策 97 員工發(fā)展計劃 113 3 我們在充分分析和借鑒所有企業(yè)管理主要模式的基礎(chǔ)上，根據(jù) x的特殊地位和性質(zhì)，進(jìn)行創(chuàng)新設(shè)計，開發(fā)一套適合 x的企業(yè)組織架構(gòu)和管理機(jī)制 例：傳統(tǒng)的企業(yè)結(jié)構(gòu)不能直接適用于 x 地域式結(jié)構(gòu) 產(chǎn)品式結(jié)構(gòu) 矩陣式結(jié)構(gòu) 渠道式結(jié)構(gòu) 過程式 /水平式組織結(jié)構(gòu) 總裁 訂單執(zhí)行 過程 新產(chǎn)品開發(fā)過程 客戶發(fā)展與 保持 新產(chǎn)品小組 產(chǎn)品小組 客戶小組 總裁 運營總裁 工程 零售 研發(fā) 批發(fā) 國內(nèi)客戶 事業(yè)部結(jié)構(gòu) 業(yè)務(wù)單位 業(yè)務(wù)單位 業(yè)務(wù)單位 總裁 產(chǎn)品線 人事 產(chǎn)品線 人事 制造 制造 制造 總裁 產(chǎn)品 B 產(chǎn)品 A 產(chǎn)品 C 研發(fā) 銷售 研發(fā) 銷售 研發(fā) 銷售 總裁 人力資源 財務(wù) 區(qū)域 B 區(qū)域 A 國際 總裁 人力資源 財務(wù) 醫(yī)療設(shè)備 電子設(shè)備 計算機(jī) 研發(fā) 營銷 運營 4 項目組按 x的具體情況設(shè)計了任務(wù)模塊和執(zhí)行步驟，以確保各任務(wù)模塊相互匹配和組織體系的完善高效 1. 監(jiān)管系統(tǒng) 的具體設(shè)計 組織結(jié)構(gòu)方案 3. 管理流程 的設(shè)計 4. 績效考核和激勵機(jī)制的設(shè)計 2. 組織結(jié)構(gòu)的具體設(shè)計：部門職能、崗位設(shè)臵及職責(zé)描述 設(shè)計組織 體系的 基本原則 組織設(shè)計的基本原理 新組織 須解決的 主要問題 愿景和戰(zhàn)略對組織體系的要求 x的公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略 x組織 現(xiàn)狀 細(xì)化設(shè)計 決定執(zhí)行流程的主體和程序 明確各部門在管理流程中的職責(zé) 要求考核和激勵支持流程的執(zhí)行和高效 要求考核和激勵支持監(jiān)管系統(tǒng)的運作和高效 細(xì)化設(shè)計 要求考核和激勵支持部門職能的履行 明確監(jiān)管職能 依托流程保障考核和激勵的執(zhí)行 5 人員 文化和價值 x的組織體系設(shè)計必須以支持公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo) 設(shè)計的框架 設(shè)計 x組織的核心原則 x的組織體系必須有效支持公司的愿景和戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo) 十年內(nèi)成為世界一流的國家投資控股公司 組織體系須符合 x的公司定位，即戰(zhàn)略型財務(wù)控股公司 組織體系須有利于對不同業(yè)務(wù)板塊，即投資管理、創(chuàng)業(yè)投資和資產(chǎn)管理，實施不同的管理機(jī)制 組織體系須充分體現(xiàn)投資管理業(yè)務(wù)發(fā)展的重點，即突出電力、港口和金融領(lǐng)域的投資 愿景 發(fā)展戰(zhàn)略 組織結(jié)構(gòu) 監(jiān)管系統(tǒng) 流程 業(yè)績考核和 激勵機(jī)制 組織體系 項目范圍 6 因此，組織體系的設(shè)計必須滿足一系列基本要求 x的公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略 十年內(nèi)成為世界一流的國家投資控股公司 符合投資公司的模式，突出專業(yè)化投資的職能，強(qiáng)化 x對投資項目股權(quán)的管理 組織結(jié)構(gòu)扁平化，盡可能縮短決策鏈 不同業(yè)務(wù)板塊劃分清晰 機(jī)構(gòu)精簡，職責(zé)分明，兼顧管理流程的簡捷性 應(yīng)發(fā)揮資源的規(guī)模效益，便于 x統(tǒng)一調(diào)配 跨部門可共享職能應(yīng)盡可能地統(tǒng)一管理，降低管理成本 對監(jiān)管系統(tǒng)的基本要求 明晰的監(jiān)管目標(biāo)，監(jiān)管渠道和內(nèi)容 行之有效的監(jiān)管流程，應(yīng)與項目管理流程相結(jié)合 監(jiān)管的職能應(yīng)與項目經(jīng)理的職責(zé)相呼應(yīng) 各級監(jiān)管的職責(zé)應(yīng)與公司治理結(jié)構(gòu)相匹配 有效的監(jiān)管運作的管理機(jī)制，包括派出董事 (長 )和監(jiān)事的原則規(guī)定，對外派董事和監(jiān)事的考核和獎勵政策 對管理流程的基本要求 所有流程應(yīng)圍繞支持投資業(yè)務(wù)的發(fā)展，提高決策和執(zhí)行的效率 流程的主體和職責(zé)需與組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計相互配合，各流程之間銜接需清晰明了，每個流程本身應(yīng)科學(xué)全面 決策流程的設(shè)計需兼顧決策的正確性和效率性 對流程的負(fù)責(zé)人、參與者、投入信息和產(chǎn)出結(jié)果需有明確的界定，便于管理和考核 對業(yè)績考核和激勵機(jī)制的基本要求 以提高投資收益作為整個公司考核和激勵的最根本的出發(fā)點，指導(dǎo)所有考核指標(biāo)的制定 應(yīng)促進(jìn) x培養(yǎng)一流的投資專業(yè)人才 要能調(diào)動全體人員的積極性，加強(qiáng)全體人員的工作責(zé)任心 對業(yè)務(wù)部門和職能部門應(yīng)建立不同的考核和獎勵機(jī)制；對不同業(yè)務(wù)板塊應(yīng)建立不同的考核和獎勵機(jī)制 支持 相互配合 對組織結(jié)構(gòu)的基本要求 7 同時，組織體系的改進(jìn)必須解決目前組織管理存在的主要問題，以提高組織運行效率 新組織體系應(yīng)解決的主要問題 組織機(jī)構(gòu) 關(guān)鍵管理流程 總部、子公司對投資項目存在雙重管理，嚴(yán)重影響了管理效率，浪費了資源 匯報體系不夠清晰，主要表現(xiàn)在副總經(jīng)理分工需要進(jìn)一步明晰，對三大業(yè)務(wù)板塊的區(qū)別管理未在組織架構(gòu)中體現(xiàn) ， 總部對子公司的管理權(quán)限不明確 機(jī)構(gòu)設(shè)臵不盡合理，職能劃分不夠科學(xué) 缺少一些重要的管理流程（例：戰(zhàn)略規(guī)劃制定） 有的流程環(huán)節(jié)可減省，有的關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)增加 部分流程對各參與方的職責(zé)未作明確的規(guī)定（例：投資決策流程） 流程執(zhí)行的隨意性很大，沒有保障機(jī)制 業(yè)績考核和激勵機(jī)制 監(jiān)管系統(tǒng) 業(yè)績考核的方法看似科學(xué)，但受主觀因素影響較大 考核指標(biāo)缺乏針對性；評估標(biāo)準(zhǔn)缺乏統(tǒng)一性 業(yè)績考核的結(jié)果未能很好地與激勵機(jī)制掛鉤 現(xiàn)有的薪酬和激勵機(jī)制不能調(diào)動員工的積極性 對子公司改制的公司和投資企業(yè)，是采用間接管理（派董事 /監(jiān)事）還是直接管理（派駐外管理人員）未作明確規(guī)定，在執(zhí)行過程中概念模糊 目前總部對全資子公司的監(jiān)管不適應(yīng)發(fā)展的要求，表面上事無巨細(xì)管理嚴(yán)格，實質(zhì)是職責(zé)不清，缺乏系統(tǒng)性，容易造成“一放就亂”的問題 8 公司整體組織機(jī)構(gòu)圖 注 : (1)負(fù)責(zé) x在金融領(lǐng)域的股權(quán)項目的投資、管理和退出，以及對擬上市公司的股權(quán)投資和退出 (2)創(chuàng)投公司含現(xiàn)高科、電子和藥業(yè)公司投資業(yè)務(wù) (3) 資產(chǎn)管理公司整合原創(chuàng)益和創(chuàng)興公司 黨組會議 / 總裁辦公會 總裁 x資 產(chǎn) 管 理 公 司 x創(chuàng)業(yè)投資 公司 中 魯公司 康泰公司 副總裁 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會 總裁工作會 戰(zhàn)略發(fā)展部 計劃財務(wù)部 副總裁 總會計師 監(jiān)察審計部 黨委辦公室 副總裁 總裁辦公室 人力資源部 副總裁 物業(yè)管理 公司 x電力公司 金融投資部 電力上市公司 煤炭投資 部 汽車零部件投資 部 副總裁 x交通公司 9 最高決策體系由黨組會議 /總裁辦公會、總裁、總裁工作會、副總裁，以及三個非常設(shè)的咨詢委員會組成 黨組會議 /總裁辦公會是公司最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項的決策；總裁工作會是公司最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)支持和執(zhí)行總裁辦公會的決策，以及對公司日常經(jīng)營活動的重大事項做出決定 公司實行總裁負(fù)責(zé)制，副總裁協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予副總裁分管的權(quán)限；副總裁對所分管的業(yè)務(wù)或職能向總裁負(fù)責(zé)，對非分管的業(yè)務(wù)或職能沒有直接管理關(guān)系，若是有關(guān)非分管業(yè)務(wù)或職能的決定，需要與分管的副總裁商討后共同決定，或上報總裁決定 投資委員會負(fù)責(zé)向總裁提出對重大項目投資和退出的獨立的評估意見；薪酬委員會負(fù)責(zé)向總裁提出對薪酬政策的建議；顧問委員會負(fù)責(zé)向總裁提出對公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展的建議 最高決策體系 總裁工作會 副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會 總裁 黨組會議 / 總裁辦公會 10 黨組會議 /總裁辦公會負(fù)責(zé)公司重大事項的決策，而總裁工作會負(fù)責(zé)落實執(zhí)行總裁辦公會的決定 決策內(nèi)容： 公司發(fā)展戰(zhàn)略 公司重大改革方案 項目投資和退出原則 公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案 重要的人事安排 * * 重大項目投資和退出方案 經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )、年度財務(wù)預(yù)算和決算方案 利潤分配和虧損彌補方案 公司增資或減資的方案 公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 考核、薪酬和激勵的政策原則 公司的基本管理制度 決策機(jī)制 黨組會議實行民主集中制 總裁辦公會實行總裁負(fù)責(zé)制。重大議題實行表決制，總裁有一票否決權(quán) 黨組會議 / 總裁辦公會 最高決策機(jī)構(gòu) 最高決策體系 總裁工作會 副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會 總裁 黨組會議 / 總裁辦公會 參與成員 黨組書記 / 公司總裁負(fù)責(zé) 黨組成員、總裁和副總裁組成 黨組秘書 / 總裁辦公室主任組織會議 根據(jù)事項，指定列席人員 11 黨組會議 /總裁辦公會負(fù)責(zé)公司重大事項的決策，而總裁工作會負(fù)責(zé)落實執(zhí)行總裁辦公會的決定（續(xù)） 日常經(jīng)營工作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)支持和執(zhí)行黨組會議和總裁辦公會的決策 主要職責(zé)包括： 擬定和執(zhí)行公司發(fā)展戰(zhàn)略 擬定和執(zhí)行公司重大改革方案 擬定和落實實施重大項目的投資和退出方案 擬定和落實年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )和年度財務(wù)預(yù)算方案 執(zhí)行公司合并、分立、解散、變更公司形式的方案 落實重要的人事安排 執(zhí)行利潤分配和虧損彌補方案 執(zhí)行公司增資或減資的方案 制定并落實考核、薪酬和激勵的具體方案 擬定和落實公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案 組織擬訂公司的基本管理制度 制定公司的具體規(guī)章 決定日常經(jīng)營活動的其他重要事項 總裁工作會 最高管理機(jī)構(gòu) 最高決策體系 總裁工作會 副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會 總裁 黨組會議 / 總裁辦公會 參與成員 公司總裁或委托副總裁負(fù)責(zé) 由總裁、副總裁和有關(guān)部門、子公司總經(jīng)理組成 必要時，相關(guān)人員列席 決策機(jī)制 總裁負(fù)責(zé)制 12 在總裁下設(shè)立投資委員會，負(fù)責(zé)向總裁提出對項目投資和退出的獨立的評估意見 作用和職能： 提出對公司投資戰(zhàn)略的建議，包括投資的重點行業(yè)，項目的最小和最大規(guī)模， x的股份比例，投資回報率等 提出對公司重大投資項目的評估意見，主要評估項目是否符合公司投資戰(zhàn)略、項目的投資收益和風(fēng)險、與現(xiàn)有項目的協(xié)同效益、退出的可能渠道等 提出對公司重大投資項目退出的評估意見，主要評估退出的渠道、價值和時機(jī) 提出對控股公司（如：電力上市公司）的重大投資項目的評估意見 工作規(guī)范： 會議在有項目需要評估時召開 會議應(yīng)提前一定時間（如：十天）通知投資委員會成員，并呈交由投資部準(zhǔn)備的項目申請報告 會議必須對每個項目提出明確的意見，由戰(zhàn)略發(fā)展部匯總專家意見，經(jīng)分管副總裁同意后提交總裁 投資委員會 專業(yè)性咨詢委員會 最高決策體系 總裁工作會 副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會 總裁 黨組會議 / 總裁辦公會 成員組成： 負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展部的副總裁、戰(zhàn)略發(fā)展部和計劃財務(wù)部主任和外部的高級投資專家，外部專家建議 2年或 3年為一屆 可邀請顧問委員會成員參加 組織管理： 由負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展的副總裁召集會議，由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)平時聯(lián)系外部專家 13 在總裁下設(shè)立薪酬委員會，負(fù)責(zé)向總裁提出對薪酬政策的建議 作用和職能： 根據(jù)市場水平，即時對 x薪酬政策提出建議，以保持 x在人才市場的競爭力，吸引和保留優(yōu)秀人才 對公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級別中的差異幅度，固定和浮動收入的比例水平等 對公司決策層的薪酬方案提出建議 工作規(guī)范： 會議每年召開一次 會議應(yīng)提前一定時間（如：十天）通知薪酬委員會成員，并呈交各成員由人力資源部擬定的決策層的薪酬方案和公司整體薪酬政策 會議必須對每個方案提出明確的建議，由人力資源部負(fù)責(zé)匯總專家意見，經(jīng)分管副總裁同意后提交總裁 薪酬委員會 -專業(yè)性咨詢委員會 最高決策體系 總裁工作會 副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會 總裁 黨組會議 / 總裁辦公會 成員組成： 負(fù)責(zé)人力資源部的副總裁和外部的薪酬顧問 可邀請顧問委員會成員參加 組織管理： 分管人力資源部的副總裁負(fù)責(zé)召集會議；人力資源部負(fù)責(zé)平時聯(lián)系外部專家 14 在總裁下設(shè)立顧問委員會，負(fù)責(zé)向總裁提出對公司發(fā)展的建議 作用和職能： 對公司整體發(fā)展提出意見 對公司拓展新的投資領(lǐng)域提供建議，比如：全球投資業(yè)務(wù)、基金投資業(yè)務(wù) 工作規(guī)范： 在需要時，就具體問題聽取顧問專家的意見，無固定會議要求 由戰(zhàn)略發(fā)展部總結(jié)專家意見，提交總裁 成員組成： 社會知名人士、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、知名行業(yè)專家 組織管理： 由總裁負(fù)責(zé)召集會議，由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)平時聯(lián)系外部專家 顧問委員會 咨詢委員會 最高決策體系 總裁工作會 副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會 總裁 黨組會議 / 總裁辦公會 15 總裁辦公室需主要增強(qiáng) x內(nèi)部信息系統(tǒng)管理的職能 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見 x投資公司管理手冊 現(xiàn)狀 建議 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 綜合處 會議組織和會務(wù)工作 督辦工作 安排領(lǐng)導(dǎo)日常公務(wù)活動 起草和審核公司文件和規(guī)章制度 公文、檔案管理 日常值班及信訪接待工作 綜合事務(wù)管理 行政 保衛(wèi)處 行政事務(wù)、固定資產(chǎn)管理 安全保衛(wèi)工作 辦公設(shè)備與物品管理 年度業(yè)務(wù)經(jīng)費編制管理 部分福利 信息宣傳處 公共關(guān)系管理 法律處 公司法律事務(wù) x網(wǎng)絡(luò)中心 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)維護(hù) 信息收集與更新 調(diào)整建議 增加的職能： 外事管理 減少的職能 部分福利的管理 應(yīng)加強(qiáng)的職能 公共關(guān)系管理 信息系統(tǒng)規(guī)劃和管理 IT技術(shù)支持 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 秘書處 公司會議組織和有關(guān)會務(wù)工作 安排總裁和副總裁日常公務(wù)活動 起草公司工作主報告、總結(jié)和大事記等重要文件，審核易公司名義印發(fā)的文件和有關(guān)規(guī)章制度 辦公秩序管理 督辦工作 公文、印章和檔案以及保密管理 公共關(guān)系 日常值班及信訪接待工作 秘書管理 部門綜合事務(wù) 外事處 外事管理 總務(wù)處 固定資產(chǎn)和辦公用品管理 年度業(yè)務(wù)經(jīng)費編制管理 消防、人防和安全保衛(wèi)工作 員工醫(yī)療保健和后勤服務(wù)保障 以公司名義的對外接待 法律處 公司法律事務(wù) 信息中心 信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理 內(nèi)聯(lián)網(wǎng)的信息收集與更新 網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和維護(hù) 相關(guān)技術(shù)解決方案的外包 IT技術(shù)支持 部門名稱 總經(jīng)理工作部 主任 1人 副主任 4人 部門名稱 總裁辦公室 主任 1人 副主任 12人 16 新組織中人力資源部的機(jī)構(gòu)基本不變，但職能需顯著增強(qiáng) 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見 x投資公司管理手冊 現(xiàn)狀 部門名稱 人事部 主任 1人 副主任 2人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 員工 管理處 機(jī)構(gòu)設(shè)臵和崗位管理 勞動關(guān)系管理相關(guān)規(guī)章制度的制定 制定招聘計劃并配合實施 人事檔案管理 員工考核獎懲 薪資 保障處 薪酬制度的制定和管理 管理社會保障事務(wù) 監(jiān)督薪酬、福利、社保政策的執(zhí)行 研究人力資源管理和發(fā)展方面的問題、并提出政策建議 綜合處 制定總體培訓(xùn)計劃 組織培訓(xùn)實施 員工職稱評定 調(diào)整建議 增加的職能： 定期分析公司人力資源供求狀況 完善和調(diào)整公司薪酬、福利和社保政策 制定員工考核政策、標(biāo)準(zhǔn)和方法 福利管理 員工職業(yè)發(fā)展管理 應(yīng)加強(qiáng)的職能： 組織和監(jiān)督業(yè)績考評工作并進(jìn)行反饋 建議 部門名稱 人力資源部 主任 1人 副主任 12人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 人力資源管理處 制定人力資源規(guī)劃和年度人力資源計劃 定期分析公司人力資源供求狀況 員工招聘計劃的制定和實施 培訓(xùn)計劃的制定和實施 機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)臵管理 指導(dǎo)子公司人力資源管理 員工 管理處 勞動關(guān)系和勞動紀(jì)律管理 員工合同制度和聘任制度管理 提出員工考核政策和方案 組織和監(jiān)督員工考核及考核結(jié)果的反饋 提出中高級管理人員聘任和解聘建議 員工職業(yè)發(fā)展管理 提出和實施非薪酬激勵方案 人事檔案管理 指導(dǎo)子公司員工管理 薪資 保障處 提出和實施公司薪酬方案 審批子公司的薪酬方案并監(jiān)督實施 工資總額計劃管理 指導(dǎo)控股公司制訂薪酬方案 公司福利管理 社會保障事務(wù)管理 提出和實施企業(yè)補充保障方案 與薪酬委員會專家的日常聯(lián)系 組織薪酬委員會會議 管理部門綜合事務(wù) 17 新組織中的戰(zhàn)略發(fā)展部需要為總裁決策提供更實質(zhì)性的分析支持 現(xiàn)狀 部門名稱 發(fā)展研究部 主任 1人 副主任 1人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (無 ) 公司戰(zhàn)略研究和建議 研究并提出重大改革方案 研究專項改革方案 起草公司重要報告和文件 收集 、 整理、分析宏觀經(jīng)濟(jì)信息 經(jīng)營管理問題的研究和改進(jìn)建議 投資業(yè)務(wù)研究的編輯 調(diào)整建議 增加的職能： 對重大投資和退出項目的決策提供分析支持 提出公司業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組以及上市改制等改革方案 提出投資指導(dǎo)原則的建議方案 對開展新業(yè)務(wù)和建立國際投資業(yè)務(wù)提出可行的戰(zhàn)略和方案 專題研究 總裁、副總裁交辦的研究事項 與投資委員會和顧問委員會專家的日常聯(lián)系以及投資委員會和顧問委員會會議的組織工作 建議 部門名稱 戰(zhàn)略發(fā)展部 主任 1人 副主任 2人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 戰(zhàn)略處 協(xié)助總裁制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略 起草公司戰(zhàn)略發(fā)展報告 提出公司業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組以及上市改制等改革方案 對開展新業(yè)務(wù)和建立國際投資業(yè)務(wù)提出可行的戰(zhàn)略和方案 投資處 提出投資指導(dǎo)原則的建議方案 對重大投資和退出項目的決策提供分析支持 與投資委員會專家的日常聯(lián)系 組織投資委員會會議 發(fā)展 研究中心 提出公司長期發(fā)展方向 研究并提出重大改革設(shè)想 收集、整理、分析宏觀經(jīng)濟(jì)信息和行業(yè)信息 經(jīng)營管理問題的研究和改進(jìn)建議 專題研究 總裁、副總裁交辦的研究事項 投資業(yè)務(wù)研究的編輯 與顧問委員會專家的日常聯(lián)系 組織顧問委員會會議 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見 x投資公司管理手冊 18 新組織中計劃財務(wù)部的職能將顯著增強(qiáng) 現(xiàn)狀 部門名稱 財務(wù)會計部 主任 1人 副主任 2人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 會計 核算處 會計管理制度和內(nèi)控制度的制定和實施 會計核算 財務(wù)報表編制 出納 納稅籌劃和管理 協(xié)助外部審計 綜合 財務(wù)處 產(chǎn)權(quán)內(nèi)控制度的建立和實施 財務(wù)預(yù)算 財務(wù)分析 產(chǎn)權(quán)管理 綜合事務(wù) 資金管理 資金內(nèi)控制度的建立和實施 籌資、還貸、擔(dān)保 資金管理 風(fēng)險管理 結(jié)算中心 項目回款、對外投資帳戶結(jié)算 總部和子公司結(jié)算帳戶管理 調(diào)整建議 增加的職能： 年度經(jīng)營計劃、資金總收支計劃和年度投資計劃的編制、監(jiān)控和考核 經(jīng)營信息的統(tǒng)計和匯總 公司保險 原各子公司計財部的報表編制、會計和出納職能 應(yīng)加強(qiáng)的職能： 資金管理和運作 資本運作的支持 運用權(quán)益法的會計報表合并 重大經(jīng)濟(jì)合同和重點投資項目的財務(wù)調(diào)研評估 會計電算化管理 建議 部門名稱 計劃財務(wù)部 主任 1人 副主任 2人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 財務(wù)處 財務(wù)管理與內(nèi)控制度的建立、實施與監(jiān)督 財務(wù)監(jiān)督 產(chǎn)權(quán)管理 公司保險 會計人員從業(yè)資格管理、專業(yè)培訓(xùn)和后續(xù)教育 綜合事務(wù) 計劃處 年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )管理 對年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )執(zhí)行的監(jiān)控和考核 財務(wù)及經(jīng)營活動分析 經(jīng)營信息的統(tǒng)計和匯總 重大經(jīng)濟(jì)合同的財務(wù)審查 投資項目的財務(wù)評估 會計處 會計管理制度的制定、實施與監(jiān)督 會計核算與財務(wù)決算 出納 財務(wù)報告匯總及對外報告 納稅籌劃和管理 會計電算化管理 審計支持 資金處 現(xiàn)金管理 結(jié)算帳戶管理 融資 /還貸 理財 (2) 資本運作支持 風(fēng)險管理 擔(dān)保 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見 x投資公司管理手冊 (2)建議由計財部提出公司理財工作的原則，并組織理財專家討論，總裁辦公會決定；每年由計財部在制定年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )時提出理財工作的目標(biāo)，總裁辦公會在年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )中審核批準(zhǔn)，并作為計財部經(jīng)營目標(biāo)和業(yè)績考核的指標(biāo)之一 19 建議的監(jiān)察審計部明確設(shè)立了管理審計的職能 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見 x投資公司管理手冊 現(xiàn)狀 部門名稱 審計室 主任 1人 副主任 1人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (無 ) 制定內(nèi)審制度、程序和規(guī)范 制定年度審計計劃并執(zhí)行 對公司財務(wù)收支和經(jīng)營活動進(jìn)行審計 完成審計報告并提出建議 進(jìn)行專項審計調(diào)查和后續(xù)審計 對子公司法定代表人經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計 監(jiān)督糾正、處罰事項，檢查改進(jìn)建議的執(zhí)行情況 對外派監(jiān)事進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，組織經(jīng)驗交流 對子公司內(nèi)審人員和監(jiān)事人員進(jìn)行培訓(xùn) 調(diào)整建議 增加的職能： 對公司總部及子公司進(jìn)行管理審計 組織對控股公司的管理審計 組織對重點投資企業(yè)的管理審計 對公司委派的責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事進(jìn)行責(zé)任審計 紀(jì)檢監(jiān)察工作 建議 部門名稱 監(jiān)察審計部 主任 1人 審計總監(jiān) 1人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 財務(wù) 審計處 制定內(nèi)審制度、程序和規(guī)范 制定年度財務(wù)審計計劃并組織實施 對公司總部及子公司進(jìn)行財務(wù)審計 組織對控股公司的財務(wù)審計 組織對重點投資企業(yè)的財務(wù)審計 提出對參股企業(yè)的審計建議 審計要點 財務(wù)政策和程序?qū)徲?財務(wù)收支和經(jīng)營活動審計 專項審計、后續(xù)審計和離任審計 提出審計報告、做出審計決定并監(jiān)督執(zhí)行 對違紀(jì)事件提出處理意見 管理 審計處 (監(jiān)察處 ) 制訂年度管理審計計劃并組織實施 對公司總部及子公司進(jìn)行管理審計 組織對控股公司的管理審計 組織對重點投資企業(yè)的管理審計 對公司委派的責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事進(jìn)行責(zé)任審計 審計要點 管理制度和管理及業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況 管理和業(yè)務(wù)流程的效率及有效性評估 提出管理審計報告及處理建議 提出控股投資企業(yè)監(jiān)事會有效運作建議 提出向投資企業(yè)委派監(jiān)事人選的原則，并向重點投資企業(yè)委派責(zé)任監(jiān)事 紀(jì)檢監(jiān)察工作 20 金融投資部負(fù)責(zé) x在金融領(lǐng)域項目股權(quán)的投資、管理和退出，以及對擬流通股權(quán)的資本運作 注： (1)非現(xiàn)有投資行業(yè)指電力、交通、煤炭、機(jī)電制造、電子、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)技術(shù)、新材料以外的行業(yè) 主要職能 主要職責(zé) 積極尋找在金融行業(yè)的投資機(jī)會，有效執(zhí)行投資決策，提高投資效益 發(fā)掘金融行業(yè)的投資機(jī)會 對潛在投資項目進(jìn)行投資分析，提出投資方案 具體實施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案 對金融領(lǐng)域投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，提升企業(yè)價值，確保 x權(quán)益和股權(quán)價值最大化 提出向投資企業(yè)委派專職或兼職董事長人選的建議 提出重大投資項目的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事）人選的建議 委任參股企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事） 委任投資企業(yè)的監(jiān)事 督促投資企業(yè)建立健全企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，完善經(jīng)營管理 通過董事會參與控股和參股金融企業(yè)重大問題決策 通過董事會對控股金融企業(yè)管理層進(jìn)行考核和激勵 收集投資企業(yè)、行業(yè)和政策信息，進(jìn)行分析、監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)問題，向董事會提出解決方案 投資收益的回收 執(zhí)行階段性持股方針，適時退出所投資項目，獲取最佳投資回報 發(fā)掘投資企業(yè)的股權(quán)增值轉(zhuǎn)讓機(jī)會 進(jìn)行企業(yè)價值分析，評估退出吸引力與可行性，提出退出方案 實施經(jīng)批準(zhǔn)的項目退出方案 對非現(xiàn)有投資行業(yè) （ 1） 的擬上市企業(yè)進(jìn)行投資和資本運作 積極尋找非現(xiàn)有投資行業(yè)擬上市企業(yè)投資機(jī)會，提出投資方案 執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的方案，加強(qiáng)項目管理 積極尋求上市后增值退出的機(jī)會，提出退出方案，經(jīng)批準(zhǔn)后實施 研究資本運作的創(chuàng)新形式，發(fā)掘相關(guān)新項目的投資機(jī)會 投資管理的基礎(chǔ)工作 提出年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )方案并組織實施經(jīng)批準(zhǔn)的年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 ) 收集、更新和完善項目信息 對項目經(jīng)理進(jìn)行考核和考核結(jié)果的反饋 21 新組織設(shè)計突出了項目經(jīng)理的專業(yè)投資管理的職能，項目經(jīng)理直接向投資部總經(jīng)理負(fù)責(zé) 金融投資部業(yè)務(wù)管理關(guān)系圖 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 綜合事務(wù) 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項目經(jīng)理助理 項目 A 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項目 B 投資部總經(jīng)理對部門負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，項目責(zé)任經(jīng)理對項目負(fù)第一責(zé)任 部門構(gòu)成及主要崗位職責(zé) ： 總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)投資部工作，決策投資部重大事項，在副總經(jīng)理協(xié)助下直接領(lǐng)導(dǎo)項目小組 副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理管理投資部整體業(yè)務(wù) 責(zé)任經(jīng)理為項目第一負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)項目小組進(jìn)行項目的日常管理、投資及退出，直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé) 一般經(jīng)理協(xié)助項目經(jīng)理管理項目 項目經(jīng)理助理協(xié)助項目小組工作，主要負(fù)責(zé)信息的收集和分析 綜合事務(wù)人員負(fù)責(zé) 協(xié)助總經(jīng)理制訂經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )并監(jiān)督經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )執(zhí)行 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行業(yè)績考核 協(xié)助總經(jīng)理與綜合職能部門溝通 公共關(guān)系 其他綜合事務(wù) 崗位設(shè)臵的建議 總經(jīng)理和副總經(jīng)理各 1人 根據(jù)現(xiàn)狀和發(fā)展的需要，決定業(yè)務(wù)崗位數(shù) 金融投資部 22 煤炭投資部負(fù)責(zé) x煤炭項目股權(quán)的管理和退出 主要職能 主要職責(zé) 對所投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，提升企業(yè)價值，確保x權(quán)益和股權(quán)價值最大化 提出向投資企業(yè)委派專職或兼職董事長人選的建議 提出重大投資項目的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事）人選的建議 委任參股企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事） 委任投資企業(yè)的監(jiān)事，必要時向監(jiān)察審計部提出委派一般監(jiān)事的要求 督促投資企業(yè)建立健全企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，完善經(jīng)營管理 通過董事會提出企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)及考核方案，進(jìn)行目標(biāo)管理 收集投資企業(yè)、行業(yè)和政策信息，進(jìn)行分析、監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)問題，向董事會提出解決方案 通過董事會參與投資企業(yè)重大問題決策 通過董事會對企業(yè)管理層進(jìn)行考核和激勵 投資收益的回收 執(zhí)行階段性持股方針，積極退出所投資項目，獲取最佳投資回報 基于對企業(yè)的分析監(jiān)控 ， 確定經(jīng)營績效不佳企業(yè)名單，開展退出準(zhǔn)備工作，并尋找退出機(jī)會 發(fā)掘投資企業(yè)的股權(quán)增值轉(zhuǎn)讓機(jī)會 進(jìn)行企業(yè)價值分析，評估退出吸引力與可行性，提出退出方案 實施經(jīng)批準(zhǔn)的項目退出方案 投資管理的基礎(chǔ)工作 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，明確部門業(yè)務(wù)發(fā)展策略 提出年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )方案并組織實施經(jīng)批準(zhǔn)的年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 ) 收集、更新和完善項目信息 對項目經(jīng)理進(jìn)行考核和考核結(jié)果的反饋 23 煤炭投資部的組織設(shè)計突出了項目經(jīng)理的專業(yè)投資管理的職能，項目經(jīng)理直接向投資部總經(jīng)理負(fù)責(zé) 投資部 煤炭投資部業(yè)務(wù)管理關(guān)系圖 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 總經(jīng)理辦公室 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項目 A 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項目 B 投資部總經(jīng)理對部門負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，項目責(zé)任經(jīng)理對項目負(fù)第一責(zé)任 部門構(gòu)成及主要崗位職責(zé) ： 總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)投資部工作，決策投資部重大事項，在副總經(jīng)理協(xié)助下直接領(lǐng)導(dǎo)項目小組 副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理管理投資部整體業(yè)務(wù) 責(zé)任經(jīng)理為項目第一負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)項目小組進(jìn)行項目的日常管理、投資及退出，直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé) 一般經(jīng)理協(xié)助項目經(jīng)理管理項目 項目經(jīng)理助理協(xié)助項目小組工作，主要負(fù)責(zé)信息的收集和分析 總經(jīng)理辦公室是綜合事務(wù)負(fù)責(zé)部門 協(xié)助總經(jīng)理制訂年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )并監(jiān)督年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )執(zhí)行 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行業(yè)績考核 協(xié)助總經(jīng)理與綜合職能部門溝通 公共關(guān)系 其他綜合事務(wù) 崗位設(shè)臵的建議 總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 12人 根據(jù)現(xiàn)狀和發(fā)展的需要，決定業(yè)務(wù)崗位數(shù) 總經(jīng)理辦公室 23人 項目經(jīng)理助理 項目經(jīng)理助理 24 汽車零部件投資部負(fù)責(zé)所投資項目股權(quán)的管理和退出，并發(fā)掘機(jī)電制造行業(yè)有前景的項目投資機(jī)會進(jìn)行投資 主要職能 主要職責(zé) 對所投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，提升企業(yè)價值，確保 x權(quán)益和股權(quán)價值最大化 提出向投資企業(yè)委派專職或兼職董事長人選的建議 提出重大投資項目的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事）人選的建議 委任參股企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事） 委任投資企業(yè)的監(jiān)事，必要時向監(jiān)察審計部提出委派一般監(jiān)事的要求 督促投資企業(yè)建立健全企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，完善經(jīng)營管理 通過董事會提出企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)及考核方案，進(jìn)行目標(biāo)管理 收集投資企業(yè)、行業(yè)和政策信息，進(jìn)行分析、監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)問題，向董事會提出解決方案 通過董事會參與投資企業(yè)重大問題決策 通過董事會對企業(yè)管理層進(jìn)行考核和激勵 投資收益的回收 執(zhí)行階段性持股方針，適時退出所投資項目，獲取最佳投資回報 基于對企業(yè)的分析監(jiān)控 ， 確定經(jīng)營績效不佳企業(yè)名單，開展退出準(zhǔn)備工作，并尋找退出機(jī)會 發(fā)掘投資企業(yè)的股權(quán)增值轉(zhuǎn)讓機(jī)會 進(jìn)行企業(yè)價值分析，評估退出吸引力與可行性，提出退出方案 實施經(jīng)批準(zhǔn)的項目退出方案 加速資產(chǎn)管理類項目退出 發(fā)掘在機(jī)電制造行業(yè)有前景的投資機(jī)會，有效執(zhí)行投資決策，提高投資效益 發(fā)掘機(jī)電制造行業(yè)有前景的項目投資機(jī)會 對潛在投資項目進(jìn)行投資分析，提出投資方案 具體實施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案 投資管理的基礎(chǔ)工作 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定部門業(yè)務(wù)發(fā)展策略 提出年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )方案并組織實施經(jīng)批準(zhǔn)的年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 ) 收集、更新和完善項目信息 對項目經(jīng)理進(jìn)行考核和考核結(jié)果的反饋 25 汽車零部件投資部的組織設(shè)計突出了項目經(jīng)理的專業(yè)投資管理的職能，項目經(jīng)理直接向投資部總經(jīng)理負(fù)責(zé) 投資部 汽車零部件投資部業(yè)務(wù)管理關(guān)系圖 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 總經(jīng)理辦公室 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項目 A 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項目 B 投資部總經(jīng)理對部門負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，項目責(zé)任經(jīng)理對項目負(fù)第一責(zé)任 部門構(gòu)成及主要崗位職責(zé) ： 總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)投資部工作，決策投資部重大事項，在副總經(jīng)理協(xié)助下直接領(lǐng)導(dǎo)項目小組 副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理管理投資部整體業(yè)務(wù) 責(zé)任經(jīng)理為項目第一負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)項目小組進(jìn)行項目的日常管理、投資及退出，直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé) 一般經(jīng)理協(xié)助項目經(jīng)理管理項目 項目經(jīng)理助理協(xié)助項目小組工作，主要負(fù)責(zé)信息的收集和分析 總經(jīng)理辦公室是綜合事務(wù)負(fù)責(zé)部門 協(xié)助總經(jīng)理制訂年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )并監(jiān)督年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )執(zhí)行 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行業(yè)績考核 協(xié)助總經(jīng)理與綜合職能部門溝通 公共關(guān)系 其他綜合事務(wù) 崗位設(shè)臵的建議 總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 12人 根據(jù)現(xiàn)狀和發(fā)展的需要，決定業(yè)務(wù)崗位數(shù) 總經(jīng)理辦公室 23人 項目經(jīng)理助理 項目經(jīng)理助理 26 投資部對項目的管理主要是通過董事會，因此，項目經(jīng)理制與企業(yè)監(jiān)管系統(tǒng)的銜接將進(jìn)一步理順對投資企業(yè)的監(jiān)管，明確責(zé)任 管理序列 與監(jiān)管系統(tǒng)的關(guān)系 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 兼任控股投資企業(yè)的董事長，但投資部應(yīng)另外指定該投資企業(yè)的項目責(zé)任經(jīng)理，也即責(zé)任董事 建議每位總經(jīng)理 /副總經(jīng)理一般只兼任 23家投資企業(yè)的董事長 對投資企業(yè)的監(jiān)管決定若屬于該項目責(zé)任董事的權(quán)限范疇，應(yīng)與責(zé)任董事討論決定 項目責(zé)任經(jīng)理 對有董事席位的投資企業(yè)，即兼任所管理的投資企業(yè)的責(zé)任董事 一般經(jīng)理 對有董事席位的投資企業(yè)，即兼任所管理的投資企業(yè)的一般董事 項目經(jīng)理助理 不在投資企業(yè)兼任董事 27 在完善投資部組織的同時，項目組提出了專業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展計劃，將有助于 x培育投資管理的專業(yè)隊伍，并起到激勵的作用 資深經(jīng)理 高級經(jīng)理 經(jīng)理 經(jīng)理助理 建議的專業(yè)序列 能力、知識要求 資歷要求 個人綜合技能 (2)： 行業(yè)洞察力： 相關(guān)專業(yè)能力 /知識 (3)： 個人綜合技能： 行業(yè)洞察力： 相關(guān)專業(yè)能力 /知識： 個人綜合技能： 行業(yè)洞察力： 相關(guān)專業(yè)能力 /知識： 個人綜合技能： 行業(yè)洞察力： 相關(guān)專業(yè)能力 /知識： 6年以上高級經(jīng)理的經(jīng)驗 36年項目經(jīng)理的經(jīng)驗 25年項目經(jīng)理助理的經(jīng)驗 注： (1) 具體內(nèi)容請參見員工發(fā)展計劃 (2) 個人綜合技能主要包括：分析解決問題能力、溝通能力、計劃組織能力和團(tuán)隊協(xié)作管理能力 (3) 相關(guān)專業(yè)能力 /知識主要包括：財務(wù)分析能力、對現(xiàn)代企業(yè)制度的認(rèn)識和對相關(guān)法律法規(guī)的了解 要求程度 目前的專業(yè)序列 項目經(jīng)理助理 項目經(jīng)理 重新認(rèn)定 資深高級經(jīng)理、高級經(jīng)理和經(jīng)理的職數(shù)沒有限定（具體評定辦法參照員工發(fā)展計劃） 28 項目經(jīng)理的專業(yè)職務(wù)將限定投資部管理職務(wù)的安排 項目經(jīng)理的專業(yè)職務(wù)序列 管理序列 資深經(jīng)理 高級經(jīng)理 經(jīng)理 經(jīng)理助理 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 具備高級經(jīng)理及以上專業(yè)職務(wù)的項目經(jīng)理方可擔(dān)任投資部的總經(jīng)理或副總經(jīng)理 總經(jīng)理最好具備資深經(jīng)理專業(yè)職務(wù) 項目責(zé)任經(jīng)理 控股企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理由資深經(jīng)理或高級經(jīng)理擔(dān)任 參股企業(yè) /債權(quán)項目 （ 1） 的責(zé)任經(jīng)理可由經(jīng)理及以上擔(dān)任 一般經(jīng)理 經(jīng)理及以上的項目經(jīng)理均可擔(dān)任控股和參股投資企業(yè)的一般經(jīng)理 項目經(jīng)理助理 由經(jīng)理助理擔(dān)任 注： (1)債權(quán)項目的責(zé)任經(jīng)理的職責(zé)內(nèi)容將比股權(quán)項目的簡化 投資部管理職務(wù)的安排對專業(yè)職務(wù)的要求 不建議的安排 29 報告內(nèi)容 組織結(jié)構(gòu) 2 監(jiān)管系統(tǒng) 29 關(guān)鍵管理和業(yè)務(wù)流程 42 績效考核 70 薪酬政策 97 員工發(fā)展計劃 113 30 監(jiān)管系統(tǒng)的設(shè)計主要需要回答以下三個層面的問題 第一層面： 監(jiān)管的目標(biāo)是什么？ 第二層面： 怎樣實行監(jiān)管，監(jiān)管的內(nèi)容有哪些？ 第三層面： 怎樣的管理機(jī)制是最有效的？ 對投資企業(yè)的監(jiān)管應(yīng)達(dá)到什么樣的目標(biāo)？ 控股企業(yè)和參股企業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)應(yīng)有哪些側(cè)重？ 監(jiān)管的渠道有哪些？ 什么是有效的監(jiān)管流程？ 根據(jù)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)， x應(yīng)對投資企業(yè)的哪些方面進(jìn)行監(jiān)管？ x應(yīng)該派怎樣的人員進(jìn)行監(jiān)管？ 監(jiān)管人員的職責(zé)是什么？ 對監(jiān)管人員應(yīng)如何進(jìn)行考核和激勵？ 監(jiān)管系統(tǒng)是指 x在投資企業(yè)建立了法人治理結(jié)構(gòu)之后，對投資企業(yè)如何實行監(jiān)管，及相應(yīng)的x內(nèi)部管理政策和機(jī)制 31 目前 x在這三個層面均存在改進(jìn)的空間 現(xiàn)狀 后果 沒有完全遵循公司治理結(jié)構(gòu)，既有通過董事會監(jiān)管，也有通過外派管理人員進(jìn)行直接監(jiān)管 對子公司約束太大，影響了投資企業(yè)的獨立運作和發(fā)展 向投資企業(yè)外派總經(jīng)理，并依然保留其在 x的職位，支付其部分的薪酬 外派總經(jīng)理的身份定位不明確，既不利于企業(yè)經(jīng)營，也無利于 x對該企業(yè)的監(jiān)管 沒有實際企業(yè)管理經(jīng)驗的外派總經(jīng)理不利于投資企業(yè)的發(fā)展 外派人員有后路，不利于其徹底投入企業(yè)的管理 對外派代表的職責(zé)沒有明確的規(guī)定 外派代表工作壓力低 董事長 /董事自作主張，有違于 x的利益 對投資企業(yè)缺乏信息收集和管理系統(tǒng) 項目人員對信息的上報有隨意性 公司各層對企業(yè)信息的了解不對稱 監(jiān)管目標(biāo)不明確，對不同類型的投資企業(yè)沒有清晰的差異 公司在監(jiān)管渠道和內(nèi)容上無依據(jù)可循 對一個項目應(yīng)派出哪一類的項目經(jīng)理，是否應(yīng)派經(jīng)營人員等問題，沒有明確的原則 對投資企業(yè)缺乏清晰的監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管流程 外派人員無原則可循，任意性很大，容易造成職責(zé)不清 監(jiān)管機(jī)制 監(jiān)管渠道和內(nèi)容 監(jiān)管目標(biāo) 32 通過促進(jìn)投資企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展，培養(yǎng)和激勵其經(jīng)營管理人員，提升企業(yè)價值，從而實現(xiàn)股權(quán)價值的最大化 通過督促投資企業(yè)實行明晰的治理結(jié)構(gòu)，確保股東的利益 確保股東的利益和實現(xiàn)股權(quán)價值的最大化是對所有投資企業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)，但控股公司和參股公司的監(jiān)管深度應(yīng)有所不同 監(jiān)管的深度 參股企業(yè) 控股企業(yè) 第一級 督促投資企業(yè)建立合理的治理結(jié)構(gòu)和運作機(jī)制 確保投資企業(yè)決策程序的透明化 派出由項目經(jīng)理擔(dān)任的兼職董事及監(jiān)事 第二級 促進(jìn)投資企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展 可派出專職董事長 幫助從社會或 x內(nèi)部選拔、招聘投資企業(yè)的總經(jīng)理，并向總經(jīng)理推薦其他高管人員 培養(yǎng)和激勵投資企業(yè)的高管層 要達(dá)到的監(jiān)管深度 監(jiān)管目標(biāo) 33 對所有的投資企業(yè)， x都應(yīng)該通過董事會、監(jiān)事會來進(jìn)行監(jiān)管，對控股企業(yè)還可以運用內(nèi)部審計這一監(jiān)管渠道 x投資部和相關(guān)職能部門 投資企業(yè)董事會 投資企業(yè) x董事 (長 ) 上 報 決定 可自行決策的議題直接上董事會 不可自行決策的議題上報管理部門討論決定 決策充分交流給 x董事 董事在董事會上體現(xiàn)該決策 x監(jiān)事 (長 ) 投 資 企 業(yè) 監(jiān) 事 會 監(jiān)察審計部 匯報有關(guān)投資企業(yè)的監(jiān)督情況 代表 x監(jiān)督投資企業(yè) 定期對投資企業(yè)進(jìn)行管理和財務(wù)審計 監(jiān)督 監(jiān)督 董事會的監(jiān)管內(nèi)容包括： 決定公司的年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )和投資方案 制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算、決算方案 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 制訂公司增資或減資的方案 擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 聘任或解聘公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘公司主要管理人員，并決定其報酬事項 制定公司的具體管理制度 監(jiān)事會的監(jiān)管內(nèi)容包括： 檢查公司財務(wù) 對董事、經(jīng)理遵守法律法規(guī)、履行公司職務(wù)或執(zhí)行公司決定的行為進(jìn)行監(jiān)督 提議召開臨時股東會 監(jiān)管渠道 主要監(jiān)管內(nèi)容 僅限于控股企業(yè) 34 董事會議程提綱 同時， x應(yīng)嚴(yán)格遵照董事會監(jiān)管的流程 對議程內(nèi)容進(jìn)行初步分析 與戰(zhàn)略發(fā)展部、計劃財務(wù)部和其他董事商談 分析提出有關(guān) x對議程的意見 送投資部總經(jīng)理和其他董事 投資部高管層和相關(guān)董事開會討論并決定 R: 責(zé)任董事 R: 責(zé)任董事 C: 戰(zhàn)略發(fā)展部、計劃財務(wù)部和其他董事 如需相關(guān)信息 R: 責(zé)任董事 責(zé)任董事權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 R: 責(zé)任董事 I: 投資部總經(jīng)理、其他董事 有關(guān)資料備案 R: 投資部綜合事務(wù)管理員 投資部權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 R: 投資部高管 層、 x在該投資企業(yè)所有的董事 A:投資部總經(jīng)理 R: 投資部 綜合事務(wù)管理員 董事執(zhí)行 E: x在該投資企業(yè)所有的董事 董事執(zhí)行 E: x在該投資企業(yè)所有的董事 R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實施 C =參予流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實施 通過例行董事會監(jiān)管的流程 責(zé)任董事做出權(quán)限內(nèi)的決定 R: 責(zé)任董事 有關(guān)資料備案 投資部高管層、相關(guān)職能部門和相關(guān)董事討論并建議 R: 投資部高管層 、 x在該投資企業(yè)所有的董事 C: 相關(guān)職能部門 總裁 /副總裁基于建議作最終的決定 R: 總裁 /副總裁 總裁 /副總裁權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 35 有關(guān)資料備案 日常收集、分析公司狀況、市場狀況等信息 編制投資企業(yè)季度狀況簡要匯報 R: 責(zé)任董事 R: 責(zé)任董事 I： 投資部總經(jīng)理和相關(guān)職能部門 日常監(jiān)管的流程（一般情況） 日常監(jiān)管中也應(yīng)遵照一定的監(jiān)管流程 每半年編制 投資企業(yè)半年度效益分析 R: 責(zé)任董事 I： 投資部總經(jīng)理和相關(guān)職能部門 有關(guān)資料備案 董事會會議期間，根據(jù)已有分析，做出決策和提議 參見特殊狀況流程 出現(xiàn)特殊狀況 一般情況 參見董事會監(jiān)管流程 按董事會決議，確保 x權(quán)益的增加并收取紅利 R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實施 C =參予流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實施 R: 投資部綜合事務(wù)管理員 季度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測 半年度經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和經(jīng)營計劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測 R: 投資部綜合事務(wù)管理員 36 與相關(guān)職能部門、其他董事討論，分析原因 日常收集、分析公司狀況、市場狀況等信息 R: 責(zé)任董事 無特殊狀況 指導(dǎo)投資企業(yè)經(jīng)營班子 研究對策方案，提議召開臨時董事會討論 R: 責(zé)任董事 C: 相關(guān)職能部門、其他董事 屬輕微經(jīng)營班子管理問題 R: 責(zé)任董事 R: 責(zé)任董事 I: 投資部總經(jīng)理、其他董事 提出增資或退出建議 R: