不符合原因分析報(bào)告.doc

不符合原因分析報(bào)告受審核方：中通電纜有限公司 對(duì)應(yīng)不符合報(bào)告編號(hào)：ZWD-01 審核區(qū)域：綜合辦公室不符合描述：未提供對(duì)放電棒、接地體、絕緣靴定期進(jìn)行安全性能檢測(cè)的證據(jù)不符合原因分析：認(rèn)證前已提交有關(guān)部門檢測(cè)未能及時(shí)出具檢測(cè)結(jié)果采取的糾正/糾正措施方案及相關(guān)證據(jù)材料清單：已及時(shí)提交有關(guān)檢測(cè)報(bào)告，認(rèn)真執(zhí)行每一期的勞保用品及相關(guān)設(shè)備的安全性能檢測(cè)。措施制定：綜合辦公室 責(zé)任人： 完成時(shí)間：2009年3月15日改善確認(rèn)： 已經(jīng)改善 - 附證明記錄： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（簽名）： 日期：2009年3月16日深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司糾正及糾正措施報(bào)告受審核方：深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司 對(duì)應(yīng)不符合報(bào)告編號(hào)：YB-01審核區(qū)域：管理層不符合描述：查2009年管理評(píng)審資料，未能提供“合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果”和“環(huán)境績(jī)效”的信息輸入，管理評(píng)審報(bào)告的結(jié)論未對(duì)各部門的改進(jìn)建議形成決議。不符合原因分析：1、 負(fù)責(zé)管理評(píng)審的人員對(duì)管理評(píng)審的要求不了解，未進(jìn)行“合規(guī)性評(píng)價(jià)”和“環(huán)境績(jī)效”，也未對(duì)各部門的改進(jìn)建議形成決議。采取的糾正/糾正措施方案及相關(guān)證據(jù)材料清單：1、 組織相關(guān)人員培訓(xùn)，熟悉“管理評(píng)審程序”的要求；2、 制定計(jì)劃，增加合規(guī)性評(píng)價(jià)和環(huán)境績(jī)效的評(píng)價(jià)，并形成“合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果”和“環(huán)境績(jī)效”；3、 重新編制管理評(píng)審報(bào)告，對(duì)各部門的改進(jìn)建議形成決議。4、 附件：管理評(píng)審補(bǔ)充計(jì)劃、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、2008年環(huán)境績(jī)效報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告、培訓(xùn)簽到記錄措施制定：總經(jīng)辦 責(zé)任人： 完成時(shí)間：2009年3月17日改善確認(rèn)： 已經(jīng)改善 - 附證明記錄： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（簽名）： 日期：2009年3月18日深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司糾正及糾正措施報(bào)告受審核方：深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司 對(duì)應(yīng)不符合報(bào)告編號(hào)：YB-02審核區(qū)域：綜合辦公室不符合描述：1、查2008年12月內(nèi)審資料，未能提供審核“工程部”的相關(guān)證據(jù)；2、參加內(nèi)審的人員未能證實(shí)具備相應(yīng)能力。不符合原因分析：1、審核員疏忽，審核時(shí)未審核工程部，也未審核人員的能力進(jìn)行確認(rèn)；2、采取的糾正/糾正措施方案及相關(guān)證據(jù)材料清單：1、 安排具備資格的內(nèi)審員對(duì)工程部補(bǔ)充審核；2、 聯(lián)系咨詢公司,安排內(nèi)審員培訓(xùn)，使內(nèi)審人員具備審核能力；3、 附件：工程部審核檢查表、內(nèi)審員培訓(xùn)簽到記錄、內(nèi)審員培訓(xùn)證書措施制定：總經(jīng)辦 責(zé)任人： 完成時(shí)間：2009年3月07日 改善確認(rèn)： 已經(jīng)改善 - 附證明記錄： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（簽名）： 日期：2009年3月08日深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司糾正及糾正措施報(bào)告受審核方：深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司 對(duì)應(yīng)不符合報(bào)告編號(hào)：YB-03審核區(qū)域：綜合辦公室不符合描述：監(jiān)視和測(cè)量管理程序規(guī)定綜合辦每季度應(yīng)對(duì)辦公區(qū)域進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理監(jiān)督檢查。未能提供2008年第四季度“環(huán)境安全管理檢查記錄”。不符合原因分析：1、 相關(guān)人員疏忽，08年第四季度未對(duì)辦公區(qū)域進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理監(jiān)督檢查。采取的糾正/糾正措施方案及相關(guān)證據(jù)材料清單：1、 對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行“監(jiān)視和測(cè)量管理程序”文件的培訓(xùn)，熟悉相關(guān)要求；2、 綜合辦公室根據(jù)文件要求，對(duì)辦公區(qū)域進(jìn)行2009年1季度的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理監(jiān)督檢查；3、 附件：“監(jiān)視和測(cè)量管理程序”文件培訓(xùn)簽到記錄，2009年1季度的環(huán)境安全管理檢查記錄；措施制定：總經(jīng)辦 責(zé)任人： 完成時(shí)間：2009年3月08日 改善確認(rèn)： 已經(jīng)改善 - 附證明記錄： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（簽名）： 日期：2009年3月08日深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司糾正及糾正措施報(bào)告受審核方：深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司 對(duì)應(yīng)不符合報(bào)告編號(hào)：SQ-01審核區(qū)域：龍華清湖小學(xué)樓擴(kuò)建工程項(xiàng)目部不符合描述：查看有山西晉榮混凝土公司于2008年9月22至23日期間供應(yīng)了C10泵，深圳龍華清湖沙場(chǎng)提供了9立方砂子（2008.9.29）但在項(xiàng)目部提供的合格供應(yīng)商名單中無上述兩家供應(yīng)商。不符合原因分析：1、 此兩家供應(yīng)商已是合格供應(yīng)商，但相關(guān)人員疏忽未及時(shí)將兩家供應(yīng)商錄入合格供應(yīng)商名單；采取的糾正/糾正措施方案及相關(guān)證據(jù)材料清單：1、 將“山西晉榮混凝土公司”、“深圳龍華清湖沙場(chǎng)” 兩家供應(yīng)商的評(píng)估資料歸入合格供應(yīng)商資料中存檔，并寫入“合格供應(yīng)商一覽表”；2、 對(duì)照“合格供應(yīng)商名單”檢查合格供應(yīng)商資料，確保沒有遺漏；3、 對(duì)采購員進(jìn)行采購程序培訓(xùn)，當(dāng)有新的供應(yīng)商經(jīng)評(píng)估合格后，必須在合格供應(yīng)商資料中存檔，并寫入“合格供應(yīng)商一覽表；4、 附件：“山西晉榮混凝土公司”/“深圳龍華清湖沙場(chǎng)” 兩家供應(yīng)商評(píng)估表，更新后的“合格供應(yīng)商一覽表”清單；采購程序培訓(xùn)簽到記錄措施制定： 責(zé)任人： 完成時(shí)間：2009年3月09日改善確認(rèn)： 已經(jīng)改善 - 附證明記錄： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（簽名）： 日期：2009年3月10日深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司糾正及糾正措施報(bào)告受審核方：深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司 對(duì)應(yīng)不符合報(bào)告編號(hào)：QX-1審核區(qū)域：清湖小學(xué)項(xiàng)目部不符合描述：項(xiàng)目部已經(jīng)開始施工的屋面防水過程為防水卷材（濕法）施工，但項(xiàng)目部提供的防水施工方案和施工技術(shù)交底均未明確防水卷材濕法施工的具體要求。不符合原因分析：1、項(xiàng)目部過于依賴經(jīng)驗(yàn)，防水施工方案和施工技術(shù)交底的內(nèi)容不全面，不能有效指導(dǎo)施工。采取的糾正/糾正措施方案及相關(guān)證據(jù)材料清單：1、對(duì)防水施工方案進(jìn)行補(bǔ)充完善，明確防水卷材濕法施工的具體要求；2、對(duì)于后續(xù)的屋面防水工程，重新進(jìn)行書面技術(shù)交底；3、對(duì)項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供程序文件培訓(xùn)；4、附件：修訂后的防水施工方案、防水施工質(zhì)量技術(shù)交底、項(xiàng)目培訓(xùn)簽到記錄。措施制定： 責(zé)任人： 完成時(shí)間：2009年3月10日改善確認(rèn)： 已經(jīng)改善 - 附證明記錄： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（簽名）： 日期：2009年3月11日深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司糾正及糾正措施報(bào)告受審核方：深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司 對(duì)應(yīng)不符合報(bào)告編號(hào)：QX-2審核區(qū)域：清湖小學(xué)項(xiàng)目部/鵬城三/四路項(xiàng)目部/綜合辦公室不符合描述：1、項(xiàng)目部提供的環(huán)境影響因素清單危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表與實(shí)際施工過程不符，如：清湖小學(xué)項(xiàng)目部遺漏樁基施工、防水施工等；鵬城三四路項(xiàng)目部遺漏了路基、花崗巖路面施工涉及到的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源；2、未能提供2009年更新（評(píng)價(jià)）后的辦公區(qū)域“環(huán)境因素清單”及“危險(xiǎn)源清單”。不符合原因分析：1、該項(xiàng)目部對(duì)環(huán)境影響因素及危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表的識(shí)別不仔細(xì)，使清湖小學(xué)項(xiàng)目部，鵬城三/四路項(xiàng)目部的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源遺漏。2、綜合辦公室人員疏忽，使2009年更新（評(píng)價(jià)）后的辦公區(qū)域“環(huán)境因素清單”及“危險(xiǎn)源清單”丟失而無法提供。采取的糾正/糾正措施方案及相關(guān)證據(jù)材料清單：1、 補(bǔ)充清湖小學(xué)項(xiàng)目部遺漏的樁基施工、防水施工過程環(huán)境因素、危險(xiǎn)源，鵬城三四路項(xiàng)目部路基、花崗巖路面施工過程的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源；2、 對(duì)項(xiàng)目部相關(guān)人員進(jìn)行環(huán)境因素及危險(xiǎn)源識(shí)別培訓(xùn)；3、 綜合辦公室重新提交經(jīng)過審核的2009年辦公區(qū)域“環(huán)境因素清單”及“危險(xiǎn)源清單”；4、 附件：清湖小學(xué)項(xiàng)目部/鵬城三四路項(xiàng)目部環(huán)境因素清單、危險(xiǎn)源清單；綜合辦公室2009年對(duì)辦公區(qū)域的環(huán)境因素清單及危險(xiǎn)源清單；項(xiàng)目部培訓(xùn)簽到記錄措施制定： 責(zé)任人： 完成時(shí)間：2009年3月12日改善確認(rèn)： 已經(jīng)改善 - 附證明記錄： 未改善 - 下次追查日期： 管理者代表（簽名）： 日期：2009年3月12日深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司糾正及糾正措施報(bào)告受審核方：深圳市興遠(yuǎn)建設(shè)工程有限責(zé)任公司 對(duì)應(yīng)不符合報(bào)告編號(hào)：QX-3審核區(qū)域：清湖小學(xué)項(xiàng)目部/鵬城三/四路項(xiàng)目部不符合描述：項(xiàng)目部提供的公司統(tǒng)一編制的重大環(huán)境因素清單中規(guī)定噪聲、粉塵等六項(xiàng)重大環(huán)境因素編制管理方案，但實(shí)際僅僅編制了兩項(xiàng)管理方案。不符合原因分析：綜合辦相關(guān)人員疏忽，遺漏了另四項(xiàng)環(huán)境因素管理方案。采取的糾正/糾正措施方案及