企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)專題.ppt

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)形勢(shì)及基本策略 第一節(jié)現(xiàn)狀國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案例 DVD事件 doc技術(shù)壁壘案例 溫州打火機(jī)事件 doc 1 案件類型絕大部分案件涉及專利糾紛 涉及版權(quán) 商業(yè)秘密 植物新品種糾紛的案件極為罕見(jiàn) 涉及商標(biāo)糾紛的案件主要為搶注 權(quán)屬糾紛 一般不涉及侵權(quán)訴訟 2 地區(qū)分布絕大部分發(fā)生在美國(guó) 發(fā)生在歐洲 日本 韓國(guó)的訴訟案件很少 發(fā)生在其他發(fā)展中國(guó)家的情況更少 3 發(fā)起情況分類約90 以上是我國(guó)企業(yè)首先作為被告進(jìn)入訴訟 而且往往是作為制造商 OEM商與國(guó)外經(jīng)銷商 超市 進(jìn)口商等作為共同被告進(jìn)入訴訟4 起因分類在發(fā)展中國(guó)家 我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)行動(dòng)主要限于對(duì)來(lái)自中國(guó)大陸 中國(guó)香港地區(qū) 中國(guó)臺(tái)灣地區(qū) 東南亞 非洲 俄羅斯的侵權(quán)產(chǎn)品經(jīng)銷商 或者本地的制造商 組裝企業(yè)等發(fā)送律師函 我國(guó)企業(yè)提起的侵權(quán)訴訟很少 在發(fā)達(dá)國(guó)家 往往是國(guó)外企業(yè)對(duì)來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品提起侵權(quán)訴訟后 我國(guó)企業(yè)通過(guò)抗辯來(lái)維護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 5 案件結(jié)果大部分案件沒(méi)有進(jìn)入實(shí)質(zhì)審理程序 絕大部分案件沒(méi)有走完全部訴訟程序就已終結(jié) 由于中國(guó)企業(yè)不出庭或者不積極配合取證提前終結(jié)的案件約占一半 其余案件也大部分以和解結(jié)案 6 案件影響大部分案件中 中國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品被禁止繼續(xù)進(jìn)口 銷售 少部分案件中 中國(guó)企業(yè)支付了和解費(fèi)用 得以繼續(xù)進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng) 中國(guó)企業(yè)打贏海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)訴訟的案例較少 第二節(jié)中國(guó)企業(yè)海外維權(quán)的基本條件一 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略部署 一 專利戰(zhàn)略1 專利申請(qǐng)戰(zhàn)略A 對(duì)于核心專利要及時(shí)注冊(cè) 申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t 發(fā)明在先原則 美國(guó) 菲律賓 美國(guó)對(duì)于外國(guó)企業(yè)的在先發(fā)明證明一般是不承認(rèn)的 充分考慮企業(yè)自身情況 技術(shù)本身特點(diǎn)及競(jìng)爭(zhēng)的需要來(lái)選擇技術(shù)保護(hù)手段 技術(shù)專利化 專利標(biāo)準(zhǔn)化 注意對(duì)圍繞核心技術(shù)的外圍技術(shù) 配套措施的開(kāi)發(fā) 進(jìn)行商貿(mào)活動(dòng)前 一定要在該地區(qū)或國(guó)家申請(qǐng)專利 確保獲得該國(guó)家或地區(qū)的專利權(quán)后才進(jìn)行貨物貿(mào)易 B 專利公開(kāi) 當(dāng)中國(guó)企業(yè)與海外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手同時(shí)在開(kāi)發(fā)某項(xiàng)專利技術(shù)時(shí) 但競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手略占優(yōu)勢(shì) 專利權(quán)很可能被對(duì)手搶先申請(qǐng)并獲得 自己開(kāi)發(fā)成功的技術(shù) 產(chǎn)品若沒(méi)有必要獨(dú)占 或者沒(méi)有把握獲得專利權(quán) 但如果被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)了專利會(huì)給本企業(yè)帶來(lái)威脅時(shí) IBM公司每周都會(huì)公開(kāi)發(fā)布一些相關(guān)信息 這些信息他們認(rèn)為沒(méi)有必要申請(qǐng)專利 但又必須防止其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)申請(qǐng)專利而妨礙自己使用 寶潔公司在我國(guó)公開(kāi)了大量的專利申請(qǐng) 但是專利公布之后就被放棄了 2 交叉授權(quán)交叉許可的互惠互利策略是指企業(yè)間以專利技術(shù)作為對(duì)等交換的一種戰(zhàn)略 以復(fù)雜的綜合技術(shù)為對(duì)象的領(lǐng)域中 這種許可作為有力的專利戰(zhàn)略被廣泛運(yùn)用 二 企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略1 及時(shí)注冊(cè)策略在產(chǎn)品沒(méi)有上市之前搶先注冊(cè)商標(biāo) 指的是產(chǎn)品尚未出現(xiàn)在市場(chǎng)上 或尚未出口到他國(guó) 應(yīng)事先在本國(guó)或外國(guó)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo) 以防止被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶注2 防御商標(biāo)與聯(lián)合商標(biāo)策略案例 金帝商標(biāo) doc 3 營(yíng)業(yè)商標(biāo)策略在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為了擴(kuò)大企業(yè)的影響力 并提高商標(biāo)的知名度 同時(shí)避免他人將自己的企業(yè)字號(hào)作為商標(biāo)注冊(cè) 或?qū)⒆约旱纳虡?biāo)作為其字號(hào)使用 從而在市場(chǎng)上造成混亂而難以保護(hù) 企業(yè)將自己企業(yè)名稱中的字號(hào)作為商標(biāo)進(jìn)行注冊(cè) 或?qū)⒆约旱纳虡?biāo)名稱作為企業(yè)名稱中的字號(hào)使用 這種做法稱為使用營(yíng)業(yè)商標(biāo)策略 案例 商標(biāo)和字號(hào) doc 4 商標(biāo)許可策略5 馳名商標(biāo)策略目前 我國(guó)馳名商標(biāo)的保護(hù)實(shí)行 被動(dòng)保護(hù) 一次有效 所謂 被動(dòng)保護(hù) 就是有關(guān)司法 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)必須是在執(zhí)法司法過(guò)程中應(yīng)申請(qǐng)人申請(qǐng)而被動(dòng)進(jìn)行認(rèn)定 而不能主動(dòng)進(jìn)行認(rèn)定 所謂 一次有效 就是指馳名商標(biāo)認(rèn)定的效力 只針對(duì)個(gè)案 沒(méi)有普遍效力 在其他訴訟中若要獲得馳名商標(biāo)特殊保護(hù) 必須重新認(rèn)定 6 阻遏他人權(quán)利策略在法律框架的允許之內(nèi) 在初審公告期之前 對(duì)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的商標(biāo)注冊(cè)提出策略性異議 為自己的企業(yè)爭(zhēng)取時(shí)間 也消耗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的精力 財(cái)力 商標(biāo)局異議 4年 商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)復(fù)議 3 4年 行政訴訟一審 半年 二審 3個(gè)月 建議企業(yè)聘請(qǐng)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理師 CIPM 定期出具商標(biāo)監(jiān)測(cè)報(bào)告 一旦發(fā)現(xiàn)可疑商標(biāo) 立即提出異議 二 必要的國(guó)內(nèi)準(zhǔn)備工作1 組織配置2 法律分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法規(guī)已經(jīng)與國(guó)外高度接軌 國(guó)內(nèi)企業(yè)可以先在國(guó)內(nèi)開(kāi)展侵權(quán)檢索和分析 對(duì)案件前景有所了解 3 證據(jù)收集自主設(shè)計(jì)證據(jù) 自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)證據(jù) 商業(yè)銷售記錄等 4 科技文檔管理草圖 設(shè)計(jì)圖 計(jì)劃書 科研報(bào)告 計(jì)算機(jī)文檔 設(shè)計(jì)樣品 科研通訊 生產(chǎn)技術(shù)文檔 安全標(biāo)準(zhǔn) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 操作規(guī)范 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等信息安全準(zhǔn)則 身份與權(quán)限對(duì)應(yīng) 訪問(wèn)受控制 數(shù)據(jù)可保密 信息完整性可驗(yàn)證 信息來(lái)源不可否認(rèn)性 科技文檔創(chuàng)建與修改時(shí)間不可否認(rèn)性便利原則 方便檢索 方便調(diào)取 方便使用 5 通訊管理對(duì)方當(dāng)事人往往會(huì)要求法院向我方企業(yè)調(diào)取全部相關(guān)的通訊資料 如傳真 電子郵件 信函 要約 訂單等 6 合同管理企業(yè)通過(guò)各種契約關(guān)系預(yù)先降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)豁免條款 知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)擔(dān)保條款 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可條款 最低知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用擔(dān)保條款 7 維權(quán)預(yù)算企業(yè)要預(yù)先準(zhǔn)備知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)費(fèi)用 如果不能在產(chǎn)品價(jià)格中預(yù)先計(jì)入該筆費(fèi)用 則企業(yè)可以投保知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)保險(xiǎn) 或者預(yù)先加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟 通過(guò)保險(xiǎn)公司 聯(lián)盟企業(yè)等分擔(dān)維權(quán)費(fèi)用 8 團(tuán)隊(duì)搭建組建以總經(jīng)理為核心 知識(shí)產(chǎn)權(quán)部具體工作的維權(quán)團(tuán)隊(duì) 同時(shí)需要配備保護(hù)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì) 中國(guó)貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì) 中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)等這方面有豐富海外應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的外援團(tuán)隊(duì) 9 權(quán)利挖掘我國(guó)企業(yè)的專利挖掘能力很低 大部分可以部署知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新 外觀要素等都被忽略了10 權(quán)利維護(hù)對(duì)一個(gè)重大發(fā)明 一次專利撰寫即使包含大量專利文獻(xiàn)也未必能堵住全部空白點(diǎn) 企業(yè)需要進(jìn)行大量的后續(xù)申請(qǐng) 不斷封堵新發(fā)現(xiàn)的空白點(diǎn) 11 權(quán)利交易知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易可以給企業(yè)贏得一些核心專利 這比獨(dú)立研發(fā) 挖掘 部署的時(shí)間更短 效率更高 12 戰(zhàn)略聯(lián)盟為了維護(hù)我國(guó)數(shù)字電視產(chǎn)品的國(guó)外市場(chǎng) 我國(guó)十幾家大企業(yè)組建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟 13 侵權(quán)預(yù)警公司研發(fā)部門工程師去了解市場(chǎng)及產(chǎn)品研發(fā)方向 并有效高速地進(jìn)行專業(yè)信息搜尋 避免公司因?yàn)檠邪l(fā)失誤陷入專利糾紛之中 案例 通領(lǐng) doc1 萊伏頓起訴通領(lǐng)的直接原因和深層原因 2 萊伏頓起訴策略 通領(lǐng)的對(duì)策 3 和解還是應(yīng)訴 4 被訴侵權(quán)的應(yīng)對(duì)策略 5 啟示和建議 6 如何應(yīng)對(duì)愈演愈烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案 如何規(guī)避國(guó)外企業(yè)利用資本和技術(shù)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)壁壘 如何禁止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán) 構(gòu)成不公平競(jìng)爭(zhēng)并造成社會(huì)資源浪費(fèi) 阻礙社會(huì)進(jìn)步發(fā)展 中國(guó)企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè) 如何才能挺直腰桿應(yīng)對(duì)海外訴訟 中性接地故障斷路器 GFCI 又稱插頭式漏電保護(hù)開(kāi)關(guān) 平常住家的應(yīng)用主要見(jiàn)于廚房 衛(wèi)生間及地下室 根據(jù)美國(guó) 國(guó)家電氣規(guī)范 NationalElectricalCode 一套中等住宅中需至少安裝八只 而且每?jī)赡耆ジ鼡Q一次 GFCI零售價(jià)約為12美元一只 依此推算 全國(guó)每年需求在2 000多萬(wàn)以上 也就是其市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)了30億美元 萊伏頓公司20年機(jī)電一體化技術(shù)通領(lǐng)公司2004年1月永磁式技術(shù)1 3售價(jià)10 市場(chǎng)份額 在國(guó)際市場(chǎng)上 三類產(chǎn)品最有可能成為外國(guó)企業(yè)打擊的對(duì)象 一是企業(yè)的產(chǎn)品追隨國(guó)際主流技術(shù) 二是產(chǎn)品占據(jù)了較高的市場(chǎng)份額 三是企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品缺乏核心專利 一旦企業(yè)擁有了這些產(chǎn)品 對(duì)外國(guó)企業(yè)構(gòu)成威脅 外國(guó)企業(yè)就會(huì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一武器打壓中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 搶奪市場(chǎng)利潤(rùn) 因此 所謂 知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng) 實(shí)為 利益之爭(zhēng) 萊伏頓公司分別在美國(guó)的新墨西哥州 佛羅里達(dá)州 加州地方法院起訴通領(lǐng)公司的4家美國(guó)經(jīng)銷商 并將這四家公司的董事 股東和管理人員的所有私人財(cái)產(chǎn)一并訴上了法院 并且揚(yáng)言要將通領(lǐng)公司美國(guó)的30多家經(jīng)銷商全部告上法院 通領(lǐng)公司聘請(qǐng)美國(guó)著名的律師事務(wù)所 Morris Manning Martin LIP 為訴訟代理人 同年8月通領(lǐng)公司正式介入新墨西哥州地方法院的訴訟 在介入訴訟的同時(shí) 通領(lǐng)公司向法院遞交兩項(xiàng)司法動(dòng)議 一是請(qǐng)求將另外兩個(gè)州地方法院的3起同樣權(quán)利要求的訴訟集中到新墨西哥州地方法院統(tǒng)一審理 二是在法院對(duì)該案作出終審判決之前 請(qǐng)求法院停止萊伏頓公司利用同一案由起訴通領(lǐng)公司的其他經(jīng)銷商 A 中國(guó)法律顧問(wèn) 中國(guó)律師受執(zhí)業(yè)資格所限 無(wú)法作為代理人直接參與到美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件之中 但卻在維權(quán)工作中發(fā)揮無(wú)可替代的作用 一名優(yōu)秀的中國(guó)法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具備如下條件 熟悉中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況 了解中國(guó)企業(yè)在美國(guó)的市場(chǎng)需求和維權(quán)目標(biāo) 具備在中國(guó)國(guó)內(nèi)取證支持訴訟的條件和能力 熟悉美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境 具備可靠的法律英語(yǔ)與技術(shù)英語(yǔ)語(yǔ)言溝通能力 具備上述條件的中國(guó)法律顧問(wèn)勢(shì)必成為中國(guó)企業(yè)和美國(guó)律師間不可或缺的溝通橋梁和高級(jí)參謀 B 美國(guó)專利律師 本處所指的專利律師是指具備本領(lǐng)域技術(shù)背景及相關(guān)專利申請(qǐng) 審查及訴訟材料準(zhǔn)備經(jīng)驗(yàn)的專利律師 專利律師有資格至少在美國(guó)的一個(gè)州出庭代理訴訟 同時(shí)在美國(guó)專利和商標(biāo)局具備業(yè)務(wù)代理資格 一個(gè)真正合格的美國(guó)專利律師不但具備法學(xué)背景 還要取得理工類大學(xué)學(xué)位 如工程學(xué) 計(jì)算機(jī)等 通過(guò)美國(guó)專利與商標(biāo)局的嚴(yán)格考核 才能獲準(zhǔn)執(zhí)業(yè) C 美國(guó)出庭辯論律師 即具備法庭陳述和法庭辯論經(jīng)驗(yàn)的美國(guó)專利律師 他們?cè)谶M(jìn)行有效的法庭陳述時(shí)應(yīng)當(dāng)具備如下能力 簡(jiǎn)化案情的能力 在壓力下迅速思考問(wèn)題的能力 能夠抓住或吸引法官和陪審團(tuán)注意力的能力 法庭上的舞臺(tái)表現(xiàn)能力等 中國(guó)企業(yè)在美國(guó)的專利維權(quán)團(tuán)隊(duì)中至少有一位一流的出庭辯論律師 D 合格的美國(guó)律師助理 現(xiàn)實(shí)的情況是 在美國(guó) 大部分的訴訟準(zhǔn)備工作是由美國(guó)律師助理來(lái)完成的 律師助理的工作質(zhì)量對(duì)于整個(gè)案件的走向都將產(chǎn)生重要影響 因此 千萬(wàn)不要忽視對(duì)律師助理工作的考察 律師助理的工作經(jīng)驗(yàn) 與主辦律師的合作年限 工作思路和風(fēng)格等應(yīng)成為考察重點(diǎn) 1 通過(guò)企業(yè)合作 促成和解2 拖延時(shí)間 促成和解3 通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作 促成和解4 通過(guò)反訴方式 對(duì)抗起訴方 促成和解 反訴的被告必須是本訴的原告 反訴必須是在本訴起訴之后 法庭辯論終結(jié)之前提起 反訴必須是向?qū)徖肀驹V的法院提起 這是對(duì)反訴受訴法院的要求 反訴必須與本訴有聯(lián)系 A 由原告 專利權(quán)人 向美國(guó)受理法院 聯(lián)邦地方法院 遞交訴狀 Complaint 并將訴狀連同傳票 Summons 送達(dá)被告 B 被告在收到訴狀及傳票后一定期間內(nèi) 通常是30天 對(duì)原告訴狀中的訴訟請(qǐng)求 Claim 在答辯狀中提出答辯 Defense C 法院收到被告答辯后 召集雙方律師代理人開(kāi) 審前會(huì)議 PretrialConference 裁定訴訟程序時(shí)間表 同時(shí)了解雙方和解的可能性 D 搜證程序 Discovery 雙方按照法院裁定的搜證時(shí)間表開(kāi)始取證 舉證工作 這一階段 雙方要搜集足以說(shuō)服庭審陪審團(tuán) jury 的所有證據(jù)材料 足見(jiàn)本階段的重要性 中國(guó)企業(yè)在此階段可有效評(píng)估勝訴的可能性 以決定是否有條件的尋求和解 以避免后續(xù)大量時(shí)間和金錢的浪費(fèi) 提示注意 大量的美國(guó)律師代理費(fèi)均發(fā)生在搜證程序階段 美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師基本上都會(huì)按小時(shí)來(lái)收取律師代理費(fèi) E 簡(jiǎn)易判決 SummeryJudgment 如原被告雙方就主要事實(shí)爭(zhēng)議不大 可請(qǐng)求法官依簡(jiǎn)易判決判原告勝訴 F 馬克曼聽(tīng)證會(huì) MarkmanHearing 在所有的專利訴訟中 在庭審程序開(kāi)始前 法院都會(huì)舉行馬克曼聽(tīng)證會(huì) 即 專利主張界定聽(tīng)證會(huì) ClaimsConstructionHearing 聽(tīng)證會(huì)目的是對(duì)涉案專利權(quán)利要求作出解釋 對(duì)雙方主張有爭(zhēng)議的部分作出界定 G 庭審程序 Trial 在搜證程序和馬克曼聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后 法院依據(jù)審前會(huì)議確定的庭審時(shí)間開(kāi)庭審理案件 注意 與中國(guó)不同 美國(guó)法律具有的陪審團(tuán)審訊 JuryTrial 制度 陪審團(tuán)在庭審程序中扮演著十分重要的角色 在專利案件中 當(dāng)事人可以申請(qǐng)選擇或不選擇由陪審團(tuán)來(lái)審訊 在訴訟實(shí)踐中 建議中國(guó)企業(yè)在起訴狀中申請(qǐng)陪審團(tuán)審訊 陪審團(tuán)成員很可能并不掌握有關(guān)專利的知識(shí) 所以更愿意根據(jù)已被大家普遍接受的評(píng)判原則來(lái)進(jìn)行道德審判 實(shí)際上 通過(guò)陪審團(tuán)審判判決原告勝訴的幾率確實(shí)比法官審判更高一些 H 臨時(shí)禁令 PreliminaryInjunction 及時(shí)阻止侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售是防止侵權(quán)措施中最有效和最直接的方法 因此 為保障產(chǎn)品時(shí)效 中國(guó)企業(yè)在提起侵權(quán)訴訟的同時(shí) 也可依據(jù) 美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟程序法 第65 a 條及 聯(lián)邦專利法 的規(guī)定 申請(qǐng)法院發(fā)出臨時(shí)禁止令 以迅速阻止侵權(quán)產(chǎn)品的銷售 及時(shí)保護(hù)權(quán)利人的權(quán)利 法院要發(fā)出臨時(shí)禁止令 權(quán)利人必須證明自己具備如下4個(gè)要件 1 訴訟主體有合理勝訴的可能性 2 若不發(fā)出臨時(shí)禁令 權(quán)利人將遭受無(wú)可彌補(bǔ)的損害 3 平衡各種狀況均可能對(duì)請(qǐng)求人有利 4 禁止令不會(huì)對(duì)公眾利益產(chǎn)生重大影響 當(dāng)然 企業(yè)向法院要求臨時(shí)禁令時(shí) 也必須繳納保證金 Bonds 被訴侵權(quán)的應(yīng)對(duì)策略應(yīng)當(dāng)立即采取行動(dòng) 利用法律賦予的抗辯權(quán)利 積極應(yīng)戰(zhàn) 占據(jù)有利地位 搶得先機(jī)1 挑戰(zhàn)原告主體資格各國(guó)有關(guān)訴訟的法律法規(guī)及相關(guān)程序都對(duì)訴訟當(dāng)事人資格有一定要求 亦即當(dāng)事人適格的問(wèn)題 原告應(yīng)當(dāng)與訴訟標(biāo)的具有法律上的利害關(guān)系 一旦喪失這種利害關(guān)系 起訴方就不具有起訴的原告資格 法院就應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴 2 挑戰(zhàn)起訴方訴爭(zhēng)權(quán)利涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在 涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否已過(guò)有效期 涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否可被推翻 3 靈活利用各種抗辯事由訴訟時(shí)效 許可合同 抗辯 啟示及建議 企業(yè)要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)體制上存在的漏洞 制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體戰(zhàn)略 從而提高中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出能力 管理能力 實(shí)施能力和自我保護(hù)能力 企業(yè)要充分了解和掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì) 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所屬國(guó)家在該行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀和法律法規(guī) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易相關(guān)的國(guó)際條約 標(biāo)準(zhǔn)和慣例 企業(yè)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理 減少遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失 規(guī)避由此給企業(yè)造成的毀滅性打擊 大多數(shù)企業(yè)總是等到被起訴時(shí) 才與律師聯(lián)系 而此時(shí)已經(jīng)十分被動(dòng) 一些企業(yè)能夠在商業(yè)計(jì)劃階段咨詢律師 并根據(jù)律師出具的律師意見(jiàn)書綜合考慮法律方面的風(fēng)險(xiǎn) 往往取得令人滿意的效果 產(chǎn)品在進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)之前 通領(lǐng)公司將試制產(chǎn)品送美國(guó)律師事務(wù)所做專利侵權(quán)分析 在取得了針對(duì)萊伏頓公司專利的6項(xiàng)非侵權(quán)律師評(píng)定文書之后 通領(lǐng)公司的接地故障斷路器產(chǎn)品開(kāi)始大批量地進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng) 構(gòu)建中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟保險(xiǎn)體系引進(jìn)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)保險(xiǎn)體系的市場(chǎng)商業(yè)化運(yùn)作模式 構(gòu)建中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)保險(xiǎn)體系 建立以行業(yè)為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)基金 抗衡海外企業(yè)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的惡意訴訟 提高企業(yè)整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力 建議我國(guó)政府為我國(guó)企業(yè)在國(guó)外申請(qǐng)發(fā)明專利的費(fèi)用和申請(qǐng)UL認(rèn)證的費(fèi)用 給予財(cái)政補(bǔ)貼 最大限度地減輕具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新專利企業(yè)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān) 營(yíng)造有利于企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境 使其健康 快速的發(fā)展 2004年以來(lái) 美國(guó)的專利和商標(biāo)申請(qǐng)費(fèi)用都大幅上調(diào) 尤其是專利申請(qǐng)費(fèi) 由原來(lái)數(shù)千美金 提高至現(xiàn)在的兩三萬(wàn)美金 而美國(guó)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利由政府全買單 另外 美國(guó)國(guó)家安全試驗(yàn)室UL認(rèn)證機(jī)構(gòu) 也提高了UL認(rèn)證費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn) 而美國(guó)企業(yè)在本土申請(qǐng)UL認(rèn)證 可得到減免的優(yōu)惠待遇 按發(fā)明專利項(xiàng)目申報(bào) 通領(lǐng)科技集團(tuán)須向美國(guó)專利和商標(biāo)局申請(qǐng)10項(xiàng)發(fā)明專利 因費(fèi)用太高 僅申報(bào)了4項(xiàng) 在缺乏專利實(shí)力的情況下 我國(guó)企業(yè)可以聯(lián)合國(guó)內(nèi)外企業(yè)共同組建專利聯(lián)盟 聯(lián)合締造行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 從而制約 抗衡某些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 美國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān) 最核心的管理職能主要由以下幾個(gè)機(jī)關(guān)分別承擔(dān) 1 美國(guó)專利與商標(biāo)局 PatentandTrademarkOffice 簡(jiǎn)稱PTO 該機(jī)構(gòu)隸屬于美國(guó)聯(lián)邦商務(wù)部 負(fù)責(zé)美國(guó)國(guó)內(nèi)商標(biāo)和專利法律的執(zhí)行 具體管理職能 接受專利和商標(biāo)的申請(qǐng) 對(duì)申請(qǐng)的審核 授權(quán)以及專利文獻(xiàn)的管理等 2 版權(quán)辦公室 CopyrightOffice 該機(jī)構(gòu)隸屬于國(guó)會(huì)圖書館 負(fù)責(zé)著作權(quán)法及半導(dǎo)體芯片保護(hù)法的執(zhí)行 具體管理職能 接受版權(quán)申請(qǐng) 登記 審核 對(duì)申請(qǐng)登記的作品進(jìn)行形式審查后注冊(cè)并頒發(fā)證書 3 美國(guó)貿(mào)易代表署 USTR 負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的對(duì)外貿(mào)易談判和 特殊301條款 的執(zhí)行 4 美國(guó)海關(guān)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的進(jìn)出口審查 5 美國(guó)兩級(jí)法院系統(tǒng) 聯(lián)邦法院系統(tǒng)和州法院系統(tǒng) 分工負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件的審理 另外 在司法行政機(jī)關(guān)及單一企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理之外 美國(guó)企業(yè)界的民間組織 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 在自發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮著重要作用 代表性的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟包括 國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟 IPA 商業(yè)軟件聯(lián)盟 BSA 國(guó)際反仿冒陣線 LACC 信息技術(shù)協(xié)會(huì) ITAA 商標(biāo)協(xié)會(huì) USTA 等 案例 華為 doc 案例 勁量 doc1 案件背景介紹2 美國(guó) 337條款 調(diào)查及應(yīng)對(duì) 勁量公司起訴的企業(yè) 富士 金山集團(tuán) Maxell Monster等都是電池行業(yè)或下游產(chǎn)品的大腕 Atico是貿(mào)易公司 而被訴的中國(guó)企業(yè)也基本上是國(guó)內(nèi)電池行業(yè)的前10位 其品牌都是電池工業(yè)協(xié)會(huì)推薦品牌之一 我國(guó)是世界上最大的鋅錳 堿錳電池生產(chǎn)國(guó) 2006年上半年 我國(guó)堿錳電池出口22 1億只 出口金額1 53億美元 普通鋅錳電池 二氧化錳 出口70億只 出口金額3 65億美元 高速的增長(zhǎng) 必然會(huì)影響其他電池企業(yè)的利益 尤其是勁量公司 全球最大的電池生產(chǎn)企業(yè) 永備公司在美國(guó)有400多項(xiàng)專利 這些專利的申請(qǐng)和維持費(fèi)用可不是一個(gè)小數(shù)目 這些專利是真正拿來(lái)劃分勢(shì)力范圍的利器 從1986年針對(duì)中國(guó)企業(yè)第一起337調(diào)查開(kāi)始 截至到2007年2月 涉及中國(guó)產(chǎn)品的美國(guó)337調(diào)查已達(dá)72起 在涉及中國(guó)企業(yè)的美國(guó)337調(diào)查中 涉案產(chǎn)品范圍較廣 主要有電子游戲機(jī) 斷路器 電腦 半導(dǎo)體芯片 西地那非 復(fù)合木地板 墨盒 賴氨酸 電池 橡膠防老劑 塑料袋和標(biāo)記筆等 提起337調(diào)查的條件337調(diào)查得名于1930年美國(guó) 關(guān)稅法 第337節(jié) 所謂337調(diào)查是指美國(guó)針對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中不公平的競(jìng)爭(zhēng)行為 主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)采取的一種措施 知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)中涉及專利侵權(quán)的尤多 1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利申請(qǐng)人須有一項(xiàng)有效的可執(zhí)行的美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利 專利 包括方法專利 登記的版權(quán) 注冊(cè)商標(biāo)或注冊(cè)的掩膜作品 集成電路布圖設(shè)計(jì) 2 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與相關(guān)專利 版權(quán) 商標(biāo)或掩膜作品所保護(hù)產(chǎn)品有關(guān)的美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)須已經(jīng)存在或正在建立過(guò)程中 3 侵權(quán)侵權(quán)是否成立必須基于美國(guó)侵權(quán)法和專利 商標(biāo) 版權(quán)等法律的規(guī)定 在美國(guó) 除聯(lián)邦注冊(cè)商標(biāo)外 未注冊(cè)的商標(biāo)也受保護(hù) 美國(guó)337調(diào)查的主管機(jī)構(gòu)主管機(jī)構(gòu)為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì) 可能涉及到美國(guó)總統(tǒng)和聯(lián)邦巡回上訴法院 美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì) ITC 是一個(gè)獨(dú)立的 沒(méi)有黨派之分的準(zhǔn)司法性質(zhì)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu) 由美國(guó)國(guó)會(huì)于1916年設(shè)立 當(dāng)時(shí)名為美國(guó)關(guān)稅委員會(huì) 1974年貿(mào)易法將之改為現(xiàn)在的名稱 該機(jī)構(gòu)在與貿(mào)易相關(guān)事項(xiàng)上有著廣泛的調(diào)查權(quán) 包括反傾銷 反補(bǔ)貼調(diào)查 337調(diào)查 此外 美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)還是全國(guó)收集分析貿(mào)易數(shù)據(jù)的信息中心 不是制定政策的機(jī)構(gòu) 不是法院 不參與貿(mào)易協(xié)定的談判 工作人員300多個(gè) 國(guó)際貿(mào)易分析者 國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)者 律師 技術(shù)職員 總統(tǒng) 在337調(diào)查歷史上 鮮有總統(tǒng)不批準(zhǔn)ITC終裁的 337調(diào)查的時(shí)限有關(guān)法律僅僅要求337調(diào)查案件應(yīng)在實(shí)際可行的最早時(shí)間內(nèi)審結(jié) 并沒(méi)有明確的時(shí)限 但規(guī)定提起調(diào)查后45天內(nèi)行政法官應(yīng)確定結(jié)案的目標(biāo)日期 實(shí)務(wù)中 整個(gè)337調(diào)查一般在12到15個(gè)月內(nèi)結(jié)案 個(gè)別337調(diào)查案件的審理可能會(huì)拖得長(zhǎng)一些 另外 被訴企業(yè)應(yīng)在收到訴狀后20天內(nèi)答辯 如無(wú)正當(dāng)理由而被申請(qǐng)人拒絕證據(jù)展示 拒絕出庭抗辯和拒絕答辯都可能導(dǎo)致缺席判決 則ITC可推定申請(qǐng)人指控成立 從而導(dǎo)致各種救濟(jì)措施的實(shí)施 相關(guān)人員 行政法官 337調(diào)查程序中的主持人國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)委員ITC不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室 QUII 聯(lián)邦巡回上訴法院 行政法官 每個(gè)案件由一個(gè)行政法官審理國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)共有4名行政法官 從全美大約1400名行政法官中選出行政法官一般按順序輪流審理案件 保羅 盧克恩 PaulJ Luckern 化學(xué)理科學(xué)士 有機(jī)化學(xué)理科碩士 法學(xué)碩士 法學(xué)博士柯達(dá)公司 南加州大學(xué)美國(guó)專利商標(biāo)局專利審查員瑞士巴塞爾任制藥公司專利審查員聯(lián)邦巡回上訴法院法官技術(shù)顧問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所合伙人美國(guó)聯(lián)邦司法部美國(guó)社會(huì)安全署 國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)委員 6位委員 其中有1名主席和1名副主席委員由總統(tǒng)提名 參議院通過(guò)不得有3個(gè)以上同屬同一政黨任期9年 輪流替換 每18個(gè)月有一個(gè)新委員進(jìn)入主席和副主席必須來(lái)自不同政黨 ITC不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室 QUII 1 審查337調(diào)查申請(qǐng)受理?xiàng)l件 建議是否啟動(dòng)2 指定一政府律師擔(dān)任代表公共利益的調(diào)查律師參與3 監(jiān)督當(dāng)事人是否遵守ITC發(fā)布的命令 驅(qū)逐令 制止令 調(diào)解令 聯(lián)邦巡回上訴法院 建于1982年 由關(guān)稅與專利上訴法院和索賠法院合并 共12名法官對(duì)所有涉及專利法的上訴案件進(jìn)行獨(dú)家上訴審理案源 1 聯(lián)邦法院審理的專利糾紛案件不服提起的上訴2 對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)決定不服提起的上訴3 對(duì)ITC的最終裁決不服的上訴 337調(diào)查的救濟(jì) 1 驅(qū)逐令和制止令 1 驅(qū)逐令 ExclusionOrder 驅(qū)逐令主要是由美國(guó)海關(guān)把關(guān) 禁止侵犯申請(qǐng)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品人關(guān) 有限驅(qū)逐令 LimitedExclusionOrder 該驅(qū)逐令禁止被訴企業(yè)所有未經(jīng)許可的侵犯了申請(qǐng)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó) 被訴企業(yè)的關(guān)聯(lián)公司及其權(quán)利繼承人或被轉(zhuǎn)讓人等也不得幫助被訴企業(yè)在國(guó)外制造和將前述產(chǎn)品輸入美國(guó) 普遍驅(qū)逐令 UnlimitedExclusionOrder 申請(qǐng)人可以要求ITC裁決 所有侵犯本案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品將不問(wèn)來(lái)源地被排除在美國(guó)市場(chǎng)之外 也就是說(shuō) 普遍驅(qū)逐令是一個(gè)針對(duì)全世界的禁令 2 制止令 CeaseandDesistOrder 由ITC自行實(shí)施 因?yàn)橹浦沽钪饕槍?duì)美國(guó)企業(yè) 尤其是被訴企業(yè)在美國(guó)的分支機(jī)構(gòu) 制止令通常是禁止企業(yè)進(jìn)口涉案產(chǎn)品到美國(guó) 在美國(guó)為涉案產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷 分銷 尋找代理商或分銷商 銷售 尋求銷售或轉(zhuǎn)讓侵權(quán)產(chǎn)品等 而且 制止令還禁止企業(yè)在美國(guó)銷售在調(diào)查前已經(jīng)進(jìn)口到美國(guó)的涉案產(chǎn)品 違反制止令的行為將導(dǎo)致沒(méi)收侵權(quán)產(chǎn)品 民事罰款或其他制裁 2 臨時(shí)措施申請(qǐng)人在要求ITC啟動(dòng)337調(diào)查的同時(shí)還可以要求ITC采取臨時(shí)措施 包括臨時(shí)的制止令和驅(qū)逐令 3 保證金臨時(shí)的驅(qū)逐令簽發(fā)后 涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品仍然可以進(jìn)入美國(guó) 前提是被申請(qǐng)人交納了保證金 并且保證金的數(shù)額應(yīng)當(dāng)足以保護(hù)申請(qǐng)人的利益 如果案件裁決被訴企業(yè)確實(shí)侵犯了申請(qǐng)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 被訴企業(yè)先前繳納的保證金將歸申請(qǐng)人所有 ITC也可以要求申請(qǐng)人交納保證金以保護(hù)被申請(qǐng)人在臨時(shí)驅(qū)逐令實(shí)施期間的利益 與前述保證金不同 美國(guó)有關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有強(qiáng)制性要求申請(qǐng)人在提交臨時(shí)措施申請(qǐng)時(shí)同時(shí)繳納保證金 當(dāng)然 如果案件裁決被申請(qǐng)人并沒(méi)有違反 337條款 申請(qǐng)人的保證金將歸被申請(qǐng)人所有 類似的機(jī)制也用于針對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)廠商的臨時(shí)制止令 4 和解問(wèn)題 1 協(xié)議終止調(diào)查程序337調(diào)查過(guò)程中當(dāng)事人可以協(xié)議終止調(diào)查程序 這類協(xié)議包括許可協(xié)議或其他和解協(xié)議以及仲裁協(xié)議 但是 協(xié)議不能自動(dòng)終止調(diào)查程序 通常 當(dāng)事人在達(dá)成協(xié)議后 申請(qǐng)人可提交動(dòng)議申請(qǐng)終止調(diào)查程序 如果ITC認(rèn)為協(xié)議不損害公共利益 則調(diào)查程序?qū)⒒趧?dòng)議而終止 2 和解令雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商后同意和解并要求ITC簽發(fā)和解令結(jié)案 美國(guó)337調(diào)查的平行訴訟 在實(shí)踐中 原告在發(fā)起美國(guó)337調(diào)查的同時(shí) 往往在美國(guó)法院?jiǎn)?dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟 除了應(yīng)對(duì)337調(diào)查之外 外國(guó)出口商可能還不得不同時(shí)面對(duì)在美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟 但美國(guó)本地產(chǎn)品則不存在這種問(wèn)題 故而 各國(guó)曾反復(fù)指責(zé)美國(guó)337調(diào)查背離了WTO原則 因此 美國(guó)被迫在1994年修訂了有關(guān)立法 修訂后的法律規(guī)定 如果337調(diào)查的被申請(qǐng)人同時(shí)也是民事訴訟的當(dāng)事人 并且民事訴訟的訴訟請(qǐng)求與337調(diào)查事項(xiàng)相同 那么 被申請(qǐng)人可以要求強(qiáng)制性中止法院訴訟 337調(diào)查裁決完畢后 法院將恢復(fù)訴訟 法院是否會(huì)將ITC已裁決事項(xiàng)視為既判案件 對(duì)于商標(biāo)侵權(quán)案件 美國(guó)聯(lián)邦法院將認(rèn)同ITC的裁決 不再就巳裁事項(xiàng)重新裁決 美國(guó)聯(lián)邦法院對(duì)于專利有效性問(wèn)題具有專門的管轄權(quán) 而且 337條款 的立法本意顯示 ITC對(duì)于專利事項(xiàng)的裁決不是對(duì)美國(guó)專利法的有約束力的解釋 因此 ITC對(duì)于專利事項(xiàng)的裁決不能作為既判事項(xiàng)約束聯(lián)邦法院 337調(diào)查和法院訴訟的比較1 針對(duì)范圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的裁決只能針對(duì)有限的被訴企業(yè) 而337調(diào)查的裁決有可能驅(qū)逐所有涉嫌侵犯申請(qǐng)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品 不分來(lái)源地 2 訴訟時(shí)間美國(guó)法院程序冗長(zhǎng) 拖個(gè)三五年是常事 根據(jù)1988年GATT專家小組的報(bào)告 美國(guó)聯(lián)邦法院完成一例專利訴訟通常需要31個(gè)月 但是337調(diào)查通常在12 15個(gè)月內(nèi)結(jié)案 3 金錢賠償337調(diào)查是一種更為便捷的救濟(jì)方式 而且 在制止侵權(quán)貨物入境及銷售方面 救濟(jì)的力度更大 針對(duì)的對(duì)象更為廣泛 法院可以提供金錢賠償給知識(shí)產(chǎn)權(quán)人 有時(shí)是巨額的賠償 在美國(guó)337調(diào)查的商業(yè)秘密保護(hù)問(wèn)題 美國(guó)337調(diào)查要求當(dāng)事人披露的信息 無(wú)論是深度還是廣度 遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了中國(guó)企業(yè)熟悉的國(guó)內(nèi)民事訴訟程序的要求 我必須提供嗎 如果提供 商業(yè)秘密能否得到保護(hù) 一 法律依據(jù)美國(guó) 關(guān)稅法 第337 n 條規(guī)定了商業(yè)秘密保護(hù)的問(wèn)題 向ITC提供的或者當(dāng)事人之間交換的涉及本條規(guī)定的審理案件的信息 如果根據(jù)ITC規(guī)則被適當(dāng)?shù)卮_定為機(jī)密商業(yè)信息的 未經(jīng)提供人同意不得向任何人披露 例外是政府工作人員 包括參與調(diào)查的ITC工作人員 政府官員以及執(zhí)行有關(guān)命令的海關(guān)工作人員等 及按照ITC規(guī)則受保護(hù)令約束的人員 具體保護(hù)商業(yè)秘密的規(guī)則 詳見(jiàn)于ITC的程序規(guī)則 比較重要的條款主要包括 規(guī)則 第201 6 201 8 207 7 210 5 210 34 210 39和210 72條等 其中 規(guī)則 第201 6條界定了商業(yè)秘密的概念 規(guī)則 第201 6 a 條規(guī)定的商業(yè)秘密基本要素如下 1 沒(méi)有公開(kāi) 2 具有商業(yè)價(jià)值 3 與以下任何因素有關(guān) 行業(yè)秘密 工藝 運(yùn)營(yíng) 工作方式 設(shè)備或者生產(chǎn) 銷售 裝運(yùn) 購(gòu)買 轉(zhuǎn)讓 客戶身份 存貨目錄或任何人 商號(hào) 合伙 公司或其他經(jīng)濟(jì)組織的收入 利潤(rùn) 虧損或花費(fèi)的數(shù)額與來(lái)源 以及其他類似信息 4 未依法律規(guī)定披露該信息將導(dǎo)致如下后果 損害ITC對(duì)實(shí)現(xiàn)法定職能所需信息的獲取能力或者對(duì)提供信息的人 商號(hào) 合伙 公司或其他組織的競(jìng)爭(zhēng)力造成嚴(yán)重?fù)p害 特別是數(shù)值性機(jī)密商業(yè)信息的非數(shù)值性部分 如趨勢(shì)討論 只有在提交者基于正當(dāng)理由提出請(qǐng)求 才能視為商業(yè)秘密 二 調(diào)查程序中的商業(yè)秘密保護(hù)1 商業(yè)秘密待遇限制商業(yè)秘密公開(kāi) 337調(diào)查程序中商業(yè)秘密只有進(jìn)入商業(yè)秘密保護(hù)令名單的人員和特定政府官員能夠接觸 規(guī)則 第210 39條規(guī)定 1 有關(guān)商業(yè)秘密的內(nèi)容不在公開(kāi)的記錄中出現(xiàn) 只是作為委員會(huì)秘密記錄的一部分2 商業(yè)秘密只有在特定的情況下 才在聯(lián)邦地區(qū)法院的民事訴訟中使用3 律師在提交文件時(shí) 應(yīng)善意地盡量避免披露保密狀態(tài)中的文件和證言中的具體細(xì)節(jié) 如果確實(shí)有必要披露引用其中一些商業(yè)秘密 則律師所提交的文件也應(yīng)該作為保密文件 成為委員會(huì)秘密記錄的一部分 平行訴訟 規(guī)則 第210 5 c 條規(guī)定 在地區(qū)法院認(rèn)為必要并發(fā)布保護(hù)令的情況下 在337調(diào)查中獲取的商業(yè)秘密可移交給法院 在民事訴訟中使用并認(rèn)定為證據(jù) 2 保護(hù)令制度在調(diào)查開(kāi)始后不久 行政法官一般發(fā)布一個(gè)商業(yè)秘密的保護(hù)令 其主要內(nèi)容是規(guī)定有權(quán)獲取該337調(diào)查的商業(yè)秘密的人員 以及詳細(xì)規(guī)定這些商業(yè)秘密的處理等 一般而言 有權(quán)進(jìn)入保護(hù)令名單可接觸商業(yè)秘密的人員主要包括當(dāng)事人的外聘律師和當(dāng)事人的專家證人及翻譯 以上人員需向秘書處遞交一份愿意受保護(hù)令約束的信函 實(shí)踐中 該信函內(nèi)容主要包括 1 接受該保護(hù)令的約束 2 不向其他人泄露經(jīng)保護(hù)令授權(quán)才能獲得的商業(yè)秘密3 只能為本337調(diào)查案的目的使用該商業(yè)秘密 特定情況除外 根據(jù) 規(guī)則 第207 7 d 條 進(jìn)人保護(hù)令名單的人員違反保護(hù)令將導(dǎo)致嚴(yán)重的后果 例如 違反者及其合伙人 律師 雇員和雇主在ITC案件中執(zhí)業(yè)的權(quán)利會(huì)被取消 禁入期可高達(dá)7年 對(duì)于違反保護(hù)令的專業(yè)人員如律師和會(huì)計(jì)師等 ITC向他們各自的職業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)該事件 以及委員會(huì)認(rèn)為合適的其他制裁 例如警告信 對(duì)于外國(guó)律師而言 由于制裁很難落實(shí) 因此 美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)一般不允許外國(guó)律師接觸337調(diào)查程序中的商業(yè)秘密 中國(guó)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查 一 應(yīng)訴模式行業(yè)協(xié)會(huì)或進(jìn)出口商會(huì) 聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)各方 協(xié)助聘請(qǐng)律師 建立應(yīng)訴費(fèi)用共同基金等等以及協(xié)調(diào)費(fèi)用分?jǐn)偧m紛 幫助應(yīng)訴企業(yè)處理其在應(yīng)訴期間與上下游企業(yè)的關(guān)系 對(duì)會(huì)員企業(yè)的宣傳 指導(dǎo) 培訓(xùn)以及預(yù)警機(jī)制的建立由于337調(diào)查是一個(gè)準(zhǔn)司法程序 中國(guó)的政府部門直接地介入個(gè)案并非好事 其定位應(yīng)是宏觀政策方面的調(diào)控 作為針對(duì)外國(guó)廠商知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的進(jìn)口救濟(jì)措施 中國(guó)版337調(diào)查對(duì)于國(guó)內(nèi)工業(yè)而言有其獨(dú)特的價(jià)值 二 中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴的具體問(wèn)題1 是否應(yīng)訴 2003年3月 美國(guó)ITC應(yīng)美國(guó)輝瑞制藥公司的申請(qǐng) 對(duì)包括7家中國(guó)企業(yè)在內(nèi)的15家企業(yè)提起337調(diào)查 因天津帥克化學(xué)有限公司等中國(guó)企業(yè)沒(méi)有應(yīng)訴 美國(guó)ITC遂作出缺席裁決 判定被訴中國(guó)企業(yè)出口到美國(guó)的產(chǎn)品侵犯輝瑞公司就西地那非 Sildenafil 享有的專利權(quán) 并發(fā)布了普遍驅(qū)逐令 從企業(yè)個(gè)體利益來(lái)講 應(yīng)訴與否純屬成本效益分析 但是 對(duì)于一個(gè)行業(yè)和一個(gè)國(guó)家的對(duì)外利益 應(yīng)訴常常是唯一的選項(xiàng) 為鼓勵(lì)企業(yè)應(yīng)訴 有關(guān)部門應(yīng)有一整套激勵(lì)機(jī)制 應(yīng)訴有獎(jiǎng) 搭便車不易 應(yīng)該是這套機(jī)制的核心 2000年到2006年8月之間涉及中國(guó)企業(yè)的337調(diào)查案件的有關(guān)情況一覽表 2 聯(lián)合應(yīng)訴還是分別應(yīng)訴 有些337調(diào)查涉及了整個(gè)行業(yè)的對(duì)美出口 如果