2012證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前預測試題匯總1.doc

.一、單選題（每小題：1.0 分）1、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A、2B、3C、4D、5答案：B2、電子化交易是世界各國證券交易的發(fā)展方向，整個交易系統(tǒng)的核心是（ ）。A、柜臺終端B、通信網(wǎng)絡C、結(jié)算系統(tǒng)D、撮合主機答案：D3、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務所建立的是（ ）的運行機制。A、相互聯(lián)系B、相互促進C、相互競爭D、相互制衡答案：D4、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（ ）。A、股票所代表的權(quán)利本來不存在B、股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的C、股票是設權(quán)證券D、股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式答案：D5、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按（ ）順序進行分配：支付職工工資和勞動保險費用，支付清算費用，繳納所欠稅款，清償公司債務，按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A、B、C、D、答案：B6、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易（ ）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票答案：C7、下列（ ）不屬于證券市場的基本功能。A、籌資功能B、定價功能C、資本配置功能D、配合國企轉(zhuǎn)制功能答案：D8、下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是（ ）。A、經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易C、基金份額持有人不得申請贖回D、投資者可以通過證券經(jīng)紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣答案：D9、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必需的？（ ）A、投資者委托經(jīng)紀人以ADR形式購買非美國公司證券B、將所購買的證券存放在托管銀行C、存券銀行命令托管銀行移送證券D、存券銀行發(fā)出ADR答案：C10、依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前（ ）個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。A、7B、14C、20D、30答案：C11、公債的最初功能是（ ）。A、彌補財政赤字B、籌措建設資金C、便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟D、便于金融調(diào)控答案：A12、我國公司法規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（ ）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%答案：B13、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務、代理業(yè)務混合操作，屬于（ ）。A、內(nèi)幕交易行為B、操縱市場行為C、欺詐客戶行為D、虛假陳述行為答案：C14、普通股票和優(yōu)先股票是按（ ）分類的。A、股東享有的權(quán)利B、股票的格式C、股票的價值D、股東的風險和收益答案：A15、證券包銷是指（ ）。A、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B、證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C、證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式D、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式答案：D16、中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定核準的120%;對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。A、60%B、70%C、80%D、90%答案：C17、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。A、收益保證型和非收益保證型兩大類B、收益保證型和保本型C、收益保證型和保證最低收益型D、收益保證型、保本型和保證最低收益型答案：A18、普通股股票的主要風險是（ ）。A、利率風險B、信用風險C、經(jīng)營風險D、財務風險答案：C19、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（ ）。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、證監(jiān)會D、證券登記結(jié)算公司答案：B20、下列說法正確的是（ ）。A、托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B、我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25%D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率答案：A21、根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為（ ）。A、荷蘭式招標和美式招標B、單一價格中標和多種價格中標C、價格招標、單一價格中標和多種價格中標D、價格招標、收益率招標和繳款期招標答案：D22、公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上（含4億股）的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的（ ）。A、30%B、40%C、50%D、60%答案：C23、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應當是（ ）。A、不記名股票B、記名股票C、優(yōu)先股D、國有股答案：B24、債是按照合同的約定或法律的規(guī)定，在當事人之間產(chǎn)生的特定事實上的（ ）關(guān)系。A、風險和收益B、成本和收益C、權(quán)利和義務D、責任和義務答案：C25、我國發(fā)行國際債券始于（ ）。A、20世80年代初期B、20世紀70年代初期C、20世紀90年代初期D、20世紀60年代初期答案：A26、取得從業(yè)資格的人員，如果屬（ ）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A、未被機構(gòu)聘用B、存在證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者D、5年前曾受過輕微的刑事處罰答案：D27、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（ ）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A、2B、3C、4D、5答案：B28、我國證券法規(guī)定，證券公司（ ）的規(guī)定倍數(shù)。A、對外債權(quán)總額不得超過其凈資產(chǎn)額B、對外負債總額不得低于其凈資產(chǎn)額C、對外負債總額不得超過其凈資產(chǎn)額D、對外負債總額可以不限于其凈資產(chǎn)額答案：C29、對基金份額持有人大會認識不正確的是（ ）。A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集D、由基金管理人召集答案：A30、按照規(guī)定，下列論述不正確的是（ ）。A、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議B、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷C、證券承銷采取代銷或包銷方式D、上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行答案：D31、下列不能作為證券投資基金特點的是（ ）。A、分散風險B、專業(yè)理財C、穩(wěn)定市場D、集合投資答案：C32、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（ ）。A、基期加權(quán)股價指數(shù)B、計算期加權(quán)股價指數(shù)C、簡單算術(shù)股價指數(shù)D、幾何加權(quán)股價指數(shù)答案：A33、境外上市外資股以人民幣標明面值，采?。?）形式。A、記名股票B、不記名股票C、優(yōu)先股票D、非流通股票答案：A34、證券公司高級管理人員應當經(jīng)（ ）依法核準。A、董事會B、監(jiān)事會C、中國證監(jiān)會D、股東會答案：C35、非公開發(fā)行是指（ ）。A、上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B、上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C、上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為D、上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為答案：A二、多選題（每小題：2.0 分）1、20世紀50年代，我國發(fā)行過兩種國債，分別是（ ）。A、人民勝利折實公債B、抗美援朝公債C、國家經(jīng)濟建設公債D、赤字國債答案：AC2、國際債券的發(fā)行人主要有（ ）。A、政府B、國際組織C、金融機構(gòu)D、工商企業(yè)答案：ABCD3、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系而產(chǎn)生的證券，包括（ ）。A、股票B、債券C、商業(yè)本票D、銀行本票答案：AB4、關(guān)于存托憑證論述正確的是（ ）。A、存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證B、存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券C、存托憑證也稱預托憑證D、存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)答案：CD5、境外上市外資股包括（ ）。A、H股B、B股C、N股D、S股答案：ACD6、金融債券的發(fā)行主體是（ ）。A、銀行B、上市公司C、非銀行的金融機構(gòu)D、中央政府答案：AC7、影響股票價格的主要因素包括（ ）。A、公司經(jīng)營狀況B、宏觀經(jīng)濟因素C、政治因素D、心理因素答案：ABCD8、試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露（ ）。A、具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件B、公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務所等事項的變更C、公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰D、公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失答案：ABC9、證券中介機構(gòu)包括（ ）。A、證券投資咨詢公司B、證券信用評級機構(gòu)C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、證券公司答案：ABCD10、證券市場的自律性組織包括（ ）。A、證券交易所B、證券監(jiān)督管理委員會C、證券業(yè)協(xié)會D、證券信用評級機構(gòu)答案：AC11、發(fā)放股票股息的目的是（ ）。A、增加公司資產(chǎn)總額B、增加公司股東權(quán)益總額C、使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要D、使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通答案：CD12、中國債券市場首次引入的外資機構(gòu)發(fā)行主體是（ ）。A、德意志銀行B、國際金融公司C、亞洲開發(fā)銀行D、美洲銀行答案：BC13、下列屬于商品證券的是（ ）。A、提貨單B、銀行匯票C、運貨單D、金融期貨答案：AC14、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（ ）。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C、遠期交易D、期貨交易答案：ACD15、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（ ）。A、只能用留存收益支付B、股利的支付不能減少其注冊資本C、股利的支付可以適當減少其注冊資本D、公司在無力償債時不能支付紅利答案：ABD16、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是（ ）。A、保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例B、保護原有普通股股東的利益和持股價值C、確保公司股份能足額認購D、增加公司的募集資金答案：AB17、我國證券法規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所暫停其股票上市交易（ ）。A、公司殷本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B、公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者C、公司有重大違法行為D、公司最近3年連續(xù)虧損答案：ABCD18、以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)風險的是（ ）。A、財務風險B、利率風險C、周期波動風險D、經(jīng)營風險答案：AD19、證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ）。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券答案：ABCD20、境內(nèi)居民個人可以用（ ）從事B股交易。A、現(xiàn)匯存款B、外幣現(xiàn)鈔存款C、外幣現(xiàn)鈔D、從境外匯入的外匯資金答案：ABD21、從股票的性質(zhì)看，它是一種（ ）。A、資本證券B、有價證券C、要式證券D、綜合權(quán)力證券答案：ABCD22、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法對預先披露的時間、地點和內(nèi)容作出了具體規(guī)定（ ）。A、規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進行預先披露B、規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進行預先披露C、規(guī)定在中國證監(jiān)會網(wǎng)站進行預先披露D、預先披露的內(nèi)容為招股說明書申報稿答案：ACD23、封閉式基金的交易價格（ ）。A、并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B、受市場供求關(guān)系影響C、固定不變D、會出現(xiàn)折價現(xiàn)象答案：ABD24、根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準則，從業(yè)人員（ ）。A、不得接受代理客戶買進或賣出證券的委托B、不得勸誘客戶參與證券交易C、不得向客戶保證收益D、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見答案：BCD25、證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（ ）。A、證監(jiān)會B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司C、財政部D、中國人民銀行答案：ACD26、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理原則是指（ ）。A、需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失B、不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托C、不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣D、不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾答案：BCD27、證券投資收益與風險的關(guān)系可表述為（ ）。A、收益和風險是投資的核心問題B、投資收益與風險同在C、收益是風險的補償，風險是收益的代價，它們之間成正比例的互換關(guān)系D、收益是風險的補償，風險是收益的代價，它們之間成反比例的互換關(guān)系答案：AB28、證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ）。A、層次結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)C、交易場所結(jié)構(gòu)D、投資收益結(jié)構(gòu)答案：ABC29、債券反映了債權(quán)債務關(guān)系，其定義包含了（ ）等方面的基本內(nèi)容。A、債券是由債務人出具的B、債務人有一定的條件利用他人資金C、債權(quán)人可以隨時轉(zhuǎn)讓債券D、債券的面額單位是本國本位幣答案：AB30、指數(shù)基金的優(yōu)點主要有（ ）。A、費用低廉B、風險較小C、收益率高D、可作為避險套利的工具答案：ABD三、判斷題（每小題：2.0 分）1、資本損益或稱資本利得是證券買入價與賣出價之間的差額。 （ ）答案：對2、在非公開發(fā)行股票過程中，允許發(fā)行人和特定投資者雙向自主選擇，發(fā)行人還可以不經(jīng)承銷商承銷，自行配售股份，減少發(fā)行的成本。 （ ）答案：對3、實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。 （ ）答案：對4、收益公司債券的未付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)。 （ ）答案：對5、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。 （ ）答案：對6、雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場在本質(zhì)上是價值的直接交換場所。 （ ）答案：對7、公債的最初功能是籌措建設資金。 （ ）答案：錯8、認股權(quán)證交易只能在交易所內(nèi)進行。 （ ）答案：錯9、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的。 （ ）答案：對10、s股又名sT股票，是指在我國證券市場上市的需要進行特別轉(zhuǎn)讓的股票。 （ ）答案：錯11、專業(yè)理財既是證券投資基金的一個重要特點，也是其一個重要功能 （ ）答案：對12、股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況沒有關(guān)系，而主要是隨著市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。 （ ）答案：錯13、按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。 （ ）答案：錯14、證券投資的財務風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。 （ ）答案：錯15、商業(yè)證券的持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。 （ ）答案：錯16、證券市場監(jiān)管的手段是法律手段、行政手段和經(jīng)濟手段。 （ ）答案：對17、一種期權(quán)有無內(nèi)在價值以及內(nèi)在價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。 （ ）答案：對18、普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。 （ ）答案：對19、人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算。 （ ）答案：對20、有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。 （ ）答案：錯21、證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。 （ ）答案：對22、期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔保者。 （ ）答案：對23、股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮和衰退領(lǐng)先一步。 （ ）答案：對24、發(fā)行國際債券必須由國際著名的資信評估機構(gòu)進行債券信用級另評定，因此，只有高信譽的發(fā)行人才能順利地進行籌資。 （ ）答案：對25、股票的流動性是指股票可以依法自由地進行交易。 （ ）答案：對26、證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。 （ ）答案：錯27、股票的賬面價值是指股票票面上標明的金額。 （ ）答案：錯28、股份公司贖回自己的股票，可以不注銷。 （ ）答案：錯29、具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。 （ ）答案：對30、金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。 （ ）答案：對31、股票發(fā)行核準制度和發(fā)行審核制度、保薦制度的安排形成了市場各參與主體各司其職、各盡所能、各負其責、各擔風險的責權(quán)關(guān)系，并為最終實現(xiàn)證券發(fā)行審核從核準制向注冊制過渡作準備。 （ ）答案：對32、我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金可以到原購買網(wǎng)點提前兌取。 （ ）答案：對33、再投資收益是投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入。 （ ）答案：對34、國有企業(yè)改制為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應采取發(fā)起設立的方式。 （ ）答案：錯35、基金份額持有人大會由基金托管人召集，基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。 （ ）答案：錯一、單選題（每小題：1.0 分）1、依照我國證券投資基金法規(guī)定設立基金管理公司，注冊資本不低于（ ）億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A、1B、2C、3D、0.5答案：A2、無記名國債屬于（ ）。A、實物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、以上都不是答案：A3、證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明（ ）字樣。A、有限責任公司B、證券登記結(jié)算C、股份有限公司D、證券公司4、美國稱證券公司為（ ）。（答案：B）A、商人銀行B、投資銀行C、證券公司D、證券有限責任公司答案：B5、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（ ）。A、資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低B、資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低C、資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高D、資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高答案：B6、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于（ ）。A、股票股息B、財產(chǎn)股息C、資本損益D、資本增值收益答案：D7、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價格為（ ）元。A、5B、25C、50D、100答案：B8、證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（ ）。A、發(fā)行市場與流通市場B、場外市場與交易所市場C、主板市場與二板市場D、二板市場與三板市場答案：A9、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，有限責任公司由（ ）共同出資設立國有獨資的有限責任公司除外）。A、3個以上30個以下B、3個以上50個以下C、2個以上30個以下D、2個以上50個以下答案：D10、當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定養(yǎng)來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ）。A、信用風險B、流動性風險C、法律風險D、基差風險答案：D11、債券的發(fā)行人不包括（ ）。A、中央政府和中央政府機構(gòu)B、地方政府機構(gòu)C、金融機構(gòu)D、公司和企業(yè)答案：B12、實質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是（ ）。A、認購權(quán)證B、歐式權(quán)證C、百慕大式權(quán)證D、認沽權(quán)證答案：A13、歐洲債券是指籌資人（ ）。A、在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券B、在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券C、在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券D、在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券答案：C14、（ ）是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A、H股B、紅籌股C、藍籌股D、創(chuàng)業(yè)板股票答案：A15、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是（ ）。A、投資標的不同B、投資目標不同C、組織形式不同D、交易方式不同答案：B16、（ ）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A、2005B、2006C、2004D、2003答案：A17、關(guān)于創(chuàng)新試點證券公司申請條件的描述，不正確的是（ ）。A、經(jīng)營單一證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司最近半年凈資本不低于1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的證券公司最近半年凈資本不低于3億元B、最近半年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易緒算資金和客戶委托管理資金）的150%C、最近嗶年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D、最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%答案：D18、我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（ ）擔任。A、實力雄厚的證券公司B、信托投資公司C、商業(yè)銀行D、基金公司答案：C19、只有當證券投資的名義收益率（ ）時，投資者才有實際收益。A、小于通貨膨脹率B、大于通貨膨脹率C、等于通貨膨脹率D、不等于通貨膨脹率答案：B20、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按（ ）來劃分的。A、時間標準B、基礎(chǔ)工具C、合約履行時間D、投資者的買賣答案：B21、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。A、普通股票和優(yōu)先股票B、記名股票和無記名股票C、有面額股票和無面額股票D、份額股票和比例股票答案：A22、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人（SPV）在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（ ）。A、接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)B、以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品C、具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響D、負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級答案：D23、在業(yè)務管理方面，國內(nèi)證券公司都把（ ）作為重點發(fā)展的領(lǐng)域。A、資產(chǎn)管理業(yè)務B、承銷業(yè)務C、經(jīng)紀業(yè)務D、自營業(yè)務答案：A24、2001年底，許多發(fā)達國家的機構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總規(guī)模超過了國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），除了（ ）。A、美國B、英國C、法國D、德國答案：D25、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ）。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷答案：A26、上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括（ ）五大類。A、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合B、工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合C、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合D、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)答案：A27、認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ）。A、債權(quán)人B、收益人C、股東D、委托人答案：C28、新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立的有關(guān)申請由（ ）受理。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、國務院D、中國人民銀行答案：A29、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是（ ）。A、可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)D、股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓答案：A30、中央銀行債券的期限一般較短，是為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行，巋廣義上講它應該屬于（ ）。A、政府債券B、公司債券C、特別國債D、金融債券答案：D31、證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，不包括（ ）。A、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機構(gòu)B、會計師事務所和律師事務所C、證券信用評級機構(gòu)D、證券公司答案：D32、按債券形態(tài)分類，可分為實物債券、憑證式債券和（ ）。A、地方政府債券B、記賬式債券C、金邊債券D、專項債券答案：B33、附新股認購權(quán)公司債在行使新股認購權(quán)后，債券形態(tài)（ ）。A、依然存在B、自行消失C、轉(zhuǎn)為股票D、自動作廢答案：A34、證券經(jīng)紀商的收入來源是（ ）。A、買賣價差B、傭金C、股利和股息D、稅金答案：B35、為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所定的交易規(guī)則是（ ）。A、漲跌幅限制B、價格決定C、大宗交易D、報價方式答案：A二、多選題（每小題：2.0 分）1、以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務院及國有資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理（ ）等手續(xù)。A、資產(chǎn)評估B、審計C、確認D、驗證答案：ACD2、股份有限公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是（ ）。A、檢查公司的財務B、提議召開臨時股東大會C、制定公司的基本管理制度D、當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正答案：ABD3、加入WTO后3年內(nèi)，中外合營公司不可以（不通過中方中介）從事（ ）的承銷。A、A股B、B股C、H股D、N股答案：D4、上證180指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（ ）。A、行業(yè)代表性B、流通市值的規(guī)模C、交易活躍程度D、地區(qū)代表性答案：ABC5、認股權(quán)證在多數(shù)情況下與（ ）同時發(fā)行。A、債券B、優(yōu)先股C、普通股D、期貨答案：AB6、現(xiàn)代金融體系的支柱是（ ）。A、基金B(yǎng)、銀行業(yè)C、證券業(yè)D、保險業(yè)答案：ABCD7、經(jīng)評審通過的創(chuàng)新試點證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在其風險可測、可控和可承受的前提下，進行（ ）。A、業(yè)務創(chuàng)新B、經(jīng)營方式創(chuàng)新C、組織創(chuàng)新D、監(jiān)管創(chuàng)新答案：ABC8、除股票投資的共有風險外，股份報價轉(zhuǎn)讓還有以下需要特別關(guān)注的風險（ ）。A、掛牌公司風險B、流動性風險C、信息風險D、信用風險答案：ABCD9、股票的特征包括（ ）。A、永久性B、風險性C、流動性D、收益性答案：ABCD10、根據(jù)公司法規(guī)定，下列敘述正確的是（ ）。A、公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上C、股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件D、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市答案：ACD11、目前我國發(fā)行的普通國債有（ ）。A、國庫券B、記賬式國債C、憑證式國債D、儲蓄國債（電子式）答案：BCD12、對公司法的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率作用的是（ ）。A、從總體要求公司應當建立權(quán)責規(guī)范、制度完善、各負其責、有效制衡的內(nèi)部管理機制B、健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序C、強化監(jiān)事會作用D、明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務和責任答案：ABCD13、公司法對監(jiān)事會或監(jiān)事的規(guī)定正確的是（ ）。A、有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議B、股份有限公司監(jiān)事會至少每6個月召開一次C、有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次D、出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字答案：A14、下列說法中，正確的是（ ）。A、期貨價格是對現(xiàn)貨價格的未來預期B、期貨價格圍繞理論價格波動C、期貨價格與現(xiàn)貨價格的變動總是趨于一致D、期貨價格與其理論價格總是趨子一致答案：ABC15、申請取得基金托管資格，應當具備下列條件（ ）。A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B、設有專門的基金托管部門C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)答案：BCD16、證券投資咨詢公司面臨的風險主要有（ ）。A、人員風險B、市場預測風險C、咨詢意見風險D、購買力風險答案：ABC17、在金融期貨交易中，限倉的形式有（ ）。A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B、根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C、根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量D、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量答案：ABD18、下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有（ ）。A、設有董事會B、持有人大會也就是股東大會C、擁有法人資格D、直接進行基金資產(chǎn)的運作答案：ABC19、金融期貨的理論價格要想與金融期貨的實際價格達到一致，至少要滿足以下哪幾個條件？（ ）A、存在一個理性的無摩擦市場B、市場處于均衡狀態(tài)C、期貨價格與現(xiàn)貨價格具有穩(wěn)定關(guān)系D、市場化程度極高答案：ABC20、我國證券投資基金法規(guī)定，基金資產(chǎn)應當運用于下列資產(chǎn)（ ）。A、已上市股票B、可在場外交易的股票C、已上市交易的債券D、可在場外交易的債券答案：AC21、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（ ）。A、債券市場B、股票市場C、基金市場D、回購協(xié)議市場答案：ABC22、證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要形責包括（ ）。A、執(zhí)行會員大會的決議B、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則C、審定對會員的接納D、審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告答案：ABC23、設立基金管理公司，應當具備下列條件（ ）。A、注冊資本不低。5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣C、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度答案：CD24、與股票比較，債券風險相對較小的原因是（ ）。A、債券利息固定B、債券有固定的本金償還期C、債券價格波動小D、債券品種多答案：ABC25、與股票比較，債券風險相對較小，是因為（ ）。A、債券利息固定B、債券有固定的本金償還期C、債券價格波動小D、債券品種多答案：ABC26、債券按照其券面形態(tài)可分為（ ）。A、實物債券B、附息債券C、憑證式債券D、記賬式債券答案：ACD27、債券的性質(zhì)可以概括為（ ）。A、債券是有價證券B、債券是真實資本C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、債券是借貸資本答案：AC28、證券是指（ ）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C、用以證明或設定權(quán)利而做成的書面憑證D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證答案：ACD29、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（ ）。A、有價證券B、設備C、房契D、地契答案：CD30、國際債券的種類包括（ ）。A、外國債券B、美洲債券C、亞洲債券D、歐洲債券答案：AD三、判斷題（每小題：2.0 分）1、證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。 （ ）答案：錯2、政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)節(jié)資金余缺和進行宏觀調(diào)控。 （ ）答案：對3、證券交易所是證券交易的集中場所，投資者可直接在交易所買賣證券。 （ ）答案：錯4、修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 （ ）答案：錯5、利率風險是固定收益證券特別是債券的主要風險。 （ ）答案：對6、境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。 （ ）答案：錯7、股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值