期貨入門問答 44p

期貨入門問答 目 錄 一、開戶： 1、 法人開戶需提供哪些資料？ 2、 個人開戶需提供哪些資料？ 3、 法人開戶時需填寫哪些合同資料？ 4、 個人開戶時需填寫哪些合同資料？ 5、 開戶有哪些相關(guān)密碼？ 6、 密碼遺忘了怎么辦？ 7、 哪些單位和個人不能從事期貨交易？ 8、 什么是一戶一碼？ 9、 在其他期貨公司開戶后，能否再在本公司開戶？ 10、 辦理開戶手續(xù)需幾個工作日？ 11、 如何辦理銷戶手續(xù)？ 二、資金： 12、 個人戶如何入金、出金？ 13、 法人戶如何入金、出金？ 14、 當日清倉后， 能否將保證金全部轉(zhuǎn)出？ 15、 銀期轉(zhuǎn)帳銀行卡遺失了該怎么辦？ 三、交易： 16、 客戶在交易前需做好哪些準備工作？ 17、 在本公司進行期貨交易有哪幾種方式？ 18、 什么叫集合競價？集合競價時間？ 19、 成交撮合原則是怎樣的？ 20、 下單時可不可以指定平今倉？ 21、 交易委托單有哪幾種狀態(tài)，它們分別代表的含義是什么？ 22、 在非交易時間下單會出現(xiàn)什么情況，如何處理？ 23、 網(wǎng)上交易委托狀態(tài)異常，如何處理？ 24、 什么是保證金制度？ 25、 什么叫結(jié)算價？ 26、 什么叫當日無負債結(jié)算制度？ 27、 什么是漲跌停板制度？ 28、 什么是持倉限額制度？ 29、 交易所有哪些持倉制度？ 30、 什么是大戶報告制度？ 31、 什么是強制減倉、強行平倉制度？ 32、 公司在什么情況下會執(zhí)行強行平倉？ 33、 什么是實物交割制度和現(xiàn)金交割制度？ 34、 如何獲取交易結(jié)算帳單？ 35、 如何解讀交易結(jié)算帳單？ 36、合約代碼分別是哪些？ 37、什么是限倉數(shù)額調(diào)整？ 四、交割 39、各品種的交割時間是怎樣規(guī)定的？ 40、對參與交割的客戶有什么要求？ 41、客戶標準倉單 管理系統(tǒng)開戶需要哪些手續(xù)？ 42、三家交易所的交割流程是怎樣的？ 43、什么是滾動交割 ? 44、什么是期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨？ 45、期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限規(guī)定是怎樣的？ 46、各品種的最小交割單位是如何規(guī)定的？ 47、標準倉單注冊的流程是怎樣的？ 48、進行交割會發(fā)生哪些費用？ 49、各品種倉單注銷時間有哪些規(guī)定？ 五、軟件： 50、公司提供幾種交易和行情軟件？ 51、如何安裝網(wǎng)上交易軟件？ 52、交易軟件有備份站點嗎？ 53、如何切換交易備份站點？ 54、如何安裝行情軟件？ 55、無法登錄交易和行情軟件怎么解決？ 56、行 情軟件有備份站點嗎？ 57、如何切換行情備份站點？ 58、若出現(xiàn)無法進入交易系統(tǒng)，或委托、反饋和回報速度慢的情況，該如何處理？ 59、網(wǎng)上交易 六、信息： 60、如何獲取各類期貨商品的基礎信息？ 61、如何使用網(wǎng)站信息數(shù)據(jù)庫？ 62、如何獲取永安信息期貨研究中心行情分析沙龍的講義？ 63、如何通過網(wǎng)絡參與永安每周沙龍？ 64、如何通過網(wǎng)站培訓資料進行自我培訓？ 65、如何獲取培訓的時間、地點和資料？ 66、如何參與永安網(wǎng)上模擬交易？ 67、如何通過網(wǎng)站平臺進行雙向交流？ 68、如何獲 取永安短信服務？ 七、套保、套利 69、 申請?zhí)灼诒Ｖ档钠髽I(yè)需要具備怎樣的條件 ? 70、 各品種申請?zhí)灼诒Ｖ档钠谙抟?guī)定是怎樣的 ? 71、 三交易所申請?zhí)灼诒Ｖ敌枰男┎牧?? 72、 各品種的具體建倉期限是怎樣的 ? 73、套期保值的保證金是如何收取的？套期保值的持倉是怎樣規(guī)定的？ 74、期保值的頭寸可以反復使用嗎？ 75、什么是跨期套利 ? 76、交易在執(zhí)行強行平倉時，對套利持倉是怎樣處理的 ? 77、 跨期套利的保證金是怎樣收取的？跨期套利的持倉是怎樣規(guī)定的 ? 一、 開 戶 1、 法人開戶需提供哪些資料？ 答 ：根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，在國家工商管理部門注冊登記、具有獨立法人經(jīng)營資格且符合國家法律法規(guī)規(guī)定的法人或機構(gòu)可申請成為期貨經(jīng)紀公司的客戶。 法人或機構(gòu)開戶需提供以下資料： 營業(yè)熱照和組織機構(gòu)代碼證 (副本 )原件；法人或授權(quán)經(jīng)辦人身份證原件。以上證件需掃描，特殊情況可以原件拍照，須確保清晰度。 營業(yè)熱照正副本復印件。 組織機構(gòu)代碼證正副本復印件。 國稅稅務登記證正本復印件。 銀行開戶許可證復印件。 法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人、指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人身份證復印件（須與原件核對一致）。 以上復印件均需加蓋單位公章。 非法定代表人本人簽署合同，需提供由法定代表人簽署的法人授權(quán)書，若需指令他人作為指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人，需提供由法定代表人簽署的期貨交易委托代理人授權(quán)書（蓋私章無效），并加蓋單位公章。 工、農(nóng)、中、建、交五家銀行中任一家或多家銀行的帳戶做為期貨結(jié)算帳戶。 2、 個人開戶需提供哪些資料？ 答：個人開戶需由本人持身份證原件親自辦理開戶手續(xù)，并提供以下資料： 開戶本人身份證復印件。 若委托他人作為指令下達人，需提供指令下達 人委托書并附指令下達人身份證復印件。 工、農(nóng)、中、建、交五家銀行中任一家或多家銀行的帳戶做為期貨結(jié)算帳戶。 3、 法人開戶時需填寫哪些合同資料？ 答：法人開戶時需填寫： （一）必簽內(nèi)容 開戶申請表（機構(gòu)）（一式一份）。 盡職登記表（一式一份）。 密碼設置確認書（一式一份）。 期貨交易手續(xù)費確認 書（一式一份）。 （二）選簽內(nèi)容 法人授權(quán)書（一式一份）。 期貨交易委托代理人授權(quán)書（機構(gòu)）（一式一份）。 居間人確認書（一式一份）。 銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議書（一式兩份）。 4、 個人開戶時需填寫哪些合同資料？ 答：個人開戶時需填寫： （一）必簽內(nèi)容 期貨交易風險說明書、客戶須知（一式三聯(lián)）。 期貨經(jīng)紀合同書（營業(yè)部一式三份、總部業(yè)務部門一式兩份）； 開戶申請表（自然人）（一式一份）。 盡職登記表（一式一份）。 密碼設置確認書（一式一份）。 銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議書（一式兩份）。 期貨交易手續(xù)費確認書（一式一份）。 （二）選簽內(nèi)容 指令下達人委托書（自然人）（一式一份）。 居間人確認書（一式一份）。 5、開戶有哪些相關(guān)密碼？ 答： 期貨交易密碼。 銀期轉(zhuǎn)賬密碼。 期貨電子郵局密碼。 中國期貨保證金監(jiān)控中心密碼。 6、 密碼遺忘了怎么辦？ 答：無論是交易密碼、銀期轉(zhuǎn)賬密碼、期貨電子郵局密碼、中國期貨保證金監(jiān)控中心密碼遺忘了，必須由開戶人持本人身份證原件到總部開戶部或各 營業(yè)部網(wǎng)點現(xiàn)場簽署期貨相關(guān)密碼補辦單，進行密碼重置。 7、 哪些單位和個人不能從事期貨交易？ 答： 根據(jù)期貨交易管理條例中華人民共和國國務院令第 489號 第二十六條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易： （一）國家機關(guān)和事業(yè)單位； （二）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； （三）證券、期貨市場禁止進入者； （四）未能提供開戶證明材料的單位和個人； （五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交 易的其他單位和個人。 根據(jù)期貨公司管理辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第 43號 第五十條 除期貨交易管理條例第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易： （一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人； （二）期貨公司的工作人員及其配偶； （三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。 8、 什么是一戶一碼？ 答：即一個投資者在交易所內(nèi)只能有一個投資者編碼。投資者無論在幾家期貨公司開戶，只要開戶資料是同一身份證 或同一企業(yè)組織機構(gòu)代碼證，那么該投資者在交易所內(nèi)只能擁有唯一一個交易編碼。客戶編碼專碼專用，不得借用。 9、 在其他期貨公司開戶后，能否再在本公司開戶？ 答：可以。 10、 辦理開戶手續(xù)需幾個工作日？ 答：當日簽署合同后，正常情況下，下一個交易日可以進行交易。 11、 如何辦理銷戶手續(xù)？ 答：客戶在本公司無資金、無持倉、無交割遺留問題，可向交易運作總部開戶部申請銷戶，填寫投資者銷戶申請表?？蛻艮k理銷戶手續(xù)前，必須簽字確認最后一次交易的結(jié)算單。交易運作總部開戶部在確定客戶不具有不準銷戶的情形后，協(xié)助客戶辦 理銷戶手續(xù)?？蛻糇凿N戶之日起，與公司的一切債權(quán)債務關(guān)系以及法律關(guān)系將全部了結(jié)。 二、資 金 12、 個人戶如何入金、出金？ 答：個人戶原則上用銀期轉(zhuǎn)帳形式出入金，不允許現(xiàn)金入金，也可以去銀行通過結(jié)算帳戶轉(zhuǎn)入我公司保證金專用帳戶，不允許直接用現(xiàn)金出金。 未開通銀期轉(zhuǎn)帳的客戶，通過結(jié)算賬戶登記表上的指定帳戶出入金，具體辦理流程如下：入金應在當?shù)劂y行辦理電匯直接匯入我公司的保證金專用帳戶，在電匯單備注欄注明期貨開戶名及資金帳號，并將銀行回單傳真至公司財務部，待財務部確認資金到帳后，入客戶保證金帳戶。出金應填寫 取款憑單，財務部通過網(wǎng)上銀行按客戶要求出金，收款人姓名必須與期貨開戶名稱一致。 13、 法人戶如何入金、出金？ 答：必須通過結(jié)算賬戶登記表上的指定帳戶同行出入金。 入金： 通過轉(zhuǎn)帳支票、電匯、匯票、網(wǎng)上銀行等形式轉(zhuǎn)入我公司保證金專用帳戶，并將銀行回單傳真至公司財務部，待財務部確認資金到帳后，入客戶保證金帳戶。該轉(zhuǎn)賬費用由各個銀行的轉(zhuǎn)賬費用規(guī)定結(jié)算。 出金：應填寫取款憑單，公司財務部根據(jù)客戶要求通過轉(zhuǎn)帳支票、電匯、匯票、網(wǎng)上銀行等形式出金。該轉(zhuǎn)賬費用由各個銀行的轉(zhuǎn)賬費用規(guī)定結(jié)算。 14、 當日清倉后，能否將保 證金全部轉(zhuǎn)出？ 答：不能全部轉(zhuǎn)出，可劃轉(zhuǎn)大部分資金。因為當日清算未進行前，交易系統(tǒng)會凍結(jié)手續(xù)費等費用，可取資金不完全準確。需待當日清算結(jié)束后，才能準確將資金全部轉(zhuǎn)出。 15、 銀期轉(zhuǎn)帳銀行卡遺失了該怎么辦？ 答：銀期轉(zhuǎn)帳銀行卡遺失后，客戶可先通過銀期轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)查詢卡內(nèi)的資金是否損失，若忘記卡號，請到公司交易運作總部查詢；急用卡內(nèi)資金的，請先把銀行卡內(nèi)資金轉(zhuǎn)入期貨資金帳戶，后到銀行掛失。因掛失需凍結(jié)卡內(nèi)資金一周時間，客戶須去銀行撤銷原銀期轉(zhuǎn)帳，后再重新辦理銀期轉(zhuǎn)帳。 三、交 易 16、 客戶在交易前需做好 哪些準備工作？ 答：客戶在本公司完成開戶手續(xù)后，在進行期貨交易前，需做好以下準備工作： 熟讀期貨經(jīng)紀合同條款，正確理解期貨交易風險。 了解合約細則。合約細則是期貨交易所對期貨合約的交易方式、數(shù)量、等級、品質(zhì)、規(guī)格、交易時間、漲跌停板限制等規(guī)定，它是所有期貨投資者共同遵守的規(guī)則。 認讀報價版面。對公司所使用的信息系統(tǒng)和報價版面能夠正確認讀。 對交易品種的基本面和技術(shù)面有一定的了解。 17、 在本公司進行期貨交易有哪幾種方式？ 答：有以下幾種方式：互聯(lián)網(wǎng)委托、電話委托、書面委托。 18、 什么叫集合競價 ？集合競價時間？ 答：在當日開市前，投資者根據(jù)前一天的收盤價和對當日行情的預測來輸入交易價格，按最大成交量的原則來定出當日交易的開盤價，這個過程稱為集合競價。集合競價未產(chǎn)生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價，此時前一成交價為上一交易日收盤價。 上海、大連、鄭州商品期貨交易所開盤集合競價在每一交易日開市前 5分鐘內(nèi)進行，其中8： 5559為期貨合約買、賣指令申報時間， 8： 5900為集合競價撮合時間。 中金所每一交易日的 9： 1014為期貨合約買、賣指令申報時間，后 9： 1415為集合競價撮合時間。 19、 成交撮合原則是怎樣的？ 答： 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 漲跌停板時，平倉優(yōu)先、時間優(yōu)先 20、 下單時可不可以指定平今倉？ 答：目前只有上海交易所的交易品種平倉時可以下達 平今倉 指令。大連、鄭州交易所和中國金融期貨交易所的交易品種平倉時沒有 平今倉 指令，默認平老倉優(yōu)先。交易所在結(jié)算時一律按規(guī)定撮合，自動配對相應平今倉合約。 21、 交易委托單有哪幾種狀態(tài)，它們分別代表的含義是什么？ 答：網(wǎng)上交易委托單有下列狀態(tài)： 待撤：撤單指令還未報到場內(nèi)。 正撤：撤單指令已送達公司，正 在等待處理，此時不能確定是否已進場； 部撤：委托指令已成交一部分，未成交部分被撤銷； 已撤：委托指令全部被撤消； 未報：委托指令還未送入數(shù)據(jù)處理； 待報：委托指令還未被數(shù)據(jù)處理報到場內(nèi)； 正報：委托指令已送達公司，正在等待處理，此時不能確定是否已進場； 已報：已收到下單反饋； 部成：委托指令部份成交； 已成：委托指令全部成交； 撤廢：撤單廢單，表示撤單指令失敗，原因可能是被撤的下單指令已經(jīng)成交了或場內(nèi)無法找到這條下單記錄； 廢單：交易所反饋的信息，表示該定單無效。 22、 在 非交易時間下單會出現(xiàn)什么情況，如何處理？ 答：通常出現(xiàn)的情況有： 委托指令會回報“未報”，未報單在集合競價或開盤后即可進入交易系統(tǒng)，轉(zhuǎn)變?yōu)?已報 。 撤單指令會回報“已報待撤”或“部成待撤”，開盤時若未成交則撤單指令自動進場，狀態(tài)變?yōu)椤耙殉贰被颉安砍贰?23、 網(wǎng)上交易委托狀態(tài)異常，如何處理？ 答：在交易時間，如果客戶單子出現(xiàn)待撤、待報、未報、正報、撤廢、廢單等情況，請及時與我公司交易運作部聯(lián)系查詢。 24、 什么是保證金制度？ 在期貨交易中，交易者只須按所買賣期貨合約價值的一定 比例繳納少量資金，作為履行期貨合約的財力擔保，便可進行全額交易。這種制度稱為保證金制度。 例如： 7670元 /噸，假設保證金比例為 14%，則交易 3手銅（ 5噸 /手）所需的資金為： 57670 5 14% 3=121107元。 25、 什么叫結(jié)算價？ 答：商品期貨當日結(jié)算價是指某一期貨合約當日成交價格按照交易量的加權(quán)平均價。當日無成交價格的 ,以上一交易日的結(jié)算價作為當日結(jié)算價。中金所股指期貨結(jié)算價是當日最后一個小時的成交價格按照交易量的加權(quán)平均價。結(jié)算價是進行當日未平倉合約盈虧結(jié)算和計算下一交 易日交易價格限制的依據(jù)。 26、 什么叫當日無負債結(jié)算制度？ 答： 當日無負債結(jié)算制度，其原則是結(jié)算部門在每日交易結(jié)束后，按當日結(jié)算價對會員和投資者結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少保證金。交易結(jié)束后，一旦會員或投資者的保證金余額低于規(guī)定的標準時，將會收到追加保證金的通知，兩者的差額即為追加保證金金額。 27、 什么是漲跌停板制度？ 答：漲跌停板制度，是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準的某一漲跌 幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。 在漲跌停板制度下，前交易日結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當日價格上漲的上限，稱為漲停板；前一交易日結(jié)算價減去允許的最大跌幅構(gòu)成價格卜跌的下限，稱為跌停板。 因此，漲跌停板又叫每日價格最大波動幅度限制。 漲跌停板的確定：當某一期貨合約在某一交易日收盤前 5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入 (賣出 )申報、沒有停板價位的賣出 (買入 )申報 ,或者一有賣出 (買入 )申報就成交、但未打開停板價位的情況時 ,即只有單邊報價或是不足以打開單邊報價的情況，稱為漲（跌）停板（簡稱單邊市）。 28、 什么是持倉限額制度？ 答：持倉限額制度是指期貨交易所為防范操縱市場價格的行為，防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者，對會員及客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。 29、 交易所有哪些持倉制度？ 答：限倉是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額。限倉實行以下基本制度： （一）根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種每一月份合約的限倉數(shù)額； （二）某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額，進入交割月份的合約限倉數(shù)額從嚴控制； （三）采用限制會員持倉和限制客戶 持倉相結(jié)合的辦法，控制市場持倉規(guī)模； （四）套期保值交易持倉實行審批制，其持倉不受限制。 經(jīng)紀會員名下全部客戶所有持倉的合計數(shù)（多頭部位、空頭部位分別計算，下同），不得超出該會員的限倉數(shù)額。同一客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。 30、 什么是大戶報告制度？ 答：大戶報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量 80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶（通過會員）應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。 31、 什么 是強制減倉、強行平倉制度？ 答：強制減倉是當市場出現(xiàn)連續(xù)兩個及兩個以上交易日的同方向漲停（或跌停）等特別重大的風險時，交易所為迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約而采取的措施。交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利投資者按持倉比例自動撮合成交。同一投資者雙向持倉的，其凈持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉。 強行平倉制度是指當會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足，或者當會員或客戶的持倉數(shù)量超出規(guī)定的限額時，交易所或期 貨公司為了防止風險進一步擴大，強制平掉會員或客戶相應的持倉。 32、 公司在什么情況下會執(zhí)行強行平倉？ 答：當客戶交易結(jié)算單上的可用資金一出現(xiàn)負數(shù)時，公司將發(fā)出追加保證金通知；在客戶未及時處理的情況下，公司有權(quán)實行強行平倉。直至客戶保證金余額能夠維持其剩余頭寸；在交易過程中，當客戶交易所保證金不夠時，無論昨日可用資金是否為負，公司都有權(quán)對客戶的持倉進行強平；直至客戶保證金余額能夠維持其剩余頭寸。 33、 什么是實物交割制度和現(xiàn)金交割制度？ 答：商品期貨交易采用實物交割方式。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙 方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 股指期貨交易采用現(xiàn)金交割方式。股指期貨合約最后交易日收市后交易所以交割結(jié)算價為基準，劃付持倉雙方的盈虧，了結(jié)所有未平倉合約。也就是說，在合約的到期日，賣方無需交付股票組合，買方也無需交付合約總價值，只是根據(jù)交割結(jié)算價計算雙方的盈虧金額，通過增加盈利方和減少虧損方保證金賬戶資金的方式來了結(jié)交易。 34、 如何獲取交易結(jié)算帳單？ 答：在本公司有以下幾種方式可以獲得交易結(jié)算單：期貨保證給監(jiān)控中心、期貨電子郵局、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)（網(wǎng)站帳單查詢、交易軟件熱 鍵查詢）。 35、 如何解讀交易結(jié)算帳單？ 答：完整的結(jié)算帳單包括：成交記錄表、平倉盈虧單、持倉盈虧單、資金清單四個部分，具體形式如下： （注：期貨公司在交易所收取的保證金標準上加收不少于 3%） 資金表： 上日權(quán)益 +/+/今日權(quán)益 如資金清單中 500000+100000+12490 金表中的盈虧 =持倉盯市盈虧 +平倉盈虧 如資金清單中 盈虧 = 11740+750=12490 可用資金一 =今日權(quán)益 如資金清單中 保證金占用 =3119*10噸 /手 *1手 *8%+69880*5噸 /手 *10手 *12% =19280=用資金一 =今日客戶權(quán)益 =用資金二 =今日客戶權(quán)益 =易所保證金 占用 =3119*10噸 /手 *1手 *5%+69880*5噸 /手 *10手 *=27110=6、合約代碼分別是哪些？ 合約代碼表 品種 代碼 熱自助系統(tǒng)定義 舉例 說明 公司保證金比例 交易所保證金 公司手續(xù)費 交易所手續(xù)費 漲跌停板幅度 黃大豆 1號 A A+交割月份(四位數(shù)字 ) 大豆 1號 09年 1月合約 10% 5% 15 4 4% 黃大豆 2號 B B+交割月份(四位數(shù)字 ) 大豆 2號 09年 1月合約 10% 5% 15 4 4% 豆粕 M M+交割月份(四位數(shù)字 ) 粕 09年 1月合約 10% 5% 9 3 4% 豆油 Y Y+交割月份(四位數(shù)字 ) 油 09年 1月合約 11% 5% 20 4 4% 玉米 C C+交割月份(四位數(shù)字 ) 米 09年 1月合約 9% 5% 8 2 4% 聚乙烯 L L+交割月份（四位數(shù)字） 月合約 13% 7% 30 6 5% 棕櫚油 P P+交割月份（四位數(shù)字） 櫚油 09年 1月合約 12% 7% 15 4 5% 聚氯乙烯 V V+交割月份（四位數(shù)字） 氯乙烯 09年1月合約 13% 7% 18 6 5% 銅 u+交割月份(四位數(shù)字 ) 09年 1月合約 14% 4% 2% 5% 鋅 n+交割月份(四位數(shù)字 ) 09年 1月合約 14% 45 8 5% 天膠 u+交割月份 膠 09年 1月 15% 8% 3% 1% 5% (四位數(shù)字 ) 合約 燃料油 u+交割月份(四位數(shù)字 ) 料油 09年 1月合約 13% 8% 8 2 5% 黃金 U+交割月份 (四位數(shù)字 ) 金 09年 1月合約 12% 7% 90 30 5% 鋁 l+交割月份(四位數(shù)字 ) 09年 1月合約 12% 7% 40 5 5% 螺紋鋼 RB 割月份(四位數(shù)字 ) 紋鋼 09年 1月合約 12% 8% 1%+10 1% 5% 線材 WR 割月份(四位數(shù)字 ) 材 09年 1月合約 12% 8% 1%+10 1% 5% 早秈稻 R+交割月份 秈稻 09年 1 9% 5% 8 2 3% (三位數(shù)字 ) 月合約 硬麥 T+交割月份(三位數(shù)字 ) 麥 09年 1月合約 9% 5% 8 2 3% 強麥 S+交割月份(三位數(shù)字 ) 麥 09年 1月合約 9% 5% 8 2 3% 棉花 F+交割月份(三位數(shù)字 ) 花 09年 1月合約 13% 5% 25 6 4% 白糖 R+交割月份(三位數(shù)字 ) 糖 09年 1月合約 12% 6% 15 4 4% A 割月份(三位數(shù)字 ) 月合約 12% 6% 15 4 4% 菜籽油 O+交割月份（三位數(shù)字） 籽油 09年 1月合約 12% 6% 15 2 5% 滬深 300 指數(shù)期貨 F+交割月份（四位數(shù)字） 深 300指數(shù)期貨 10年 5月合約 近月 18%，遠月 21% 近月 15%，遠月 18% 10% 注： 1. 保證金比例若有變動，以公司網(wǎng)站公布為準。 2. 公司手續(xù)費 =開倉或平倉費用。 37、什么是限倉數(shù)額調(diào)整？ 答： 根據(jù)鄭州商品交易所風險控制管理辦法第四章限倉制度第二十九條、第三十條的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可向交易所申請增加各品種的限倉數(shù)額。 限倉數(shù)額 =基數(shù) +信用增數(shù) +業(yè)務增數(shù) 其中，基數(shù)指交易所規(guī)則規(guī)定的各品種各階段的限倉數(shù)量；信用增數(shù)是根據(jù)期貨公司注冊資金的增加而相應增加的限倉數(shù)量；業(yè)務增數(shù)是根據(jù)期貨公司該品種交易量與客戶參與量增加而增加的限倉數(shù)量。 根據(jù)本公司的注冊資金與交易情況，本公司在 2010年 7月 20日之前的限倉數(shù)額為： 硬麥交割月公司最大持倉量為 4500手； 強麥交割月公司最大持倉量為 4500手； 棉花交割月公司最大持倉量為 3000手； 白糖交割月公司最大持倉量為 4000手； 400手； 菜籽油交割月公司最大持倉量為 9000手； 早秈稻交割月公司最大持倉量為 3000手。 本次持倉限額的調(diào)整只針對經(jīng)紀公司持倉總額，投資者持倉仍按照規(guī)則規(guī)定持倉限額執(zhí)行。 答：各品種的最后交易日見下表： 交易所 品種 最后交易日 上海 銅 交割月份 15日（遇節(jié)假日順延） 上海 鋁 交割月份 15日（遇節(jié)假日順延） 上海 鋅 交割 月份 15日（遇節(jié)假日順延） 上海 天然橡膠 交割月份 15日（遇節(jié)假日順延） 上海 燃料油 交割月前一月最后一個交易日 上海 黃金 交割月份 15日（遇節(jié)假日順延） 上海 螺紋鋼 交割月份 15日（遇節(jié)假日順延） 上海 線材 交割月份 15日（遇節(jié)假日順延） 大連 黃大豆 1號 交割月份的第 10個交易日 大連 黃大豆 2號 交割月份的第 10個交易日 大連 玉米 交割月份的第 10個交易日 大連 豆粕 交割月份的第 10個交易日 大連 豆油 交割月份的第 10個交易日 大連 聚乙烯 交割月份的第 10個交 易日 大連 棕櫚油 交割月份的第 10個交易日 大連 聚氯乙烯 交割月份的第 10個交易日 鄭州 硬麥 交割月份的倒數(shù)第 7個交易日 鄭州 強麥 交割月份的倒數(shù)第 7個交易日 鄭州 早秈稻 交割月份的倒數(shù)第 7個交易日 鄭州 棉花 交割月份的第 10個交易日 鄭州 白糖 交割月份的第 10個交易日 鄭州 菜籽油 交割月份的第 10個交易日 鄭州 割月份的第 10個交易日 39、各品種的交割時間是怎樣規(guī)定的？ 答：各品種的交割時間見下表： 交易所 品種 交割時間 上海 銅 最后交易日后 連續(xù) 5個交易日 上海 鋁 最后交易日后連續(xù) 5個交易日 上海 鋅 最后交易日后連續(xù) 5個交易日 上海 天然橡膠 最后交易日后連續(xù) 5個交易日 上海 燃料油 最后交易日后連續(xù) 5個交易日 上海 黃金 最后交易日后連續(xù) 5個交易日 上海 螺紋鋼 最后交易日后連續(xù) 5個交易日 上海 線材 最后交易日后連續(xù) 5個交易日 大連 黃大豆 1號 最后交易日后連續(xù) 7個自然日（遇節(jié)假日順延） 大連 黃大豆 2號 最后交易日后連續(xù) 3個交易日 大連 玉米 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 大連 豆粕 最后交易日后連續(xù) 4個交易日 大連 豆油 最后交易日后連續(xù) 3個交易日 大連 聚乙烯 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 大連 棕櫚油 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 大連 聚氯乙烯 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 鄭州 硬麥 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 鄭州 強麥 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 鄭州 早秈稻 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 鄭州 棉花 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 鄭州 白糖 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 鄭州 菜籽油 最后交易日后連續(xù) 2個交易日 鄭州 后交易日后連續(xù) 2個交易日 40、對參與交割的客戶有什么要求？ 答：不能交付或接收增值稅專用發(fā)票的投資者不允許交割；投資者持倉量不是交割單位整數(shù)倍部分的持倉不允許交割。 黃金交割為賣方向交易所開具普通發(fā)票，交易所向買方開具黃金結(jié)算專用發(fā)票普通發(fā)票。 41、客戶標準倉單管理系統(tǒng)開戶需要哪些手續(xù)？ 凡是需參加上海期貨交易所交割的客戶都需辦理電子倉單開戶，電子倉單開戶需要以下手續(xù)。 1 填寫上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表（需三份） 填寫上海期貨交易所標準倉單賬戶開戶登記表（需三份） 填寫上海期貨交易所 標準倉單管理系統(tǒng)用戶服務協(xié)議（需二份） 4 提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正副本復印件各一份（需加蓋企業(yè)公章） 5 提供企業(yè)稅務登記證（正副本）各復印件一份（需加蓋企業(yè)公章） 加蓋企業(yè)公章） 7提供法定代表人、開戶經(jīng)辦人身份證復印件各一份（需加蓋企業(yè)公章）用 注：所有資料均須蓋公章！ 42、三家交易所的交割流程是怎樣的？ 答：三家交易所的交割流程各不相同，具體流程如下： 上海期貨交易所 5日交割法 1、 第一交割日：申報 買方申報意向；賣方交標 準倉單。 2、 第二交割日：配對 交易所分配標準倉單，買方交款。 3、 第三交割日：買方取倉單，賣方收款（此時收到 100的貨款）。 4、 第四、第五交割日：賣方交增值稅專用發(fā)票（經(jīng)紀公司在收到增值稅發(fā)票后釋放賣方保證金）。 上海交割需注意的事項： 1. 考慮因為貨款劃轉(zhuǎn)的時間，買方客戶需在交易所規(guī)定的交款日前一日收盤前把交割款全額打入期貨公司。 2. 買方需配合期貨公司及時提供正確的開票資料。 3. 為了保證倉單的順利流轉(zhuǎn)，賣方客戶需保證在最后交易日將標準倉單遞送至經(jīng)紀公司上海辦事處。 大連商品交易所 集中交割： 1. 最后交易日結(jié)算后，交易所按照 最小配對數(shù)原則 對未平倉合約進行配對。 2. 最后交割日 15時前，買方補足全額貨款，賣方交齊對應的標準倉單和增值稅發(fā)票，交易所進行倉單分配，將未發(fā)生違約的買賣雙方的貨款和標準倉單進行轉(zhuǎn)移。 3. 最后交割日 15時后，未違約買方持結(jié)算部開具的貨款收據(jù)到交割部領取倉單持有憑證；未違約且已交增值稅發(fā)票的賣方收到全額貨款。 大連集中交割需注意的事項： 1. 大連所有交易品種都能進行集中交割。 2. 自然人不能持倉進入交割月，自然人不允許交割。 3. 考慮因為貨款 劃轉(zhuǎn)的時間，買方客戶需在交易所規(guī)定的交款日前一日收盤前把交割款全額打入期貨公司。 4. 買方需配合期貨公司及時提供正確的開票資料。 5. 為了保證倉單的順利流轉(zhuǎn)，賣方客戶需保證在最后交易日將標準倉單遞送至經(jīng)紀公司大連辦事處。 滾動交割： 1. 配對日交易時間，買賣方進行申報。 2. 配對日收市時，對有效買賣申報意向進行確認并平倉，結(jié)算時以當日結(jié)算價作為滾動交割的交割結(jié)算價并計算平倉盈余。 3. 配對日后第二個交易日（交收日），買方補足全額貨款，給買方開具標準倉單持有憑證交易所將 80%貨款付給賣方。交易所 在收到賣方會員提交的增值稅專用發(fā)票后，將剩余的 20%的貨款付給賣方會員。 大連滾動交割需注意的事項： 大連所有品種（ 除線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯 、 棕櫚油 ）都能進行滾動交割。 鄭州商品交易所 集中交割： 3日交割法 配對日，買賣雙方均可提出申請。 通知日，領取交割通知單。 交割日，買方在 9： 00前所欠貨款劃入交易所，賣方在 9： 00前將倉單交至結(jié)算部門，交易所將 80%貨款付給賣方，經(jīng)紀公司在收到增值稅發(fā)票后將 20的余款劃入賣方帳戶。 滾動交割： 賣方 進行申報（賣方優(yōu)先）。 有效買賣申報意向進行確認并平倉，結(jié)算時以當日結(jié)算價作為滾動交割的交割結(jié)算價并計算平倉盈余。 收日），買方補足全額貨款，給買方開具標準倉單持有憑證交易所將 80%貨款付給賣方。交易所在收到賣方會員提交的增值稅專用發(fā)票后，將剩余的 20%的貨款付給賣方會員。 鄭州滾動交割需注意的事項： 鄭州所有品種進入交割月都可以進行滾動交割，未達成一致的，在最后交易日集中配對交割。本條自 2008年 3月 1日起執(zhí)行。 43、什么是滾動交割 ? 滾動交割是 指在合約進入交割月以后，由持有標準倉單和賣持倉的賣方客戶主動提出，并由交易所組織匹配雙方在規(guī)定時間完成交割的交割方式。 44、什么是期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨？ 答：期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的多空雙方之間達成現(xiàn)貨買賣協(xié)議后，變期貨部位為現(xiàn)貨部位的交易。 45、期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限規(guī)定是怎樣的？ 答：上海期貨交 易所銅、鋁、鋅，天膠、 螺紋鋼、線材 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個交易日起至交割月份最后交易日前二個交易日（含當日）止；燃料油期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進行期轉(zhuǎn)現(xiàn) 合約的交割月份的上一月份的第一個交易日起至倒數(shù) 第四個交易日（含當日）止。 大連商品交易 所黃大豆二號、玉米、豆粕、豆油、線性低密度聚乙烯、 棕櫚油、聚氯乙烯 ，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個月倒數(shù)第三個交易日（含當日）。 鄭州商品交易所期貨合約（除棉花）自上市之日起到該合約最后交易日期間，均可進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)。 棉花最后交易日，交易所不辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)。 46、各品種的最小交割單位是如何規(guī)定的？ 答：各品種的最小交割單位見下表： 交易所 品種 最小交割單位 (噸 ) 交易所 品種 最小交割單位 上海 銅 25噸 上海 鋁 25噸 上海 鋅 25噸 上海 天然橡膠 5噸 上海 燃料油 100噸 上海 黃金 3000克 上海 螺紋鋼 300噸 上海 線材 300噸 大連 黃大豆 1號 10噸 大連 黃大豆 2號 10噸 大連 玉米 10噸 大連 豆粕 10噸 大連 豆油 10噸 大連 聚乙烯 5噸 大連 棕櫚油 10噸 大連 聚氯乙烯 5噸 鄭州 硬麥 10噸 鄭州 強麥 10噸 鄭州 早秈稻 10噸 鄭州 棉花 20噸（ 1011及以后合約為 40噸） 鄭州 白糖 10噸 鄭州 菜籽油 5噸 鄭州 噸 47、標準倉單注冊的流程是怎樣的？ 答：標準倉單注冊及生成的流程如下： 客戶填寫交割預報交割庫在 3個交易日內(nèi)以書面形式回復客戶能否接收貨物及數(shù)量客戶在接到交割庫同意入庫的回復之日起 3個工作日之內(nèi)繳納交割預報定金交割庫在收到交割預報定金的當日開具入庫通知單客戶將入庫計劃傳真至交割庫 ,此計劃需經(jīng)期貨公司蓋章確認 交割庫確定交割商品入庫時間和數(shù)量 ,以書面形式傳真給客戶客戶在有效期限內(nèi)及時入庫客戶向交割庫交納各項費用承檢機構(gòu)出具檢驗證書交割庫 向交易所申請注冊倉單。 48、進行交割會發(fā)生哪些費用？ 上海 銅 鋁 鋅 入庫費用：專用線 24元 /噸；自送 15元 /噸 出庫費用：專用線 24元 /噸；自送 10元 /噸 過戶費： 3元 /噸 倉儲費用：庫房 噸 *天 貨場 噸 *天 交割手續(xù)費 2元 /噸 天然橡膠 入庫 /出庫費 15元 /噸 ,倉儲費 噸 ,倉單過戶手續(xù)費 10元 /噸 交割手續(xù)費 4元 /噸 燃料油 倉儲費 噸 *天 倉單過戶費 噸 交割手續(xù)費 1元 /噸 黃金 交割手續(xù)費 克 螺紋鋼 線材 入庫 /出庫費：專用線 18元 /噸， 碼頭、自送 15元 /噸 倉儲費用：貨場 噸 *天 交割手續(xù)費 1元 /噸 大連 黃大豆一號 黃大豆二號 入庫，出庫費用實行最高限價 11月 1號 0號每天 噸， 5月 1號 1號每天 噸 黃大豆一號檢驗費 2元 /噸 黃大豆二號檢驗費 3元 /噸 交割手續(xù)費 4元 /噸 玉米 豆粕 入庫，出庫費用實行最高限價 玉米 倉儲費 11月 1號 0號每天 噸， 5月 1號 1號每天 噸 玉米檢驗費 1元 /噸 豆粕檢驗費 3元 /噸 玉米交割手續(xù)費 1元 /噸 豆粕交割手續(xù)費 1元 /噸 豆油 棕櫚 油 倉儲費 噸 *天 檢驗費 3元 /噸 交割手續(xù)費 1元 /噸 聚乙烯 出入庫實行最高限價，倉庫和貨主可以根據(jù)實際情況調(diào)整。 交割手續(xù)費 2元 /噸 倉儲費用： 噸 *天 檢驗費用： 2100噸 /批 300噸組批 聚氯乙烯 入庫，出庫費用實行最高限價 倉儲費 1元 /噸 *天 交割手續(xù)費 2元 *噸 檢驗費用： 000元 /樣， 000元 /樣 取樣費用： 500元 /樣， 000元 /樣 鄭州 白糖 出庫費：火車運輸： 24元 /噸 汽車運輸： 廣西地區(qū) 8元 /噸，其他地區(qū) 10元 /噸 船舶運輸：26元 /噸 標準倉單 倉儲費： 5/10 噸 *天 其它時間 噸 *天 交割手續(xù)費、倉單轉(zhuǎn)讓手續(xù)費、期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費為： 1元 /噸 小麥 入庫費：汽車運輸： 8元 /噸（卸車、搬運、碼垛等）；火車運輸： 25元 /噸（鐵路代轉(zhuǎn)、卸車、庫內(nèi)運輸、碼垛等） ；罩棚站臺： 8元 /噸（鐵路代轉(zhuǎn)、卸車、碼垛等）；出庫費：汽車運輸： 8元 /噸（扒垛、搬運、裝車等）；火車運輸： 25元 /噸（扒垛、庫內(nèi)運輸、裝車、鐵路代轉(zhuǎn)等）；罩棚站臺： 8元 /噸（扒垛、裝車、鐵路代轉(zhuǎn)等） 小麥檢驗費： 1、硬冬白小麥 1元 /噸； 2、 優(yōu)質(zhì)強筋小麥正常檢驗費未 600元 /垛（每垛 300噸）；應投資者要求加急檢驗，每垛加收投資者 300元。 強麥倉儲費為 噸 *天，硬麥倉儲費為 噸 *天（含保險費）。 小麥的交割手續(xù)費、倉單轉(zhuǎn)讓手續(xù)費、期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費都為 1元 /噸。 早秈稻 入庫費：汽車運輸：散糧 6元 /噸，包裝糧 9元 /噸，鐵路運輸：包裝糧 26元 /噸 出庫費：汽車運輸：散糧 6元 /噸，包裝糧 14元 /噸，鐵路運輸：包裝糧 30元 /噸 交割費用 1元 /噸 庫費用： 20元 /噸 倉儲費（含保險費）： 噸 *天 交割手續(xù)費 2元 /噸 倉單轉(zhuǎn) 讓手續(xù)費、期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費： 1元 /噸 菜籽油 出入庫費用：江蘇、浙江地區(qū)交割倉庫 30元 /噸；其他 25元 /噸 倉儲費 噸 *天，交割手續(xù)費、倉單轉(zhuǎn)讓手續(xù)費、期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費： 1元 /噸 棉花 入庫費用：火車：大包 38元 /噸 汽車運輸： 15元 /噸 出庫費用：火車：大包 40元 /噸 汽車運輸： 15元 / 25元 /噸（挑號費、搬到費等）；入庫復檢費 15元 /噸；出庫復檢費 15元 /噸，出庫復檢的搬倒、抽樣費 25元 /噸。 交割手續(xù)費 4元 /噸，倉單轉(zhuǎn)讓手續(xù)費、期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費 2元 /噸 倉儲費： 噸 *天 鄭州對已存放在交割倉庫的商品申請交割的，仍應交割預報，但無須交付預報金。此條款自2008年 3月 1日起執(zhí)行 49、各品種倉單注銷時間有哪些規(guī)定？ 黃大豆 1號、黃大豆 2號、玉米、線型低密度聚乙烯 、 聚氯乙烯 標準倉單在每年的 3月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。 豆油 標準倉單在每年的 12月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷 豆粕 倉單注銷為每年 3、 7、 11月 最后一個交易日 棕櫚油： 標準倉單在每個交割月份最后交割日后 3個工作日內(nèi)注銷 白糖： N 制糖年度（每年的 10月 1日至次年的 9月 30日）生 產(chǎn)的白糖所注冊的標準倉單有效期為該制糖年度結(jié)束后當年 11月份的最后一個工作日（含該日）。 強麥： N 年生產(chǎn)的小麥注冊的標準倉單，有效期至 N+2年 7月最后 1個工作日。 硬麥： N 年注冊的倉單，在 N+1年的 7月份合約貼水 30元 /噸， 9月份合約貼水 60元 /噸。 N+1年 9月 合約交割結(jié)束后，于當月最后一個工作日前（含該日）， N 年注冊的倉單必須全部注銷。 一號棉： N 年生產(chǎn)的、公證檢驗證書出具日期在 N 年 11月 30日（含該日）之前的一號棉標準倉單為 +1年九月份合約的交割日之后第 3個工作日（含該日）； N 年生產(chǎn)的、公證檢驗證書出具日期在 N 年 11月 30日（不含該日）之后的一號棉標準倉單為 +1年 11月份合約的交割日之后第 3個工作日（含該日）。自 N 年生產(chǎn)的棉花注冊的標準倉單，有效期至 N+2年 3月的最后一個工作日。 早秈稻 ： N 年 8月 1日期注冊的標準倉單，有效期至 N+1年 7月份最后一個工作日（含該日）。 每年 9月第 12個交易日（不含該日）之前注冊的 準倉單，在該月第 15個交易日（含該日）之前全部注銷；該月第 16個交易日 （含該日）之后開始受理新倉單的注冊申請。 菜籽油 ： N 年 6月 1日起注冊的菜籽油標準倉單有效期至 N+1年 5月份最后一個工作日（含該日）。 天然橡膠 的倉單自商檢證、質(zhì)檢證（或檢測 /鑒定報告）簽發(fā)之日起天內(nèi)有效 螺紋鋼、線材 ：生產(chǎn)日期起 90天內(nèi) 五、軟件： 50、公司提供幾種交易和行情軟件？ 答：目前公司提供的交易軟件是：恒生網(wǎng)上交易 盛交易。目前公司提供的行情軟件是：博易大師、文華財經(jīng)、富遠。 51、如何安裝網(wǎng)上交易軟件？ 答：打開公司網(wǎng)站 軟件下載 欄目里下載您需要的 交易軟件，下載完成后按默認安裝該軟件即可。 52、交易軟件有備份站點嗎？ 答：有。為保證客戶交易的穩(wěn)定、高速、安全。公司配有電信、網(wǎng)通多個站點互為備份。為使您的網(wǎng)絡速度更快捷，用電信線路的客戶盡量選擇電信站點，用網(wǎng)通寬帶上網(wǎng)的