【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力提升的對策方法-工商管理企業(yè)管理

I 本文是遼寧省教育廳首批重大決策科研項(xiàng)目 發(fā)展新興裝備制造業(yè)與遼寧老工業(yè)基地研究（批準(zhǔn)號：2004研究成果之一。感謝遼寧省教育廳的資助。 I 摘 要 中共中央 “十五 ”規(guī)劃和 “十六大 ”報告中均明確提出 “大力振興裝備制造業(yè) ”的戰(zhàn)略舉措，隨后的十六屆三中全會又指出 “振興東北老工業(yè)基地，使其成為國家 乃至世界裝備制造業(yè) 重要基地 ”的國策。具備裝備制造業(yè)雄厚基礎(chǔ)實(shí)力的遼寧省在 此次 裝備制造業(yè)基地的打造過程中承載著巨大的歷史使命，遼寧裝備制造業(yè)競爭力水平不但對全省工業(yè)實(shí)力產(chǎn)生重大影響，更關(guān)乎國家裝備工業(yè)的 未來。另一方面，隨著裝備工業(yè)現(xiàn)代化水平的不斷提升和國外裝備制造業(yè)的優(yōu)化升級，國內(nèi) 裝備制造業(yè)新型化的要求日益迫切 ， 科技含量高的現(xiàn)代化裝備成為未來市場需求的主體，在此背景下， 研判清楚 遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力 的提升路徑就顯得至關(guān)重要，同時新型裝備制造業(yè)的實(shí)現(xiàn)也是國家 “走新型工業(yè)化道路 ”的前提和基礎(chǔ)。 本文 首先 創(chuàng)造性地提出了新型裝備制造業(yè)的概念和科學(xué)內(nèi)涵，從而完善了“新型裝備制造業(yè) 新型制造業(yè) 新型工業(yè)化 ”的理論分析 脈絡(luò) ， 明確將 “新型化 ”作為研判遼寧裝備制造業(yè)競爭力水平的 邏輯起點(diǎn)； 接著首次構(gòu)建 了新型裝備制造業(yè) 競 爭力評價體系，分別從產(chǎn)業(yè)科技競爭力、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益競爭力、產(chǎn)業(yè)人力資源競爭力、區(qū)域科技競爭力四個維度，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計方法對遼寧新型裝備制造業(yè) 競爭力進(jìn)行定量分析； 繼而再將定量結(jié)果與 競爭力水平 排名前列的廣東省和江蘇省進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，結(jié)合實(shí)證分析結(jié)果探究遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力的差距 所在和薄弱環(huán)節(jié)；在此基礎(chǔ)上，提出競爭力提升的對策方法和保障措施 。 這種 運(yùn)用系統(tǒng)數(shù)理分析方法考察競爭力水平的研究范式在裝備制造業(yè)領(lǐng)域尚屬首次，在此邏輯框架下所提煉出的競爭力提升模式 無疑會 更加有的放矢，這也 更 彰顯出本文研究成果的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用意義。 從 2002 年遼寧省著力將裝備制造業(yè)作為工業(yè)發(fā)展支柱和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)以來，遼寧省新型裝備制造業(yè)走過了一條摸索、成長、壯大的路程，其間經(jīng)歷的成功與失敗都是極其寶貴的， 取得的進(jìn)步當(dāng)需與時俱進(jìn)，暴露的問題更需詳加分析。與優(yōu)勢省份相比，遼寧新型裝備制造業(yè)還存在著產(chǎn)業(yè)獲利能力不足、科技創(chuàng)新能力薄弱、設(shè)備成套能力有限、產(chǎn)業(yè)技術(shù)層次不高、產(chǎn)業(yè)能耗過大、科技人才缺乏等問題， 這些薄弱之處嚴(yán)重制約了其競爭力水平的提升。 對此， 本文提出 了 提升遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力 的 5 項(xiàng) 對策方法 ， 由于 裝備制造業(yè) 的特殊產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，本文還對 政府有關(guān)部門需要配套的 保障措施 進(jìn)行了探討， 所設(shè)計的戰(zhàn)略重組、財政支持和人才保障三條路徑能夠?yàn)檎?制定產(chǎn)業(yè)政 策提供重要借鑒和有效參考，理論研究的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用價值再一次體現(xiàn)。 “十一五 ”期間 是遼寧新型裝備制造業(yè) 發(fā)展的黃金時期，全面提升其競爭力水平必將成為遼寧乃至整個國家工業(yè)發(fā)展的重中之重，理論界對于此項(xiàng)問題的探討也必將更加熱烈和深入。 關(guān)鍵詞： 新型 裝備制造業(yè)，區(qū)域，競爭力 s 1016as a of 6of so as to an It a so in of is a on in On of of to be in As a it is to to of is s to of as to of in in to do s we In to of of is in of it is of 002, up to s a of in of of of so at to of to of of to do of s “1is of of to at be V 目 錄 1 緒 論 1 研究背景及意義 1 究背景 1 究意義 3 內(nèi)外研究現(xiàn)狀 4 業(yè)競爭力研究現(xiàn)狀 4 備制造業(yè)競爭力研究現(xiàn)狀 7 究思路及邏輯框架 8 能的創(chuàng)新 9 次提出了 “新型裝備制造業(yè) ”的科學(xué)內(nèi)涵 9 創(chuàng)了新型裝備制造業(yè)競爭力評價體系 9 計了裝備制造業(yè)競爭力提升的可行模式 10 2 區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力的基本理論和評價方法 11 域產(chǎn)業(yè)競爭力的基本理論 11 較優(yōu)勢理論 11 素稟賦理論 12 克爾 波特的鉆石模型 13 型裝備制造業(yè)的概念和內(nèi)涵 14 型裝備制造業(yè)的概念 14 型裝備制造業(yè)的內(nèi)涵 15 型裝備制造業(yè)競爭力的評價方法 15 價體系制定的原則 16 價體系的構(gòu)成要素 17 合評價模型的建立 18 3 遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力評價與分析 20 價對象 20 單項(xiàng)指標(biāo)計算結(jié)果 20 項(xiàng)指標(biāo)的經(jīng) 濟(jì)含義 20 項(xiàng)指標(biāo)得分情況 23 合指標(biāo)得分 26 果評價與比較分析 29 果評價 29 較分析 33 4 遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力的薄弱環(huán)節(jié) 36 體運(yùn)行質(zhì)量不高，獲利能力不足 36 技創(chuàng)新能力薄弱，新型化瓶頸突出 36 備成套能力有限，尚未形成強(qiáng)大產(chǎn)業(yè)鏈條 37 業(yè)技術(shù)層次不高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長不足 37 業(yè)能源消耗過大，資源約束進(jìn)一步加劇 38 業(yè)科技人才缺乏，人才聚集能力不足 38 5 遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力提升的對策方法 39 高技術(shù)統(tǒng)領(lǐng)裝備制造業(yè)發(fā)展方向，提升傳統(tǒng)部門技術(shù)水平 39 活裝備制造業(yè)企業(yè)存量資產(chǎn)，激發(fā)國有大中型企業(yè)發(fā)展活力 39 注設(shè)備整機(jī)制造的同時，加大力度發(fā)展中場產(chǎn)業(yè) 40 育總承包工程公司，提升裝備制造業(yè)整體競爭能力 40 視裝備制造業(yè)延伸的服務(wù)產(chǎn)業(yè)，提高企業(yè)盈利能力 41 6 遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力提升的保障措施 42 進(jìn)裝備制造業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略性重組，發(fā)揮資產(chǎn)存量效能 42 強(qiáng)財政扶持力度，發(fā)揮財稅杠桿作用 42 加對裝備制造企業(yè)在財政上的直接投入 42 立裝備技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)基金 43 立重大裝備自主化風(fēng)險基金 43 動科研管理體制改革，建立人才支持和保障體系 43 7 結(jié) 語 45 8 附 錄 47 參 考文獻(xiàn) 48 讀 研期間科研成果 51 后 記 52 1 緒 論 1 1 緒 論 研究背景及意義 研究背景 一 、新型工業(yè)化和新型制造業(yè) 2002 年，黨的十六大提出了新型工業(yè)化的概念，并創(chuàng)造性地指出： “堅持以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子。 ”新型工業(yè)化 的實(shí)質(zhì)是 強(qiáng)調(diào)以環(huán)境可持續(xù)發(fā)展為基礎(chǔ)、以社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展 為目的， 信息化與工業(yè)化良性互動，協(xié)調(diào)發(fā)展， 依靠科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級， 從根本上 轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式 ，實(shí)現(xiàn)人力資源的合理配置和效能發(fā)揮，克服傳統(tǒng)工業(yè)化道路存在的種種弊端，在借鑒發(fā)達(dá)國家成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上走出一條有中國特色的工業(yè)化道路。 遼寧是我國的重工業(yè)基地、工業(yè)大省和工業(yè)化程度較高的省份，在舉國上下向新型工業(yè)化目標(biāo)邁進(jìn)的過程中，遼寧更承 載著艱巨而關(guān)鍵的歷史使命。尤其是在制造業(yè)作為遼寧 “十一五 ”期間經(jīng)濟(jì)增長的 支柱產(chǎn)業(yè) 和結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點(diǎn)對象的 背景下，制造業(yè)的新型化不但對本省工業(yè)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要 ，而且關(guān)系到國家制造業(yè)未來的發(fā)展水平，繼而對全國工業(yè)化進(jìn)程和階段目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。 “新型制造業(yè) ”強(qiáng)調(diào) 以 人的發(fā)展作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，以科技進(jìn)步和創(chuàng)新為動力，注重勞動者素質(zhì)和能力的提高，強(qiáng)調(diào)生態(tài)平衡，是一種資源節(jié)約型、面向未來的、可持續(xù)發(fā)展的制造業(yè) 道路。 各 國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐都證明，制造業(yè)的發(fā)展水平在很大程度上決定著一國工業(yè)化水平，同時也決定了一國國民經(jīng)濟(jì)的競爭能力和發(fā)展水平，因此大力發(fā)展 “新型制造業(yè) ”成為遼寧走新型工業(yè)化道路的必然選擇。 二 、振興東北老工業(yè)基地和打造裝備制造業(yè)基地 裝備制造業(yè)是指為國家經(jīng)濟(jì) 和國家安全提供技術(shù)裝備的行業(yè)總稱，涵蓋主機(jī)產(chǎn)品及元器件、維修配件和技術(shù)服務(wù)等領(lǐng)域。根據(jù)我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼，裝備制造業(yè)包括 42 個工業(yè)大門類中的金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專遼寧省新型裝備制造業(yè)競爭力研究 2 用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、武器彈藥制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)等 8 大類，其中機(jī)械工業(yè) 7 類、軍工 1 類 。 中共中央在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十個五年 規(guī)劃、黨的十六大報告中 均 明確指出 “大力振興裝備制造業(yè) ”，后又在十六屆三中全會上提出了 “振興東北老工業(yè)基地，使其成為國家乃至世界裝 備制造業(yè)和重要原材料工業(yè)重要基地 ”的國策。從國際工業(yè)化歷程看，裝備制造業(yè)自始至終都是 制造業(yè)的支柱和核心，是國家重點(diǎn)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和 戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。從發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)來看，制造業(yè)最先進(jìn)的美國、日本和德國等，均以裝備制造業(yè)作為主要的支柱產(chǎn)業(yè)并重點(diǎn)發(fā)展，同時也正是由于裝備制造業(yè)的強(qiáng)大夯實(shí)了國家的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和工業(yè)實(shí)力。 另外，隨著發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的結(jié)構(gòu)升級，其中間生產(chǎn)過程中非核心業(yè)務(wù)、非核心能力的加工基地開始向發(fā)展中國家實(shí)行梯度轉(zhuǎn)移，具備良好裝備制造業(yè)工業(yè)基礎(chǔ)、勞動力價格低廉、資源區(qū)位優(yōu)勢明顯的遼寧老工業(yè)基地，便成為承接國際 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要地區(qū)。 從 2002 年國家 首次 提出 “大力振興裝備制造業(yè) ”至今近四年的 時間 ，遼寧裝備制造業(yè) 在成長過程中 取得了一些成績，但同時也暴露了很多問題，縱觀遼寧裝備制造業(yè) 發(fā)展 ，并不缺少大項(xiàng)目、大企業(yè)，可是卻大而不強(qiáng)、大而不專，究其原因在于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力缺乏 、產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢 不明晰。為了應(yīng)對發(fā)展中出現(xiàn)的這些問題， 2006 年 6 月 28 日，國務(wù)院頒布關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見，提出遼寧要明確目標(biāo)原則，加快振興步伐，以科技進(jìn)步為支撐，以結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線， 大力提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，優(yōu)化產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，重 點(diǎn)發(fā)展一批對促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有顯著效果的重大技術(shù)設(shè)備，積極發(fā)展高效、節(jié)能、低（零）污染的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)， 整合資源，合理布局，從根本上提高遼寧裝備制造業(yè)的競爭力。 如何切實(shí)提高遼寧裝備制造業(yè)競爭力？大力發(fā)展新型裝備制造業(yè)成為必須的選擇。 遼寧裝備制造業(yè)競爭力水平的提升不能夠依靠 單方面 增加投入 、生產(chǎn)低附加值產(chǎn)品 ，不能 單純依靠產(chǎn)出量增加來獲得。機(jī)電產(chǎn)品 “中國殼，外國芯 ”的現(xiàn)狀不但提高了生產(chǎn)成本，更為重要的是嚴(yán)重阻礙產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新，威脅國家安全。 裝備制造業(yè) 產(chǎn)品 必須改變以往 “傻大黑粗 ”的特征，走科技化、現(xiàn)代化的創(chuàng)新之 路 ，重點(diǎn)發(fā)展電子、通信設(shè)備、電子計算機(jī)、辦公設(shè)備制造業(yè)等高1 緒 論 3 技術(shù)產(chǎn)業(yè)，同時注重通過高技術(shù)手段對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，走新型裝備制造業(yè)發(fā)展之路。 這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必須，也是國家工業(yè)整體發(fā)展的必須，更是國家安全的必須。 研究意義 一、理論意義 一 方面，裝備制造業(yè)的發(fā)展對 遼寧 經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，它決定著 遼寧省新型 工業(yè)化 的發(fā)展水平，決定著東北老工業(yè)基地振興目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，決定著國家裝備制造業(yè)整體競爭力的提升態(tài)勢 ；另一方面，遼寧省裝備制造業(yè) 又面臨諸多發(fā)展瓶頸，從一 “五時 ”期的 “共和國裝備部 ”、國內(nèi) “龍頭 ”到 “九五 ”全 行業(yè)困境，再到 “十五 ”末期全國排名第八位， 遼寧裝備制造業(yè)能力下降已經(jīng)成為不爭的事實(shí) 。 重新認(rèn)識遼寧裝備制造業(yè)競爭力，加快構(gòu)建遼寧裝備制造業(yè)競爭優(yōu)勢，成為振興東北老工業(yè)基地的當(dāng)務(wù)之急，重中之重。那么， 裝備制造業(yè)競爭力缺失的問題如何解決？ 怎樣克服裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸？要從根本上回答這樣的問題，需要通過理論研究，分析裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展實(shí)際，構(gòu)建其競爭力評價模型，在掌握大量第一手?jǐn)?shù)據(jù)材料之后，采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方式對裝備制造業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，研究裝備制造業(yè)競爭力缺失的各個層面問題，繼而分析培育與提升 裝備制造業(yè)競爭力的有 效措施。事實(shí)上，也只有在堅實(shí)的理論分析之下，才能從根本上探究 我國的裝備制造業(yè)競爭力問題，才能使裝備制造業(yè)有可能獲得跳躍式發(fā)展。因此，對于新型裝備制造業(yè)競爭力的研究無論是對裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)本身發(fā)展還是對我國整體經(jīng)濟(jì)競爭力的提高都具有重大的理論意義。 二、現(xiàn)實(shí)意義 在針對新型 裝備制造業(yè) 競爭力的研究過程中，創(chuàng)新出的分析視角、發(fā)展出的相關(guān)研 究思路和研究成果，對裝備制造業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政策具有現(xiàn)實(shí)的 應(yīng) 用價值，具體在以下 兩 個方面有較好的應(yīng)用前景： 第一， 構(gòu)建合理的產(chǎn)業(yè) 競爭力評價指標(biāo)體系 。 對于 競爭 力的評價關(guān)鍵在于指標(biāo)體系的構(gòu)建。本文在對已有研究成果梳理的基礎(chǔ)上，針對裝備制造業(yè)特有的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈條等特征進(jìn)行遼寧省新型裝備制造業(yè)競爭力研究 4 分析，提出基于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)實(shí)際的競爭力評價體系。之后以遼寧為例對各評價指標(biāo)進(jìn)行測算，目的在于發(fā)展出一套基于區(qū)域和產(chǎn)業(yè)整合分析架構(gòu)下 的 競爭力指標(biāo)評價體系 ，與此同時還能夠?qū)ξ覈鞯貐^(qū)間裝備制造業(yè) 競爭力研究打下理論基礎(chǔ)，提供現(xiàn)實(shí)有效的分析工具。 第二， 剖析裝備制造業(yè) 競爭力缺失的關(guān)鍵問題 和改進(jìn)對策 。 在構(gòu)建出裝備制造業(yè)競爭力評價 指標(biāo)體系之后，以遼寧省為例，運(yùn)用該指標(biāo)體系對遼寧省裝備制造業(yè) 競爭 力進(jìn)行研判，通過縱向分析和橫向?qū)Ρ?，找出遼寧省裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸所在，并給出如何提升產(chǎn)業(yè)和區(qū)域競爭力的具體措施，為政府制定產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營機(jī)制 以及裝備制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)間相互關(guān)系的重構(gòu)提供相當(dāng)重要的啟發(fā)與指導(dǎo) ，為遼寧裝備制造業(yè)下一步的發(fā)展指引方向、提供思路。 內(nèi)外研究現(xiàn)狀 業(yè)競爭力研究現(xiàn)狀 一 、 研究現(xiàn)狀 隨著國際經(jīng)濟(jì)區(qū)域化和一體化趨勢的加快，國際競爭的范圍越來越廣泛，競爭程度也越來越激烈。在此背景下，國際競爭力研究成為世界性的熱門課題 。世界經(jīng)濟(jì)論壇（ 瑞士國際管理開發(fā)學(xué)院（ 較早進(jìn)行國際競爭力研究并最具影響的研究機(jī)構(gòu)，它們設(shè)計的國際競爭力評價原則、方法和指標(biāo)體系已經(jīng)受到各國的廣泛關(guān)注，其每年出版的全球競爭力報告（ 世界競爭力年報（ 國際社會具有重大影響，是各國進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)測評的最重要方法。但是 ，世界經(jīng) 濟(jì)論壇和瑞士國際管理開發(fā)學(xué)院的研究方法是站在國家層面，研究國家競爭力問題，這種方法顯然不適用于產(chǎn)業(yè)競爭力的研究。 在產(chǎn)業(yè)競爭力研究方面，美國哈佛大學(xué)的邁克爾 波特教授是第一位從產(chǎn)業(yè)層面研究國際競爭力的學(xué)者。 他認(rèn)為 “一國某一產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，為一個國家能否創(chuàng)造一個良好的商業(yè)環(huán)境、使該國企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的能力。 ” 在 分析產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響因素方面，邁克爾 波特進(jìn)一步指出，產(chǎn)業(yè)競爭力取決于六1 緒 論 5 個方面的因素，即生產(chǎn)要素 ， 需求條件 ，相關(guān)與輔助產(chǎn)業(yè)的狀況，企業(yè)策略、結(jié)構(gòu)與競爭對手，政府行為和機(jī)遇，這六個因素構(gòu)成了著名的 產(chǎn)業(yè)國際競爭力“國家鉆石 ”（ 譯作 “國家菱圖 ”）模型 ，隨后， 波特教授以這一分析范式為基本框架，展開了他的全部研究 過程。 波特教授的鉆石模型是建立在宏觀層面 來研究產(chǎn)業(yè)競爭力 ，它關(guān)注的是一國某一產(chǎn)業(yè)同其他國家的同一產(chǎn)業(yè)之間的比較， 誰具有更有效地向市場提供產(chǎn)品和服務(wù)的綜合素質(zhì)。 顯然，這種分析范式對于研究區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力問題并不完全適用 ，區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力關(guān)注的是該區(qū)域某一產(chǎn)業(yè)與其他區(qū)域相同產(chǎn)業(yè)相比較，市場競爭力如何 。 因此，本文的研究 還需要尋求更具針對性和操作性的分析 基礎(chǔ) 。但值得一提的是 ，邁克爾 波特提出的產(chǎn)業(yè)競爭力理論是具有開創(chuàng)性的，它的分析范式 也 為區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力研究提供了極其重要的理論基礎(chǔ)。 在國內(nèi)方面，隨著實(shí)踐 中競爭力 問題 重要性的日益突出 ，理論界對產(chǎn)業(yè)競爭力 也展開了大量的研究。 從產(chǎn)業(yè)微觀層面 分析 。 金碚從 1995 年開始運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和統(tǒng)計分析的方法，從工業(yè)品國際競爭力角度探討了中國工業(yè)國際競爭力的理論、方法，特別是對產(chǎn)業(yè)競爭力研究的經(jīng)濟(jì)分析范式的探索，對于產(chǎn)業(yè)競爭力研究具有重大的方法論意義。 從 比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢角度分析 。裴長洪（ 2002）和劉國亮（ 2004）均強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢和競 爭優(yōu)勢對于產(chǎn)業(yè)競爭力的影響。裴長洪認(rèn)為分析產(chǎn)業(yè)競爭力可以設(shè)立兩類指標(biāo)，一類是顯示 性指標(biāo)，它說明產(chǎn)業(yè)競爭力的結(jié)果；另一類是分析性指標(biāo)，它解釋之所以 具有產(chǎn)業(yè)競爭力的原因。劉國亮提出產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢由比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢兩方面因素決定，他選取產(chǎn)業(yè)實(shí)力、產(chǎn)業(yè)效率、技術(shù)水平和市場績效四個指標(biāo)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)競爭力評價體系，并以山東省制造業(yè)為例對其競爭力進(jìn)行綜合評價。黃善明（ 2004）通過對產(chǎn)業(yè)核心競爭力的深入剖析，指出競爭力無論是源于比較優(yōu)勢還是競爭優(yōu)勢都必然體現(xiàn)為一種直接或間接的生產(chǎn)力，生產(chǎn)力系統(tǒng)要素的演變決定了產(chǎn)業(yè)核心競爭力的 演變，正是由于生產(chǎn)力系統(tǒng)要素的不斷豐富、擴(kuò)展與升級，最終決定了區(qū)域核心競爭力的正向演變。 王秉安（ 2001）和辛立國（ 2004）通過產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系來考察產(chǎn)業(yè)競爭力。王秉安從產(chǎn)業(yè)間競爭力、產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭力和產(chǎn)業(yè)競爭力基礎(chǔ)三個維度構(gòu)造了遼寧省新型裝備制造業(yè)競爭力研究 6 區(qū)域工業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力模型，辛立國則從產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩個角度對遼寧省工業(yè)競爭力水平進(jìn)行了測度。魏后凱（ 2002）認(rèn)為地區(qū)工業(yè)競爭力是由市場影響力、工業(yè)增長力、資源配置力、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力和工業(yè)創(chuàng)新力有機(jī)構(gòu)成的綜合體。 黃祖輝（ 2002）從靜態(tài)競爭力評價、競爭力潛在變動趨勢估計以及競爭力影響因 素對競爭力變動的貢獻(xiàn)分析三個層面對產(chǎn)業(yè)競爭力進(jìn)行測評，張其仔（ 2003）為剔除某些操縱市場因素對產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響因素，引入效率指標(biāo)作為補(bǔ)充，運(yùn)用靜態(tài)和動態(tài)勞動生產(chǎn)率指標(biāo)分析我國在開放條件下制造業(yè)競爭力情況。 趙彥云（ 2005）和中國人民大學(xué) “中國產(chǎn)業(yè)競爭力研究 ”課題組（ 2004）均提出了建立在競爭實(shí)力、成長競爭力、市場競爭力、成本競爭力、創(chuàng)新競爭力、投資競爭力和管理競爭力七項(xiàng)因素基礎(chǔ)上的競爭力指標(biāo)評價體系 ， 趙彥云借用此模型對地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力水平和趨勢進(jìn)行評價，課題組則運(yùn)用該指標(biāo)體系專門對中國地區(qū)汽 車產(chǎn)業(yè)綜合競爭力進(jìn)行了詳細(xì)的分析。 二 、研究空白 與不足 前述的研究成果都是建立在科學(xué)的理論基礎(chǔ)之上，并從不同角度對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力現(xiàn)狀進(jìn)行了較為深入的分析，也得到了很多對政府決策大有裨益的結(jié)論。但是，縱觀現(xiàn)有的研究成果，仍然有些問題尚未明確。 首先，缺乏基于區(qū)域和產(chǎn)業(yè)整合視角的把握。 將區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和 某一 產(chǎn)業(yè)競 爭力兩方面要素 合并考慮 ，探索 某一產(chǎn)業(yè)如 何基于區(qū)域優(yōu)勢培育和形成獨(dú)特競爭力方面的研究還十分缺乏。 事實(shí)上，區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的整合研究對于發(fā)現(xiàn)和培育區(qū)域產(chǎn)業(yè) 競爭力具有極大的操作性意義，尤其是對于 遼寧， 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)類型 國家 裝備制造產(chǎn)業(yè)基地和原材料產(chǎn)業(yè)基地 比較集中的省份，研判清楚 競爭力所在， 并戰(zhàn)略性培育自身裝備制造業(yè)的核心能力，是構(gòu)建和保持裝備制造產(chǎn)業(yè) 持久競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。 其次，缺乏 科學(xué)合理的研究方法 。 有些研究考慮到了區(qū)域 和產(chǎn)業(yè) 整合分析的 必要性，但是究竟采用何 種研究方法，或不甚明了，或缺乏科學(xué)指引。某些研究僅 僅 指出與競爭力相關(guān)的一些指標(biāo)，至于它們之間的相互關(guān)系，特別是究竟哪些 因素 對競爭力起決定性作用和影響機(jī)制如何 未作探討 。另外，某 些研究不采用實(shí)證數(shù)據(jù)，僅 對問題進(jìn)行定性分析， 并且 指標(biāo) 權(quán)重 也未采用 科學(xué)方法，僅憑主觀進(jìn)行 賦值 。 顯而易見，通過這樣的研究方法所得出的結(jié)論是不具有可信性的， 其 理論意義和現(xiàn)實(shí)價值 都將遭到質(zhì)疑 。 1 緒 論 7 備制造業(yè)競爭力研究現(xiàn)狀 一 、研究現(xiàn)狀 另一 方面，針對裝備制造業(yè)而言，國內(nèi)關(guān)于裝備 制造業(yè)競爭力方面的研究涉獵甚少 ，僅有 李相銀、韓建安（ 2003），王玉（ 2004），吳志紅（ 2005），原毅軍（ 2005）等 對此問題進(jìn)行了探討。 李相銀和韓建安借鑒魏后凱關(guān)于工業(yè)競爭力的評價體系，構(gòu)建了包括市場影響力、工業(yè)增長力、工業(yè)效益度和工業(yè)創(chuàng)新力在內(nèi)的競爭力 評價框架，這種簡單照搬工業(yè)競爭力評價體系的方法沒有將裝備制 造業(yè)產(chǎn)業(yè)的獨(dú)特性考慮進(jìn)來，缺乏針對性和實(shí)用性 。王玉借鑒了產(chǎn)業(yè)競爭力分析框架，結(jié)合裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征，建立了包括產(chǎn)業(yè)實(shí)力、獲利能力、市場競爭力、產(chǎn)業(yè)效率、外部環(huán)境五方面因素在內(nèi)的指標(biāo)體系，并對不同地區(qū)裝備制造業(yè)的綜合競爭力進(jìn)行了實(shí)證研究 ，取得了一定的突破。吳志紅在理論上提出裝備制造業(yè) 競爭力的評價指標(biāo)體系，據(jù)此建立分析模型， 但未引入統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，因此其結(jié)論的科學(xué)性值得商榷 。原毅軍從投入、產(chǎn)出和市場績效三方面構(gòu)建裝備制造業(yè)競爭力評價模型，并運(yùn)用主成分分析法對大連市裝備制造業(yè)競爭力發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行測評 ，但其 測 評的依據(jù)僅是數(shù)據(jù)本身，沒有結(jié)合裝備制造業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和大連市區(qū)域特點(diǎn)系統(tǒng)思考，因此對競爭力缺失的原因未作深層次探討。 二 、研究空白 與不足 已有的關(guān)于裝備制造業(yè)競爭力的研究都是站在產(chǎn)業(yè)總體角度，未有細(xì)化到裝備制造業(yè)的 7 個子產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析，事實(shí)上，只有先從更為具體的子產(chǎn)業(yè)入手，繼而 提升到 裝備制造業(yè)總體， 這樣 的研究路徑 才更容易發(fā)現(xiàn)問題，得到的結(jié)論也才會更加準(zhǔn)確和具有針對性。除此之外，已有成果還在下述兩方面存有研究空白與不足。 首先， 針對 “新型裝備制造業(yè) ”的 研究尚屬空白 。 在前面研究背景中已經(jīng)指出， “十六大 ”明確提出中國 要走 “新型工業(yè)化道路 ”，這是中國工業(yè)未來發(fā)展的戰(zhàn)略取向。為了切實(shí)走上新型工業(yè)化道路，工業(yè)中的支柱 制造業(yè) ，其新型化的 實(shí)現(xiàn)成為必需，因此 目前 理論界對于 “新型制造業(yè) ”的探討 日益激烈。 但是，問題深入研究不應(yīng)該就此止步，我們要繼續(xù)思考：為了實(shí)現(xiàn)新型制造業(yè)目標(biāo)，何者起到至關(guān)重要的基礎(chǔ)作用？新型制造業(yè)實(shí)現(xiàn)的必要前提是什么？答案就是遼寧省新型裝備制造業(yè)競爭力研究 8 作為制造業(yè)核心的 “新型裝備制造業(yè) ”的實(shí)現(xiàn)。但是 已有的研究成果在 對裝備制造業(yè)競爭力的 分析過程中 沒有將 “新型化 ”思想作為貫穿全篇的內(nèi)在邏輯，而在后來 政策 建議時突兀地提出要用 “新型裝備制造業(yè) ”改造 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、走 “新型化道路 ”等等，使得前后無法呼應(yīng)，邏輯線條不暢。 事實(shí)上，在走新型工業(yè)化道路的過程中，新型裝備制造業(yè) 新型制造業(yè) 新型工業(yè)化 道路 ， 這三者的關(guān)系是， 后者以前者的實(shí)現(xiàn)為基礎(chǔ)和保證，前者的實(shí)現(xiàn) 又 是推進(jìn)后者不斷向前的必要動力和不竭源泉。忽視最為根本的新型裝備制造業(yè)競爭力的研究，新型制造業(yè)和新型工業(yè)化 的研究就缺乏根基，沒有 “新型裝備制造業(yè) ”的實(shí)現(xiàn)，新型工業(yè)化的偉大目標(biāo)也 難以實(shí)現(xiàn) 。 其次， 缺乏 專門針對 裝備制造業(yè)競爭力評價的科學(xué)方法。 目前國內(nèi)的研究成果 對裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力的評價體系尚沒有成熟的構(gòu)建， 如 何綜合行業(yè)特點(diǎn)和區(qū)域要素分析 一個地區(qū)某一行業(yè)的 競爭力水平尚屬探索階段。 現(xiàn)有研 究的重點(diǎn)也多 放在了我國東部地區(qū)的裝備制造業(yè)發(fā)展上，對于遼寧地區(qū)具有特色的以國有大企業(yè)為主導(dǎo)的裝備制造業(yè)著墨不多。本文的研究正是針對 遼寧 裝備制造業(yè)競爭力方面研究的薄弱之處，從遼寧裝備制 造業(yè)的實(shí)際出發(fā)，通過借鑒國外的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并與國內(nèi)其他地區(qū)同行業(yè) 進(jìn)行 比較，進(jìn)而判研遼寧裝備制造業(yè)的優(yōu)勢和問題，提出提升遼寧裝備制造業(yè) 競爭力 提升 的有效路徑和 保障 措施。同時，本文所構(gòu)建的競爭力評價指標(biāo)體系還有利于 填補(bǔ)相關(guān)理論研究的空白，對其他省市裝備制造業(yè)競爭 力的研究也具有 較 大借鑒價值。 究思路及邏輯框架 本文在對已有 研究成果 研讀分析的基 礎(chǔ)上， 結(jié)合遼寧產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際， 選擇了一個全新的研究領(lǐng)域 新型裝備制造業(yè)競爭力，將遼寧省 裝備制造業(yè)作為研究對象，將新型化作為貫穿全文的邏輯脈絡(luò)， 在 充分考慮裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè) 特點(diǎn)和遼寧區(qū)位基礎(chǔ)之后，創(chuàng)建遼寧省新型裝備制造業(yè)競爭力評價指標(biāo)體系 。在此基礎(chǔ)上 ， 選取 2005 年 中國統(tǒng)計年鑒和遼寧統(tǒng)計年鑒中 相關(guān) 原始 數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和計算， 獲得競爭力 評價體系中的各項(xiàng) 系數(shù)，構(gòu)建競爭力模型， 求 解出遼寧新型裝備制造業(yè)競爭力的綜合得分。在此之后 ，以綜合得分為依據(jù)，將遼寧裝備制造業(yè)競爭力水平與同期全國排名前兩位的廣東省和江蘇省進(jìn)行橫向比較，通過橫向?qū)Ρ劝l(fā)掘遼寧存在的差距和原因。綜上，通過實(shí)證分析 ，就可1 緒 論 9 以運(yùn)用 第一手?jǐn)?shù) 據(jù)研判遼寧新型裝備制 造業(yè)競爭力的薄弱環(huán)節(jié)和發(fā)展瓶頸，進(jìn)而提出提升遼寧裝備制造業(yè) 競爭力的發(fā)展對策 和保障措施 。 這一部分同實(shí)證分析一樣是全文的重點(diǎn)，其目標(biāo)是根據(jù)前面理論分析的結(jié)果提出具有現(xiàn)實(shí)可操作性的對策方法， 明確未來 “十一五 ”時期 遼寧裝備制造業(yè)競爭力提升 的著力點(diǎn)和可行模式 。 研究方法 采用定性與定量 、理論與實(shí)證 相結(jié)合的方式，理論分析用于構(gòu)建新型 裝備制造業(yè)競爭力的評價體系、探討提升競爭力的對策方法。實(shí)證分析將采用數(shù)理統(tǒng)計法 對競爭力水平進(jìn)行測評 ，旨在通過 競爭力綜合得分為接下來的理論分析和政策建議提供依據(jù) 。 能的創(chuàng)新 次提出了 “新型裝備制造業(yè) ”的科學(xué)內(nèi)涵 理論界對新型裝備制造業(yè)的系統(tǒng)探討尚屬首次 。 在李廉水（ 2004）提出新型制造業(yè)概念以來，對制造業(yè)新型化的研究越來越多，也有人嘗試從裝備制造業(yè)的新型化入手，提出 “打造新型裝備制造業(yè)基地 ”的口號，卻對其科學(xué)內(nèi)涵未作深入系統(tǒng)的探討，知其然不知其所以然。 本文第一次對新型裝備制造業(yè)的科學(xué)內(nèi) 涵進(jìn)行了界定，分析了其本質(zhì)特征，明確了研究對象，使行文指向明確，邏輯一致。 創(chuàng) 了 新型裝備制造業(yè)競爭力評價體系 新型裝備制造業(yè)競爭力 評價體系的構(gòu)建尚屬首次。 已有的相關(guān)研究成果 在評價體系構(gòu)建上存在著內(nèi)涵理解和方向選擇 的偏差。首先，沒有理解新型裝備制造業(yè)的真正含義，片面地認(rèn)為采用幾個能夠反映行業(yè)科技水平的指標(biāo)就能描繪出裝備制造業(yè)的新型化水平，而事實(shí)上，新型裝備制造業(yè)是一個系統(tǒng)的概念，需要輔以一整套 科學(xué)、合理、可操作的 指標(biāo)體系進(jìn)行衡量評價。其次，在研究方法 上，已有的 評價體系定性分析和經(jīng)驗(yàn)判斷較多，全面 、系統(tǒng)的實(shí)證分析尚顯不足。本文在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上 進(jìn)行系統(tǒng)思考， 對上述兩方面 進(jìn)行了科學(xué)的闡釋，首創(chuàng) 了新型裝備制造業(yè)競爭力評價體系。 遼寧省新型裝備制造業(yè)競爭力研究 10 設(shè)計 了 裝備制造業(yè)競爭力提升的可行模式 裝備制造業(yè)競爭力的打造是一個系統(tǒng)的工程，在 對競爭力缺失問題進(jìn)行分析之后，本文將以遼寧區(qū)域的各種資源現(xiàn)狀作為依托，綜合考慮遼寧裝備制造業(yè)在形成競爭力過程中的優(yōu)勢和劣勢，借用實(shí)證分析結(jié)果，通過與先進(jìn)省市地區(qū)的橫向比較，有的放矢地提出形成和提升遼寧省裝備制造