國信證券營業(yè)部人事培訓-資格管理培訓（PPT 45頁）

國信證券營業(yè)部人事培訓 目錄 目前行業(yè)內主要資格證書及考試 國信資格管理組織架構 證券業(yè)從業(yè)資格管理實務 一、目前行業(yè)內主要資格證書及考試 序號 證書或考試名稱 責任部門 1 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 人力資源總部 2 證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書管理 人力資源總部 3 證券經紀人專項考試 人力資源總部 4 期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試 人力資源總部 5 期貨業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書管理 人力資源總部 6 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試 人力資源總部 7 保薦代表人勝任能力考試 投資銀行事業(yè)部 目錄 目前行業(yè)內主要資格證書及考試 國信資格管理組織架構 證券業(yè)從業(yè)資格管理實務 二、國信資格管理組織架構 國信資格管理三級組織結構： 人力資源總部 經紀事業(yè)部 各營業(yè)部 公司資格管理員 部門資格管理員 營業(yè)部資格管理員 公司資格管理員職責 1. 制訂公司證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格相關管理制度、流程及執(zhí)行辦法，并監(jiān)督執(zhí)行； 2. 負責對部門資格管理員的相關法律、法規(guī)、制度、流程及執(zhí)行辦法的培訓、解釋和咨詢工作，保證公司執(zhí)業(yè)資格管理體系具備足夠的知識和技能完成資格管理工作； 3. 維護與上級管理機構（中國證券業(yè)協(xié)會、深圳證券業(yè)協(xié)會及其他）合作關系，按上級管理機構要求和公司要求提交報表及相關申請； 4. 負責“中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”的操作與公司相關信息的維護工作； 5. 負責相關從業(yè)資格考試的信息發(fā)布及部分集中報名考試的報名工作； 部門資格管理員職責 1. 嚴格按照公司證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格相關管理制度、流程及執(zhí)行辦法的要求，完成所在部門的資格管理工作； 2. 熟悉執(zhí)業(yè)資格管理相關規(guī)章、流程，并解答所在部門員工咨詢； 3. 根據(jù)公司執(zhí)業(yè)資格管理辦法制訂部門內資格管理辦法； 4. 向所在部門員工轉發(fā)公司關于執(zhí)業(yè)資格管理相關通知，及時為所在部門員工申報執(zhí)業(yè)資格申報、變更手續(xù)、后續(xù)培訓等工作； 5. 掌握本部門員工，特別是新員工執(zhí)業(yè)資格情況，指導、督促其辦理執(zhí)業(yè)證書申報、變更等手續(xù)； 6. 每月提交 執(zhí)業(yè)資格管理月度申報表 ，將本部門執(zhí)業(yè)資格申請、變更、離職備案等情況報人力資源總部； 7. 分發(fā)本部門員工系統(tǒng)編號和密碼； 8. 指導本部門員工填寫資格申報表，并對員工書面申報表填寫完整性進行預審； 9. 每月將員工資格管理書面申報表及附件寄送人力資源總部。 10. 督促本部門員工按時完成后續(xù)培訓。 目錄 目前行業(yè)內主要資格證書及考試 國信資格管理組織架構 證券業(yè)從業(yè)資格管理實務 三、證券業(yè)從業(yè)資格管理實務 1、 基本知識 2、 執(zhí)業(yè)資格業(yè)務辦理流程指引 從業(yè)資格是指被相關機構認可具有從事這個行業(yè)的知識水平和綜合能力 從業(yè)資格 執(zhí)業(yè)資格是指在具有從業(yè)資格的基礎上，被認定 可以從事 該行業(yè)的工作 執(zhí)業(yè)資格 1、 基本知識 從業(yè)資格 從業(yè)資格向全社會放開，高中以上學歷，年滿 18歲，通過通過基礎及一門專業(yè)課即自動獲得從業(yè)資格； 從業(yè)資格不分類；僅按照通過專業(yè)考試數(shù)量設臵專業(yè)證書級別； 考試成績長期有效； 從業(yè)資格不設定有效期限。 可參加從業(yè)資格考試，通過考試就具有從業(yè)資格。 執(zhí)業(yè)資格 有從業(yè)資格的人員，在證券機構工作的，通過機構申報執(zhí)業(yè)資格。 有從業(yè)資格的人員，如未在證券機構工作，不能申報執(zhí)業(yè)資格； 機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。 證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格 分類 一般證券業(yè)務資格 證券投資咨詢業(yè)務資格 證券經紀營銷 業(yè)務資格 一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè) 已取得證券從業(yè)資格； 被公司聘用的正式員工； 具有完全民事行為能力； 最近三年未受過刑事處罰； 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； 品行端正，具有良好的職業(yè)道德； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè) 已取得證券從業(yè)資格； 被公司聘用的正式員工； 具有中華人民共和國國籍 ； 具有完全民事行為能力； 具有大學本科以上學歷 ； 具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷 ； 通過證券投資與分析考試 ； 未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； 品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 執(zhí)業(yè)資格申報類別的依據(jù) 根據(jù)員工目前從事的崗位性質選擇執(zhí)業(yè)資格類別； 經濟研究所、發(fā)展研究總部、及其他業(yè)務部門從事證券研究和投資咨詢崗位的人員，申報證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書。其他崗位人員申報一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè)證書； 如今后崗位發(fā)生變動，需要投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書，可以隨時申請執(zhí)業(yè)證書的變更。 公司要求所有業(yè)務崗位員工必須具有證券從業(yè)資格 ， 并申報執(zhí)業(yè)資格 。 公司鼓勵非業(yè)務崗位員工取得從業(yè)資格 ,申報執(zhí)業(yè)資格 。 公司規(guī)定的業(yè)務崗位范圍：除行政管理部、辦公室、人力資源總部，以及各部門各營業(yè)部行政后勤人員外，其他所有崗位都屬于業(yè)務崗位，必須通過考試，取得從業(yè)資格，申報執(zhí)業(yè)資格。 公司資格管理相關要求 未取得從業(yè)資格的業(yè)務崗位員工，部門可予調崗或不再續(xù)簽下一年合同，確實需要留用的，由部門申報、人力資源總部批準后限期取得，限期內，該員工年度績效考核不能高于“合格 +” （含“合格+” ），不能安排職級晉升； 未取得證券從業(yè)資格的應屆畢業(yè)生或跨行業(yè)引進的人才，須經公司特批，并在進入公司一年內取得執(zhí)業(yè)資格，滿一年后仍未取得從業(yè)資格的，從一年期滿開始，未取得從業(yè)資格的員工，全部脫崗培訓。培訓期間，只發(fā)放基本工資，直至取得從業(yè)資格為止。 公司資格管理員每月向各部門資格管理員反饋該部門已取得證書人員名單，以幫助部門資格管理員及時了解并跟蹤員工執(zhí)業(yè)資格辦理進度。 三、證券業(yè)從業(yè)資格管理實務 1、 基本知識 2、 執(zhí)業(yè)資格業(yè)務辦理流程指引 不合格 不合格 不合格 通過 員工自行報名參加考試 向部門資格管理員提出申請 部門資格管理員填寫 月度申報表 ， 報人力資源總部 公司資格管理員設定個人帳號及密碼，分發(fā)給部門 部門資格管理員向員工分發(fā)帳號和密碼 員工登陸協(xié)會系統(tǒng)按要求修改資料，提交并打印書面材料 員工將書面材料交給部門資格管理員 部門資格管理員對材料進行預審 部門資格管理員將書面材料報送公司資格管理員 公司資格管理員在協(xié)會系統(tǒng)內對報送材料進行初審 公司資格管理員將初審后的電子表格在系統(tǒng)內提交 中國證券業(yè)協(xié)會進行審核 公司資格管理員打印執(zhí)業(yè)資格證書 公司資格管理員根據(jù)協(xié)會安排發(fā)放考試通知 公司資格管理員工作 新申請 部門資格管理員工作 員工工作 不合格 不合格 不合格 員工登陸協(xié)會系統(tǒng)按要求修改資料，提交并打印書面材料 員工將書面材料交給部門資格管理員 部門資格管理員對材料進行預審 部門資格管理員將書面材料報送公司資格管理員 公司資格管理員在協(xié)會系統(tǒng)內對報送材料進行初審 公司資格管理員將初審后的電子表格在系統(tǒng)內提交 中國證券業(yè)協(xié)會進行審核 公司資格管理員打印執(zhí)業(yè)資格證書 完成 員工確認原執(zhí)業(yè)機構已完成離職備案 向部門資格管理員提出申請 部門資格管理員填寫 月度申報表 ， 報人力資源總部 公司資格管理員在協(xié)會系統(tǒng)中向協(xié)會提出變更申請 協(xié)會審核受理后，將電子申請表返回公司 公司資格管理員將變更人員帳號、密碼反饋給部門資格管理員 部門資格管理員通知員工修改電子申請表 已在其他機構取得執(zhí)業(yè)證書的新入職員工辦理執(zhí)業(yè)機構轉換。 部門資格管理員提示員工辦理機構變更手續(xù) 公司資格管理員工作 部門資格管理員工作 員工工作 機構變更 注：申請 “ 投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 ” 條件為： 1、 從事崗位為投資咨詢崗位； 2、 通過 證券投資分析 考試； 3、 證券業(yè)從業(yè)時間 2年以上； 4、 本科以上學歷。 “一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè)資格”與“投資咨詢執(zhí)業(yè)資格”類別互轉。 不合格 不合格 不合格 員工登陸協(xié)會系統(tǒng)按要求修改資料，提交并打印書面材料 員工將書面材料交給部門資格管理員 部門資格管理員對材料進行預審 部門資格管理員將書面材料報送公司資格管理員 公司資格管理員在協(xié)會系統(tǒng)內對報送材料進行初審 公司資格管理員將初審后的電子表格在系統(tǒng)內提交 中國證券業(yè)協(xié)會進行審核 公司資格管理員打印執(zhí)業(yè)資格證書 合格 員工自查是否符合申請 “ 投資咨詢資格 ” 條件（注） 向部門資格管理員提出申請 部門資格管理員填寫 月度申報表 ， 報人力資源總部 公司資格管理員在協(xié)會系統(tǒng)中向協(xié)會提出變更申請 協(xié)會審核受理后，將電子申請表返回公司 公司資格管理員將變更人員帳號、密碼反饋給部門資格管理員 部門資格管理員通知員工修改電子申請表 部門資格管理員對申請人資格進行預審 部門資格管理員提示員工辦理類別變更手續(xù) 類別變更 公司資格管理員工作 部門資格管理員工作 員工工作 公司資格管理員定期將學習情況反饋給各部門資格管理員 公司資格管理員通知上報培訓計劃 部門資格管理員組織本部門持證人員填報計劃 公司資格管理員將公司培訓計劃導入?yún)f(xié)會培訓系統(tǒng) 公司資格管理員統(tǒng)一繳費（營業(yè)部自行繳費） 公司資格管理員將帳戶、密碼反饋給各部門資格管理員 部門資格管理員將帳號、密碼反饋給部門員工 員工開始學習 部門資格管理員將匯總后的計劃按要求反饋給公司資格管理員 中國證券業(yè)協(xié)會要求：凡獲得執(zhí)業(yè)資格人員每年必須參加 15小時（ 10小時必修和 5小時選修），否則無法通過的二年一次的年檢。 后續(xù)培訓 公司資格管理員工作 部門資格管理員工作 員工工作 公司資格管理員將初審后的電子表格在系統(tǒng)內提交 協(xié)會發(fā)出年檢通知 公司資格管理員將需要參加年檢人名單發(fā)至部門資格管理員 員工登陸協(xié)會系統(tǒng)按要求填寫資料，提交并打印書面材料 員工將書面材料及執(zhí)業(yè)證書原件交給部門資格管理員 部門資格管理員對材料進行預審 部門資格管理員將書面材料報送公司資格管理員 公司資格管理員對年檢申請表進行初審并確認 部門資格管理員通知本部門參加年檢人員填寫年檢申請表 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則 規(guī)定：協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。 匯總制訂 符合年檢要求從業(yè)人員名單 和 不符合名單 公司內部公示 通過中國證券業(yè)協(xié)會網站進行外部公示 公司資格管理員向協(xié)會提交的自查情況書面報告 10個工作日 20個工作日 更新從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息 年檢 公司資格管理員工作 部門資格管理員工作 員工工作 部門資格管理員填寫 月度申報表 ，將離職、獎勵、處罰及離職人員名單及執(zhí)業(yè)證書號碼上報公司資格管理員。 協(xié)會審核，離職人員執(zhí)業(yè)資格從公司執(zhí)業(yè)人員名單中劃出 公司資格管理員在執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)上申報備案 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則 規(guī)定：執(zhí)業(yè)人員受到所在機構、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月 5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。 備案 公司資格管理員工作 部門資格管理員工作 員工工作 填表指引（一） 登陸執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng) 輸入系統(tǒng)編號和密碼，登陸系統(tǒng)； 注意：原始密碼為字母與數(shù)字間隔的六位碼，一些數(shù)字與英文字母很容易混淆，請留意。 進入“密碼修改”，修改密碼； 進入“錄入申請表”，按左列各項逐項填寫，并按“確定”保存。 進入“提交申請表”，將頁面下拉到表格最后，點擊“提交”。 注意：填寫前請先閱讀填寫說明和每欄前的黑體提示。 沒有填報內容的項目留空，不要填“無”。 填表指引（二） 填表中常見問題 基本信息中，除護照信息可選填外，其他欄目需要全部填寫， 電話號碼前要寫區(qū)號 居住地 ：必須詳細到門牌號，不能只填到小區(qū)或樓房號； 出生地 ：必須詳細到縣 /市，不可只寫省份； 工作部門 ：營業(yè)部員工須填寫營業(yè)部名稱 (如： ； 相 片： 協(xié)會對網絡表格相片的審核要求非常嚴格，請?zhí)貏e注意： ： 4，否則會變形！ 則將會被退回。 填表指引（三） 教育經歷 從最高的教育經歷寫起，由近及遠，到高中為止； 不要填寫未畢業(yè)的教育經歷； 各項內容必須填寫完整； 高中不填畢業(yè)狀態(tài)，可不填學歷證書號碼 ； 一項填寫完畢按“增加”，按“修改”可以對已有的資料進行修改。 研究生班結業(yè)及社科院 、 黨校等學歷的認證問題： 研究生進修班結業(yè)不能填寫研究生學歷或碩士學位 ， 社科院 、 黨校 、 國外學校在國內開設的進修班的學歷 ， 是否屬于國家承認學歷尚有爭論 ， 協(xié)會審批中常常會認為不屬于國家承認的學歷而提出質疑 ， 或要求提交驗證 。 協(xié)會對這個問題的建議是： 將學歷填寫為本科 ， 在教育經歷中體現(xiàn)社科院 、 黨校 、 國外大學研究生班等教育經歷即可避免質疑或驗證問題 ， 盡快取得證書 。 （ 按照執(zhí)業(yè)資格申報的標準 ， 本科以上學歷即可獲得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書 ， 高中以上學歷即可獲得一般執(zhí)業(yè)資格 ） 填表指引（四） 工作經歷 包括所有全職、兼職工作、軍隊服役，也包括失業(yè)、脫產學習以及其它經歷的情況； 第一行填寫目前的工作單位， 現(xiàn)工作單位離職日期填寫填表日期 ； 按由近及遠的時間順序依此填寫參加工作之后完整的工作經歷； 任何兩段相鄰的工作經歷之間不得有超過 3個月的時間間隔。 填表指引（五） 從業(yè)資格 從業(yè)資格的取得方式均為通過考試取得； 取得時間為通過基礎及一門專業(yè)課的時點 。如： 1999年通過基礎、 2000年通過交易、 2001年通過投資分析，則取得資格時間為 2000年。 通過的資格考試科目。逐門填寫，填寫完一門后，須按“保存”，再輸入下一門考試成績 。 考試成績及資格獲得時間的查詢 考試時間、成績及資格獲得時間，可通過中國證券業(yè)協(xié)會網站右方的“考試成績查詢”欄目，輸入身份證號碼查詢。 以往考試的合格證均可在協(xié)會網站上在線打印。 填表指引（六） 執(zhí)業(yè)資格 （新申報執(zhí)業(yè)資格不需要填寫） 要求填寫協(xié)會 2004年以后頒發(fā)的執(zhí)業(yè)資格歷史記錄。 首次申請執(zhí)業(yè)證書不必填寫，機構及執(zhí)業(yè)類別變更請?zhí)顚懺C書資料 。 2003年前獲得證監(jiān)會頒發(fā)的投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書已經作廢，該證書資料不需填寫。 填表指引（七） 合規(guī)信息、客戶投訴、獎勵信息 根據(jù)實際情況如實填寫； 合規(guī)信息、客戶投訴還需要將處罰、投訴處理結果等有關復印件與表格一同提交。 填表指引（八） 承諾 申請人應仔細閱讀 申請人承諾 內容，并在下方簽字， 網絡表打印輸入簽名，打印表手寫簽字 。 承諾填寫完后，切記將光標拉到頁面底端按“確定 ”。 附頁 根據(jù)需要填寫申請表中其他需要說明的未盡事項。 修改與 提交 進入“提交申請表”，可顯示已經填寫的全部內容。 如發(fā)現(xiàn)錯誤，重新返回“錄入申請表”相關欄目進行修改。 修改完畢，請按確定或保存。 并再進入提交申請表重新提交。 檢查無誤后，在表的最下方點擊“提交”即可提交給公司初審。 提交電子表格后，如公司尚未進行初審，仍可進行修改，但公司已經審核通過提交協(xié)會，則無法再修改。 打印書面申請表 打印前必須確認： 表格內容填寫完整、準確； 保證打印表格和網上提交的表格內容完全一致； 按“打印申請表”，選擇打印項目，開始打印； 在申請表上粘貼 2寸彩色相片，并在“承諾”處簽名 將書面申請表和身份證復印件、資格證書復印件等一同交部門資格管理員。 關于資格管理員簽字 表格中的資格管理員簽字，是公司資格管理員簽字，部門資格管理員不需要簽字。 變更執(zhí)業(yè)資格的，資格管理員簽字欄仍顯示原單位資格管理員姓名，無法改動。請忽略，因為公司審核后完畢后，就會換成我公司資格管理員姓名。 關于資格變更申報的重要提示： 提交變更申請前，請確認員工原機構已經在執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)上為其提交了執(zhí)業(yè)資格離職備案！ 申報變更中對電子申請表的修改 協(xié)會受理變更申請后，會將原來審核過的系統(tǒng)編號、密碼、電子申請表并退回公司的管理系統(tǒng)，公司會通知申請人修改表格。 申請人不需重新填表