討論議題匯總

討論議題匯總?cè)绾斡行ПＵ蠈徍斯ぷ鞯倪B續(xù)性問(wèn)題：管理體系的審核應(yīng)是一個(gè)連續(xù)的活動(dòng)，如果審核不能夠連續(xù)的實(shí)施，無(wú)論是對(duì)受審核方還是認(rèn)證機(jī)構(gòu)都會(huì)帶來(lái)負(fù)面的影響，造成認(rèn)證的有效性降低，審核的不連續(xù)包括有以下幾種情況：（1）審核方法的不連續(xù)，給受審核方帶來(lái)不好的感受。如在審核中受審核方會(huì)抱怨，按照上次審核員的要求整改了，怎么這次又不對(duì)了，兩次審核的要求不一致。（2）審核結(jié)論的不延續(xù)。表現(xiàn)在與受審核方管理層交流中，給管理層提供的改進(jìn)方向不一致，在審核報(bào)告中，對(duì)受審核方評(píng)價(jià)不一致。（3）審核重點(diǎn)不連續(xù)。不能有效的對(duì)受審核方的管理重點(diǎn)，管理的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行連續(xù)的審核，導(dǎo)致受審核方的問(wèn)題不能充份的暴。原因分析：（1） 受審核方每次審核都可能由不同的審核組完成，由于審核活動(dòng)受審核員的個(gè)人主觀因素影響比較大，因此可能造成審核的不連續(xù)。（2） 目前大多數(shù)監(jiān)督審核由三次改為兩次，降低了審核的連續(xù)性。（3） 現(xiàn)有的審核活動(dòng)的輸出不夠，往往不能準(zhǔn)確全面的反映受審核方的真實(shí)情況，如審核報(bào)告千篇一律，不符合項(xiàng)報(bào)告避重就輕，項(xiàng)目推進(jìn)表無(wú)審核重點(diǎn)，不能給下次審核提供真實(shí)有效的輸入。（4） 現(xiàn)有的審核策劃不充分，由于審核組長(zhǎng)不能通過(guò)有效的途徑獲得受審核方的信息，導(dǎo)致審核計(jì)劃安排不合理。（5） 審核員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和對(duì)受審核方組織特性、產(chǎn)品、行業(yè)特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)存在差異，尤其是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。解決方法：（1） 加強(qiáng)對(duì)審核員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，尤其是組長(zhǎng)和專業(yè)審核員培訓(xùn)，盡量統(tǒng)一對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和審核方式（如過(guò)程模式），保持審核過(guò)程的一致性，從審核的有效性出發(fā)，通過(guò)對(duì)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整理歸納，尋找并提出管理體系的系統(tǒng)性問(wèn)題，不要提出改進(jìn)方式，盡量減少咨詢（所謂的指導(dǎo)）的內(nèi)容。（2） 加強(qiáng)審核的輸出的針對(duì)性，對(duì)受審核方的評(píng)價(jià)要全面深入，應(yīng)是系統(tǒng)性評(píng)價(jià)，而不是細(xì)節(jié)評(píng)價(jià)。（3） 從審核組的安排進(jìn)行考慮，保證審核的連續(xù)性，要求本次審核組內(nèi)至少有一名上次審核組的成員。（4） 保留本次審核問(wèn)題清單，作為下次審核的準(zhǔn)備信息，提交給審核組長(zhǎng)。 關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)問(wèn)題議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)：1) 由于相當(dāng)一部分組織存在少報(bào)人數(shù)的情況，我認(rèn)為在規(guī)定的人天數(shù)無(wú)法改變的情況下，是否可以由中心的審核管理人員根據(jù)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置多少？專業(yè)多少？產(chǎn)品種類多少？設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品多少？等以“預(yù)訪問(wèn)”或其他方式增加一點(diǎn)人天數(shù)。避免那種在審核現(xiàn)場(chǎng)（主要是認(rèn)證、復(fù)評(píng)審核），要求組織臨時(shí)調(diào)整、合并機(jī)構(gòu)來(lái)滿足審核的需要的做法。這種做法容易引起受審核方的反感。2) 監(jiān)督審核人天數(shù)經(jīng)常緊于初評(píng)和復(fù)評(píng)，建議對(duì)監(jiān)督審核同樣應(yīng)該考慮上述因素，以及“監(jiān)督2次”的人天數(shù)安排，規(guī)定最好有一定的彈性。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)的確定，CQC質(zhì)量管理體系文件中MSP11-申請(qǐng)受理與審核程序有明確的規(guī)定?，F(xiàn)江蘇評(píng)審中心具體每一項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)的確定，是由合同評(píng)定人員根據(jù)上述文件的規(guī)定給出現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)，具體項(xiàng)目安排時(shí)在保證合格評(píng)定人天數(shù)的基礎(chǔ)上可能進(jìn)行微調(diào)。由于現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)的確定是CQC體系文件中明確的要求，因此評(píng)審中心不可能超出文件的規(guī)定隨意更改人天數(shù)。關(guān)于預(yù)訪問(wèn)，程序文件4.4 審核階段劃分與要求中有規(guī)定“ISO 9000、QS-9000質(zhì)量管理體系的初訪可視為第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核，但不是認(rèn)證審核必需的活動(dòng)”，審核時(shí)間表中并沒(méi)有規(guī)定ISO 9000體系審核具體的預(yù)訪問(wèn)的人天數(shù)，現(xiàn)行的做法是一般由審核組長(zhǎng)通過(guò)電話等方式進(jìn)行預(yù)訪問(wèn)，關(guān)于預(yù)訪問(wèn)的方法和要求，總部和中心并沒(méi)有相關(guān)的文件規(guī)定（個(gè)人認(rèn)為評(píng)審中心可考慮編制相應(yīng)的規(guī)范，明確預(yù)訪問(wèn)的方法和要求，通過(guò)預(yù)訪問(wèn)來(lái)收集有關(guān)受審核方的有關(guān)信息，盡可能的保證審核策劃的準(zhǔn)確，可以考慮增加一定預(yù)訪問(wèn)的人天數(shù)）。目前現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)突出問(wèn)題是現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)不足，尤其是專業(yè)審核人天數(shù)不足，人天數(shù)不足會(huì)導(dǎo)致審核計(jì)劃無(wú)法安排，審核充分性不夠，甚至?xí)?dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)審核無(wú)法順利的實(shí)施，造成比較嚴(yán)重的后果。因此中心應(yīng)重視這一問(wèn)題，采取有效的措施，合理的安排審核人天，保障充分的審核資源，避免出現(xiàn)由于審核人天數(shù)不足造成審核無(wú)法順利實(shí)施的情況。造成審核人天數(shù)不足的原因有很多，我個(gè)人認(rèn)為可以采取一定的管理措施來(lái)盡可能的避免或減輕上述問(wèn)題的出現(xiàn)。對(duì)策：1. 加強(qiáng)對(duì)受審核方上報(bào)的的人數(shù)進(jìn)行核對(duì)，避免出現(xiàn)嚴(yán)重不符合企業(yè)實(shí)際人數(shù)的情況。目前受審核方在認(rèn)證申請(qǐng)表上虛報(bào)、少報(bào)實(shí)際人數(shù)是一個(gè)非常普遍的現(xiàn)象，一般少報(bào)一半人數(shù)屬于正常，本人在實(shí)際審核中還多遇到上報(bào)人數(shù)只有實(shí)際人數(shù)的十分之一，如某大型鋼管生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際800人，上報(bào)80人，某大型化工生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際2000人上報(bào)120人，甚至還多次出現(xiàn)上報(bào)人數(shù)沒(méi)有部門設(shè)置數(shù)多的情況，這是造成現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)不足的最根本原因，我認(rèn)為如果按照受審核方實(shí)際人數(shù)判定審核人天數(shù)，一般都能夠保證審核的順利進(jìn)行，如果出現(xiàn)上報(bào)人天數(shù)過(guò)少，現(xiàn)場(chǎng)審核很難順利完成，審核的充分性及有效性將大打折扣。我認(rèn)為中心應(yīng)建立核查及考核機(jī)制，杜絕這種情況的出現(xiàn)。具體的做法是：在合同簽訂過(guò)程，辦事處或中心合同簽訂人員應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)了解受審核方實(shí)際人數(shù)，督促、指導(dǎo)受審核方準(zhǔn)確填報(bào)人數(shù)；在合同評(píng)審過(guò)程，合同評(píng)審人員可通過(guò)查看申請(qǐng)材料（如組織機(jī)構(gòu)圖、質(zhì)量手冊(cè)中受審核方簡(jiǎn)介）電話訪問(wèn)及上網(wǎng)搜索等方式對(duì)人數(shù)做進(jìn)一步核對(duì)；審核組長(zhǎng)在接到審核任務(wù)后通過(guò)材料核對(duì)，預(yù)訪問(wèn)等方式再次核對(duì)受審核方人數(shù)及現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)，保證審核人天數(shù)的準(zhǔn)確。應(yīng)對(duì)整個(gè)過(guò)程實(shí)行逐級(jí)考核，必要時(shí)實(shí)施一定的經(jīng)濟(jì)處罰。2. 加強(qiáng)對(duì)合同評(píng)定人員的培訓(xùn)及考核，提高相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，避免簡(jiǎn)單勞動(dòng)，中心可考慮制定相應(yīng)的人天數(shù)評(píng)定的指導(dǎo)原則。合同評(píng)定過(guò)程中對(duì)人天數(shù)不合適的刪減也是造成現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)不足的一個(gè)重要原因?，F(xiàn)合同評(píng)審過(guò)程存在“簡(jiǎn)單勞動(dòng)”的現(xiàn)象，未真正按照CQC總部關(guān)于人天數(shù)判定的要求執(zhí)行。如現(xiàn)人天數(shù)的判定90%以上是對(duì)人天數(shù)的刪減，幾乎沒(méi)有人天數(shù)增加的情況。我個(gè)人認(rèn)為合同評(píng)審是整個(gè)認(rèn)證審核流程一個(gè)關(guān)鍵過(guò)程，合同評(píng)審是否準(zhǔn)確將直接影響到后續(xù)的審核實(shí)施。合同評(píng)審人員需要較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)，廣泛的知識(shí)面，最好對(duì)受審核方的產(chǎn)品（服務(wù)）實(shí)現(xiàn)過(guò)程有一定的了解。由于認(rèn)證過(guò)程涉及的面很廣，行業(yè)很多，當(dāng)然不可能有人能做到對(duì)所有的行業(yè)都熟悉，在加上合同評(píng)審人員無(wú)法到審核現(xiàn)場(chǎng)了解實(shí)際情況，因此合同評(píng)審存在問(wèn)題在所難免。由于合同評(píng)審是一個(gè)非常重要的過(guò)程，為盡可能保證合同評(píng)審的準(zhǔn)確，我個(gè)人建議可適當(dāng)?shù)恼{(diào)整目前合同評(píng)審的方式，具體辦法是：請(qǐng)審核組長(zhǎng)參與合同評(píng)審過(guò)程。即合同評(píng)審采取兩步走，先按照目前的流程由中心合同評(píng)審人員實(shí)施初評(píng)審，材料到審核組長(zhǎng)手上后，審核組長(zhǎng)結(jié)合預(yù)訪問(wèn)的情況對(duì)合同評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行最終確認(rèn)，如出現(xiàn)不一致的情況，審核組長(zhǎng)與合同評(píng)審人員進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏贤?，可?duì)合同評(píng)審的結(jié)果進(jìn)行更改。由于審核組長(zhǎng)具備一定的專業(yè)知識(shí)，對(duì)審核過(guò)程負(fù)責(zé)，因此一般能保證合同評(píng)審的準(zhǔn)確。關(guān)于人天數(shù)刪減及增加，CQC體系文件中規(guī)定，但不夠明確，操作起來(lái)彈性較大。我個(gè)人中心可對(duì)相關(guān)要求進(jìn)一步明確，制定增加或刪減的原則。個(gè)人認(rèn)為以下情況不宜刪減人天：1.現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)少于4天（含4天）2.專業(yè)判定超過(guò)3個(gè)（含3個(gè)） 3.高風(fēng)險(xiǎn)（如一級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)，3，12大類等）高復(fù)雜過(guò)程（如軟件的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)等） 4.復(fù)評(píng)審核人天數(shù)已經(jīng)是初次認(rèn)證的2/3。 3. 合理的調(diào)配審核組成員，保證現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)審核人天數(shù)。現(xiàn)有的體系文件中未規(guī)定專業(yè)審核員在審核組中的比例，只規(guī)定審核組人員所有的專業(yè)必須滿足認(rèn)證范圍中所涉及的專業(yè)就可以了，這就導(dǎo)致現(xiàn)有的審核組人員的安排一般是審核組長(zhǎng)是專業(yè)審核員，其他審核員一般是非專業(yè)審核員，一個(gè)審核組一般只有1名專業(yè)審核員。管理體系的審核重點(diǎn)是對(duì)專業(yè)過(guò)程的審核，如果專業(yè)審核無(wú)法得到充分的保證，將直接影響到審核過(guò)程的充分性和有效性。我認(rèn)為中心可考慮采取一定的管理措施：1）規(guī)定專業(yè)審核員在審核組的比例。個(gè)人認(rèn)為不應(yīng)少于1/2。2）建立激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)審核員申報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)高復(fù)雜過(guò)程的專業(yè)。根據(jù)本人的了解，現(xiàn)在的審核員的專業(yè)申報(bào)存在著明顯不正常的現(xiàn)象。主要有：l 大家都不愿意申報(bào)審核專業(yè)，愿意審核一些非專業(yè)條款。l 對(duì)于一些高風(fēng)險(xiǎn)、高復(fù)雜過(guò)程的專業(yè)，沒(méi)有人愿意報(bào)，即使具備這種能力也不愿意報(bào)，即使有這些專業(yè)也不愿意參加審核。l 對(duì)于一些低風(fēng)險(xiǎn)，低復(fù)雜過(guò)程的專業(yè)又出現(xiàn)了人滿為患的情況。為有效的改變這種情況，我認(rèn)為僅僅靠簡(jiǎn)單的宣傳發(fā)動(dòng)或行政命令并不能取得很好的效果，中心可采取一定的激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)合理的分配傾斜來(lái)鼓勵(lì)專業(yè)的申報(bào)，鼓勵(lì)專業(yè)審核員參與審核。現(xiàn)有的分配應(yīng)向?qū)I(yè)審核員傾斜，向一些高風(fēng)險(xiǎn)、高復(fù)雜過(guò)程專業(yè)傾斜，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和收益共存。3）審核組長(zhǎng)合理的的安排審核計(jì)劃，確保專業(yè)條款的審核時(shí)間審核組長(zhǎng)在安排審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)保證充分的專業(yè)條款審核時(shí)間。目前比較明確的專業(yè)條款是7.5.1及8.2.4，審核組長(zhǎng)在安排計(jì)劃是可考慮按專業(yè)條款安排專業(yè)審核員而不是按專業(yè)部門安排專業(yè)審核員，中心可考慮編制一些計(jì)劃樣本供審核組長(zhǎng)參考。4. 根據(jù)目前的實(shí)際情況，調(diào)整監(jiān)督審核人天數(shù)設(shè)置，保證監(jiān)督審核的充分性。CQC總部對(duì)于監(jiān)督審核的要求比以前更加明確了，如必須對(duì)某些專業(yè)條款必須進(jìn)行審核，內(nèi)審和管理評(píng)審每次必須審核，每次監(jiān)督審核必須覆蓋認(rèn)證范圍的全部過(guò)程，剩下的部門必須按照監(jiān)督審核的次數(shù)平均抽樣，而目前一般采取兩次監(jiān)督審核的方式，如按照CQC總部的要求，監(jiān)督審核的工作量不低于初次審核的2/3，因此我認(rèn)為如仍然按照監(jiān)督審核的人天是初次審核的1/3計(jì)算顯然不合適。特別是復(fù)評(píng)后的監(jiān)督審核按1/3計(jì)算顯然不夠。由于審核時(shí)間不夠，目前監(jiān)督審核計(jì)劃難于安排，特別是最后一次監(jiān)督審核計(jì)劃不好安排，審核過(guò)程有效性不夠，監(jiān)督審核往往達(dá)不到效果。為保證監(jiān)督審核過(guò)程的充分性，我個(gè)人認(rèn)為中心可參照總部的規(guī)定，適當(dāng)?shù)脑黾颖O(jiān)督審核的人天數(shù)。個(gè)人建議按照初次審核的1/2給人天數(shù)，另中心可考慮制定監(jiān)督審核作業(yè)規(guī)范，明確監(jiān)督審核的核查要求及記錄要求（個(gè)人認(rèn)為監(jiān)督審核過(guò)程要求不應(yīng)按照初次審核的要求進(jìn)行），指導(dǎo)審核員進(jìn)行監(jiān)督審核。人甚至一個(gè)組三四個(gè)人，僅組長(zhǎng)一人有專業(yè)，造成審核組工作量嚴(yán)重失衡，忙閑不均議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)建議：組長(zhǎng)和專業(yè)審核員分開(kāi)承擔(dān)。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)一、組長(zhǎng)兼專業(yè)審核員，通過(guò)合理安排審核計(jì)劃避免忙閑不均：1. 將專業(yè)性強(qiáng)的過(guò)程（如Q7.1，7.3，7.5.1，7.5.2，8.2.4等；ES4.3，4.4.6，4.4.7，4.5.1等）與其他過(guò)程拆開(kāi)安排，盡量考慮工作量均衡，確保每個(gè)成員審核時(shí)間充分，但應(yīng)同時(shí)考慮： 部門的完整性？不宜多人多次去同一部門，接受審核的時(shí)間太長(zhǎng)影響該部門正常工作不宜多人同時(shí)去某一部門，不利于有效溝通對(duì)多體系還應(yīng)體現(xiàn)結(jié)合審核而不是硬分體系增加工作量QE、QS結(jié)合審核和ES結(jié)合審核因整合程度略有不同，也要考慮工作量不同； 多體系審核項(xiàng)目中單一體系人員較多時(shí)也要盡量考慮整合安排（多體系人員會(huì)比較累）現(xiàn)場(chǎng)審核前召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)，由組長(zhǎng)（專業(yè)人員）對(duì)組員進(jìn)行培訓(xùn)（培訓(xùn)專業(yè)特點(diǎn)、法規(guī)、典型風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、組織基本情況等）；審核中加強(qiáng)組內(nèi)溝通，需要時(shí)對(duì)非專業(yè)人員進(jìn)行專業(yè)引導(dǎo)； 審核中、審核結(jié)論階段與企業(yè)專業(yè)人員充分溝通；重點(diǎn)：分工要合理 拆開(kāi)安排缺陷 過(guò)程的完整性保障5 多體系項(xiàng)目?jī)H有組長(zhǎng)一人作為專業(yè)人員本人認(rèn)為不適宜。二、組長(zhǎng)和專業(yè)審核員分開(kāi)承擔(dān)：組長(zhǎng)是外行，如何有效組織審核？1、在前期的文件審核中，關(guān)注企業(yè)7.5.1 7.5.2 7.3 8.2.4等關(guān)鍵過(guò)程或4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.1 等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制等過(guò)程的要求，規(guī)定是否合理并體現(xiàn)專業(yè)特點(diǎn)，需要與企業(yè)溝通、必要時(shí)請(qǐng)專業(yè)組員支持；2、通過(guò) 審核準(zhǔn)備會(huì)接 受培訓(xùn)，組長(zhǎng)非專業(yè)但也需要了解行業(yè)狀況、典型要求、主要控制措施，便于審核的組織和總結(jié)3、準(zhǔn)備會(huì)上給專業(yè)人員提出要求（如審核要求、溝通會(huì)上要請(qǐng)專業(yè)人員發(fā)言等）4、審核中與專業(yè)審核員溝通了解企業(yè)控制特點(diǎn)及不足5、形成審核結(jié)論時(shí)聆聽(tīng)專業(yè)人員意見(jiàn)，不能忽視專業(yè)方面的績(jī)效和建議 重點(diǎn)：調(diào)動(dòng)專業(yè)組員的特長(zhǎng)和積極性開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)：以一個(gè)聲音向受審核方反饋審核組的意見(jiàn)和結(jié)論議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn):1 審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后（特別是在末次會(huì)議上）一般要向受審核方管理者反饋現(xiàn)場(chǎng)審核的情況，尤其是現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，特別是需出具書(shū)面不符合項(xiàng)報(bào)告的問(wèn)題。目前采取的反饋方式基本上有兩種，一是每個(gè)審核員分別反饋各自發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采用這種方式的較多；二是由組長(zhǎng)集中反饋。2 鑒于目前審核員隊(duì)伍的大量擴(kuò)充，為數(shù)不小的審核人員無(wú)論是審核經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)歷、對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解還是專業(yè)知識(shí)的掌握程度都需要有一個(gè)積累、提高的過(guò)程；同時(shí)質(zhì)量體系認(rèn)證已經(jīng)歷了10多年，企業(yè)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和要求日益提高、故筆者主張采用以組長(zhǎng)集中反饋的方式為宜。 原因是：3 避免有些審核員將個(gè)人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系要求的片面主觀意見(jiàn)作為審核組意見(jiàn)強(qiáng)加給受審核方。4 避免過(guò)多地在枝節(jié)問(wèn)題上花費(fèi)冗長(zhǎng)的反饋時(shí)間，如某某文件或記錄沒(méi)有簽字等等。5 特別是避免在一些專業(yè)問(wèn)題上自以為是地發(fā)表可能是外行話的意見(jiàn)和要求，一使審核方無(wú)所適從，不得不對(duì)審核組作專業(yè)性的“啟蒙”解釋，二也有損審核組的威信。6 因此為了能全面，準(zhǔn)確地反饋審核組的意見(jiàn)，組長(zhǎng)必須認(rèn)真開(kāi)好審核組內(nèi)部溝通會(huì)議，在此會(huì)議上各審核員應(yīng)充分如實(shí)地向組長(zhǎng)回報(bào)審核發(fā)現(xiàn)，尤其是認(rèn)為是不符合標(biāo)準(zhǔn)和文件的事實(shí)，組長(zhǎng)應(yīng)仔細(xì)傾聽(tīng)，鼓勵(lì)組員討論、特別征求專業(yè)審核員的意見(jiàn)，作出取舍、確定作為正式反饋的問(wèn)題，一時(shí)沒(méi)有充分把握的問(wèn)題暫擱置不提。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，和受審核方管理層的溝通的方式是采取審核組成員分別反饋各自發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，還是由組長(zhǎng)集中反饋問(wèn)題或其他方式（如問(wèn)題清單），CQC總部及評(píng)審中心并沒(méi)有明確的要求。出于對(duì)目前審核員個(gè)人實(shí)際能力情況的考慮以及對(duì)溝通的有效性及過(guò)程的把握來(lái)看，我認(rèn)為議題的提出者的擔(dān)心不無(wú)道理。但如果要評(píng)審中心硬性規(guī)定由組長(zhǎng)集中反饋問(wèn)題這一種形式，我個(gè)人認(rèn)為理由還不夠充分。我認(rèn)為問(wèn)題的根本不再于采取何種溝通形式，而是在于溝通過(guò)程的控制，受審核方問(wèn)題方向的把握及受審核方的認(rèn)可程度，在做到這幾點(diǎn)，我認(rèn)為審核組必須認(rèn)真進(jìn)行內(nèi)部溝通，審核組長(zhǎng)可確定溝通具體方向，形成審核組的一致意見(jiàn)，也可采取審核組成員分別反饋各自發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的方式，鼓勵(lì)審核員提出個(gè)人看法，避免“一言堂”，充分調(diào)動(dòng)審核員的積極性和參與程度，促進(jìn)審核員的提高。但在分別溝通之前審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)需要溝通問(wèn)題進(jìn)行鑒別、篩選，對(duì)于審核員的個(gè)人不正確認(rèn)識(shí)可適當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部討論。我認(rèn)為審核組長(zhǎng)關(guān)鍵要控制的是對(duì)出具的不符合項(xiàng)的準(zhǔn)確把握，通過(guò)不符合項(xiàng)來(lái)督促受審核方改進(jìn)。如何當(dāng)好審核組長(zhǎng)議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn):越來(lái)越多的受審核單位期望審核組能夠給其實(shí)施升值的審核，這對(duì)審核員，特別是對(duì)審核組長(zhǎng)提出了更高的要求。組長(zhǎng)為此應(yīng)：1、做好審核的策劃，建議召開(kāi)審核準(zhǔn)備會(huì)，向?qū)徍私M成員介紹受審核方相關(guān)情況；或?qū)徍饲跋蚴軐徍朔教岢鲆螅峁┢潴w系文件，由審核員于審核實(shí)施前閱讀、熟悉；或?qū)⑸洗螌徍说牟环享?xiàng)給審核組其他成員通報(bào)；提出此次審核應(yīng)注意之處。這樣做一定會(huì)有好處。2、審核組長(zhǎng)應(yīng)掌握好不符合項(xiàng)的尺度，不應(yīng)避重就輕，以省得因糾正措施的驗(yàn)證材料不充分給自己的上報(bào)材料造成麻煩。對(duì)于問(wèn)題較多且涉及產(chǎn)品質(zhì)量未得到有效控制的應(yīng)確保開(kāi)出不符合項(xiàng)報(bào)告，以利受審核方得到改進(jìn)。對(duì)于受審核方未采用屬于推薦性相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)向?qū)徍私M成員說(shuō)明可不開(kāi)不符合項(xiàng)的道理，以避免受審核方口服心不服，甚至發(fā)生激烈爭(zhēng)執(zhí)。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：完全同意議題提出者的觀點(diǎn)。如何當(dāng)好審核組長(zhǎng)涉及的面很廣，“好”與“差”沒(méi)有明確的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，因此無(wú)法客觀的確定誰(shuí)“好”誰(shuí)“差”。要做好審核組長(zhǎng)沒(méi)有明確的做法，只有靠平時(shí)的積累。但我認(rèn)為要做好一名“合格”的審核組長(zhǎng)首先要認(rèn)真的學(xué)習(xí)及執(zhí)行CQC總部及評(píng)審中心的各項(xiàng)規(guī)定，合格的組長(zhǎng)不僅僅需要能力的保證，更重要的是工作態(tài)度。以“客觀、公正、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)”的態(tài)度執(zhí)行好每一次審核任務(wù)。審核中應(yīng)如何收集預(yù)防措施實(shí)施的證據(jù)議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)：1、 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，往往收集不到預(yù)防措施的實(shí)施證據(jù)，受審核方也說(shuō)未發(fā)現(xiàn)有潛在的不合格，故未采取。真的是沒(méi)有預(yù)防措施的實(shí)施證據(jù)嗎？這個(gè)要求真的是不容易運(yùn)用嗎？2、 預(yù)防措施的概念。3、 從原因分析上去尋找預(yù)防措施。4、 從文件中去尋找預(yù)防措施。5、 從體系運(yùn)行績(jī)效上去尋找預(yù)防措施。6、 預(yù)防措施是存在于受審核方的體系之中，只要你仔細(xì)、深入地尋找，就會(huì)獲得很多證據(jù)。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：渠道1：審核8.5.3時(shí)發(fā)現(xiàn)，可以直接從企業(yè)提供的預(yù)防措施報(bào)告表中收集。渠道2：審核8.2.1時(shí)發(fā)現(xiàn)，從提供的顧客滿意度調(diào)查表中顧客反饋的信息（建議事項(xiàng)）中收集。渠道3：審核7.5.1時(shí)發(fā)現(xiàn)，從提供的數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)技術(shù)圖表中收集。（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的控制圖等，如觀察其實(shí)測(cè)值是否接近臨界點(diǎn)）渠道4：審核8.4時(shí)發(fā)現(xiàn)，從提供的數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)技術(shù)圖表中收集。（如折線圖，排列圖等）渠道5：審核6.1時(shí)發(fā)現(xiàn)，從企業(yè)提供的新增加的設(shè)施資源中收集。（如近期新增加了什么設(shè)備（生產(chǎn)、檢測(cè)、服務(wù)）？為什么增加？是否是為了改善產(chǎn)品質(zhì)量？或是為了滿足客戶新的需求？）渠道6：審核4.1時(shí)發(fā)現(xiàn)，從與管理層交流中獲取相關(guān)信息。如近期有無(wú)進(jìn)行生產(chǎn)工藝更改，擴(kuò)建（如倉(cāng)庫(kù)擴(kuò)大面積），推行5S活動(dòng) 內(nèi)審、管評(píng)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后應(yīng)如何收集不符合項(xiàng)報(bào)告的驗(yàn)證材料議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)：審核時(shí)出具的不符合項(xiàng)必須在規(guī)定期限內(nèi)驗(yàn)證有效，否則是無(wú)效審核，并且驗(yàn)證時(shí)除了已清除外，還要防止派生其它不符合項(xiàng)，驗(yàn)證方式又是書(shū)面跟蹤。但有些企業(yè)根本不會(huì)糾正和制定糾正措施，見(jiàn)證材料也遲遲不提供，組長(zhǎng)很是為難，造成開(kāi)不符合項(xiàng)是給自己制造麻煩的感覺(jué)，因此，現(xiàn)場(chǎng)不符合項(xiàng)報(bào)告越來(lái)越少，有難度的不符合項(xiàng)報(bào)告出具時(shí)要看對(duì)象，有的就不能開(kāi)。目前應(yīng)對(duì)方法：開(kāi)了不符合項(xiàng)報(bào)告，有的企業(yè)還要教他如何改進(jìn)，明確提供什么見(jiàn)證材料。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：1“原因分析”欄：（1）要關(guān)注受審核方對(duì)不合格事實(shí)的理解程度，即應(yīng)理解所開(kāi)出的不合格核心問(wèn)題是什么？（2）分析原因可以從以下方面考慮：A）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)XXX要素或文件中XXX內(nèi)容理解不到位？B）實(shí)施中沒(méi)有認(rèn)真執(zhí)行文件、工作粗心大意。C）XXX文件描述不到位，表述不清楚。2“糾正措施”欄： （1）所采取的糾正措施必須具有針對(duì)性，針對(duì)原因分析采取相應(yīng)措施。 （2）糾正措施可以從以下方面考慮：A）重新學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)或文件，從而加深對(duì)標(biāo)準(zhǔn)或文件的理解；在今后工作中嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)或文件的要求執(zhí)行。B）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高質(zhì)量意識(shí)和工作態(tài)度。C）對(duì)XXX文件重新調(diào)整補(bǔ)充，并要求認(rèn)真執(zhí)行。D）進(jìn)行舉一反三的檢查，是否存在類似不合格，從而同步糾正等。 （3）附件資料應(yīng)與糾正措施保持一致。3，建議現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)向受審核方說(shuō)明針對(duì)不合格項(xiàng)報(bào)告的糾正及糾正措施的五大步驟與要求：步驟要求說(shuō) 明步驟1原因分析應(yīng)理解所開(kāi)出的不合格核心問(wèn)題是什么？注：分析原因可以從以下方面考慮：A）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)XXX要素或文件中XXX內(nèi)容理解不到位？B）實(shí)施中沒(méi)有認(rèn)真執(zhí)行文件、工作粗心大意。C）XXX文件描述不到位，表述不清楚。D）人的能力。資源不夠。步驟2糾正措施所采取的糾正措施必須具有針對(duì)性，針對(duì)原因分析采取相應(yīng)措施。注：糾正措施可以從以下方面考慮：A）重新學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)或文件，從而加深對(duì)標(biāo)準(zhǔn)或文件的理解；在今后工作中嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)或文件的要求執(zhí)行。B）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高質(zhì)量意識(shí)和工作態(tài)度。C）對(duì)XXX文件重新調(diào)整補(bǔ)充，并要求認(rèn)真執(zhí)行。D）進(jìn)行舉一反三的檢查，是否存在類似不合格，從而同步糾正等。步驟3措施完成情況應(yīng)詳細(xì)記錄措施完成情況，條款與采取措施條款的一一對(duì)應(yīng)步驟4驗(yàn)證人內(nèi)部 應(yīng)對(duì)措施的完成情況逐一驗(yàn)證步驟5附件資料提供的證實(shí)材料與糾正措施的一致性5個(gè)為什么對(duì)如何界定范圍能否包含“服務(wù)”的困惑議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)： 在審核過(guò)程中，審核組長(zhǎng)往往要負(fù)責(zé)界定審核范圍。目前CQC認(rèn)證的制造業(yè)往往很少覆蓋服務(wù)，被認(rèn)證企業(yè)難以理解和接受，我們也很難解釋清楚，尤其以前的證書(shū)上有的或者是機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化的認(rèn)證，在審核現(xiàn)場(chǎng)很難與被審核企業(yè)進(jìn)行溝通時(shí)，有點(diǎn)尷尬。標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)對(duì)服務(wù)的解釋是：“服務(wù)通常是無(wú)形的，并且是在供方和顧客接觸面上需要完成一項(xiàng)活動(dòng)結(jié)果”。本人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，組織只要在和顧客接觸面上完成一項(xiàng)活動(dòng)，就應(yīng)該承認(rèn)有服務(wù)，服務(wù)往往可分為多類，如運(yùn)輸、維修、培訓(xùn)、教育、技術(shù)試驗(yàn)和分析等。例如企業(yè)是儀器制造業(yè)，就可能涉及到技術(shù)服務(wù)，如向顧客提供培訓(xùn)和試驗(yàn)前的現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)，或者和配套系統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試和安裝等，上述這些情況均在和顧客的接觸面上完成了一項(xiàng)活動(dòng)，但企業(yè)并不需要也不可能為該項(xiàng)活動(dòng)建立體系，在種情況下體系審核范圍的確定中能否含有服務(wù)？因?yàn)檫@些企業(yè)與只是做定單的企業(yè)不一樣，證書(shū)中包含和包含服務(wù)的含量不一樣，望能給予一個(gè)讓企業(yè)滿意的答案。對(duì)上述舉例的企業(yè)來(lái)說(shuō)，如果證書(shū)中不包含服務(wù)內(nèi)容，客戶對(duì)他的產(chǎn)品售后服務(wù)會(huì)感到不放心的，尤其是新的客戶和在招投標(biāo)的過(guò)程中可能會(huì)受到影響。我想在現(xiàn)場(chǎng)審核中，組織只要能提供客戶要求或技術(shù)服務(wù)的合同且能完成，并能提供證據(jù)，就應(yīng)該承認(rèn)該組織的體系包含服務(wù)。以上是我在審核過(guò)程中的困惑，提出我的一點(diǎn)看法，望能給予指導(dǎo)。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：對(duì)制造業(yè)組織質(zhì)量體系的認(rèn)證范圍是否包含”服務(wù)”的內(nèi)容，筆者基本贊同議題作者的意見(jiàn)。下面簡(jiǎn)單談?wù)劰P者對(duì)這一問(wèn)題的理解和處理原則。標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)對(duì)服務(wù)的解釋是：“服務(wù)通常是無(wú)形的，并且是在供方和顧客接觸面上需要完成一項(xiàng)活動(dòng)結(jié)果”,這一解釋似有些學(xué)院派式的晦澀和難懂,筆者查辭海“服務(wù)”條目對(duì)其解釋為：通俗而言即“為別人工作”；但更確切地從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)解釋為：不以實(shí)物形式而以提供活勞動(dòng)的形式滿足他人某種特殊需要即為服務(wù)或勞務(wù)。筆者認(rèn)為按這一解釋來(lái)理解和界定制造業(yè)組織認(rèn)證范圍是否可包含服務(wù)是一個(gè)切實(shí)可行的方法，具體可從產(chǎn)品的性質(zhì)特點(diǎn)和銷售交付方式兩方面考慮。一、從產(chǎn)品的性質(zhì)特點(diǎn)界定（1）一般而言，組織制造的產(chǎn)品不具備獨(dú)立的使用功能、只是為某種整機(jī)型產(chǎn)品提供零部件的、或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和使用方法十分簡(jiǎn)單，前者比如專門生產(chǎn)各類機(jī)電化工產(chǎn)品原材料、零部件的（金屬材料、化工原料、齒輪、軸類沖壓件、軸承、鏈條、電子元器件、等）；后者比如包裝容器、紡織服裝、簡(jiǎn)單的手動(dòng)工具、自行車、小日用品、食品等），此類產(chǎn)品交付以后一般無(wú)需或沒(méi)有組織的人員參與顧客后續(xù)的使用的（即沒(méi)有活勞動(dòng)）則沒(méi)有服務(wù)的內(nèi)容和過(guò)程。(2)產(chǎn)品具備獨(dú)立的使用功能且交付以后需要組織的人員參與到顧客的后續(xù)使用并提供某些活勞動(dòng)的則應(yīng)有服務(wù)內(nèi)容。比如需到顧客現(xiàn)場(chǎng)安裝調(diào)試的大型成套設(shè)備：環(huán)保污水處理設(shè)備、糧食飼料成套加工設(shè)備、發(fā)電機(jī)組、大型變壓器、電鍍熱處理設(shè)備、生產(chǎn)安裝流水線等等；再如產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和使用方法較為復(fù)雜或使用對(duì)象的特殊性等需為顧客提供使用培訓(xùn)和后續(xù)服務(wù)的產(chǎn)品：農(nóng)用機(jī)械、汽車、摩托車、家用大型電器（空調(diào)、電視、洗衣機(jī)等）二、從銷售和交付的方式界定對(duì)上述第（2）類生產(chǎn)具有服務(wù)內(nèi)容產(chǎn)品的組織，還應(yīng)視其銷售交付的方式不同區(qū)別對(duì)待，還是按照上述原則，凡銷售交付后不再有組織的人員介入后續(xù)的使用提供活勞動(dòng)的也不存在服務(wù)的內(nèi)容。比如摩托車的生產(chǎn)企業(yè)如果是采取緊密型代銷方式的，組織對(duì)代銷點(diǎn)承擔(dān)技術(shù)培訓(xùn)、維修等后續(xù)活動(dòng)的則有服務(wù)的內(nèi)容；若是經(jīng)外貿(mào)公司全部出口，后續(xù)的培訓(xùn)、維修等均由外貿(mào)公司或國(guó)外的客戶中間商自行實(shí)施的，則組織就沒(méi)有服務(wù)的功能。至于組織在產(chǎn)品交付以后對(duì)顧客發(fā)現(xiàn)的不合格品給以調(diào)換或提供備品備件等則屬于銷售范疇的功能，是以實(shí)物形式滿足顧客需求，不是服務(wù)?？偠灾?，認(rèn)證范圍中界定是否具有服務(wù)的內(nèi)容，最主要的是看組織的產(chǎn)品交付以后是否需介入顧客后續(xù)的使用或維護(hù)并提供非實(shí)物的活勞動(dòng)。如：空調(diào)的銷售與安裝 （安裝就是服務(wù)）空調(diào)的生產(chǎn)與安裝 空調(diào)的生產(chǎn)對(duì)議題作者提出的這一往往會(huì)導(dǎo)致審核組與受審核方產(chǎn)生意見(jiàn)分歧甚至爭(zhēng)執(zhí)的問(wèn)題，長(zhǎng)期來(lái)也使筆者倍感為難和困惑。正如議題作者所指出的，尤其是對(duì)原就持有CQC證書(shū)的受審核方，作復(fù)審換證時(shí)審核組要將原有的”服務(wù)”內(nèi)容去掉并向受審核方解釋除掉的原因時(shí)，總有一種不能“自圓其說(shuō)”或“強(qiáng)詞奪理”的尷尬和無(wú)奈。探究這一問(wèn)題產(chǎn)生的緣由，表面上似乎是由于近幾年來(lái)CQC(包括省中心)對(duì)審核范圍包括服務(wù)內(nèi)容的規(guī)定過(guò)嚴(yán)過(guò)死，審核組長(zhǎng)為適應(yīng)目前材料上報(bào)的要求(如審核員手冊(cè)的某些規(guī)定)，往往抱有“多一事不如少一事”的心態(tài),結(jié)果導(dǎo)致大多以不包含服務(wù)內(nèi)容為準(zhǔn)則來(lái)界定審核范圍。但筆者認(rèn)為這種在某種程度上有損受審核方權(quán)益的做法其根本原因是沒(méi)有清晰明確地界定“服務(wù)”的定義和內(nèi)涵所致。為此不揣淺陋提出以上抑或完全謬誤的看法，供討論參考，以期使審核人員能掌握一個(gè)較合理準(zhǔn)確的界定準(zhǔn)則。現(xiàn)場(chǎng)審核中如何處理9001標(biāo)準(zhǔn)條款的刪減-議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)組織在策劃和實(shí)施GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，往往會(huì)對(duì)GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)中某些條款能否刪減而舉棋不定；認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受受審核方質(zhì)量管理體系申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，對(duì)受審核方質(zhì)量體系中對(duì)GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)中某些條款的刪減說(shuō)明是否合理充分而難以評(píng)價(jià)；審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)受審核方質(zhì)量管理體系過(guò)程的刪減不合理而不知所措。這些是質(zhì)量管理體系認(rèn)證中經(jīng)常會(huì)面臨的問(wèn)題，尤其是現(xiàn)場(chǎng)審核中審核組遇到的重要問(wèn)題。筆者就現(xiàn)場(chǎng)審核中可能遇到的刪減問(wèn)題進(jìn)行探討。GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)1.2條款對(duì)如何進(jìn)行刪減作了如下規(guī)定：“當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)不適用時(shí)，可以考慮對(duì)其進(jìn)行刪減”。 “除非刪減僅限于本標(biāo)準(zhǔn)第7章中那些不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求, 否則不能聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)”。這些規(guī)定，提出了刪減的前提條件和刪減的三個(gè)原則。當(dāng)受審核方進(jìn)行這種刪減時(shí)，其質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)該包括對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行刪減的合理性說(shuō)明。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方的質(zhì)量手冊(cè)進(jìn)行合同評(píng)審文件審核時(shí)，應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)的要求判斷其刪減說(shuō)明是否充分、合理。即使審核組長(zhǎng)通過(guò)文件審核認(rèn)為刪減說(shuō)明合理充分，但在現(xiàn)場(chǎng)審核中仍然要進(jìn)一步確認(rèn)其刪減的合理性。這主要是因?yàn)椋?.文件審核只是認(rèn)證審核的一部分。文件審核只能確認(rèn)受審核方提供的質(zhì)量管理體系的文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，只有通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核后才能確認(rèn)受審核方的質(zhì)量管理體系的符合性和適宜性。2.如果受審核方對(duì)GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)理解不夠，很可能造成刪減錯(cuò)誤。例如，某組織在質(zhì)量手冊(cè)中聲明“本企業(yè)沒(méi)有顧客財(cái)產(chǎn)，所以刪減7.5.4條款”，但在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)有顧客提供的樣品和圖紙。原來(lái)受審核方認(rèn)為只要沒(méi)有來(lái)料加工就是沒(méi)有顧客財(cái)產(chǎn)，而忽略了其他構(gòu)成顧客財(cái)產(chǎn)的情況。類似這種情況，審核組在文件審核中一般不能發(fā)現(xiàn)。 現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)受審核方質(zhì)量管理體系中不應(yīng)刪減的過(guò)程進(jìn)行了刪減，怎么辦？這是一個(gè)審核組會(huì)經(jīng)常遇到的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，作為審核組應(yīng)慎重對(duì)待這個(gè)問(wèn)題。一旦發(fā)現(xiàn)此類問(wèn)題，首先應(yīng)詳細(xì)記錄刪減不合理的事實(shí)，為開(kāi)具不合格報(bào)告做準(zhǔn)備。然后繼續(xù)對(duì)不應(yīng)刪減的過(guò)程按照GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，以確定不合格的性質(zhì)。如果現(xiàn)場(chǎng)審核后確認(rèn)受審核方對(duì)不應(yīng)刪減的過(guò)程的實(shí)施基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，則屬于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解不夠而造成的，可以判為一般不合格；如果現(xiàn)場(chǎng)審核后確認(rèn)受審核方對(duì)不應(yīng)刪減的過(guò)程完全失控，可以判為嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)受審核方質(zhì)量管理體系中可以刪減的過(guò)程沒(méi)有進(jìn)行刪減，怎么辦？這也是一個(gè)審核組會(huì)經(jīng)常遇到的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，一旦發(fā)現(xiàn)此類問(wèn)題，審核組應(yīng)具體了解、分析受審核方不進(jìn)行刪減的原因。有的組織不進(jìn)行刪減是為了“有備無(wú)患”，有的組織是為了“求全”。對(duì)此，審核組一般不作強(qiáng)制要求，可以就質(zhì)量管理體系的動(dòng)態(tài)性、適用性，請(qǐng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)慎重考慮其刪減問(wèn)題。 議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)關(guān)于ISO9001-2000標(biāo)準(zhǔn)條款的刪減問(wèn)題，多年來(lái)雖被反復(fù)提起討論，但卻似乎是個(gè)一直沒(méi)有得到有效解決的老問(wèn)題。本人同意議題作者提出的處理原則和方法?，F(xiàn)再簡(jiǎn)要闡述筆者對(duì)這一問(wèn)題的具體處理意見(jiàn)，以供議題作者參考。 關(guān)于刪減的合理性，ISO9001-2000標(biāo)準(zhǔn)第1.2條規(guī)定：當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)而不適用時(shí)，可以考慮對(duì)其進(jìn)行刪減；同時(shí)又規(guī)定：“除非刪減僅限于本標(biāo)準(zhǔn)第7章中那些不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求, 否則不能聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)”。很顯然，對(duì)認(rèn)證審核而言，組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的刪減只限上述第二層所指的內(nèi)容。因此現(xiàn)場(chǎng)處理此類問(wèn)題的原則是：一、現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品形成及交付過(guò)程實(shí)際存在標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款規(guī)定的要求的事實(shí)而組織沒(méi)有識(shí)別將之刪除的則應(yīng)判過(guò)程識(shí)別不符合要求。常見(jiàn)的有刪除標(biāo)準(zhǔn)7.3條、7.5.2條、7.5.4條,個(gè)別情況甚至有7.2.1條等。若上述誤刪除的條款要求實(shí)際控制又不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，則還應(yīng)判實(shí)施的不符合。二、文件策劃時(shí)是否刪減某些要求應(yīng)由組織考慮，但這與審核組最后界定審核范圍不完全等同。即，如果標(biāo)準(zhǔn)的某些條款要求目前組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)雖不盡適用，但若在策劃體系時(shí)組織仍給以識(shí)別并在相關(guān)的體系文件中規(guī)定了控制的要求和方法，審核組不應(yīng)對(duì)其提出異議，也無(wú)需要求受審核方刪除相應(yīng)內(nèi)容，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)只是說(shuō)“可以考慮”刪除而已。如對(duì)7.3條、7.5.2條、7.5.4條等。以經(jīng)常遇到的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)7.3條設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的要求為例：若經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)審核證實(shí)組織目前不承擔(dān)審核范圍內(nèi)產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的責(zé)任，則無(wú)論其是否具有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的能力（比如在其他不在審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的能力和活動(dòng)），則在確定該審核范圍時(shí)應(yīng)刪除7.3條設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的內(nèi)容，但無(wú)需要求其在體系文件中刪除相關(guān)內(nèi)容。比如：某公司應(yīng)顧客的需要申請(qǐng)XX型壓縮機(jī)的生產(chǎn)質(zhì)量管理體系認(rèn)證，刪除7.3條，原因是該壓縮機(jī)完全按照客戶提供的圖紙和工藝組裝生產(chǎn)，刪減合理。但其體系文件中有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制的要求內(nèi)容，原因是該受審核方自行開(kāi)發(fā)生某自動(dòng)控制電子產(chǎn)品，但不在審核范圍內(nèi)。因此筆者對(duì)刪除設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)合理性的審核處理原則歸納為 :(a) 對(duì)審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品承擔(dān)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)責(zé)任的不能刪除。若刪除，則無(wú)論是過(guò)程的識(shí)別、文件的編制都不符合認(rèn)證要求;若實(shí)際有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)且其實(shí)際設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制過(guò)程與標(biāo)準(zhǔn)的要求相符合，則只判過(guò)程的識(shí)別不符合。（此類情況往往在原管理基礎(chǔ)較規(guī)范的國(guó)營(yíng)大中型企業(yè)中會(huì)發(fā)生），若實(shí)際進(jìn)行的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制也不符合標(biāo)準(zhǔn)7.3條的要求則還應(yīng)判實(shí)施控制的不符合。(b) 對(duì)審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品不承擔(dān)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)責(zé)任，未實(shí)施設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的則應(yīng)在認(rèn)證審核范圍中明確刪除7.3設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)。而不管其在其他非審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品是否有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的責(zé)任、能力和活動(dòng)，但無(wú)需關(guān)注其是否識(shí)別設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程和制定了相關(guān)的控制要求。(c) 原則上不贊成“刪除7.3.1-7.3.6條，保留7.3.7設(shè)計(jì)更改”的說(shuō)法，因?yàn)樵O(shè)計(jì)更改的控制過(guò)程實(shí)際上就是一個(gè)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的控制過(guò)程。設(shè)計(jì)更改的控制完全應(yīng)按照設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)全過(guò)程控制。 關(guān)于ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2 b)的理解原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)：在認(rèn)證實(shí)踐中，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2 b) “確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素?！钡囊笥胁煌睦斫猓腥苏J(rèn)為為了體現(xiàn)這一要求，應(yīng)該在環(huán)境因素識(shí)別時(shí)將組織的環(huán)境因素與相關(guān)法律法規(guī)一一對(duì)應(yīng)的形成文件。我認(rèn)為這樣要求是不妥當(dāng)?shù)?。因?yàn)?，有些法律法?guī)應(yīng)用于環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)上，如國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄，這類法律法規(guī)可以與環(huán)境因素形成對(duì)應(yīng)關(guān)系；有些法律法規(guī)應(yīng)用于環(huán)境因素的控制上，如危險(xiǎn)化學(xué)品管理?xiàng)l例，有些法律法規(guī)則應(yīng)用于環(huán)境因素的監(jiān)測(cè)上，如污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)等，而這類法律法規(guī)就不適宜與環(huán)境因素形成對(duì)應(yīng)關(guān)系。ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)附錄A A.3.2 中指出“在識(shí)別法律法規(guī)和其他要求的過(guò)程中，往往已確定了這些要求是如何作用于組織的環(huán)境因素的。”因此，也沒(méi)有必要將組織的環(huán)境因素與相關(guān)法律法規(guī)形成對(duì)應(yīng)關(guān)系。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：1、 標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2 b) “確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素?！钡囊螅](méi)有要求將環(huán)境因素與相關(guān)法律法規(guī)形成一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。2、 標(biāo)準(zhǔn)中將“要求應(yīng)用于環(huán)境因素”，實(shí)為識(shí)別出法律法規(guī)中對(duì)環(huán)境因素的控制要求，不論是適用于環(huán)境因素的識(shí)別、控制還是監(jiān)測(cè)，目的是找出管理環(huán)境因素的法律法規(guī)依據(jù)。3、 “要求應(yīng)用于環(huán)境因素”不一定是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，可能多個(gè)法律法規(guī)要求適用于一種環(huán)境因素，也可能一個(gè)法律法規(guī)適用于多種環(huán)境因素。無(wú)論形式如何，關(guān)鍵是明確法律法規(guī)對(duì)環(huán)境因素的控制要求。4、 一個(gè)組織如能充分地將法律法規(guī)的“要求應(yīng)用于環(huán)境因素”，那么對(duì)環(huán)境因素的管理將是非常積極有效的。下面是本人在某企業(yè)審核時(shí)看到的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2 b) 的應(yīng)用，認(rèn)為值得借鑒。環(huán)境因素固體廢棄物的排放法律法規(guī)固體廢物污染環(huán)境防治法，國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法、危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn) 要求對(duì)危險(xiǎn)廢物容器和包裝物以及收集、貯存、運(yùn)輸、處置危險(xiǎn)廢物的設(shè)施、場(chǎng)所，必須設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志。在常溫常壓下不水解、不揮發(fā)的固體危險(xiǎn)廢物可在貯存設(shè)施內(nèi)分別堆放。否則必須將危險(xiǎn)廢物裝入容器內(nèi)。危險(xiǎn)廢物堆放要防風(fēng)、防雨、防曬；不相容的危險(xiǎn)廢物不能堆放在一起；醫(yī)院產(chǎn)生的臨床廢物，必須當(dāng)日消毒，消毒后裝入容器。常溫下貯存期不得超過(guò)一天，于攝氏5度以下冷藏的，不得超過(guò)7天。運(yùn)輸危險(xiǎn)廢物，必須采取防止污染環(huán)境的措施，并遵守國(guó)家有關(guān)危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸管理的規(guī)定。轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物前，須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)批危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃；應(yīng)當(dāng)向移出地環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取聯(lián)單。危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位每轉(zhuǎn)移一車、船（次）同類危險(xiǎn)廢物，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)一份聯(lián)單。廢物產(chǎn)生單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)聯(lián)單中產(chǎn)生單位欄目，并加蓋公章，危險(xiǎn)廢物運(yùn)輸單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)聯(lián)單的運(yùn)輸單位欄目， 聯(lián)單保存期限為五年。廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品(包括實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的廢棄試劑、藥品)屬于危險(xiǎn)廢物，列入國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄。危險(xiǎn)化學(xué)品使用者負(fù)責(zé)委托有相應(yīng)經(jīng)營(yíng)類別和經(jīng)營(yíng)規(guī)模的持有危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證的單位，對(duì)廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行回收、利用、處置。產(chǎn)生廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)建立危險(xiǎn)化學(xué)品報(bào)廢管理制度，制定廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品管理計(jì)劃并依法報(bào)環(huán)境保護(hù)部門備案，建立廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品的信息登記檔案。從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、處置經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證；禁止將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無(wú)經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事收集、貯存、處置經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 案例一：到企業(yè)進(jìn)行環(huán)境管理體系審核時(shí)經(jīng)常會(huì)碰到，審核時(shí)發(fā)現(xiàn)該企業(yè)某方面的環(huán)境污染相對(duì)該企業(yè)的整體環(huán)境表現(xiàn)來(lái)說(shuō)比較嚴(yán)重，應(yīng)該評(píng)價(jià)為重大環(huán)境因素來(lái)進(jìn)行控制，但是監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)相當(dāng)?shù)暮茫髽I(yè)也解釋說(shuō)，我們的監(jiān)測(cè)報(bào)告很好，沒(méi)必要控制，比如：某企業(yè)為一個(gè)大型服裝廠，職工上千人，食堂宿舍全有，憑審核員的經(jīng)驗(yàn)，生活污水應(yīng)該為重點(diǎn)控制的方面，但該廠的監(jiān)測(cè)報(bào)告上COD只有26，其它數(shù)據(jù)也很不錯(cuò)，這種情況該如何處理。原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)：這種情況下我們不可能對(duì)其監(jiān)測(cè)報(bào)告提出置疑，我也不具備自已監(jiān)測(cè)的能力。議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：1、標(biāo)此種情況，審核員不應(yīng)糾纏在監(jiān)測(cè)報(bào)告的數(shù)據(jù)上，而應(yīng)關(guān)注到實(shí)際中受審核方生活污水的控制上，應(yīng)查看其實(shí)際的控制手段、方法及應(yīng)急措施等。2、如可行，應(yīng)了解污水監(jiān)測(cè)的背景及相關(guān)資料，如排水管理圖、監(jiān)測(cè)時(shí)間、取樣口、監(jiān)測(cè)單位等，對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果的合理性進(jìn)行判斷。3、如有疑問(wèn)，與受審核方充分交流，合理引導(dǎo)，提出改善的建議。案例二：如果一個(gè)組織運(yùn)行EMS已經(jīng)很多年，基礎(chǔ)環(huán)境設(shè)施完備，重要環(huán)境因素一直控制得很好，節(jié)水節(jié)電也節(jié)了很多年，再也節(jié)不下去了，該如何制定提升型的目標(biāo)、指標(biāo)和方案？是不是保持型的也可以？比如說(shuō)一個(gè)化工廠把工業(yè)污水持續(xù)達(dá)標(biāo)、無(wú)意外事故發(fā)生作為目標(biāo)，可以吧？原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)：解決方案：我覺(jué)得可以?。坎淮_定！不然怎么辦呢？議題負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)：1、 標(biāo)準(zhǔn)4.3.3規(guī)定“目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)及其他要求的承諾”。即標(biāo)準(zhǔn)中明確了目標(biāo)指標(biāo)體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的要求。2、 目標(biāo)指標(biāo)是組織實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、取得環(huán)境績(jī)效的具體體現(xiàn)，是組織持續(xù)改進(jìn)的集中體現(xiàn)。3、 提升型的目標(biāo)指標(biāo)不僅僅是原有目標(biāo)的數(shù)字的提升，如原有目標(biāo)難于再提升時(shí)，新領(lǐng)域的開(kāi)拓、找出新的改進(jìn)方向?qū)⒕哂懈卮蟮囊饬x，如工藝改進(jìn)、材料的替代、供方環(huán)境管理等。所謂找不到改進(jìn)的方向、改進(jìn)空間是不可能的，關(guān)鍵在于組織的環(huán)境意識(shí)、組織的意愿(愿意投入的財(cái)力物力、可行的方案等)。4、 如審核員能看出組織改進(jìn)的方向，可做一些改進(jìn)目標(biāo)的建議。5、 對(duì)于一些綜合素質(zhì)較高、有志于環(huán)境改善的受審核方，意識(shí)、觀念的引導(dǎo)是最重要的。6、 對(duì)于一些污染較為嚴(yán)重的、高風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，將達(dá)標(biāo)排放、無(wú)環(huán)境安全事故作為環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)是可以接受的。組織未滿足法律法規(guī)要求是否可以通過(guò)認(rèn)證議題名稱1、審核組需要通過(guò)多種渠道驗(yàn)證組織守法情況：有關(guān)違規(guī)情況的報(bào)告（來(lái)自組織內(nèi)部或相關(guān)方，應(yīng)確認(rèn)）；ISO14001的4.6條款所列項(xiàng)目：內(nèi)審結(jié)果和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果、包括抱怨在內(nèi)的信息交流、環(huán)境表現(xiàn)（如排放濃度監(jiān)測(cè)結(jié)果、排放總量、意外環(huán)境事件或非計(jì)劃排放的次數(shù)、特定污染物排放如SO2 NOX CFCS等）、節(jié)能降耗減污、目標(biāo)和指標(biāo)完成、糾正預(yù)防措施、管理評(píng)審改進(jìn)項(xiàng)落實(shí)、對(duì)變化的環(huán)境要求（法規(guī)、政府、其他相關(guān)方對(duì)組織環(huán)境不表現(xiàn)的愿望）的響應(yīng)等；2、懷疑在法律法規(guī)符合性方面出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)關(guān)注：組織是否已經(jīng)知道這一情況？是否立即采取糾正措施？是否根據(jù)制度要求進(jìn)行了通報(bào)？如果組織建立的EMS未能識(shí)別或正確處理違規(guī)問(wèn)題，審核組應(yīng)謹(jǐn)慎：A、一個(gè)有效的EMS，一旦違反了法律法規(guī)（不包括輕微的、暫時(shí)的偏差），適宜辦法是建立能夠達(dá)到符合性的目標(biāo)（指標(biāo)）和管理方案加以支持，以證實(shí)其管理體系具備解決不符合的能力，審核組應(yīng)驗(yàn)證組織建立的環(huán)境目標(biāo)（指標(biāo)）中是否考慮了法律法規(guī)要求、并針對(duì)存在的不足建立目標(biāo)和指標(biāo)和管理方案；（且該方案應(yīng)在注冊(cè)審核前完成）B、注冊(cè)和復(fù)評(píng)宜在符合法規(guī)要求并經(jīng)組長(zhǎng)和專業(yè)審核員確認(rèn)后再推薦；對(duì)于監(jiān)督審核，組長(zhǎng)和專業(yè)審核員需對(duì)方案的可行性加以評(píng)審，如可行則保持并提出跟蹤要求； C、審核組可以堅(jiān)持一個(gè)原則：如組織有意不遵守法律法規(guī)（決定繳納罰款后繼續(xù)違規(guī)而不尋找原因、惡意偷排等）可視為未能執(zhí)行方針中的守法承諾的嚴(yán)重缺陷，不應(yīng)通過(guò)認(rèn)證或應(yīng)被暫?；虺废鸌SO14001證書(shū)；D、任何情況下，對(duì)已經(jīng)造成負(fù)面影響的環(huán)境事故、有敏感相關(guān)方且投訴較多（如惡臭、黑煙黃龍、周圍生活生產(chǎn)用水污染、噪聲等）又不能通過(guò)目標(biāo)（指標(biāo)）和管理方案短時(shí)間解決達(dá)到相關(guān)方滿意等情形，不能通過(guò)認(rèn)證或保持認(rèn)證注冊(cè)，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況組長(zhǎng)在專業(yè)人員支撐下作出決定。3、組織環(huán)境表現(xiàn)、法律法規(guī)等是動(dòng)態(tài)的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也通過(guò)監(jiān)督和非例性的審核對(duì)組織環(huán)境表現(xiàn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，但審核不能代替法律要求，也不能保證組織環(huán)境行為持續(xù)符合法律法規(guī)，審核組依據(jù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)組織的EMS進(jìn)行評(píng)價(jià)，是確認(rèn)組織建立了一個(gè)有效的EMS，該體系可為組織持續(xù)守法提供基礎(chǔ)和支持，審核只是證實(shí)組織“守法承諾”能否持續(xù)實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。以上看法是否正確敬請(qǐng)指正，以便更好地把握現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論的尺度。上述想法應(yīng)十分的可行，但現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)有些情況需靈活掌握，關(guān)鍵是通過(guò)合適的作法，減少審核的風(fēng)險(xiǎn)，如：生活污水問(wèn)題，因依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的情況靈活處理。開(kāi)發(fā)區(qū)EMS審核中應(yīng)驗(yàn)證哪些法律法規(guī)符合性活動(dòng)與資料議題名稱原議題提出人的個(gè)人意見(jiàn)管委會(huì)作為區(qū)域性管理組織，其管理活動(dòng)以區(qū)域的招商、建設(shè)、行政管理為主，其活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響亦是區(qū)域性的。同時(shí)在其管理或影響下的區(qū)域內(nèi)的組織，其生產(chǎn)、服務(wù)等活動(dòng)，直接或間接地影響著區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量，因此筆者認(rèn)為審核時(shí)至少應(yīng)查看以下活動(dòng)及資料：1、適用法律、法規(guī)和其他要求的識(shí)別與獲取。經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)的管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及的面廣量大。而法律法規(guī)的要求本身就有多種形式，至于其他要求的內(nèi)涵和形式也有許多?，F(xiàn)實(shí)情況是一些開(kāi)發(fā)區(qū)僅識(shí)別、獲取環(huán)境保護(hù)方面的法規(guī)要求，遺漏了各級(jí)政府、行業(yè)主管、環(huán)保等部門對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)的建設(shè)要求，包括產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、港口岸線建設(shè)，對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、資源能源節(jié)約的要求，以及對(duì)綠化，生態(tài)保護(hù)等方面的要求。開(kāi)發(fā)區(qū)對(duì)上述法規(guī)、政策的識(shí)別與收集，在實(shí)施第一階段審核時(shí)應(yīng)作為一個(gè)重中之重，加以關(guān)注。2、 資質(zhì)單位所作的開(kāi)發(fā)區(qū)區(qū)域環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)及有審批權(quán)限的環(huán)保部門的相關(guān)批復(fù)文件，了解環(huán)評(píng)批復(fù)的意見(jiàn)及貫徹落實(shí)情況。國(guó)家環(huán)?？偩汁h(huán)發(fā)2002174號(hào)文關(guān)于加強(qiáng)開(kāi)發(fā)區(qū)區(qū)域環(huán)境影響評(píng)價(jià)有關(guān)問(wèn)題的通知（2002.12.9）明確規(guī)定：應(yīng)于2003年12月31號(hào)完成區(qū)域（補(bǔ)做）環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作。3、各級(jí)政府、行業(yè)主管、環(huán)保等部門對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)環(huán)境工作的指導(dǎo)意見(jiàn)、相關(guān)要求及落實(shí)情況。如：產(chǎn)業(yè)政策、清潔生產(chǎn)、污染物達(dá)標(biāo)排放總量控制等。4、區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)測(cè)記錄，具體包括：A區(qū)域空氣質(zhì)量：應(yīng)按環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所界定的環(huán)境空氣質(zhì)量功能區(qū)分類執(zhí)行相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，具體包括SO2、NO2等污染物的年平均、日平均、1小時(shí)平均值；TSP、PM10污染物的年平均、日平均值；有特異性污染物Pb、F、苯并a的也應(yīng)關(guān)注。B區(qū)域環(huán)境噪聲質(zhì)量：應(yīng)符合城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)所屬功能區(qū)域的環(huán)境噪聲最高限值規(guī)定。如有振動(dòng)污染，應(yīng)符合城市區(qū)域環(huán)境振動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)適用的地帶范圍。C（適用時(shí)）如區(qū)域內(nèi)有較大的地表水或集中式生活飲用水地表水源地，且為區(qū)域內(nèi)污水排放的納污水區(qū)域，建議對(duì)此地表水或水源地的環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)達(dá)到地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)五類功能區(qū)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)限值。考慮到區(qū)域內(nèi)地表水質(zhì)量受上下游等多種因素的影響，監(jiān)測(cè)的結(jié)果可作為實(shí)施區(qū)域環(huán)境質(zhì)量改善的依據(jù)。5、（適用時(shí)）開(kāi)發(fā)區(qū)所屬環(huán)境設(shè)施（如集中供熱、供氣、污水處理等）“環(huán)評(píng)”及驗(yàn)收。目前多數(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)有污水處理站，用于處理開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)各組織排放的污水，且多以“參股”形式經(jīng)營(yíng)管理，不論其經(jīng)營(yíng)管理形式如何，均應(yīng)提供污水處理站的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、“環(huán)評(píng)”批復(fù)、工程竣