設(shè)備采購管理制度

1、設(shè)備采購管理制度1. 目的為規(guī)范集團及其下屬公司的設(shè)備采購行為和付款行為，提高設(shè)備采購工作質(zhì)量，降低設(shè)備采購成本，特制定本制度。2. 適用范圍本制度適用于集團及其下屬子公司。3職責及權(quán)限31 設(shè)備采購立項審批職責及權(quán)限3.1.1 子公司總經(jīng)理對1萬元以下的設(shè)備技改項目的立項的最終審批； 3.1.2 集團技術(shù)設(shè)備部負責人對1萬元（含）20萬元的設(shè)備技改項目的立項的最終審批； 3.1.3 集團總經(jīng)理對20萬元（含）以上的設(shè)備技改項目的立項的最終審批； 3.1.4 所有設(shè)備技改項目立項必須由工藝部負責人參與（無工藝部由生產(chǎn)副總參與），并進行項目可行性分析，所有相關(guān)參與人員簽字確認；3.1.5 所有設(shè)

2、備技改項目的立項報告必須上報恒基公司技術(shù)設(shè)備部備案，加蓋檔案管理備案章生效后才能執(zhí)行實施。3.2 設(shè)備采購的定價審批職責及權(quán)限3.2.1 5萬元以下的設(shè)備采購由子公司總經(jīng)理最終審批確定采購價格，報集團技術(shù)設(shè)備部備案。3.2.2 5萬元（含）以上的設(shè)備采購由集團總經(jīng)理審批最終確定采購價格并備案。3.3 設(shè)備采購的驗收審批職責及權(quán)限3.3.1 30萬元以下的設(shè)備最終驗收由子公司總經(jīng)理簽字后生效；3.3.2 30萬元（含）以上的設(shè)備最終驗收由集團技術(shù)設(shè)備部負責人簽字后生效；3.4 設(shè)備采購的付款審批職責及權(quán)限3.4.1 設(shè)備部部長、分廠廠長負責對設(shè)備付款節(jié)點、應付款項及設(shè)備質(zhì)保金的審核；3.4.2

3、子公司總經(jīng)理負責對10萬元以下設(shè)備付款節(jié)點、應付款項及設(shè)備質(zhì)保金的最終審批；3.4.3 集團技術(shù)設(shè)備部負責對10萬元（含）以上的設(shè)備付款節(jié)點、應付款項及設(shè)備質(zhì)保金的最終審批并備案；3.4.4 子公司財務部負責對設(shè)備付款是否按合同規(guī)定金額、付款節(jié)點、發(fā)票等出具審核意見；3.4.5 設(shè)備付款按照設(shè)備付款審批表標準格式（表八）填報。4. 操作程序4.1 設(shè)備技改項目的立項操作程序4.1.1 提出立項可行性分析：由子公司對原有設(shè)備的運行狀況、存在問題、生產(chǎn)經(jīng)營需求進行初步分析，提出并編制設(shè)備技改項目立項可行性分析表（附表一）。申請目的主要包括以下方面：提高質(zhì)量、提高效率、降低成本、提高安全性等。4.1

4、.2 立項可行性論證：1萬元以下的設(shè)備技改項目立項，由子公司設(shè)備部負責人組織設(shè)備使用部門、工藝部負責人等相關(guān)人員進行可行性論證分析，編制設(shè)備技改項目立項可行性分析表上報子公司總經(jīng)理審批。1萬元（含）以上的設(shè)備技改項目立項，由子公司設(shè)備部負責人組織設(shè)備使用部門、工藝部負責人等相關(guān)人員進行可行性論證分析，編制設(shè)備技改項目立項可行性分析表上報子公司總經(jīng)理審核后報恒基公司技術(shù)設(shè)備部最終審批。技改項目總投入預算應包括設(shè)備購置、安裝、調(diào)試、人才培訓等相關(guān)費用并在效益分析中體現(xiàn)，參與論證的相關(guān)簽字部門都要派專家評審，關(guān)鍵設(shè)備項目應外聘專家評審。4.1.3 設(shè)備技改項目立項審批：根據(jù)批準的設(shè)備技改項目立項可行

5、性分析表，由子公司設(shè)備部負責填寫設(shè)備立項審批表（附表二），審批按3.1設(shè)備采購立項審批職責權(quán)限執(zhí)行。設(shè)備立項審批表中的項目編號要與設(shè)備技改項目立項可行性分析表的項目編號一致，對設(shè)備的主要技術(shù)指標、配置需求編制統(tǒng)一的要求說明，作為設(shè)備招標、定價、驗收的附件。對設(shè)備的預算價格及交貨期、計劃供貨日期等內(nèi)容進行詳盡的描述。經(jīng)審批同意的設(shè)備立項審批表及其附件設(shè)備技改項目立項可行性分析表等，由集團技術(shù)設(shè)備部備案，并加蓋檔案管理備案章后方可生效。4.2 設(shè)備廠家網(wǎng)上查詢和供應商資格調(diào)查4.2.1 設(shè)備立項審批表審批后，由公司設(shè)備部專職查詢?nèi)藛T根據(jù)設(shè)備技改項目立項可行性分析表、設(shè)備立項審批表中確定的相關(guān)內(nèi)容對

6、擬購的設(shè)備在網(wǎng)上查詢，并填制設(shè)備廠家網(wǎng)上查詢表（附表三）,根據(jù)要求及時上報。4.2.2 非通用設(shè)備技改項目預算價在1萬元及以下的，由公司設(shè)備部負責人統(tǒng)一安排設(shè)備使用部門、工藝部門等有關(guān)人員并組織供應商資格調(diào)查（供應商資質(zhì)，用戶情況），填制供應商資格調(diào)查表（附表四）。原則上調(diào)查小組至少三人以上，要考察三家以上生產(chǎn)廠家、用戶。通過市場調(diào)研、論證、選型，所選設(shè)備按生產(chǎn)適用、技術(shù)先進、經(jīng)濟合理的原則，并具備良好的性價比。供應商信譽良好、實力雄厚、服務優(yōu)質(zhì)。確定至少三家以上的招標供應商。4.2.3 非通用設(shè)備技改項目預算價在1萬元以上，公司工藝部、設(shè)備部、集團技術(shù)設(shè)備部等有關(guān)人員進行資格調(diào)查，必要時可聘

7、請專家參與，填制供應商資格調(diào)查表（附表四），至少三家以上的招標供應商。4.2.4 通用設(shè)備應選擇國內(nèi)一流品牌的供應商，公司用后反映良好的采用戰(zhàn)略合作模式，同時引進竟價機制。4.3 招投標或多方詢價及定點定價4.3.1 設(shè)備技改項目預算價在5萬元以下，由子公司設(shè)備部組織，子公司經(jīng)理及分廠廠長參與，網(wǎng)上或免提電話詢價，招投標或多方詢價，集中統(tǒng)一商談定價，填寫設(shè)備招標定價審批表（表五，表格由公司統(tǒng)一制定），由子公司總經(jīng)理最終審定；4.3.2 設(shè)備技改項目預算價在5萬元（含）以上由恒基公司技術(shù)設(shè)備部組織，子公司經(jīng)理參與，網(wǎng)上或免提電話詢價，招投標或多方詢價，集中商談定價，填寫設(shè)備招標定價審批表由集團總

8、經(jīng)理最終審批；4.3.3 所有設(shè)備招標定價審批表最終審批簽字后必須在審批當日提報到集團技術(shù)設(shè)備部進行備案。4.4 簽訂合同4.4.1 設(shè)備招標定價審批表經(jīng)審批通過后方可簽訂設(shè)備采購合同。4.4.2 合同簽訂必須采用集團格式合同。非標設(shè)備、專用設(shè)備須簽訂詳盡的技術(shù)協(xié)議（包括要求設(shè)備能無故障運行多少小時的指標等內(nèi)容）。4.4.3 根據(jù)加蓋檔案管理備案章的技改項目可行性分析表（表一）、設(shè)備立項審批表（表二）、設(shè)備招標定價審批表（表五），由子公司設(shè)備部門負責人與設(shè)備供應商簽訂設(shè)備采購合同，合同簽訂后合同原件報集團技術(shù)設(shè)備部加蓋檔案管理備案章后方能生效。4.5 設(shè)備驗收4.5.1 合同跟蹤： 公司設(shè)備部

9、和設(shè)備使用部門要負責跟蹤合同履行情況，特別要跟蹤設(shè)備制造進度。對關(guān)鍵設(shè)備需到設(shè)備生產(chǎn)廠家進行產(chǎn)品試驗和設(shè)備各項性能指標測試，主要配置按合同及協(xié)議內(nèi)容進行確認等工作。4.5.2 設(shè)備到位前的準備：設(shè)備部要提前向設(shè)備供應商索取設(shè)備安裝基礎(chǔ)圖，并轉(zhuǎn)基建部進行基礎(chǔ)施工。設(shè)備基礎(chǔ)施工應依據(jù)設(shè)備供應商及使用部門確認的圖紙在公司設(shè)備部的配合下進行。4.5.3 開箱驗收：由子公司設(shè)備使用部門、設(shè)備部人員以及設(shè)備供應商代表共同進行設(shè)備開箱驗收（進口設(shè)備需申報海關(guān)檢驗），按合同、技術(shù)文件標準裝箱單清單填寫設(shè)備開箱驗收單（附表六），并將設(shè)備開箱驗收單交給恒基公司技術(shù)設(shè)備部存檔。對不符合合同和技術(shù)文件規(guī)定要求的配置、

10、品牌、產(chǎn)地、附件、技術(shù)文件等必須列出清單，由供應商確認，作為驗收的依據(jù)材料。4.5.4 設(shè)備安裝、調(diào)試：設(shè)備的安裝調(diào)試應在合同約定的時間內(nèi)進行，安裝完成的設(shè)備應符合技術(shù)協(xié)議規(guī)定的要求；通用、標準設(shè)備應符合國標、行標、企標的相關(guān)規(guī)定。4.5.5 人員培訓：設(shè)備供應商應為操作維護人員提供相應的培訓，且在考核合格后方可在培訓合格記錄上簽字。4.5.6 性能測試：由設(shè)備使用部門負責人組織公司設(shè)備部負責人、工藝部門負責人、有關(guān)專家等對設(shè)備進行性能測試，對設(shè)備主要配置及各項合同、協(xié)議內(nèi)容進行再確認。4.5.7 設(shè)備試運行：設(shè)備安裝完成進行試行運時子公司經(jīng)理、公司設(shè)備部部長，分廠廠長必須在現(xiàn)場，并對試行運情

11、況作必要的詳細紀錄。4.5.8 竣工驗收：由設(shè)備使用部門組織，分廠廠長、使用部門負責人和公司設(shè)備部負責人必須對照設(shè)備的術(shù)指標參與設(shè)備的驗收審核，確認是否合格，對設(shè)備的性能質(zhì)量負責。并填寫設(shè)備驗收報告單（表七）。設(shè)備最終驗收報告根據(jù)本制度規(guī)定的權(quán)限必須由合同約定的最終驗收簽字人簽字有效?？⒐を炇蘸细窈?，設(shè)備正式列入資產(chǎn)管理。4.6 終驗收前及質(zhì)保期內(nèi)的設(shè)備維修設(shè)備在終驗收前或質(zhì)保期內(nèi)發(fā)生故障，設(shè)備使用部門必須先填寫設(shè)備重大維修事件報告表（表九），經(jīng)設(shè)備使用部門負責人和設(shè)備部負責人審核，報經(jīng)設(shè)備供應商確認，落實供應商責任。在未落實供應商責任前應停止供應商付款，收集所有的相關(guān)證據(jù)資料歸檔上報集團技術(shù)

12、設(shè)備部。4.7 考核4.7.1 未按本制度規(guī)定的程序操作，且未造成經(jīng)濟損失的，第一次由人力資源部對責任人進行培訓，并考核50元；一年之內(nèi)累計發(fā)生兩次的，則第二次對責任人考核100元，并由人力資源部另行安排崗位；一年之內(nèi)累計發(fā)生三次的，則第三次對責任人考核200元，并予以辭退。4.7.2 未按本制度規(guī)定的程序操作，且造成經(jīng)濟損失在10000元以下的，由責任人承擔全部經(jīng)濟損失，調(diào)離原崗位，并由子公司人力資源部根據(jù)具體情況出具相關(guān)意見，報經(jīng)子公司總經(jīng)理批準后決定是否另行安排工作。4.7.3 未按本制度規(guī)定的程序操作，且造成經(jīng)濟損失在10000元及以上的，由責任人承擔全部經(jīng)濟損失，由子公司人力資源部予以辭退，若屬違法行為，則同時移交司法機關(guān)處理。4.7.4 提供虛假信息或采取欺騙手段進行設(shè)備采購，造成經(jīng)濟損失在10000元以下，且沒有發(fā)現(xiàn)責任人有受賄行為的，則由責任人承擔全部經(jīng)濟損失，子公司人力資源部予以辭退處理；若責任人有受賄行為，同時移交司法機關(guān)處理。4.7.5 提供虛假信息或采取欺騙手段進行設(shè)備采購，造成經(jīng)濟損失在10000元及以上，則由